内 部 审 核 日 程 计 划 表

内部审核检查记录表
SX/QP82201-03
审核员: 邓小蓉黄俊日期: 2010-11-6
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受审核部门：综合部条款号：4.6日期：内部审核检查表KLFM/JL15—3内部审核员：第1页共4页内部审核检查表KLFM/JL15—3 受审核部门：综合部条款号：5日期：内部审核员：第2页共4页KLFM/JL15—3受审核部门：综合部条款号：6日期：内部审核检查表第3页共4页KLFM/JL15—3受审核部门：综合部条款号：19日期：内部审核检查表第4页共4页内部审核检查表KLFM/JL15—3受审核部门：领导层条款号：4日期：第1页共3页内部审核检查表KLFM/JL15—3受审核部门：领导层条款号：4日期：第2页共3页内部审核检查表KLFM/JL15—3受审核部门：领导层条款号：4日期：受审核部门：销售部条款号：7日期：内部审核员：第1页共3页KLFM/JL15—3内部审核检查表受审核部门：销售部条款号：7日期：受审核部门：销售部条款号：7日期：序号审核内容及方法检查结果结论第3页共3页内部审核检查表KLFM/JL15—3受审核部门：生产技术部（含生产车间）条款号：8日期:设计和开发1、对产品设计和开发是否进行了策划？2、策划的输出是否形成了文件文件中是否包含符合产品特点的阶段划分以及适合于每个阶段的评审、验证和确认活动？是否明确了参与部门和人员职责和权限？1、设计和开发输入是否形成了文件？文件内容应包括:a）产品的适用性要求；b）法律法规和标准要求; 被审核人：方权、丁扬、赵坤、王德仁1、总工程师主持设计和开发策划，策划后形成设计和开发任务书，并确定：设计和开发各阶段；适合于每个设计和开发阶段的评审、验证和确认活动；参与设计和开发的每个人的职责和权限；明确分工，互相沟通方式，做好接口管理。

还有设计和开发策划内容、设计和开发方案在实施中可进行必要的调整和变更。

2、查阅设计和开发任务书，规定了每个阶段的评审、验证、确认活动，完成时间，负责人等等人等等。

1、公司新产品的设计和开发输入的形式是“新产品设计计划书”。

ISO13485内审检查表(完整各部门)受审部门 总经理 管理者代表 审核内容日期标准条款审核方法记录评价符合 查看体系文件判别是否符合标准规定。

1按要求建立文件化的质量管理体系。

查，符合标准规定4.1质量管 2质量管理体系覆盖的产品范围。

理体系总要求检查是否相符。

覆盖的产品范围符合 查，文件齐全 符合 符合 符合 3质量管理体系各层次的文件。

检查是否齐全。

4质量管理体系的删减。

有没有删减部分，如有则记录有删减合理查文件目录判别各级文件是否齐全。

抽查三份文件是否相符1公司应建立并保持的质量管理体系文件。

查，各级文件齐全符合 符合查目录，判别是否能满足生产经营的需求要求总则满足生产经营的需求3对每一型号的医疗器械建立并保持一套技术文档 抽查一套技术文档，检查是否正确、 相关技术文件 符合 。

齐全、清晰，符合生产要求。

质量手册应包括以下内容：符合符合阐明企业质量管理体系覆 盖 范 围 ， 包 含 YY/T0287 专用要求内容，有描述过程及其相 互作用。

手册检查质量手册，查有没有阐明企业质 量管理体系覆盖范围，有无缺YY/T0287专用要求内容，有没有描述过程 及其相互作用。

1) 清楚的阐明企业质量管理体系覆盖的范围。

2) 应形成文件的程序或对其引用。

符合 符合 3) 识别企业质量管理体系所需过程及过程之间 的相互作用的表述。

5.1 1总经理对其建立和改进质量管理体系的承诺。

通过查质量记录，作出判断的证据。

有质量方针符合 符合2总经理将满足顾客要求和法律、法规要求的重要 询问二个现场员工，作出判断 明白满足顾客要求和法 律、法规要求的重要性管理承诺性传达给组织的成员。

