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CISA 2015 培训教材 286～305

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CCAA2015标准转版培训教材学习笔记第一章--第二章

CCAA2015标准转版培训教材学习笔记第一章--第二章

CCAA2015标准转版培训教材学习笔记第一章1．修订变化，参见附录A●●●外包过程和采购，新标准统一为“外部提供的过程、产品和服务”●代替，例如：企业管理系统IT化和智能化●”基于风险的思维”，2个层面，组织层面和组织内部的过程。

● 4.1理解组织及其环境● 4.2理解相关方的需求和期望顾客还是首要相关方，但不是唯一相关方。

●组织的知识●改进产品和服务以满足要求并关注未来的需求和期望●去掉质量手册2．管理体系3个核心概念：过程、基于风险的思维和PDCA循环，三者有机的结合。

3．质量管理体系的输出之一为“提供合格、一致的产品和服务”输出是标准中要求的“预期结果”ISO9000-2015 3.7.5 输出：组织(3.2.1)的输出是产品(3.7.6)还是服务(3.7.7)，取决于其主要特性(3.10.1)，如：画廊卖一幅画是产品，而委托绘画则是服务。

在零售店买汉堡包是产品，而在饭店订一份汉堡包则是服务。

4．绩效：可测量的结果ISO9000-2015 3.7.8 绩效：注1：绩效可能涉及定量的或定性的结果。

注2：绩效可能涉及活动(3.3.11)、过程(3.4.1)、产品(3.7.6)、服务(3.7.7)、体系(3.5.1)或组织(3.2.1)的管理(3.3.3)。

ISO9001-2015引言0.3.1过程方法C）获得有效的过程绩效。

不再停留在有效性上，还要评价绩效，包括各类“绩效”和效率。

但本版标准的适用范围未变化。

第二章引言、范围和规范性引用文件1．本标准采用将PDCA循环与基于风险的思维方式相结合的过程方法。

1．过程方法旨在提高组织实现既定目标方面的有效性和效率2．过程方法使得组织能够对其过程及其相互作用进行策划3．为实现组织价值以及相关方的结果，应确保质量管理体系所需要的相互作用的过程和资源。

第三章术语和定义第一节概述1．本版共13类138个术语，2008版是10类、84个术语，本次对很多基础术语做了修订和创新。

经典的ISO9001：2015培训教材[6]

经典的ISO9001：2015培训教材[6]

经典的ISO9001：2015培训教材ISO 9001:2015质量管理体系培训教材第一部分：ISO 9001:2015标准概述什么是ISO 9001:2015标准？ISO9001:2015是国际标准化组织（ISO）发布的一套质量管理体系（QMS）的要求，适用于任何需要提供符合客户和法律法规要求的产品和服务的组织。

ISO9001:2015标准是基于七大质量管理原则（QMPs）编写的，这些原则是：客户为中心：满足客户需求和超越客户期望是组织存在和发展的根本。

领导力：建立统一的方向和目标，创造一个能够实现组织目标的内部环境。

人员参与：让组织内所有人员都能够发挥自己的能力，参与、赋权和激励他们。

过程方法：将活动和相关资源视为一个过程，以实现预期的结果。

改进：持续改进组织的整体绩效和能力，以应对内外部变化。

证据为基础的决策：基于数据和信息分析，采取合理、有效和可持续的决策。

关系管理：建立和维护与相关方（如供应商、合作伙伴、客户等）的互利关系，增强组织的能力。

ISO 9001:2015标准有什么好处？ISO 9001:2015标准可以帮助组织：建立、实施、维护和改进一个符合国际认可标准的质量管理体系，提高组织的信誉和竞争力。

