2021年度国家自然科学基金项目形式审查表及承诺书

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2021年度国家自然科学基金项目形式审查表及承诺书

(本审查表一式一份随申请书交科研处）

请申请人逐项认真审查！

总体情况

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各类申请书填写方式：必须在线填写。注意申请书中英文摘要和英文关键词填写等若干要求。

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申请人在撰写申请书之前应当认真阅读《国家自然科学基金条例》、《2021年度项目指南》、相关类型项目管理办法、《国家自然科学基金资助项目资金管理办法》和有关受理申请的通知、通告等。现行项目管理办法与《条例》和《指南》有冲突的以《条例》和《指南》为准。

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填写申请书之前申请人需先维护个人信息包括项目主要参与者的信息（在读研究生除外）在职人员必须填写个人简历。申请人个人简历必须在线填写主要参与者个人简历请下载参与者简历第 2 页 共 29 页 模板填写后上传；填写申请书时已经填写好的个人信息系统将自动提取。

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(1）填写申请书之前必须先填好个人证件类型；申请人及主要参与者均应当使用唯一身份证件申请项目。申请人在填写本人及主要参与者姓名时姓名应与使用的身份证件一致；姓名中的字符应规范。曾经使用其他身份证件作为申请人或主要参与者获得过项目资助的应当在申请书中说明。依托单位负有审核责任。

(2）确保申请人身份证号码、职称、年龄、学位等信息保证无误（与学校人事档案一致）。申请人准确填写联系方式尤其是手机和邮箱便于学校科研处发现问题时及时联络。

(3）凡申请书填写内容不真实的不予受理。

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(1）2021年选择重点项目与部分学科面上项目试点开展基于四类科学问题属性的分类申请与评审。申请人在填写重点项目或试点学科面上项目申请书时应当根据要解决的关键科学问题和研究内容选择科学问题属性并在申请书中阐明选择该科学问题属性的理由。申请项目具有多重科学问题属性的申请人应当选择最相符、最能概括申请项目特点的一类科学问题属性。具体要求详见《指南》“2021年度国家自然科学基金改革举措”。

(2）自2021年起不再设立海外及港澳学者合作基金两年资助项目；自2021年起不再设立海外及港澳学者合作研究基金延续资第 3 页 共 29 页 助项目；有关国家杰出青年科学基金项目和优秀青年科学基金项目与国家其他科技人才计划的统筹协调要求将按照中央人才工作协调小组的统一部署另行通告。

(3）申请国家杰出青年科学基金项目和创新研究群体项目时不再需要提供学术委员会或专家组意见；在站博士后人员作为申请人申请面上项目、青年科学基金项目和地区科学基金项目时不再需要提供依托单位承诺函。

(4）2021年起青年科学基金项目中不再列出参与者使评审专家关注申请人本文独立主持科研项目、进行创新研究的能力。

(5）继续开展对重点项目、优秀青年科学基金项目的无纸化申请试点增加青年科学基金项目无纸化申请试点申请时依托单位只需在线确认电子申请书及附件材料无需报送纸质申请书。项目获批准后将申请书的纸质签字盖章页（A4纸）装订在《资助项目计划书》后面一并提交签字盖章的信息应与电子申请书保持一致。

(6）落实代表作评价制度：为使评审专家更加注重标志性成果的质量、贡献和影响将申请人与参与者简历中所列代表性论著数目上限由10篇减少为5篇论著之外的代表性研究成果和学术奖励数目由原来不设上限改为设置上限为10项。

(7）2021年将科研诚信承诺书列入申请书中申请人与参与者、依托单位与合作研究单位需签署承诺后方可提交。 第 4 页 共 29 页 (8）如果项目申请涉及科研伦理与科技安全（如生物安全、信息安全等）的相关问题申请人应当严格执行国家有关法律法规和伦理准则。涉及科研伦理和科技安全的项目申请申请人应当按照相关科学部的要求提供相应附件材料。（电子版申请书应附件扫描）