与领导层交谈，了解顾客要求和法律 了解顾客要求和法律、、法规传达情况以及顾客要求得到满 法规传过情况以及顾客 符合 5.21确保顾客的需求得到确定并予以满足。

2应完全理解顾客和法律法规要求。

足的情况 要求得到满足。

以顾客为关 注焦点完全理解顾客和法律法规的要求抽查二份合同的执行情况。

8.2.2.1产品和服务要求的确定－补充
这些要求应包括回收再利用、对环境的影响，以及根据组织对产品及制造过程的认知所识别的特性。
包括但不限于：
所有适用的与材料的获得、存储、搬运、回收、销毁、废弃有关的政府、安全、环境法规。
7.是否收集和分析公司产品符合政府、安全性和环境法规?
环安课负责收集和分析政府、安全性、环境法规，确定公司生产过程及产品符合以上要求
顾客要求如产品产能、膜厚、盐雾试验通过新品制作进行开发并确定量产达成
查APQP资料，针对不同的电镀规格进行了策划，包含客户的图纸、技术规范。APQP份阶段进行了策划并对最终制造可行性进行了分析
8.2.3.1.2顾客指定的特殊特性
组织应符合顾客对特殊特性的指定、批准文件和控制的要求。
8.2.3பைடு நூலகம்1.3组织制造可行性
8)评价
(NR, OFI, nc, NC)
C02：产品实现策划
（I）公司的经营计划；新产品开发的可行性报告；新产品开发计划；客户要求；公司现有的资源和流程的能力、生产率及成本目标
(O)工程票；控制计划；样品/产品
PPAP通过率95%
1.新品制作管理程序
2.PPAP程序3.PFMEA程序
4.工程变更管理程序
√
如何进行？（方法、技术）
过程是否已经被监控？
√
是否保持了记录？
√
2)COP的支持过程/管理过程
3)输入(I) /输出(O)
4)过程绩效指标
5)适用的质量管理体系文件
6) IATF 16949:2016条款
7)查找什么
8)检查记录，包括客观证据
9)评价
(NR, OFI, nc, NC)
C1：客户需求管理流程

(重点发散审核/抽查、确认)
1.当某项设计和开发活动结果涉及重大的产品特性时,是否设置验证点?各验证点验证内容是否明确?( 选择过程审核/评价)
7.3.5设计和开发的验证
1.是，按新产品开发流程进行。
2.是
3.是
试验报告
4.是
采取相应的纠正或改进措施。
2.各验证点是否采取了适宜的验证方法?验证是否与实际使用的情况相似的条件下进行?难所需客观证据是否能够充分证明已满足规定要求?( 重点发散审核/查阅、评价)
开发性质和特点：新产品的开发设计及现有产品的改进全过程。
2.无市场调研报告
3.客户合同、传统产品的更新换代、综合市场需求、技术水平发展的需要、法律法规的需要；其决定的依据充分、可靠。
4.是
《设计开发计划书》
5.是
6.是
各部门负责人及工程师
7.因历史原因，有些文件已缺失，正在完善中。
2.在设计开发前,组织的市场调研活动是否充分、广泛并形成文件(如市场调研报告)?( 概况切入审核/抽验)
3.评审结果及跟踪措施的记录是否建立并予保持?(操作流程审核/抽验)
4.评审未通过时,组织是否致力于解决未通过的焦点问题,在未解决前,不得转入下一设计阶段?( 问题溯源审核/抽验)
5.通过设计和开发评审,已达到:
(1)设计和开发的结果具有满足要求的能力?
(2)对识别出的问题已采取措施并对措施有效性进行了验证?
理性、可行性和经济性?( 选择过程审核/查阅、核实)
1.设计和开发输出的文件有哪些?这些文件是否得到事前确定?是否针对设计和开发输入进行验证的方式提出?这些文件在发放、实施前是否得到具有资格的人批准?( 概况切入审核/抽查、核实)
7.3.3设计和开发输出

