国际工程承包课件(第三章)国际工程招标与投标

推荐方案（Alternatives):
优势：诸如提高安全性，可靠性，提高产量和可 操作性等；可大幅度降低造价或具有明显的可发 展优势等；
体现： 实力和经验，以及对该项目的重视程度， 为以后项目的执行选择优秀的合作伙伴， 为此， 投标公司应重视推荐方案，推荐方案应该有理有 据，有实际的业绩为支撑。
第三方责任险、人身意外险、运输险等，招标文件中规定额度或保险 公司商定； 业务费：监理工程师相关费用、代理人佣金、法律顾问费； 临时设施费：直接费的2 ％～8 ％； 施工管理费：工程总价的8 ％～10 ％； 上级管理费：工程总价的3 ％～5％； 风险费（特殊措施费）：总成本的4 ％～8％； 利润：10％～15％； 5％～8％；
－－缺乏标前决策、对竞争对手的研究、投标 技巧的运用和评审
2. 招投标文件组成和关注重点
2.1 招标文件的组成 1） 投标须知（ITB) 2) 合同样本（通用条件和专用条件）（附保函格式） 3）投标书附录
2.2 投标文件的组成 1）投标函 2）商务标 3）技术标
2.3 关注重点
2.3.1 招标文件（投标人须知与专用合同条件） A: 投标须知：（业主的标的物要求和承包商任务） 工作范围、进度、价格、税赋、截标日期、评标原则(价 格、付款条件、技术标和商务标）、标书有效期、保函； B: 合同样本：－－专用合同条件 付款条件、调价公式、货币、缺陷通知期的有关规定、违 约赔偿、保险、保函；－－提出偏差项 C: 投标书附录： 标准、技术性能要求、性能考核指标、 技术方案（推荐方案）、备品备件。－－澄清并形成备忘 录。
1. 国际工程招标简介
1.1 国际工程招标方式：国际竞争性公开招 标、国际有限招标、两阶段招标和议标；
1.2 世界各地区的惯常做法：

❖ 因此，为拿到竞标的“入场券”，我国参与海外项目
的公司在进行国际工程招投标时尽可能按照相关要求
编制符合其标准的优质资格预审。而在当地寻找一位
合适的代理人进行业务的咨询和投标代理也能提高自
己获得“入场券”的胜率ppt。课件
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美国和我国资格预审的对比
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三、招标和投标
❖ （一）招标
❖ 1. 招标文件的内容
❖ ④使不合格的投标人节约购买招标文件、现场考察和 投标的费用。
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❖ 国际工程招投标的资格预审是对提交了参与投标的公 司所提交的一些资质资料和相关工程能力证明材料的 审核，其文件因招投标的文件要求而不同。资格预审 的结果还有需要保证世界银行、亚洲开发银行等这些 国际金融组织批准，以确保参与投标的承包商有能力 履行合同，提高贷款的使用效率，保证项目的顺利的 进行。由此可见，国际工程招投标的资格预审过程相 当繁琐，且进行过程相当长，导致所提交的材料种类 要比国内的多得多。
第二章 国际工程招标程序与合同 类型
❖第一节 国际工程的招标程序 ❖第二节 国际工程的招标方式 ❖第三节 国际工程合同类型
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❖ 1.该章的基本要求与基本知识点 ❖ （1）了解国际工程承包的招标方式； ❖ （2）熟悉国际工程的招标程序； ❖ （3）我国与国际工程招投标直接的区别。 ❖ 2.该章要求学生掌握的基本概念、理论、原理 ❖ （1）国际工程承包的招标概念； ❖ （2）投标者的资格预审； ❖ （3）国际工程承包招标程序；
CM模式在美国、加拿大、欧洲和澳大利亚等许多国 家，广泛地应用于大型建筑项目的承发包和项目管理上， 比较有代表性的是美国的世界贸易中心和英国诺丁安地 平线工厂。在 20世纪 90年代进入我国之后，CM 模式得 到了一定程度上的应用，如上海证券大厦建设项目、深 圳国际会议中心建设项目等。