确保组织能够一致地提供满足客户和法律法规要求的产品和服务，增加客户满意度和忠诚度。

识别并管理组织面临的内外部风险和机遇，提高组织的适应性和灵活性。

增强组织内部各个层级和部门之间的沟通、协作和协调，提高组织效率和效果。

鼓励组织内所有人员参与质量管理活动，提高人员能力和职业发展。

推动组织持续改进其质量管理体系，以适应客户需求和市场变化。

ISO 9001:2015标准有哪些主要变化？引入了一个统一的结构（高层次结构），使得不同类型的管理体系（如环境管理、食品安全管理等）可以更容易地整合在一起。

强调了组织的业务环境和背景的分析，以及相关方的识别和期望的确定，以便于组织制定适合自身的质量管理体系。

2015版ISO9001标准知识(最新)

2015版ISO9001标准知识(最新)
3 术语和定义（4）
• 产品（3.7.6）：在组织和顾客之间未发生任何交易的情况下，组织生产的输出。 注1：在供方和顾客之间未发生任何必然交易的情况下，可以 实现产品的生产。但是， 当产品交付给顾客时，通常 包含服务的因素。 注2：通常，产品的主要特征是有形的： 注3：硬件是有形的，其量具有计数的特性（如轮胎）。流程 性材料是有形的，其量具有连续的特性（如燃料和软饮 料）。硬件和流程性材料经常被称为货物。软件由信息 组成，无论采用何种介质传递（如计算机程序、移动电话 应用程序、操作手册、字典、音乐作品版权、驾驶执照）。
• 形成文件的信息（3.8.6）：组织需要控制和保持的信息及其载体。 注1：形成文件的信息可以任何格式和载体存在，并来自任何 来源。 注2：形成文件的信息可包括： ---管理体系，包括相关过程； ---为组织运行产生的信息（一组文件）； ---结果实现的证据（记录）
2015版ISO9001标准知识培训教材 ISO9001：2015版标准条文理解
可影响决策或活动, 或被决策或活动所影响, 或他自己感觉到被决策或活动所影响的
个人或组织
2015版ISO9001标准知识培训教材 ISO9001：2015版标准条文理解
4 组织环境（5）
4.2 理序解号相关名方称的需求和顾期客望-----相关方员要工求汇总表 供方
股东
政府
备注
1
有ROHS要求
安全环境 货款及时 利润要求 安规要求
2015版ISO9001标准知识培训教材 ISO9001：2015版标准条文理解
4 组织环境（3）
4.1 理解组织及其环境-----SWOT分析法（案例1）
2015版ISO9001标准知识培训教材 ISO9001：2015版标准条文理解

ISO9001：2015质量管理体系-要求培训教材

ISO9001：2015质量管理体系-要求培训教材

体系层面的PDCA
过程层面的PDCA
QMS策划
QMS改进
QMS运行
QMS检查
过程策划
过程改进
过程运行
过程检查
条款6-QMS策划
条款8.1-实施策划与控制
30
0 引言
0.3.3基于风险的思维
基于风险的思维（见附录 A.4）是实现质量管理体系有效性的 基础。本标准以前的版本已经隐含基于风险思维的概念，例 如：采取预防措施消除潜在的不合格原因，对发生的不合格 进行分析，并采取与不合格的影响适应措施，防止其再次发 生。
策划(Plan)：根据顾客的要求和组织的方针，建立体系的目标 及其过程。确定实现结果所需的资源，并识别和应对风险和 机遇；
实施(Do)：执行所做的策划；
检查(Check)：根据方针、目标、要求和所策划的活动，对过 程以及形成的产品和服务进行监视和测量（适用时），并报 告结果；
处置(Action)：必要时，采取措施提高绩效。
----“能”表示可能或能够。
“注”的内容是理解和说明有关要求的指南
0 引言
0.2质量管理原则 本标准是在 GB/T 19000所描述的质量管理原则基础上制定的。
每项原则的介绍均包含概述、该原则对组织的重要性的理论 依据，应用该原则的主要益处示例，以及应用该原则提高组 织绩效的典型措施示例。
质量管理原则包括：
8.3 产品和服务的 设计和开发
8.4 外部提供过程、 产品和服务 的控制
8.5 产品和服务的 提供
9.3 管理评审
6 产品和服务的 放行
8.7 不合格输 出的控制
10.1 总则 10.2 不符合和纠正 措施 10.3 持续改进
18
ISO9001:2015标准目录

