首次公开发行股票发行人基本情况表

公司公开发行新股应当报送什么资料公司公开发行新股应当报送的资料公司公开发行新股是指公司向公众出售股份，以筹集资金用于企业经营或投资项目。

这是一种常见的融资方式，对于公司及相关利益相关者具有重要的意义。

为了确保信息的透明度和信息披露的准确性，公司在进行新股发行时需要报送一系列的资料。

本文将就公司公开发行新股应当报送的资料进行论述。

一、公司基本情况在申请公开发行新股时，公司需要向相关监管机构报送公司的基本情况，包括但不限于公司名称、注册地址、法定代表人、主营业务等信息。

这些基本情况有助于监管机构了解公司的背景和经营状况，为后续的审批和监管提供参考。

二、财务报告作为公司公开发行新股的必要依据，财务报告的报送是十分重要的。

公司需要向监管机构提交最近几年的财务报告，其中包括资产负债表、利润表、现金流量表等。

这些报表能够反映公司的财务状况，包括公司的资产和负债状况、盈利能力以及现金流入与流出的情况。

通过审查财务报告，监管机构能够对公司的财务状况进行评估，从而保护投资者的利益。

三、风险提示书和招股说明书为了让投资者全面了解公司的风险和商业模式，公司公开发行新股时需要编写风险提示书和招股说明书。

风险提示书主要针对投资者，列举公司所面临的风险、不确定性因素以及可能影响公司经营和股票价格的因素，提醒投资者做出明智的投资决策。

招股说明书则更详细地介绍了公司的商业模式、行业前景、竞争对手、公司治理结构等信息，以便投资者全面了解公司的背景和经营情况。

四、相关许可文件和批文根据不同的行业和法规要求，公司公开发行新股时可能需要提供相关的许可文件和批文。

例如，对于金融类公司而言，可能需要提供金融监管机构颁发的牌照或者批文；对于医药类公司而言，可能需要提供药品监管部门颁发的相关许可证明。

这些文件和批文能够证明公司在特定领域具备合法运营的资格，为投资者提供了一定的保障。

五、其他补充资料除了以上所述的基本资料和财务报告外，公司公开发行新股还可能需要报送其他补充资料。

《投资银行学》试题库及参考答案一、单选题（共40题，每题1分，共40分）1、转股价格应不低于募集说明书公告日前 ( ) 个交易日公司股票交易均价和前一个交易日的均价。

A、20B、30C、10D、40正确答案：A2、国有企业在改制前进行清产核资的最终目的是 ( ) 。

A、确定资产损益B、财产清查C、账务清理D、反映企业资产价值正确答案：D3、下列哪种并购战略类型效果属于长期范围。

A、优化战略B、多元化战略C、渗透战略D、扩张战正确答案：B4、按照《上市公司重大资产重组管理办法》的要求,上市公司股东大会就重大资产重组事项作出决议,必须经出席会议的股东所持表决权的 ( ) 以上通过。

A、1/3B、1/2C、全部D、2/3正确答案：D5、首次公开发行股票的发行人运行不足 3 年的,应披露 ( ) 。

A、最近 2 年及 1 期的资产负债表、利润表和现金流量表B、最近 1 期的利润表以及设立后各年及最近 1 期的资产负债表和现金流量表C、最近 1 期的资产负债表、利润表和现金流量表D、最近 3 年及 1 期的利润表以及设立后各年及最近 1 期的资产负债表和现金流量表正确答案：D6、分离型模式的核心功能( )A、降低金融体制运行中的风险B、促成金融行业的专业化分工C、有益于银行体制安全和稳定D、保证证券行业的公平与合理正确答案：C7、分离型模式的优点 ( )A、促成金融行业的专业化分工B、有效降低整个金融体系的风险C、有益与保障证券市场的公正与合理D、提高竞争能力,扩大利润来源正确答案：D8、证券发行与承销业务也称为称为:( )A、证券交易业务B、二级市场业务C、一级市场业务D、证券做市业务正确答案：C9、风险投资的对象( )A、国有企业B、所有公司C、能源公司D、新型科技公司正确答案：D10、可转换公司债券每张面值 ( ) 元人民币。

