股票质押融资业务资料清单
- 格式：docx
- 大小：19.06 KB
- 文档页数：4
1
1
股票质押融资业务
资 料 清 单
（1）关于股票持有人的文件资料：
1、公司简介，主营业务介绍，经营业绩介绍。企业历史沿革（主要说明企业注册成立以来的股权以及主营业务等核心情况的变更情况）。
2、经年检的营业执照正副本、税务登记证正副本、组织机构代码证正副本、公司章程（复印件加盖借款人公章）。
3、验资报告（复印件加盖借款人公章）
4、近3年经审计的财务报表及最近一期财务报表（复印件加盖借款人公章）。
5、贷款卡（复印件加盖借款人公章）、银行开户情况。最新信贷业务（含借款、银承以及保函等）明细（包括业务合作金融机构名称、业务类型、合同金额、当前余额、业务合同起止日期以及担保方式等）。
6、经营状况和涉诉情况。
7、对外担保以及未决诉讼等重大事项声明书。
8、关于转让股票收益权并将标的股票质押的董事会或股东会决议或具有同等法律效力的文件或证明。
9、董事会或股东会成员和主要经营管理负责人、财务负责人的名单和签字样本。
10、法定代表人的身份证复印件及身份证明文件。
11、由授权代理人办理的，还应提供授权委托书、代理人身份证复印件。
12、国有股东进行质押时还需提供《上市公司国有股质押备案表》。 2
2
13、企业主要负责人（实际控制人、董事长、总经理、分管业务的副总经理、财务总监等）个人简历及说明（主要突出工作经历、个人从业以来的主要业绩）。
14、中国人民银行信贷登记系统查询资料书面授权书
15、工商行政管理局盖章的工商登记最新查询资料原件
（2）关于融资主体的文件资料
1、公司简介，主营业务介绍，经营业绩介绍。企业历史沿革（主要说明企业注册成立以来的股权以及主营业务等核心情况的变更情况）。
2、经年检的营业执照正副本、税务登记证正副本、组织机构代码证正副本、公司章程（复印件加盖借款人公章）。
3、验资报告（复印件加盖借款人公章）
4、近3年经审计的财务报表及最近一期财务报表（复印件加盖借款人公章）。
5、贷款卡（复印件加盖借款人公章）、银行开户情况。最新信贷业务（含借款、银承以及保函等）明细（包括业务合作金融机构名称、业务类型、合同金额、当前余额、业务合同起止日期以及担保方式等）。
6、经营状况和涉诉情况。
7、对外担保以及未决诉讼等重大事项声明书。
8、关于信托融资的董事会或股东会决议或具有同等法律效力的文件或证明。
9、董事会或股东会成员和主要经营管理负责人、财务负责人的名单和签字样本。
10、法定代表人的身份证复印件及身份证明文件。
11、由授权代理人办理的，还应提供授权委托书、代理人身份证复印件。 3
3
12、企业主要负责人（实际控制人、董事长、总经理、分管业务的副总经理、财务总监等）个人简历及说明（主要突出工作经历、个人从业以来的主要业绩）。
13、关联人及关联交易情况说明。
14、关于项目合作中的中介服务事项的说明。
15、关于信托计划的相关问题的提示。
16、中国人民银行信贷登记系统查询资料书面授权书
17、信托融资申请书
18、工商行政管理局盖章的工商登记最新查询资料原件
（3）关于用款项目的文件资料（根据资金用途）：
项目相关证照（复印件加盖借款人公章）。
项目的可研报告。
项目的资金来源及使用情况。
项目的建设进度及营运计划。
（4）关于还款来源的文件资料：
还款来源说明及有关依据（还款企业的现金流测算）。
（5）关于委托人的文件资料：
1、公司简介，主营业务介绍，经营业绩介绍。企业历史沿革（主要说明企业注册成立以来的股权以及主营业务等核心情况的变更情况）。 4
4
2、经年检的营业执照正副本、税务登记证正副本、组织机构代码证正副本、公司章程（复印件加盖公章）。
3、验资报告（复印件加盖公章）
4、近3年经审计的财务报表及最近一期财务报表（复印件加盖公章）。
5、贷款卡（复印件加盖借款人公章）
6、公司盖章出具的法定代表人身份证明书、法定代表人本人签字样本及法定代表人身份证复印件；
7、提供同意将资金委托给新华信托购买标的股票收益权的董事会或股东大会的相关决议及公司盖章的股东或董事会成员签字样本。
8、工商行政管理局盖章的工商登记最新查询资料原件
个人（连带责任担保）需要提供的资料清单：
1、 个人身份证复印件（新版身份证需复印正反两面）
2、 个人详细简历（含个人学历、工作及任职情况，投资背景和经验等）；
3、 个人资产情况说明书（个人持有的不动产、银行存款、金融资产等的状况）
4、 个人负债情况说明书（应详细列明各项债务、或有负债的情况及还本付息情况；资产抵押、质押、查封、冻结、扣押等受限情况的说明及相关协议或文件）
5、 资金来源合法性证明（个人工资及其他收入证明、个人税单）；
6、 尚未了结或即将面临的可能对个人财产有影响的诉讼、仲裁和其他法律程序的情况说明
7、 个人承诺函
