ISO140012004环境管理体系管理评审

参考资料ISO14001:2004 环境管理体系要求及使用指南1 范围本标准规定了对环境管理体系的要求，使一个组织能够根据法律法规和它应遵守的其他要求，以及关于重要环境因素的信息，制定和实施环境方针与目标。

本标准适用于组织确定其能够控制或能够施加影响的那些环境因素。

但标准本身并未提出具体的环境绩效准则。

本标准适用于任何有下列愿望的组织：a) 建立、实施、保持并改进环境管理体系；b) 使自己确信能符合所声明的环境方针；c) 通过下列方式证实对本标准的符合：1) 进行自我评价和自我声明；2) 寻求组织的相关方（如顾客）对其符合性的确认；3) 寻求外部对其自我声明的确认；4) 寻求外部组织对其环境管理体系进行认证(或注册)。

本标准旨在使其所有要求都能纳入任何一个环境管理体系。

其应用程度取决于诸如组织的环境方针，活动、产品和服务的性质，运行场所和条件等因素。

本标准还在附录A中对如何使用本标准提供了资料性的指南。

2 规范引用文件无规范引用文件。

3 术语和定义下列术语和定义适用于本标准：3.1 审核员 auditor有能力实施审核的人员。

3.2 持续改进 continual improvement不断对环境管理体系进行强化的过程，目的是根据组织的环境方针，实现对整体环境绩效的改进。

注：该过程不必同时发生于活动的所有方面。

3.3 纠正措施 corrective action为消除已发现的不符合的原因所采取的措施。

3.4 文件 document信息及其承载媒体。

注：媒体可以是纸张，计算机磁盘、光盘或其他电子媒体，照片或标准样品，或它们的组合。

3.5 环境 environment组织运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人，以及它们之间的相互关系。

注：从这一意义上，外部存在从组织内延伸到全球系统。

3.6 环境因素 environmental aspect一个组织的活动、产品和服务中能与环境发生相互作用的要素。

2004年度环境管理评审报告一、评审时间：2004年10月29日上午09:00 -11:00时二、评审地点：崂山区行政大厦西塔楼四楼培训室三、评审目的：评审环境管理体系的持续适宜性、充分性和有效性及持续改进情况，评审环境管理体系的方针、目标指标的实现情况四、评审内容1、环境方针及环境体系文件的有效性、充分性和适宜性；2、环境目标和环境绩效完成情况；3、环境管理体系内部审核的结果，不符合项整改情况；4、重大环境因素控制情况，环境行为控制措施的有效性；5、法律、法规方面新的要求，相关方关注的问题，内、外部反馈的信息；6、环境管理体系的变化，组织经营策略的变化情况及体系文件的修订意见等。

五、参评人员管委会主任、副主任、环境管理者代表、各部门负责人、推进办公室全体人员六、评审综述（一）环境方针、体系文件的符合性和适用性高新区环境管理体系文件分为环境管理手册、环境管理程序文件（包含10个管理程序和3 2个运行控制程序）及作业指导书、执行程序等第三层文件。

其中环境管理体系手册能较全面地描述环境管理体系框架和基本原则；环境管理程序文件详细阐明了落实体系中某一要素或要素任务的全部过程和实施办法，作业指导书及各部门制定的执行程序，对具体工作的组织领导、实施目的、实施步骤、职能分工、实施要求等进行了详尽描述，与程序文件衔接紧密，满足实际操作要求。

从9月1日运行以来各部门反馈的意见及内审情况来看，环境方针符合国家法律、法规要求及产业区实际并在高新区有效贯彻实施，环境管理手册及程序文件均符合GB/T24001-1996（ISO14001：1996）《环境管理体系规范及使用指南》标准的要求。

环境管理手册及42个程序文件，内容充实，标准规范，全面覆盖了产业区环境管理涉及的各项工作，有利于对高新区产业区环境因素（重要环境因素）的控制，具有较强的指导性和可操作性。

但手册中有个别部门职责需要调整和补充，个别程序文件可作适当的合并和删减。

ISO140012004环境管理体系要求及使⽤指南（PPT53页）（很好）组织内部各层次和职能间的信息交流与外部相关⽅联络的接收、形成⽂件和答复应决定是否对它的重要环境因素与外界进⾏信息交流，并将其决定形成⽂件。

如决定进⾏外部交流，就应规定交流的⽅式并予以实施。

4.4.3信息交流组织建⽴并保持程序⽤于有关其环境因素和环境管理体系的主动的外部联络⾏政部向⼯程施⼯商发出环境要求,环境监测,消防验收等.被动的接收、处理、回复相关⽅环境抱怨4.4.3信息交流信息交流的形式1、会议。