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表
容 内 划 策
间 时 成 完
占小 整 调
注 备
1
盘管
楼行案 售括市 、 销包上理
案案 方越制 乙甲编
方售
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- 止 -F对方 附A ◎格轴行 价轧进订
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分至08 受审核方有关部门代表参加。 6月26日 08时00分时00分至08时30分 审核组成员参加。 6月27日14时30分至15时30分 注：审核组成员参加。 27日14时30分至15时30分 分至15 受审核方高层管理者参加。 6月27日15时30分至16时30分 注：受审核方高层管理者参加。 27日15时30分至16时30分 分至16 6月27日 16时30分至17时00分 注：受审核方有关部门代表参加。 27日 16时 30分至17时00分 受审核方有关部门代表参加。 分至17
F:7.5/7.6/7.7 (专4.3/5.3/5.4) 刘 ™ ™ Q:7.3 Q:7.6 F:7.3/7.6/8.3 （专5.2/5.3/5.4) Q:7.6 F:7.2、8.3(专6)
技术 品控部 生产车间 (库房)
化验室
专业代码
Q:03.03.03/F:C1371 组长（ 组长） 组长（兼F组长） 男 Q/F 高级审核员 王 ™ ϒ质量管理体系（Q）再认证 ϒ食品安全管理体系（F）再认证 Q:03.03.03/F:C1371 组长/F /F组员 高级审核员/F /F审核员 Q 组长/F组员 女 Q高级审核员/F审核员 刘™ ™ 审核编号：QF08-142 Q/F组 Q:03.03.03/F:C1369；C1453 Q/F组 员 女 Q/F 高级审核员 ； 张™ ™ Q/F 组 员 Q:03.03.03/F:C1371；C1453 ；
2、开展QMS内部审核 、开展 内部审核 3、不合格项纠正 、 4、跟踪审核 、 5、完善各部门内审检查表 、 6、开展第2次内审 、开展第 次内审 7、不合格项纠正 、 8、跟踪审核 、 9、开展管理评审 、 10、接受第三方正式审核 、 4月上旬 月上旬 5月下旬 月下旬 5月上旬 月上旬 7月上旬 月上旬 7月中旬 月中旬 7月下旬 月下旬 8月上旬 月上旬 8月下旬 月下旬 ⊆⊆⊆ ⊆⊆⊆ ⊆⊆⊆ ⊆⊆⊆ 各部门负责人 ⊆⊆⊆ 总经理 ⊆⊆⊆ ⊆⊆⊆、 ⊆⊆⊆、⊆⊆⊆ — 内审员 — ⊆⊆⊆、⊆⊆⊆ ⊆⊆⊆、 — 内审员 ⊆⊆⊆ 各部门 5月中旬前 各部门负责人 月中旬前

ISO50001能源管理体系内审计划、记录及报告已经删除，因为没有提供足够的信息来确定其内容和正确性。

XXX内审不合格报告单日期：审核部门：审核人员：不合格项：不合格内容：纠正与预防措施：负责人：完成日期：复核人员：复核日期：备注：XXX内部审核报告一、审核目的验证能源管理体系是否符合标准要求，是否得到有效地保持、实施和改进。

二、审核范围三、审核依据3.1 ISO-2018标准3.2手册、程序文件3.3作业文件、技术标准3.4国家的法律法规四、审核方式集中审核方式五、审核时间六、审核组长：XXXX组员：XXXXXXXXXXXXXXXXXXX七、审核结论八、存在问题及纠正与预防措施九、审核意见十、审核人员签字审核组长：XXXXX审核员：XXXXX审核员：XXXXX审核员：XXXXX审核员：XXXXX审核员：XXXXXXXXISO -2018能源管理体系内部审核资料目录：1.能源管理体系内审年度计划2.内部审核实施计划3.ISO -2018能源管理体系查检表4.内审不合格报告单5.内部审核报告6.纠正与预防措施实施表7.能源管理体系运行情况报告能源管理体系内审年度计划目的：本计划的目的是验证公司的能源管理体系是否符合标准要求，是否得到有效地保持、实施和改进。

