风险管理表格

职 权 目 录

单位： 政治部 年 月 日 职权编号 职权名称 类别 行使依据 职权概述 承办部门 备注

SDECL/**/01 干部任免 管理权 《党政领导干部选拔任用工作条例》、公司规章制度 根据工作需要及机构编制，提出干部任免建议，组织考察，集体研究决定，实施聘解程序。 政治部

干部日常管理 管理权 公司规章制度 按规定做好干部考察、考核等工作，监督、检查、指导各单位干部管理工作。 政治部

党员发展 审批权 《中国共产党党章》、公司规章制度 根据党章规定及工作需要，提出党员发展计划，按程序发展党员。 政治部

党费管理 管理权 《中国共产党党章》、公司规章制度 按规定收缴党员党费，做好党费使用等日常管理。 政治部

党内先进评比 审批权 公司规章制度 根据工作需要，提出党内先进评比计划，做好先进集体、个人的审核、表彰等工作。 政治部

招投标监督 管理权 国家法律法规、公司规章制度 严格按照规定和程序，加强对公司范围内招投标项目的纪检监督。 政治部

思想政治工作 管理权 公司规章制度 根据工作需要加强员工思想政治教育。 政治部

义务捐献 管理权 国家法律法规、公司规章制度 根据上级要求及工作需要，组织做好群众性义务捐献工作。 政治部

单位领导： 填表人： 岗位廉洁风险排查评估表

单位 政治部 岗位人员姓名

风险等级 一级 职务（岗位） 政治部主任

岗位

职责 1、在公司党委的领导下，全面负责落实党建责任制，加强组织建设，

做好公司党建日常管理工作；

2、按照干部管理有关规定，全面负责所属单位领导班子和干部队伍建设，严格按规定做好干部选拔、考察、任免等工作，加强干部日常

考核管理，提高干部队伍素质；

3、负责公司范围内纪检监察工作，构建惩防体系，强化廉政教育，

完善各项规章制度，加强对权力运行的监督制约，及时查处违法违纪案件；

4、负责公司范围内员工思想政治工作；

5、负责文明创建、老干部管理、共青团等工作。

药品经营各环节质量风险管理评价与控制表

经营 风险因素 产生原因 风险后果 风险控制 风险分析 风险评估 环节

1. 企业领导人的 各项管理措 1. 经营质量缺陷药品（质量问题、 1. 加强企业领导人的质量风险意识， 引进质 1. 人为因素影 风险较高

质量风险意识； 施不到位 包装破损、短少等） ； 2. 发生假药、 量风险管理模式； 2. 建立质量风险管理组织 响较大；

2. 组织机构； 劣药经营行为； 3. 变相协助贩毒或 机构，确立质量风险管理制度、 程序， 定期 2. 系统可控

质 3. 人员配置； 提供毒源； 4. 所经营药品引发新的 开展质量风险管理活动； 3. 加强全员质量风

量 4. 仓储设施，管 严重不良反应； 5. 所经营药品引发 险管理制度、 程序的培训， 培养全员质量风

管 理条件； 致残致死个案。 险管理意识； 4. 确立企业全面的计算机信息

理

5. 过程管理

管理系统，支持质量风险管理要求； 5. 加 体

系 强过程管理； 6.GSP 认证， 强化和规范企业 质量管理系统。

1. 供应商审核； 1. 未审核； 购入假药或劣药

2. 供 应 产 品 审 2. 资 质 过

核； 期；

3. 销售人员资质 3. 审核不到

审核 位

采 购

环 节

1. 确立企业全面的计算机信息管理系统， 未 1. 人为因素影 风险高，企业

经审核，系统不能确认企业为合格供应商； 响较大； 提 供 虚 假 证

资质过期， 系统自动报警； 非授权人不能在 2. 系统可控 明材料；销售

系统内审批； 2. 对审核人员加强药品购进 人 员 挂 靠 企

管理制度、首营企业和首营品种审核制度及 业 或 未 经 授

相关程序的培训； 3. 通过年度药品质量进货 权 代 理 其 它

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更多免费资料下载请进： 好好学习社区 风险控制程序