2、签署发放⽂件。

3、电话、⽹络、提案、通告、通讯传真.联络书。

4、教育培训活动。

5、报表。

6、⽇常管理性监测等有形的管理活动和评审活动。

内部信息交流的主要内容包括：1、法律、法规等对环境的要求。

2、公司的质量/环境⽅针、⽬标、指针、管理⽅案。

3、公司的质量/环境体系的监测、审核、管理评审的结果。

4、废⽔、废⽓、噪声监查结果。

5、环境因素识别、评价、策划结果。

6、⽇常检查的结果。

7、公司的环境绩效及环境改进情况、环境事故等。

8、相关⽅的抱怨、质量投诉及要求.9、供⽅质量及环境审核的结果。

外部信息交流当相关⽅对公司的环境体系提出查询或要求时相关⽅环境抱怨的处理客户产品有环保要求时⾏政部负责向⼯程施⼯商发出《⼊⼚⼯程施⼯环保作业规范》明确环境要求⾏政部负责向车辆发出环保要求采购部向材料运输商发出《⼊⼚车辆环境管理规范》或《来⼚须知》采购部负责供⽅环境调查及向重点供⽅施加环境影响环境⽅针以适⽤的⽅式（如：宣传栏/单，⽹站等）向社会公开客户或相关⽅向公司素取重⼤环境因素信息时4.4.4环境管理体系⽂件以书⾯的或电⼦形式建⽴并保持⽅针、⽬标和指标；范围的描述；EMS核⼼要素及其相互作⽤的描述及相关⽂件的查询途径；标准要求的⽂件，包括记录；组织决定的与重⼤EA相关的计划、实施与控制⽅⾯的⽂件与记录。

组织4.4.5⽂件控制组织建⽴并保持程序以便：a）在⽂件发布前进⾏审批，以确保其适宜性；b）必要时对⽂件进⾏评审和修订，并重新审批c）确保对⽂件的修改和修订状态作出标识；d）确保适⽤⽂件的有关版本发放到e）确保⽂件字迹清楚，标识明确；f）确保对策划）和运⾏环境管理体系所需的外部⽂件作出标识，并对其发放予以控制；g）防⽌对过期⽂件的⾮预期使⽤。

环境管理体系---要求及使用指南ISO14001：2004环境管理体系规范及使用指南1.范围本标准规定了对环境管理体系的要求，使一个组织能够根据法律要求和其他要求和重大环境影响信息，制定环境方针与目标。

它适用于那些可为组织所控制，以及那些能为组织所影响的环境因素。

但它本身并未提出具体的环境绩效准则。

本标准适用于任何有下列愿望的组织：a）建立、实施、保持并改进环境管理体系；b）使自己确信能符合所声明的环境方针；c）用以下方式向外界展示对本标准的符合性；1）进行自我鉴定及自我声明，或2）为组织具有利害的一方，如消费者，寻求符合性的确认3）由外部组织对其自我声明的符合性寻求确认；d）寻求外部组织对其环境管理体系的认证/注册；本标准中所有的要求都适用于任何一个环境管理体系。

其应用程度取决于组织的环境方针、活动性质、产品和服务、地理位置及其运行条件等因素。

本标准还在附录A中对如何使用本规范提供了提示性的指南。

2. 引用标准目前尚无引用标准。

本条款的使用是为了与原ISO14001：1996版本一致。

3. 术语和定义下列定义适用于本标准：3.1 审核员有能力实施审核的人员。

[ISO9000：2000，3.9.9]3.2持续改进连续的强化环境管理体系的过程，目的是根据组织的环境方针，实现对整体环境绩效的改进。

注：该过程不必同时发生于活动的所有方面。

3.3 纠正措施为消除已发现的不符合而采取的行动。

3.4 文件信息及其承载的媒体。

注：媒体可以以纸张、磁性材料、光盘或其他电子媒体、照片或标准样本，或他们的组合.[ISO9000:2000, 3.7.2]3.5 环境组织运行的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人，以及它们之间的相互关系。

注：从这一意义上，外部存在从组织内部延伸到全球系统。

3.6 环境因素一个组织的活动、产品或服务中能与环境发生相互作用的要素。

注：重要环境因素具有或能具有重大的环境影响。

GB/T24001-2004/ISO14001:2004环境管理体系要求及使用指南1 范围本标准规定了对环境管理体系的要求，使一个组织能够根据法律和它应遵守的其他要求，以及关于重大环境影响的信息，制定和实施环境方针与目标。