审核范围：内审将覆盖公司所有能源管理体系相关的部门和流程。

内审依据：内审将依据ISO :2018标准、公司手册、程序文件、作业文件、技术标准和国家的法律法规进行。

内审方式：内审将采用集中审核方式。

内审时间安排：内审将在2020年2月20日前后进行。

内审组长：内审组长为XXXX，组员为XXXXXXXXXXXXXXXXXXX。

现场审核计划：现场审核计划将在内审前10天发至各被审核单位。

内部审核实施计划目的：本计划的目的是验证公司的能源管理体系是否符合标准要求，是否得到有效地保持、实施和改进。

内审范围：内审将覆盖公司所有能源管理体系相关的部门和流程。

内审依据：内审将依据ISO :2018标准、公司手册、程序文件、技术标准、工艺操作规程、管理规定和国家的法律法规进行。

编号：SY/JL-822-04序号:0601
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内部审核检查表
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QC080000-2017 HSF有害物质内部审核全套资料(内审计划+检查表+报告等)+管理评审报告本文中存在格式错误，请重新编辑。

XXX内审材料管理评审材料(QC-2017)2021年7月目录：1.内部审核计划2.首次会议签到表3.首次内部会议记录4.总经理（XXX）高层内审检查表5.XXX内审检查表6.生产部内审检查表7.采购部内审检查表8.业务部（PMC）内审检查表9.品质部内审检查表10.物管部内审检查表11.技术中心内审检查表12.末次会议签到表13.末次内部会议记录14.内审不合格报告15.内审不合格分布图16.内部审核报告XXX内部审核计划表单编号：HC-WI-RS-001为验证公司（QC-2017)有害物质管理体系的符合性和有效性，以持续改进为目的，本次内审计划覆盖公司（QC-2017)有害物质管理体系的所有产品、部门、场所和过程。

审核依据：审核组长：QC-2017标准、公司体系文件、有关法律法规文件、合同及客户要求。

审核组员：日、*、*。

审核时间：2021年7月8日。

审核时间安排：首次会议8:30-9:00（各部门主管均要参加）时间受审核部门QC-2017审核要素审核员4.0、4.1、4.2、4.3、4.4、4.4.1、5.0、5.1、5.1.1、5.1.2、5.2、5.2.1、5.2.2、5.3、6.0、6.1、6.1.19:00-10:00总经理/管代6.1.2、6.2、6.2.1、6.2.2、6.3、7.3、7.4、9.2、9.3、9.3.1、9.3.2、9.3.3、10.0、10.1、10.2、10.310:00-11:XXX7.1、7.1.1、7.1.2、7.1.3、7.1.4、7.1.6、7.2、7.3、7.4、10.0、10.1、10.2、10.313:30-14:30生产部8.5、8.5.1、8.5.2、8.7、10.0、10.1、10.2、10.314:30-15:30采购部8.2、8.2.1、8.2.2、8.2.3、8.2.4、8.5.3、9.1.215:30-16:30业务部（PMC）8.4、8.4.1、8.4.2、8.4.3、10.0、10.1、10.2、10.314:30-16:30技术中心*末次会议签到表和末次内部会议记录详见附件。

主题式问题 扩展式问题 征求意见式问题 设想式问题
和 技 巧
第二章
内部质量审核员
第 四 节 内 审 员 的 工 作 方 法 和 技 巧
5．提问与索看相结合 提问中常问及文件及其实施情况，因此在提问 的同时要索看文件及观察现场。使用此方法时，应 注意避免受审核部门出示文件后，内审员只埋头细 读文件而中止提问。文件宜带回去细读。 6．联想与追溯 如从顾客抱怨产品外表受损，就应联想到产品 的包装、交付过程有无问题。并注意观察易被遗忘 的角落。
第 二 节 与 审 核 相 关 的 几 个 概 念
第一章 审核的基本概念
4．有效性和效率 （1）有效性是完成策划的活动和达到策划结果的程度。 第 （2）效率是达到的结果与所使用的资源之间的关系。 二 节 5．审核准则 与 审核准则是“用作依据的一组方针、程序或要求”。 审 水利系统计量认证获证质检机构的质量管理体系内 核 相 部审核准则是： 关 的 （1）计量认证/审查认可（验收）评审准则 几 （2）质检机构的质量手册、程序文件和其他相关质量 个 概 管理体系文件 念 （3）适用于质检机构的法律、法规和其他要求。
第一章 审核的基本概念
5．内部审核与外部审核的区别 （1）审核目的不同 （2）委托方、受审方和审核方不同 （3）审核员的注册不同 （4）审核计划不同 （5）审核内容的多少不同 （6）对纠正措施的态度不同
第 三 节 质 量 体 系 审 核
水利系统质检机构质量管理体系审核方法比较
比较项目 质量管理体系审核 第一方 第二方 第三方 确定符合质量管理体系要求的程度 评价目的 质量管理体系评审 （管理评审） 确保质量管理体系持续的 适宜性、有效性、充分性 最高管理者，有关管理层 人员参加