CISAIT审计实务培训1理论专题课件

CISAIT审计实务培训1理论专题课件

•Feb, 2杨洋，
1. IT审计师的能力和胜任
演示案例：
某机关重要文档在线管理系统
职业道德要求 事情考虑：
是否充分了解目标系统？ 是否能够调动足够资源？ 时间与成本是否允许？ ……
•Feb, 2008
•CISAIT审计实务培训1理论专题
杨洋，
1. 重要性（重大性） 2. 审计报告与披露 3. 一般控制审计与应用控制审计 4. 对信息系统生命周期各阶段的审计
•Feb, 2008
•CISAIT审计实务培训1理论专题
杨洋，
1. 重要性（重大性）
重要性概念回顾
可容忍差错的最高界限 案例：财务审计中的重要性水平设定
IT审计的重要性难题
不再有“笔误”！ 系统互联——“错误乘数”
•Feb, 2008
•CISAIT审计实务培训1理论专题
杨洋，
二、 IT审计发展现状与趋势
1. 总体发展趋势 2. 金融企业IT审计发展趋势
•Feb, 2008
•CISAIT审计实务培训1理论专题
杨洋，
1. 总体发展现状与趋势
国外各类企业IT审计
典型国家简介：美国、澳大利亚 SOX法案对企业实施IT审计的影响 特点与趋势：
IS audit 注重应用系统审计，开发流程，已建立系统的 应用，基于应用系统。
IT audit 注重基础设施安全，一般控制审计，侧重安全， 不针对单个系统。
•Feb, 2008
•CISAIT审计实务培训1理论专题
杨洋，
2. IT审计的四个目标
Asset Security（资产安全性） Effectivity（系统有效性） Efficiency（系统效率性） Data Integrity（数据完整性） Compliance （合规性）

2015版质量管理体系标准培训课件

2015版质量管理体系标准培训课件

2020/6/8
2
▪
认识篇
2020/6/8
质量管理的发展历史回顾
4
▪质量管理的发展经历了三个阶段：
▪泰 勒——质量检验阶段（ 20世纪初，二战之前）
主要通过检验的方式来控制和保证质量。从成品中挑出废品、
次品。实际上是一种“事后把关”型的质量管理，无法防止生产
过程中废品的产生。
休哈特——统计质量控制（SQC）阶段
（二战开始——二十世纪50年代末期）
1924年由休哈特提出，其主要特点是：在±3西格玛控制范围 内，确保产品质量符合规范和标准。由事后把关转变为事前的积
极预防，广泛深入地应用了统计的思考方法和统计的检验方法。 2020/6/8
LX@1997-10
4
单击此处编辑母版标题样式 5
▪ 朱 兰——全面质量管理（TQC）阶段 （二十世纪50年代末、60年代初期--至今） 1951年朱兰博士出书《质量控制手册》提出一个 观点：企业要想取胜，必须要在经营的全过程中进行 工作质量管理，来提高产品、服务质量，从而提高企 业的竞争能力；1956年，美国通用电气公司的费根 堡姆首先提出了“全面质量管理 （TQC）”的概念。 他认为解决质量问题不能局限于制造过程。
质量管理七项原则包括：
—— 以顾客为关注焦点； ——领导作用； ——全员参与； ——过程方法； ★——改进； ★——循证决策； ★——关系管理。
0.2 质量管理原则
基本点
关键 基础 方法
原则1—以顾客为关注焦点 原则5—改进★ 原则2—领导作用 原则3—全员积极参与 原则4—过程方法 原则6—循证决策★ 原则7—关系管理★
▪ 7）既要求控制过程 ，但更关注输出，关注预期结果 ，关注绩效 。