它适用于那些组织确定其能够控制、或能够施加影响的环境因素。

但标准本身并未提出具体的环境绩效准则。

本标准适用于任何有下列愿望的组织：a）建立、实施、保持并改进环境管理体系；b）使自己确信能符合所声明的环境方针；c）通过下列方式展示对本标准的符合：1) 进行自我评价和自我声明；2) 寻求组织的相关方（如顾客）对其符合性的确认；3) 寻求外部组织对其自我声明的确认；4) 寻求外部组织对其环境管理体系进行认证（或注册）.本标准旨在使其所有要求都能纳入任何一个环境管理体系。

其应用程度取决于诸如组织的环境方针，活动、产品和服务的性质，运行场所和条件等因素。

本标准还在附录A中对如何使用本标准提供了资料性的指南。

2 规范性引用文件无规范性引用文件。

保留本章是为了使本版中的章条好和前一版（GB/T24001-1996）保持一致。

3 术语和定义下列术语和定义适用于本标准：3.1 审核员 auditor有能力实施审核的人员。

[GB/T 19000－2000，3.9.9]3.2 持续改进 continual improvement不断对环境管理体系 (3.8) 进行强化的过程，目的是根据组织 (3.16) 的环境方针 (3.11)，实现对整体环境绩效(3.10) 的改进。

注：该过程不必同时发生于活动的所有方面。

3.3 纠正措施 corrective action为消除已发现的不符合（3.15）的原因所采取的措施。

3.4 文件 document信息及其承载媒体。

注：媒介可以是纸张，计算机磁盘、光盘或其他电子媒体，照片或标准样品，或它们的组合。

[GB/T 19000－2000，3.7.2]3.5 环境 environment组织 (3.16) 运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人，以及它们之间的相互关系。

管理评审程序１目的通过管理评审，评价公司质量、环境与职业健康安全管理体系、及其方针和目标的持续适宜性、充分性、有效性、以符合标准要求、用户期望、不断变化的环境和对持续改进的承诺，提高公司的市场竞争能力和适应能力。

２适用范围本程序适用于公司管理层对三体系的评审活动。

３术语及定义本程序术语及定义遵照GB/T6583-ISO8402《质量管理和质量保证术语》、GB/T24050-ISO14050：1998《环境管理术语》及公司《质量、环境与职业健康安全手册》所用术语执行。

４相关文件《质量、环境与职业健康安全手册》XA010003-2009《管理体系内部审核程序》XA044003-2004《纠正与预防措施程序》XA044008-2004《记录控制程序》XA010007-2008《文件控制程序》XA010006-2008５职责5.1 公司体系主控部门为本程序的归口管理部门，负责收集、整理并提供管理评审所需资料，起草管理评审报告，指导、监督改进措施的跟踪检查和验证工作。

5.2 公司最高管理者负责批准管理评审计划并主持管理评审会议，审批管理评审报告。

5.3 管理者代表负责向公司最高管理者报告三体系的运行情况，负责管理评审计划的部署及组织协调工作，组织管理评审后的跟踪检查和验证。

5.4 公司各要素主控部门负责准备并提交与本部门工作有关的管理评审所需资料，并负责管理评审后的跟踪检查和验证工作。

６程序6.1 管理评审计划6.1.1 公司体系主控部门负责制订公司管理评审计划，内容包括：１）目的２）组织３）内容、方法４）准备工作要求５）时间安排６）其他6.2 管理评审的频次42管理评审每年进行一次，一般安排在内审之后外审（监督审核）之前进行。

遇到下列情况时，可追加评审次数：6.2.1 公司经营战略、市场环境、体系的外部和内部环境发生了重大变化时；6.2.2 市场需求发生了重大变化时；6.2.3 体系结构发生了重大变化时；6.2.4 发生了重大质量、安全事故或连续发生投诉时；6.2.5 体系评审中发现重大或系统性问题时；6.2.6 公司最高管理者认为必要时。

精品文档持续改进环境方针管理评审策实施与运行检的含意简）的运行模式。

关于PDCA 注：本标准基于被称为策划—实施—检查—改进（PDCA 要说明如下：——策划：建立所需的目标和过程，以实现组织的环境方针所期望的结果；P ——实施：对过程予以实施；D——检查：根据环境方针、目标、指标以及法律法规和其他要求，对过程进行监测和测C 量，并报告其结果；——处置：采取措施，以持续改进环境管理体系的表现。