稽核记录
No.: A02
结果判定
6. 相应的对策提出后 有无执行及跟进成 效;
7. 品质政策和目标之 检讨有无和管理评 审挂钩;
核准
稽核组长
制表
表单编号:ACL-AD-06 版本:01
内部质量审核查检表
稽核 员 稽核 日期
稽核项目
8. 管理承诺在文件中 可否呈现;
被稽核部门
陪检员
对应 ISO 9001 条文章节
38. 客户不满意改善之 对应措施提出后有 无执行及进行成效 评估；
核准
稽核组长
制表
表单编号:ACL-AD-06 版本:01
内部质量审核查检表
稽核 员 稽核 日期
稽核项目
39. 对于客户满意的趋 势和不满意的主要 方面是否形成了文 件，并附以客观的 资料支持？
被稽核部门
陪检员
对应 ISO 9001 条文章节
稽核 员 稽核 日期
稽核项目
18. 管理审查会议之内 容,有无满足 2000 年 条 ISO 要求的 7 个输 入 3 个输出;
被稽核部门
陪检员
对应 ISO 9001 条文章节
5.6
对应体系 文件
稽核记录
19. 管理评审之召开最 高经营者(厂内)和 部门最高管理者是 否均有参加;
No.: A06
结果判定
No.: A09
结果判定
核准
稽核组长
制表
表单编号:ACL-AD-06 版本:01
内部质量审核查检表
稽核 员 稽核 日期
稽核项目
33. 数据和资料的趋势 应与整个业务计划 目标的进度进行比 较，并采取措施优 先解决与客户相关 的问题及确定关键 的与客户相关的趋 势和相互关系，以 支持评审、决策和 长期策划。

文档收集于互联网，已重新整理排版 .word版本可编辑.欢迎下载支持.QMS/EMS/OHSMS内审报告受控状态：分发号：编号：编制：审批：发布：浙江XXXXXXXXXX制造有限公司1文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.文档收集于互联网，已重新整理排版 .word 版本可编辑.欢迎下载支持.2017 年度内部审核计划R-53 № ： 01审核 目 的审 核 时 间审 核 方 法持 续 时 间被 审 部 门审 核 依 据验证质量环境管理体系是否符合，是否得到有效实施、保持和改进。

所有与质量环境活动有关的场所部门（财务部除外）ISO9001：2015 标准，ISO14001:2015 标准OHSAS18001：2007标准体系文件，相关法律法规现场抽样、查、问、核对暂定于2017 年2 月下旬2 天编制/日期：周N军2016.1.5审批/日期：李R林2016.1.51文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.编号：R-54 文档收集于互联网，已重新整理排版 .word版本可编辑.欢迎下载支持. 内审实施计划NO：01日期26 审核目的审核范围审核依据审核日期审核组名单审核时间8:00-8:308:30-12:00检查公司QMS/EMS/ OHSAS18001 的符合性和有效性,为迎接第三方认证注册审核准备.体系所覆盖的所有产品和部门■ISO9001:2015■ISO14001：2015；■OHSAS18001；■公司环境管理体系文件；■适用的法律法规□顾客投诉。