ISO90012015 质量管理体系 要求 内审员培训教材

注 1：这些因素可以包括需要考虑的正面和负面要素或条件。 注 2：考虑在国际、国内、地区和当地的各种法律法规、技术、 竞争、市场、文化、社会、经济因素，有助于理解外部环境。 注 3：考虑组织的价值观、文化、知识和绩效等相关因素，有助 于理解内部环境，
内部和外部因素的相关信息一览表
类别 内部因素 序号 1. 因素信息描述 财务因素 监视内容 资金供给状况 监视方法及频次 每月依据财务报表 责任部门/人 总经理 评审意见
1 范围 本标准为有下列需求的组织规定了质量管理体系要求： a) 需要证实其具有稳定地提供满足顾客要求和适用 法律法规要求的产品(goods)和服务的能力； b) 通过体系的的有效应用，包括体系改进过程的有 效应用，以及保证符合顾客和适用的法律法规要求， 旨在增强顾客满意。 注 1：在本标准一中，术语“产品(product)”仅适用 于： a) 预期提供给顾客或顾客所要求的产品（goods） 和服务； b) 运营过程所产生的任何预期输出。 注 2：法律法规要求可称作为法定要求。
9 Performance evaluation 绩效评价 9.1 Monitoring, measurement, analysis and evaluation 监视,测量,分析和评价 9.2 Internal audit 内部审核 9.3 Management review 管理评审 10 Improvement 改进 10.1总则 10.2 Nonconformity and corrective action 不 合格与纠正措施 10.3 Improvement 持续改进
QMP 7—关系管理
a）释义
为持续成功，组织需要管理与所有相关方的关系。 b）理论依据 相关方影响组织的绩效。组织管理所有相关方的关系，以最 大限度地发挥其在组织绩效方面的作用对供方及其合作伙伴 的关系网的管理是非常重要的。

经典的ISO9001：2015培训教材

经典的ISO9001：2015培训教材ISO9001：2015培训教材一、ISO9001：2015标准简介1.1 ISO9001标准的发展历史ISO9001标准是国际标准化组织（ISO）制定的一套质量管理体系标准，旨在帮助组织确保满足客户和其他利益相关方的需求和期望。

I SO9001标准自1987年首次发布以来，经历了多次修订，以适应不断变化的市场和技术环境。

目前，ISO9001标准已经成为全球最广泛使用的质量管理体系标准，被超过170个国家和地区的100多万家组织采用。

ISO9001标准的主要修订版本如下：ISO9001:1987，第一版，基于英国BS5750标准，强调了规程、文件和记录的控制。

ISO9001:1994，第二版，在第一版的基础上增加了对预防性措施和持续改进的要求。

ISO9001:2000，第三版，是一个重大的修订，将三个分级的标准（ISO9001、ISO9002和ISO9003）合并为一个统一的标准，引入了过程方法和客户满意度的概念，强调了质量管理体系的有效性和绩效。

ISO9001:2008，第四版，在第三版的基础上进行了一些细微的修改和澄清，没有改变标准的要求。

ISO9001:2015，第五版，在第四版的基础上进行了重大的修订，采用了高层次结构（HLS），增加了对组织背景、风险思维、领导力和知识管理等方面的要求，强调了质量管理体系的适应性和持续改进。

1.2 ISO9001：2015标准的目的和好处增强客户信心和满意度提高组织内部效率和效果降低运营成本和浪费改善产品和服务质量增加市场竞争力遵守法律法规和其他要求实现持续改进和创新ISO9001：2015标准的好处包括：提供了一个国际公认和兼容的质量管理体系模型促进了组织对自身背景、利益相关方、风险和机遇等因素的分析和理解强化了组织对过程、资源、输出和结果等方面的控制和评价增强了组织对领导力、承诺、策略、目标和行动等方面的关注和支持促进了组织对知识、能力、意识和参与等方面的管理和发展促进了组织对客户需求、期望和反馈等方面的识别和满足促进了组织对持续改进和创新的文化和实践二、ISO9001：2015标准的结构和要求2.1 ISO9001：2015标准的结构第1条：范围第2条：规范性引用文件第3条：术语和定义第4条：组织背景第5条：领导第6条：规划第7条：支持第8条：运行第9条：绩效评价第10条：改进2.2 ISO9001：2015标准的要求2.2.1 第4条：组织背景了解组织及其背景，包括内部和外部的问题、需求和期望，以及对质量管理体系的影响。