（4）施工机具：
该国的施工设备和机具的生产、购置和租赁， 维修及配件供应；转口机具供应和价格。 （5）交通运输： 运输工具购置和租赁价格；空运、海运和陆 地运输条件和费用。 （6）商务问题： 税收、货币稳定性、银行保函手续费、贷款 利率、保险费率；人工工效与工资及附加费、 物价稳定性，临建工程的标准和收费等。 （7）办公、生活条件：当地生活条件，邮电 通信、银行服务及社会服务、医疗等。
3）业主方面的因素： 业主的信誉，项目资金来源是否可靠，工程 款支付能力。 是否要求承包商垫资带资承包、延期支付等。 业主经济状况，企业管理模式等。 业主所在国政治、经济形势，货币稳定性， 税收政策及海关税率，汇率等。 机械、设备、人员进出该国有无困难，该国 法律对外商的限制程度等。 实际投标决策过程中，影响因素很多，投标 人应从战略角度全面分析权衡各种利弊因素， 最大限度规避风险，然后决定是否投标。
（3）工期延误损害赔偿费与提前完工规定：
延误工期的每日赔偿金额，有无最高限额， 是否有提前完工奖励。 （4）保险要求：要求保险的种类，例如工程 一切险、第三方险、现场人员的人身事故和 医疗保险和社会险等，最低保险金额、保期 和免赔额，对保险公司要求等。 （5）付款条件：是否有预付款，如何扣还， 材料设备预支款规定。付款方法、比例、保 留金比例及最高限额，业主付款时间限制等。 （6）关于物价调整条款：是否允许价格调整， 可对哪些内容进行调整。
（7）关于货币： 报价货币和支付货币的规定，货币种类比例、 外汇兑换规定、汇款规定、是否固定汇率。 （8）关于税收： 是否免税或部分免税，可否临时进口施工设 备而不收海关税，可否用银行保函形式办理 临时免税进口。 （9）关于外籍劳务的规定：是否有比例。 （10）关于不可抗力（Force Majeure 或Act of God）：战争、灾害规定，以及中途停工办 法和补救方式的规定等。 （11）争议的解决办法，仲裁或诉讼程序等。

(二)国际工程承包的特点
1 、竞争日益激烈,利润率下降，工程周期长、风险大
2 、承包商对国内市场的依靠加强(贸易政策扶持）
3 、市场保护措施加强（贸易政策保护）
4 、带资投标（不正当竞争）、延期付款、实物支付的做法日益普遍
5 、承包项目由小项目向大项目、由劳动力密集型向技术密集型转化
6、 履约连续性：在整个施工期间，承包人始终对工程质量承担责任，
第三讲 国际工程承包
第一节 概述 一、含义、业务范围与特征
1 、含义:综合性国际经济合作交往活动。一国的承包商通 过招投标等途径，自己提供生产资料，承接外国发包方 （业主）的项目，并获得利润的一种方式。 2 、业务领域范围 极为广泛，有工业建筑、公共建筑、水利工程、电力工程、 市政工程、铁路、公路等 3 、具体业务内容 工程设计、技术转让、设备供应与安装、原材料供应、施 工、资金供应、验收、人员培训、技术指导、经营管理 （技术+采购+施工+培训+指导+监督）
(二)按照承包的内容划分
1、施工合同（建筑合同）
2、设备的供应与安装合同：按承包商责任分4类——供应、安装、供应+安装、 监督安装
3、工程咨询合同：业主与咨询人签订，做可行性研究
4、工程服务合同：业主与工程服务公司签订，提供大型工程的实施服务、技术服 务
5、交钥匙合同（一揽子合同）：从方案的选择、项目施工、设备供应安装、人员 培训到试生产全程负责
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而在下述情况下报价应低一些：施工条件好的工程；本 公司目前急于打入某一市场、某一地区；支付条件好的工程 等等。 2、不平衡报价法
不平衡报价法是指一个工程项目的投标报价，在总价基 本确定后，如何调整内部各个基础上报价，以期既不提高总 价，又不影响中标，能在结算时得到更理想的经济效益。