A(EMS) 模式本标准的环境管理体系图1许多组织通过由过程组成的体系以及过程的相互作用对运行进行管理，这种方法称为“过程方可以应用于所有的过程，因此这两种方法可PDCA2000GB/T 19001—提倡使用过程方法。

由于法”。

以看作是兼容的。

系统地采用和实施一系列环境管理技术，有助于得到对所有相关方都是最优化的结果。

然而，采用本标准本身，并不能保证取得最优化环境结果。

环境管理体系能够促使组织为实现环境目标，在适宜和经济条件许可时，同时充分考虑采用这些技术的成本效益。

本标准不包含针对其他管理体系的要求，如质量、职业健康安全、财务或风险等管理体系要求。

但可以将本标准所规定的要素与其他管理体系的要素进行协调，或加以整合，组织可通过对现有管理体系做出修改，以建立符合本标准要求的环境管理体系。

这里还要指出，对各种管理体系要素的应用，可能因不同的用途和不同相关方而异。

环境管理体系的详细和复杂程度、体系文件的多少、所投入的资源等，取决于多方面因素，如体系覆盖的范围、组织的规模、其活动、产品和服务的性质等。

中小型企业尤其如此。

精品文档．精品文档环境管理体系要求及使用指南1 范围本标准规定了对环境管理体系的要求，使一个组织能够根据法律法规和它应遵守的其他要求，以及关于重要环境因素的信息，制定和实施环境方针与目标。

它适用于那些组织确定为能够控制，或有可能施加影响的环境因素。

但标准本身并未提出具体的环境绩效准则。

本标准适用于任何有下列愿望的组织：a）建立、实施、保持并改进环境管理体系；b）使自己确信能符合所声明的环境方针；c）通过下列方式展示对本标准的符合；1）进行自我评价和自我声明；2）寻求组织的相关方（如顾客）对其符合性予以确认；3）寻求外部对它的自我声明予以确认；4）寻求外部组织对其环境管理体系进行认证/注册；本标准规定的所有要求都能纳入任何一个环境管理体系。

注：本标准基于被称为策划—实施—检查—改进（PDCA）的运行模式。

关于PDCA 的含意简要说明如下：P——策划：建立所需的目标和过程，以实现组织的环境方针所期望的结果；D——实施：对过程予以实施；C——检查：根据环境方针、目标、指标以及法律法规和其他要求，对过程进行监测和测量，并报告其结果；A——处置：采取措施，以持续改进环境管理体系的表现。

图1 本标准的环境管理体系 (EMS) 模式许多组织通过由过程组成的体系以及过程的相互作用对运行进行管理，这种方法称为“过程方法”。

GB/T 19001—2000提倡使用过程方法。

由于PDCA可以应用于所有的过程，因此这两种方法可以看作是兼容的。

系统地采用和实施一系列环境管理技术，有助于得到对所有相关方都是最优化的结果。

然而，采用本标准本身，并不能保证取得最优化环境结果。

环境管理体系能够促使组织为实现环境目标，在适宜和经济条件许可时，同时充分考虑采用这些技术的成本效益。

本标准不包含针对其他管理体系的要求，如质量、职业健康安全、财务或风险等管理体系要求。

但可以将本标准所规定的要素与其他管理体系的要素进行协调，或加以整合，组织可通过对现有管理体系做出修改，以建立符合本标准要求的环境管理体系。

这里还要指出，对各种管理体系要素的应用，可能因不同的用途和不同相关方而异。

环境管理体系的详细和复杂程度、体系文件的多少、所投入的资源等，取决于多方面因素，如体系覆盖的范围、组织的规模、其活动、产品和服务的性质等。

中小型企业尤其如此。

环境管理体系要求及使用指南1 范围本标准规定了对环境管理体系的要求，使一个组织能够根据法律法规和它应遵守的其他要求，以及关于重要环境因素的信息，制定和实施环境方针与目标。

它适用于那些组织确定为能够控制，或有可能施加影响的环境因素。

但标准本身并未提出具体的环境绩效准则。

本标准适用于任何有下列愿望的组织：a）建立、实施、保持并改进环境管理体系；b）使自己确信能符合所声明的环境方针；c）通过下列方式展示对本标准的符合；1）进行自我评价和自我声明；2）寻求组织的相关方（如顾客）对其符合性予以确认；3）寻求外部对它的自我声明予以确认；4）寻求外部组织对其环境管理体系进行认证/注册；本标准规定的所有要求都能纳入任何一个环境管理体系。