A、50B、90C、30D、100正确答案：D11、按照《上市公司重大资产重组管理办法》的要求,上市公司应当在重大资产重组实施完毕后 ( ) 年内的年度报告中单独披露相关资产的实际盈利数与评估报告中利润预测数的差异情况。

上交所发行公告模版上交所（上海证券交易所）发行公告通常是根据企业进行首次公开发行（IPO）或其他证券发行的需要而发布的。

以下是一个简化的上交所发行公告的模板，具体的公告内容可能会根据企业情况和监管要求进行调整：[公司名称]股份有限公司首次公开发行股票（或其他证券）募集资金项目发行公告公告编号：[编号]根据《中华人民共和国公司法》、《首次公开发行股票并在证券交易所上市管理办法》等相关法律法规的规定，[公司名称]股份有限公司决定进行首次公开发行股票（或其他证券）并在上海证券交易所上市。

一、发行人基本情况：1.公司名称：[公司名称]股份有限公司2.注册资本：[注册资本]3.公司注册地：[注册地]4.行业分类：[行业分类]5.主营业务：[主营业务]6.联系方式：[联系方式]二、发行股票（或其他证券）基本情况：1.发行对象：公众投资者2.发行总股份数：[总股份数]3.发行价格：[发行价格]4.募集资金用途：[募集资金用途]三、承销保荐机构：[承销保荐机构名称]四、发行进展计划：1.发行公告日期：[日期]2.发行申购日：[日期]3.发行申购公告日：[日期]4.发行价格确定日：[日期]5.发行上市日：[日期]五、法律顾问、会计师事务所：1.法律顾问：[法律顾问名称]2.会计师事务所：[会计师事务所名称]六、其他相关事项：[其他相关事项，如发行评级、锁定期安排等]七、风险提示：投资有风险，投资者应当谨慎决策，详细了解相关风险因素。

八、其他事项：[其他需要补充的事项]联系方式：[公司名称]股份有限公司地址：[公司地址] 电话：[公司联系电话] 传真：[公司传真] 邮件：[公司电子邮件]特此公告。

[公司名称]股份有限公司日期：[公告日期]请注意，这只是一个简化的模板，实际的发行公告需要根据公司具体情况、监管要求和法规进行调整和完善。

在实际操作中，建议企业充分了解相关法规、咨询专业律师、会计师及金融顾问，并按照相关规定履行信息披露义务。

2023年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力题库检测试卷A卷附答案单选题（共30题）1、2008年12月31日，某上市公司一台机械设备的账面价值为120万元，重估的公允价值为150万元，会计和税法都规定按直线法计提折旧，剩余使用年限为5年，净残值为0。

已知会计按重估的公允价值计提折旧，税法按账面价值计提折旧，则该公司2010年12月31日的应纳税暂时性差异余额为( )万元。

A.12B.18C.24D.30【答案】 B2、下列关于投资者申购首次公开发行股票的说法，正确的有（）。

A.Ⅰ、ⅢB.ⅢC.ⅠD.Ⅰ、ⅣE.Ⅱ、Ⅳ【答案】 A3、根据《关于首次公开发行股票预先披露等问题的通知》，下列说法正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅤC.Ⅱ、Ⅳ、ⅥD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅥE.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】 C4、创业板上市公司以下人员的选举中，需要采取累积投票制的有（）。

A.ⅠB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅳ【答案】 B5、以下属于工作底稿的内容及关于工作底稿的说法正确的有（）。

A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 D6、保荐机构和保荐代表人在履行保荐职责过程中，上市公司出现下列（）情形的，应及时通知保荐机构。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】 B7、甲公司2009年度财务报告批准报出日为2010年3月10日，以下事项或交易中属于资产负债表日后调整事项的有（）。

A.2010年2月10日，甲公司因雪灾财产受到严重损失B.2010年2月8日，甲公司收到法院判决，公司败诉，需赔偿1000万，该诉讼系2009年10月乙公司起诉，至2009年12月31日尚未收到法院判决，甲公司已确认预计负债1000万元C.2010年2月一批商品发生销售退回，该批商品系甲公司2010年1月15日销售D.截至2009年12月31日，甲公司应收丙公司款项1000万元，截至年末，丙公司运行正常，甲公司按照应收账款余额的5%计提了坏账准备，2010年2月丙公司突发火灾，导致甲公司1000万元的应收款无法收回【答案】 B8、首次公开发行的发行人应在招股说明书中披露本次发行的基本情况，其中主要包括( )等。