• 凡有世界银行参与投资或提供优惠贷款的项目, 通常采用以下方式发 包:
• ● 国际竞争性招标 ( ICB, 亦称国际公开招标) • ● 国际有限招标 (包括特邀招标) • ● 国内竞争性招标 • ● 国际或国内选购 • ● 直接购买 • ● 政府承包或自营工程
• 世界银行推行的国际竞争性招标要求业主方面以技术说明书的方式公 正地表述拟建工程的技术要求, 以保证不同国家的合格企业能够广泛 地参与投标。 – 如采用的设备、材料必须符合业主的国家标准等, 在技术说明书中 必须陈述, 并提出本工程可以接受的其他相等的设备、材料标准。
程, 分别而又同时进行单独招标。适用于技术层次多, 设备供应范围大的大型 项目的招标。
• (六) 多层次招标 • 指大型项目在招标结束后, 中标人即总包商, 在征得业主同意的情况下, 以招标
人的身份将工程的一部分转包给其他专业承包商即二包商, 从而形成多层次的 招标。在这种情况下, 总包商对转包出去的工程仍然承担责任。
• 以上是国际工程招标的主要方式, 这些方式主要指政府工程或某些金融机构贷 款的工程项目的招标方式。如果是私人工程准备采用招标方式选择承包商可 以借鉴以上的招标方式。
• 第二节 世界各地发包
• 工程的惯常做法 • 从总体上讲, 世界各地发包工程的主要方式可以
归纳为四种, 即: • ● 世界银行推行的做法 • ● 英联邦地区的做法 • ● 法语地区的做法 • ● 独联体成员国的做法
• 两阶段招标往往适用于以下三种情况: – 1. 招标工程的内容尚处于发展阶段, 需要在第一阶段招标中博采众长, 进 行评价, 选出最新最优方案, 然后在第二阶段中邀请被选中方案的投标人 进行详细的报价。 – 2. 在某些新兴的大型项目的承发包之前, 招标人对此项目的建造方案尚未 最后确定, 这时可以在第一阶段招标中向投标人提出要求, 就其最擅长的 建造方式进行报价, 或者按其建造方案报价。经过评价, 选出其中最佳方 式或方案的投标人再进行第二阶段的按具体方式或方案的详细报价。 – 3. 一次招标不成功, 没有在要求极限以下的报价, 只好在现有基础上邀请 若干家较低报价者再次报价。

国际市场的招标方式基本上可以归纳为三大类，即 公开招标、邀请招标、议标（谈判招标）。
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公开招标
▪ 其主要含义是招标活动处于公共监督之下进行。一般来 说，它将遵守“国际竞争性招标”的程序和条件。
▪ 优点：招标单位有较大的选择范围，能更好的开展竞争， 打破垄断。
▪ 缺点：招标单位较多，审查投标者资格和标书的工作量 也很大，刊登招标公告等各种采用公开招标。另外，由 于国家招标法规不完备等因素，也可能产生某些不正常 情况，引起争议使招标作废。
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第四章 国际金融组织采购指南与准则
国际金融组织包括世界性金融组织和地区性金融组 织。主要有世界银行、国际农业发展基金组织、亚 洲开发银行、非洲开发银行、泛美开发银行、加勒 比海开发银行、欧洲投资银行、国际投资银行等。 国际金融组织作为世界或地区的大银行，专门组织 进行国家间金融互助活动。
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一 成员和股本
成员资格： 1联合国亚太经社理事会的会员和联系会员及参加联合国或其
世界银行集团还包括国际金融公司、多边投资担保 机构和解决投资争端国际中心
重点词汇：国际复兴开发银行、国际开发协会、国 际金融公司
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中国与世界银行合作概况
▪ 1980年中国恢复在世界银行的合法席位以来，我国 与世界银行发展了卓有成效的合作关系。
▪ 从1993年开始，中国连续5年成为世界银行的最大 贷款国，每年贷款将近30亿美元。
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第一节 世界银行对招标采购活动的有关规定
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国际竞争性招标的一般程序
▪ 准备招标文件和投标须知→ ▪ 投标前资格预审→ ▪ 颁布招标文件→ ▪ 开标前会议→ ▪ 现场踏勘、标书澄清→ ▪ 开标→ ▪ 评标→ ▪ 投标后资格审查→ ▪ 合同谈判→ ▪ 签订合同

第二节 国际工程承包的招标与投标
一、国际工程承包的成交方式 二、国际工程承包招标的具体形式 三、国际工程承包招标的程序 四、国际工程承包投标报价
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一、国际工程承包成交方式
目前，国际工程项目的建设主要采用国际招标 与投标进行。 1招标-----Tender /Bidding 是指业主就拟建工程提 出设计图纸和若干经济技术条件，通过公开或非 公开的方式邀请投标人报出工程价格、择日开标， 经评比后选定工程承包人的交易过程。 2投标-----To submit Tender 是指承包商按招标文 件的要求，报出其承包该工程所需费用，争取中 标达成交易的过程。
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四、国际工程承包投标报价
在招投标过程中，对承包商而言，最重 要的工作是报价。
报价是一项技术性很强的业务，一项 工程投标成功与否，直接取决于报价正确 与否。
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问：是否报价越低越好？
报价过高，竞争力差，会失去中标机会。 报价过低，承包商会无利可图，也易使 业主生疑。
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1、合适价格水平应满足的条件
173）毛利（marku来自）在确定了某一特定工程的直接费和 间接费之后，承包商要在此基础上， 计取一笔毛利以最后形成投标报价。
毛利是在投标报价中用来反映利润 和意外风险支出的追加费用。
毛利的计取，包括利润和意外费用 两部分
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利润
利润被认为是对投入资金的报 酬或对所冒风险的报酬。
利润一般以工程的总费用(工 程的直接费和间接费)为基础来计 算。
报价水平的确定，应建立在科学的经济分析和经 济核算之上：
1）工程项目的各项费用计算应比较准确 2）价格水平与承包商自身技术水平条件应相适应 3）所报价格应按国际市场行情的变化而变化 4）所报价格应尽量与业主的标底接近