2017.2.26-27 报告发布日期 2016.12.28 （A组）组长：周N军（B组）组员：陈M新涉及条款首次会议QMS： 4.1， 4.2， 4.3， 5.1， 5.25.3， 6.2，9.2，9.3，,7.1.1，9.1.1，10.3OHSMS:4.14.24.3.14.3.34.4.14.5.5M.:4.14,.24.34.45.15.25.36.1.16.27.17.49.29.3行政部行政部13:00-16:0010.210.13OHSMS:4.3.14.3.24.3.34.3.44.4.14.4.24.4.34.．4.．4.5.14.5.2M..:34.26.26.1.210.20.1．.．3继续上午工作、4.4.5 4.4.6A8.2A 销售部4.4.3 4.4.64.3.44.4.34.4.64.4.7B7.27.37.47.5.27.5.38.14.5.46.1.4管理层 B审核员审核部门QMS： 5.3， 5.2，7.4，8.2，8.5.3，9.1.2，9.1.3OHSMS:4.3.1 4.4.34.4.6 4.5.3 M..:34.26.1.26.210.28.116:00-17:00 278:00-12:00 13:00-15:0015:00-16：00 16:00-17:00 生产部（车间）品质部采购部财务部审核组会议QMS： 5.3， 6.2，7.1.3，7.1.4，7.4，8.5.1，8.5.2，8.5.4，8.5.5，8.5.6OHSMS:4.3.14.3.3.M5S.3: 4.26.1.26.28.18.210.2QMS： 5.3， 5.2， 6.2，7.1.5，7.4，8.2.3，8.6，8.7，,9.1.3，10.1,10.2OHSMS:4.3.1 4.4.34.4.64.4.7M..:34.26.1.26.28.1 4.51.032．．．QMS：.．2．3，5.2，7.4，8.4，9.1.3OHSMS:4.3.1 4.4.34.4.64.5.3M..:34.26.1.26.210.28.1EMS：4.26.1.26.28.110.2OHSMS:4.3.14.3.3资料整理、审核组会议末次会议ABBA编制/日期：陈 M 新2017.2.18 批准/日期: 周N 军 2017.2.181文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.文档收集于互联网，已重新整理排版 .word 版本可编辑.欢迎下载支持.内审会议签到表R-58内审实施时间会议地点 会议室 首次会议参加人员签到部门管理层行政部生产部品质部采购部财务部销售部管理层2017- 2-26 至 2017-2-27内审组长 周 N 军 内审员 陈 M 新 末次会议参加人员签到部门管理层行政部生产部品质部采购部财务部销售部管理层经理 周 N 军 童 H 艳 冯 Q 奎 方 S 珲 经理 经理 经理 罗 A 灵 职务 经理 刘 Q 芸 管理者代表 主任 总经理 经理 刘 Q 芸 总经理 李 R 林 经理 职务 童 H 艳 罗 A 灵 姓名 经理 李 R 林 经理 主任 姓名 陈 M 新 管理者代表 冯 Q 奎 周 N 军经理 方 S 珲 陈 M 新1文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.文档收集于互联网，已重新整理排版 .word版本可编辑.欢迎下载支持.会议记录R-11 A/0 NO：会议时间主持人2017 年 2 月 26周 N 军会议地点记录人会议室陈 M 新会议内容：内审首次会议会议记录：一、会议开始：1、参加会议人员签到；2、审核组长周N 军宣布会议开始；二、人员介绍：1、审核组长周 N 军介绍审核组成员及审核组成员分工；三、总经理讲话：1、审核目的：a、重要性；b、为认证审核作准备；2、审核范围：所有与质量、环境、职业健康安全体系运行相关的部门和场所3、希望各部门大力配合，查出问题以便改正，确保一次性通过认证；四、审核组长周 N 军简要介绍审核防用的方法和程序；五、现场审核计划确认，澄清审核计划中不明确的内容；六、强调审核原则及阐明一些重要问题；七、确定审核组内部会议和本项内部审核未次会议时间、地点及应到会人员；八、会议结束。