公司公开发行证券的条件公司公开发行证券是指公司向公众发行股票、债券或其他证券产品的行为。

这种发行方式可以帮助公司筹集资金，扩大经营规模，提高知名度，并为投资者提供投资机会。

然而，为了保护投资者利益和维护市场秩序，监管机构为公司公开发行证券设立了一系列的条件和要求。

首先，公司需要进行合法注册并取得国家相关部门的批准，例如证监会在中国。

注册公司时需要提交公司的基本信息、资本规模和管理层名单等相关资料，并按照监管部门的要求进行注册登记。

其次，公司需要满足一定的财务条件。

根据监管机构的要求，公司必须具备一定的盈利能力和财务实力，以保证公司能够按时还本付息。

监管机构会对公司的财务状况进行审核，如查看公司的利润表、资产负债表、现金流量表等财务报表，以确认公司具备发行证券的资格。

此外，公司还需要具备透明度和信息披露的能力。

公司公开发行证券之后，将被视为公众公司，需要向投资者公开披露与证券发行相关的信息。

这包括公司的经营情况、财务状况、业务展望等信息。

公司需要及时披露重大事项，如重大合同、重大投资、财务数据的变动等，以保证投资者能够了解公司的真实状况。

同时，公司需要通过审核和审批程序。

在公开发行证券之前，公司需要向监管机构提交招股说明书或债务融资说明书。

监管机构会对这些文件进行审核，以确保其中的信息真实、准确、完整，并符合法规的规定。

审核过程中，监管机构可能会要求公司提供其他相关资料或进行现场核查。

另外，监管机构还会对公司的管理层和主要股东进行审查。

这是为了保证公司的领导层具备良好的经营能力和声誉，并且没有违法违规行为。

监管机构会核实公司的股东背景，重点审查公司的实际控制人、主要股东、高管人员等。

最后，公司公开发行证券还需要遵守市场规则和法律法规。

公司需遵守相关证券市场的交易规则，包括股票和债券的发行方式、境内外投资者的准入条件等。

此外，公司还需履行相关法律法规规定的义务，如财务报告披露、内幕信息管理、信息披露、股东权益保护等。

中国结算深圳分公司首次公开发行股票登记存管业务表格目录新股发行登记申请书 (1)----新股发行登记特别说明 (2)----总股本情况 (3)----申请材料明细清单 (5)----A股股本结构申报表 (6)----发行人基本信息申报表 (7)----董事、监事、高级管理人员名单 (8)----公开发行前限售股份申报表 (10)----股份冻结申报表 (11)----新股发行余股登记申报表 (13)----指定联络人授权委托书 (14)----网下配售限售股份申报表 (15)----老股转让印花税申报表 (16)----发行人E通道用户申请表 (17)----托管单元信息承诺书 (18)证券登记数据模板说明 (19)网下发行配售对象托管单元更正申请表 (20)----适用于配售对象 (20)----适用于保荐人 (21)DFDJ01-01中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司新股发行登记申请书上市公司名称：经办人：承销商名称：经办人：填报日期：提示：证券发行人填写任何申请材料之前，应当仔细阅读《新股发行登记特别说明》。

1DFDJ01-01新股发行登记申请书----新股发行登记特别说明一、证券登记实行发行人申报制，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“本公司”）完全依据证券发行人提交的申请材料办理证券登记，将证券登记在持有人证券账户内，符合法律、行政法规和中国证监会关于名义持有人规定的，登记在名义持有人证券账户内。

二、发行人应当保证其所提交的所有证券登记申请材料真实、准确、完整、合法，该等法律责任在任何情况下均不得免除。

三、本公司对发行人提交的所有证券登记申请材料作出形式审核，本公司接受发行人申请材料及据此办理证券发行登记，均不表明本公司对发行人申请材料的真实、准确、完整作出了实质性判断或保证，也不表明本公司承担发行人应当承担的保证申请材料真实、准确、完整、合法的法律责任。

四、因发行人提交的申请材料存在虚假记载、误导性陈述、遗漏以及其他由于发行人原因导致证券发行登记出现差错的，发行人应当承担由此产生的一切损失和法律后果，本公司对此不承担任何责任。