• ①对于达不到联营体要求的，或企业单位既以单独身份 又以所参加的联营体的身份向同一合同投标时，资格预 审申请都应遭到拒绝。
• ②对每个联营体的成员应满足的要求是： • 联营体的每个成员必须各自提交申请资格预审的全套文
件；
• 通过资格预审后，投标文件以及中标后签订的合同，对 联营体各方都产生约束力；
• 多数工程业主并不希望有过多的投标者，因此，采取投标人 资格预审办法可淘汰掉一大批有投标意向但并不具备承包该项 工程资格的承包商。
• 一般来说，一项工程有十名以内的投标人比较适宜，最多不 要超过二十名。
• 公开招标通常都要采用资格预审，只有资格预审合 格的投标人才准许参加投标。
• 通过资格预审可以达到下列目的： • ①了解投标人的财务状况、技术力量以及类似本工
• 投标与开标 • 初步审标 • 澄清投标书中的问题 • 评标、初步决标
• 发出意向书 • 签订合同
二、招标文件内容与通用格式
• (一)投标邀请书 • 投标邀请书是用来邀请资格预审合格的投标人，按招标
人规定的条件和时间前来投标。
• 它一般应说明以下各点 • ①业主名称，招标性质； • ②资金来源 • ③工程简况，分标情况，主要工程量，工期要求； • ④承包商为完成本工程所需提供的服务内容，如施工、
•特 点 • 公开性：通过各种渠道发布信息； • 广泛性：可以为所有有能力的承包商提供一个平等竞
争的机会；
• 公正性：监督机制完善； • 繁重性：资格预审和评标的工作量大； • 择优性：利于选择理想的承包商，从而降低工程造价，
提高工程质量和缩短工期。
• 几点补充： • 关于广泛性、公开性 • 全省范围 • 全国范围 • 世界范围 如业主在国内外主要报纸、有关刊物、互联网等各种 渠道发布招标广告，公开进行招标；

阶段投标 n 指导竣工后试验（如果有）
施工招标（采购、施工、竣工试验、 竣工后试验（一般民用））
DPC招标（详设、采购、施工、竣工 试验、竣工后试验（一般民用））
可将DD、设备采购、项目管理给第一 阶段承包商
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国际招标与投标国际招标与投标
1.2.0国际招的主要原因
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3.1.0三个程序过程 3.1.1.资格预审文件 n 由投标人领取或购买资格预审文件，并按文件
规定编制并提交资格预审文件。同时，投标人 应提交符合规定金额的银行担保。要求投标人 提供担保的目的，是防止其中途退出（以下 同）！发包人按百分制的权重评分规定，对资 格预审文件进行审查、评分。 n 符合规定合格分数的投标人，通知其通过资格 预审。并通知承包商领取或购买技术建议书。 n 通知未能通过资格预审的投标人，并返还其提 交的银行担保。
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国际招标与投标国际招标与投标
1.2.0国际招（投）标的项目类型
1.2.3设备/设计、施工项目（Plant and Design-Build Project）
n 系指发包人完成项目的规划、勘察，项目中的部分设 备（Equipments）或成套设备（Complete Sets of Equipment）由承包商提供，承包商并负责与其提供 设备相关的设计、施工（土木、安装）、竣工试验 （机械性能试验）、竣工后试验（Tests After Completion，或称生产/使用功能试验）的招标项目。
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国际招标与投标国际招标与投标
3.0.0资格预审、技术建议书、 商务报价书的主要内容和应注 意的主要方面
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国际招标与投标国际招标与投标
3.0.0资格预审、技术建议书、 商务报价书的一般程序