2015版质量管理体系标准培训教材


1 新版标准修订背景、原则及程
20XXISO 9001标准作了一次较小的更新,ISO/TC176/SC 2 分技术委员会在做了广泛的研究和准备的基础上进入了对 该标准重大修订的环节.这些活动包括：
——起草一份SC 2分技术委员会及其产品的长期规划；
——在SC 2全体会议期间召开几个公开的工作座谈,其 中包括使用ISO 9001 和ISO 14001的心得交流会；
——管理体系标准合并设计； ——所有ISO管理体系标准高度结构化〔一般结 构和格式统一；
——高度结构化下的条款一致性〔每个管理体系 标准有30%以上等同正文；
——管理体系标准通用核心词汇.
1 新版标准修订背景、原则及过程
1.3过程 ISO/TC 176/SC 2分技术委员会采用了3年的标准编
写时间期限来对ISO 9001:2015标准进行编写,拟定的 编写时间表如图2所示.
1 新版标准修订背景、原则及过程
这些活动的结果以及20XX3月完成的对ISO 9001 的系统性评审都表明当前版本的ISO 9001标准相当令 人满意,大部分的内容都是适宜的.
为保持ISO 9001对环境变化作出及时的反应,并 确保其持续传递"组织能始终提供符合顾客要求和适 用的法律法规要求的产品的信心",20XX6月在西班牙 的毕尔巴鄂,召开了ISO/TC 176/SC 2/WG 24 的第一次 会议.会上拟定了ISO 9001的修订目标并草拟了相关 的草案设计规范和项目计划.工作组同时起草了一份 关于新版标准如何与现有ISO 9001标准相结合的草案.
图1 可持续发展的三个相关方面
1 新版标准修订背景、原则及过程
但无论怎样,ISO 9001标准在过去、现在、甚至 将来都会是组织实施任意一个管理体系的切入点,也 是实施第三方认证的驱动力.

ISO9001-2015新版质量管理体系内审员培训教材(共131张)

15
第15页，共131页。
第二章 ISO9001:2015标准条款要求和理解要点
4 组织(zǔzhī)的环境
4.4质量管理体系及其过程 4.4.1组织应按本标准的要求, 建立、实施、保持和持续改进质量管理体
系，包括所需过程及其相互作用。 组织应确定质量管理体系所需的过程及其在整个组织中的应用，且应： a)确定这些过程所需的输入和期望输出；
供应商采购，与关联公司的安排，到外包组织的过程和职能，及任何其他方
式。要求组织采取基于风险的管理办法去确定适宜的控制类型和程度。减
少规定性要求！
H.增强了最高管理者的领导作用和承诺,以增强顾客满意,强调质量绩效和有 效性! 原八项质量管理原则(yuánzé),新版修订整合为七大原则.
I.新版标准不仅仅表现为实际要求的改变,更是从理念上/方法上的不同,是一种
a) 适应组织的宗旨和环境并支持其战略方向； b）为建立质量目标提供框架 c）包括满足适用要求的承诺，
d）包括持续改进质量管理体系的承诺。
5.2.2
质量方针应： a）作为形成文件化的信息，可获得并保持； b）在组织内得到沟通、理解和应用；
c）适宜时，可为有关相关方所获取；
20
第20页，共131页。
第二章 ISO9001:2015标准条款要求和理解要点
第二章 ISO9001:2015标准条款要求和理解要点
2 .规范性引用(yǐnyòng)文件
下列文件的引用对于本标准的应用必不可少。凡是注日期的引用文件， 仅注日期的版本适用本文件。凡是不注明日期的引用文件，其最新版本
适用于本文件（包括所有修订版）。ISO9000:2015, 质量管理体系 基础和术语
过程，绩效，外包，监视，测量，审核，符合，不符合，纠正，纠正 措施，持续改善。
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