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(1）具有高级专业技术职务（职称）或具有博士学位；或者有2名同领域高级职称专家；在职研究生需有导师同意函。

(2）依托单位非全职聘用的工作人员作为申请人时应当提供依托单位的聘任合同复印件并提供包含聘任岗位、聘任期限和每年在依托单位工作时间的说明（依托单位或其人事部门盖章）作为附件随申请书一并报送。

(3）受聘于依托单位的境外人员不得同时以境内、境外两种身份申请或参与申请各类项目如果已经作为负责人正在承担海外及港澳学者合作研究基金项目、或作为合作者正在承担国际（地区）合作研究项目[包括重点国际（地区）合作研究项目与组织间国际（地区）合作研究项目]在项目结题前不得作为申请人申请其他类型项目；反之如果作为项目负责人正在承担上述2类项目以外的其他类型项目在项目结题前不得作为申请人申请海外及港澳学者合作研究基金项目或作为合作者参与申请国际（地区）合作研究项目[包括重点国际（地区）合作研究项目与组织间国际（地区）合作研究项目]。 第 5 页 共 29 页 (4）从事基础研究的科学技术人员符合《条例》第十条第一款规定的条件无工作单位或者所在工作单位不是依托单位经与在自然科学基金委注册的依托单位协商并取得该依托单位的同意可以申请面上项目、青年科学基金项目不得申请其他类型项目。

(5）在站博士后研究人员可以作为申请人申请的项目类型包括：面上项目、青年科学基金项目、地区科学基金项目不得作为申请人申请其他类型项目。

(6）为避免重复资助国家自科基金管理学科部项目与国家社科基金项目联合限制申请具体要求见第11点。

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申请书为2021年最新版。本年所有项目申请全部要求在线填写。填写前先下载并阅读填报说明（非常重要）、撰写提纲、2021年国家自然科学基金项目指南（含申请须知、限期规定和预算编制、科研诚信、学部介绍、申报方向代码特别要注意的是不同学科之间的要求往往会不一样请高度重视）

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限项要求：

(1）申请人同年只能申请1项同类型项目[其中：重大研究计划项目中的集成项目和战略研究项目、专项项目中的科技活动项目、国际（地区）合作交流项目除外]。但可以同时申请同一个学部不同类型的项目如同时申请管理学部的地区项目和面上项目。 第 6 页 共 29 页 (2）上年度获得面上项目、重点项目、重大项目、重大研究计划项目（不包括集成项目和战略研究项目）、联合基金项目（指同一名称联合基金项目）、地区科学基金项目、国际（地区）合作研究项目（特殊说明的除外）资助的项目负责人本年度不得作为申请人申请同类型项目。

(3）2021年度和2021年度连续两年申请面上项目未获资助的项目（包括初审不予受理的项目）申请人2021年度不得作为申请人申请面上项目。

(4）青年科学基金项目、优秀青年科学基金项目、国家杰出青年科学基金项目、创新研究群体项目：同类型项目作为项目负责人仅能获得1次资助。

(5）地区科学基金项目：自2021年起作为项目负责人获得资助累计不超过3次2021年以前（含2021年）批准资助的地区科学基金项目不计入累计范围。

(6）具有高级专业技术职务（职称）的人员申请（包括申请人和主要参与者）和正在承担（包括负责人和主要参与者）项目总数合计限为3项。（具体项目类别可见指南）

(7）不具有高级专业技术职务（职称）的青年科学基金项目负责人在结题当年可申请面上项目；作为申请人申请和作为项目负责人正在承担的项目数合计限为1项。

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年龄限制： 第 7 页 共 29 页 (1）青年科学基金项目