招标与投标概述
3.3.1总价合同（lump sum contract） 所谓总价合同，是指根据合同规定的工程施工内容和有关条件， 业主应付给承包商的款额是一个规定的金额，及明确的总价。
总价合同也称作总价包干合同。
总价合同又分为固定总价合同和变动总价合同两种。 固定总价合同的价格计算是以图纸及规定、规范为基础，工程任
和特殊要求限制，且事先已经明确知道只有少数特定的潜在投标
人可以相应投标的项目，或者招标项目较小，采用公开招标方式 的招标费用找招标项目价值比例过大的项目。
招标与投标概述
三、国际工程招标分类、方式与国际工程合同形式
2.3 谈判招标 也称为议标或指定招标。是由雇主直接选定一家或几家承包商 进行协商谈判，确定承包条件及标价的方式。该方式的特点是 节约时间，容易达成协议，迅速开展工作，但无法获得有竞争
2. 工程设计详细，图纸完整、清楚，工程任务和范围明确； 3. 工程结构和技术简单，风险小；
4. 投标期相对宽裕，承包商可以有充足的时间详细考察现场、复
核工程量，分析招标文件，拟订施工计划。
招标与投标概述
3.3.1总价合同（lump sum contract） 变动总价合同又称可调总价合同，合同价格是以图纸及规定、规 范为基础，按照时价（current price）进行计算，得到包括全部 工程任务和内容的暂定合同价。是相对固定的价格，在合同的 执行过程中，由于通货膨胀等原因而使所使用的工、料成本增 加时，可以按照合同约定对合同总价进行相应的调整。 因此，通货膨胀等不可预见的因素的风险由业主承担，对承包商 而言，其风险相对较小，但对业主而言，不利于其进行投资控 制，突破投资的风险就增大了。
常是采购人事先提出采购的条件和要求，邀请众多的交易对

招标承包中的标，也叫“标的〞，是指“ 拟发包工程工程内容的标明〞。
第十七页，共六十七页。
3.1.1 招标 方式 (zhāo biāo)
• 国际(guójì)竞争性招标〔ICB, international competitive bidding〕
• 有限国际招标〔LIB，limited international bidding〕
• 一、战略 • 1.“走出去〞战略
• 2.大市场(shìchǎng)、大业主、大工程的战略思想
• 二、 市场选择 • 1.社会政治经济相对稳定，石油等资源丰富，支付条
件可靠
• 2.经济增长速度快
• 3.进入壁垒相对较低并适合中国劳务输出 • 4.人身平安系数高
第十五页，共六十七页。
• 三、做法：“三个突破、一个造福 〞
• 1.1 国际工程与国际工程承包的概念 (International contract for Construction, International Project Contract)
• 国际工程是工程工程从咨询、融资、采购、 承包、管理以及培训(péixùn)等各阶段的参与者 来自不同国家，按照国际通用的工程管理模 式进行管理的工程。国际工程包括国内和国 外两个市场，分为咨询和承包两大行业。
•
采购范围
•
机构名称、 和地址
•
预审和招标文件的预计(yùjì)日期
第二十一页，共六十七页。
• 2、具体采购通知〔specific procurement notice, SPN〕
• 时间：总采购通告56天后发布
• 信息：具体合同进行资格(zī gé)预审或招标 的
•
要求
第二十二页，共六十七页。

谢谢！
36、自己的鞋子，自己知道紧在哪里。——西班牙
37、我们唯一不会改正的缺点是软弱。——拉罗什福科
xiexie! 38、我这个人走得很慢，但是我从不后退。——亚伯拉罕·林肯
39、勿问成功的秘诀为何，且尽全力做你应该做的事吧。——美华纳
培训课件：国际工程招投标
11、获得的成功越大，就越令人高兴 。野心 是使人 耕耘。如同种树 ，先有 根茎， 再有枝 叶，尔 后花实 ，好好 劳动， 不要想 太多， 那样只 会使人 胆孝懒 惰，因 为不实 践，甚 至不接 触社会 ，难道 你是野 人。(名 言网) 13、不怕，不悔(虽然只有四个字，但 常看常 新。 14、我在心里默默地为每一个人祝福 。我爱 自己， 我用清 洁与节 制来珍 惜我的 身体， 我用智 慧和知 识充实 我的头 脑。 15、这世上的一切都借希望而完成。 农夫不 会播下 一粒玉 米，如 果他不 曾希望 它长成 种籽； 单身汉 不会娶 妻，如 果他不 曾希望 有小孩 ；商人 或手艺 人不会 工作， 如果他 不曾希 望因此 而有收 益。-- 马钉路 德。
40、学而不思则罔，思而不学则殆。——孔子