（ISO9001/14001-215）

1目的

为建立风险的应对措施，从而减少工作失误和损失，提高工作效率，确保公司战略方向和质量/环境目标的实现。

2范围

适用于本公司质量/环境管理体系各过程的风险识别评价及应对。

3职责

3.1公司质量负责人：

3.1.1组织风险的识别活动；

3.1.2批准风险应对方案；

3.1.3监督风险应对措施的实施。

3.2品质部负责风险的分析评价。

3.3各部门负责风险的识别，风险应对措施的提出。

3.4总经理

3.4.1倡导风险思维，支持风险管理活动；

3.4.2管理评审时对风险应对措施有效性进行评审。

4定义

4.1风险：不确定性对目标的影响。

风险通常以潜在事件和后果，或它们的组合来描述。

风险通常以事件后果和发生可能性的组合来表达。 德信诚培训网

更多免费资料下载请进： 好好学习社区 5工作内容

5.1分析公司所处的内外部环境以及相关方的要求

每年度由公司质量负责人组织人事行政部相关人员对公司所处环境进行分析，编写分析报告，为确定和修订公司风险提供参考数据。所分析的内容包括：

a)外部环境，如社会、文化、政治、法律法规、金融、技术、经济、竞争对手等（国际、国内、区域、本地）；

b)内部环境，如组织结构、职责、方针、战略、技术、与员工关系、价值观、文化等；

c)与相关方沟通的情况，如政府各相关部门对公司的要求，顾客或目标市场的潜在需求，外部供方的潜在需求，股东的期望，社会团体的要求等。

d)正面或负面的影响。

5.2识别风险

即发现、认识、描述风险的过程。在对公司所处环境和相关方需求分析的基础上，每年度由公司质量负责人组织各部门开展风险识别活动，填写《风险识别及应对措施方案表》。

填写《风险识别及应对措施方案表》时要清晰表述风险名称及风险带来的后果。

风险识别先从回顾历史数据信息开始，回顾本公司、本部门有史以来曾经发生过的蒙受损失的事件，同时收集外部企业由于风险管理失控造成损失的案例作为参考。

气瓶质量安全风险管控清单

序号 风险类别 风险指标 风险管控措施 管控形式 责任人 备注

1 质量计划 质量计划的编制和实施不满足要求 编制满足许可范围特性和单位实际情况的质量计划并实施 日管控 质量安全员

2

设计控制 设计文件未经具有相应资质的型式试验机构鉴定 设计文件应经具有相应资质的型式试验机构鉴定 月调度 主要负责人

3 设计控制责任人未履职 设计控制责任人应按照设计控制程序文件履职 月调度 主要负责人

4

材料与零部件控制 材料与零部件质量证明文件缺失或不符合相应规定 材料与零部件在使用前应具有合格的质量证明文件 周排查 质量安全总监

5 未按规定进行材料复验 按照法规、标准、控制程序文件的要求进行复验 周排查 质量安全总监 序号 风险类别 风险指标 风险管控措施 管控形式 责任人 备注

6 材料标识缺失或不符合相应规定 按照法规、标准、控制程序文件的要求进行标识 日管控 质量安全员

7 未按规定进行材料发放领用 按照规定进行材料发放领用，并做好相应记录 日管控 质量安全员

8 材料控制责任人未履职 材料控制责任人应按照材料控制程序文件履职 月调度 主要负责人

9

工艺控制 通用或专用工艺文件缺失或不符合相应规定 按照法规、标准、控制程序文件的要求编制工艺文件 月调度 主要负责人

10 未按工艺规定进行执行情况检查 按控制程序文件规定，定期进行工艺执行情况检查 日管控 质量安全员

11 工装模具使用管理不规范 做好工装模具使用管理的检查，并做好记录 月调度 主要负责人 序号 风险类别 风险指标 风险管控措施 管控形式 责任人 备注

12 工艺控制责任人未履职 工艺控制责任人应按照工艺控制程序文件履职。 月调度 主要负责人

13

焊接控制 焊工无证或超项目焊接 焊工持证焊接，项目符合要求 日管控 质量安全员

14 无焊接工艺评定、焊接工艺规程或不覆盖 具有合格有效的焊接工艺评定、焊接工艺规程、焊接工艺卡，且能覆盖气瓶焊接所需的工艺 周排查 质量安全总监