女性申请人的年龄为未满40周岁〔1979年1月1日（含）以后出生〕；

男性申请人的年龄为未满35周岁〔1984年1月1日（含）以后出生〕。

(2）地区科学基金项目

申请条件：①地区科学基金资助范围内依托单位的全职工作人员；②由中共中央组织部派出的正在进行三年期及以上的援疆、援藏科技人员（依托单位组织部门或人事部门出具证明作为附件随申请书一并报送）。

不得作为申请人申请：①地区科学基金资助范围内依托单位的非全职工作人员；②地区科学基金资助范围内的中央、中国人民解放军所属依托单位的科技人员；③非地区科学基金资助范围内依托单位的科技人员。

(3）优秀青年科学基金项目

女性申请人的年龄限制维持至未满40周岁〔1979年1月1日（含）以后出生〕；

男性申请人的年龄限制维持至未满38周岁〔1981年1月1日（含）以后出生〕。

项目申请时不限项；正式接收申请到自然科学基金委作出资助与否决定之前以及获得资助后计入限项。

(4）国家杰出青年科学基金 第 8 页 共 29 页 申请人申请当年1月1日未满45周岁〔1974年1月1日（含）以后出生〕。

项目申请时不限项；正式接收申请到自然科学基金委作出资助与否决定之前以及获得资助后计入限项。为进一步简化申请材料及管理工作程序,2021年起申请项目时不再要求提交单位意见及学术委员会或专家组意见。

(5）创新研究群体项目

①申请人申请当年1月1日未满55周岁[1964年1月1日（含）以后出生]。学术带头人作为项目申请人应当具有正高级专业技术职务（职称）、较高的学术造诣和国际影响力。

②申请时不计入限项范围。为进一步简化申请材料及管理工作程序,从2021年起申请项目时不再要求提交依托单位意见及学术委员会或专家组意见。

③2021年在资助强度保持不变的情况下资助期限有6年缩短为5年取消延续资助。申请人同年不得同时申请基础科学中心项目和创新研究群体项目。

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纸质申请书一式二份使用A3或A4双面打印亲笔正楷签字、盖章原件（法人章）。纸质申请书与电子文件版本号一致。另交一份纸质自查表。

11 第 9 页 共 29 页 社科、教育部相关规定：（1）作为项目负责人近5年（2021年1月1日后）已经获得国家社会科学基金资助（包括社科重大项目）但在当年科学基金项目申请截至日前尚未获得全国哲学社会科学规划办公室颁发的《结项证书》者不可申报。这点每个申请人要特别注意每年都有申请者因为没有附上结题证书而没有通过初审。

(2）同年不能同时申报国家自然科学基金和国家社科基金项目。

基本信息部分（简表）

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2021年部分科学部申请代码进行了调整申请人应当根据所申请的研究方向或研究领域按照《指南》中的“国家自然科学基金申请代码”准确选择申请代码特别注意：

(1）选择申请代码时尽量选择到最后一级（6位或4位数字）。

(2）申请人选择的申请代码1是自然科学基金委确定授理部门和遴选评审专家的依据申请代码2作为补充。

(3）重点项目、重大项目、重大研究计划项目、联合基金项目等对申请代码填写有特殊要求详见《指南》正文相关类型项目部分。 第 10 页 共 29 页 (4）进一步推进“申请代码”、“研究方向”、和“关键词”的规范化使用申请人填写申请书简表时请准确选择“申请代码1”及其相应的“研究方向”和“关键词”内容。

(5）申请人如对申请代码有疑问请向相关科学部咨询。

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根据所申请的项目类型准确选择或填写“资助类别”“亚类说明”“附注说明”等内容。要求“选择”的内容只能在下拉菜单中选定；要求“填写”的内容可以键入相应文字；部分项目“附注说明”需要严格按本《指南》相关要求选择或填写。

“资助类别”选择应准确无误。如申请面上项目须选择“面上项目”重点项目须选择“重点项目”、国家重大科研仪器研制项目须选择“国家重大科研仪器研制项目”等。