料处理
支持文件
服务管制作业程序
输出
1异常报告书2顾客满意度
3邮件和技术通报
3客户变更要求输出
1异常报告书二查输入输出输入
1顾客一切投诉
3目标统计表:
支持文件：
数据分析管制程序7质量体系改进的需求输出：
1各部门周报
2各部门月报
6外部供方的绩效
7质量管理体系改进的需求输出：3质量体系的绩效和有效性
4策划是否得到有效实施
5针对风险和机遇所采取措施
三查KPI
四查人员能力
管理评审程序输出：
1改进建议
2资源需求
2红色标示3QC印章4白色标签5PASS章2不良品
3检验完成品输出
1黄色标示
1待处理品2不良品
3检验完成品品，检验完成品，不良品的标签，检验状态，各两个样本二查输入输出:
四查人员能力
2邮件支持文件
客户和供方财产管制作业程序
3供应商财产输出：1异常报告1.进料验收报告表2.品质异常报告3.进料检验单
4.制程校验记录表
6出货检验记录表7FQC检验单8产品送验单支持文件：
1.采购订单
2.免检材料一览表
3.待检半成品1进料验收报告表2品质异常联络单3进料检验单。

风险控制矩阵 （4）风险评估过程中应考虑的审计程序
研究、检查与组织开展的业务有关的当前情况、发展趋势、行业信息以 及其他恰当的信息资源，确定是否存在可能影响组织的风险，以及用以 解决、监督与再评价这些风险的相关控制程序。 检查以前公布的风险评估报告 与行政经理和业务部门经理交谈，确定业务部门的目标、相关的风险以 及管理层开展的降低风险的活动和控制监督活动 收效集性信息，以独立评估风险缓解、监督、风险报告和相关控制活动的有 评估风险管理结果报告的适当性和及时性 评估管理层的风险分析是否全面、评估为纠正风险管理过程中发现的问 题而采取的措施和提出的改进建议的完整性。 确测定试管、理监层督的活自动我所评用估信过息程准的确有性效测性试（）通过实地观察、控制和监督程序 评与估高与管风及险董相事关会、进可行能讨说论明。风险管理实务存在薄弱环节的问题，适当时 （5）风险控制矩阵
说明审计目标 标注待检查业务的技术要求、目标、风险、过程和交易 说明所需测试的性质和范围 载明内部审计师在开展业务过程中收集、分析、解释及记录信息的程 序。 （2）业务工作方案的审批：审计工作开始之前书面批准。 （3）业务工作方案的调整：调整要及时审批，可以先得到口头同意。 5.1.7 确认所需的审计资源 2时2间30限业制务以资及源可的获分资配源：的内评部估审，计确师定必实须现根业据务对目每标项所业需务要的的性适质当、、复充杂分程的度资、 源。 当确定资源的适当性与充分性时，需考虑的因素 内部审计人员的数量和经验水平 为业务选择内部审计师时，考虑人员的知识、技能和其他胜任能力 在需要其他知识和胜任能力时可考虑利用外部资源 每项业务分派都可以作为满足内部审计部门发展需求的基础（内部审计 部门不断发展的需要），所以应考虑内部审计人员的培训需求 5.1.8 编制审计人员时间表 （1）时间记录？：用于控制单个项目预算的工作单。 （2）员工的时间报告：该报告要求登记当前工作中每小时的工作情况。 5.1.9审计通知书 指应实根施据审经计过前批，准通后知的被审审计计业单务位计或划个拟人定接审受计审通计知的书书面文件。内部审计部门 特殊审计业务可在实施审计时送达审计通知书，如突击审计。 内部审计师不应该妨碍组织的经营，所以预先通知，为审计做好准备。被审 计是者否可为以逃因避为审审计计，工如作果影是响，正内常部经审营计而师要可求以推决迟定审马计上，审审计计。人员判断其要求 审计通知书一般包括的基本内容： 审计项目名称 被审计单位名称或者被审计人员姓名 审计范围和审计内容 审计开始时间 需要被审计单位提供的具体资料和其他必要的协助 审计组组长和审计组成员名单 内部审计部门及其负责人的签章和签发日期

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