股权托管管理办法

安徽省股权托管交易中心有限责任公司股权业务管理办法目录第一章总则第二章会员第三章登记托管第四章挂牌第五章定向增资第六章股权交易第一节一般规定第二节委托第三节申报第四节成交第五节结算第六节报价和成交信息发布第七节暂停和恢复交易第八节终止挂牌第七章投资者适当性管理第八章代理买卖机构第九章信息披露第十章其他事项第十一章违规处理第十二章附则第一章总则第一条为规范企业进入安徽省股权托管交易中心有限责任公司（以下简称“本中心”）进行股权托管、交易和融资行为，依据《中华人民共和国公司法》、《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》（国发〔2011〕38号）、《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》（国办发〔2012〕37号）、中国证监会《关于规范证券公司参与区域性股权交易市场的指导意见（试行）》（证监会公告〔2012〕20号）、中国证监会《非上市公众公司监督管理办法》（证监会第85号令）、《安徽省人民政府办公厅关于推进区域性股权交易市场规范发展的意见》（皖政办〔2013〕25号）等有关法律法规及政策规定，制定本办法。

第二条本办法所称股权业务，是指本中心及符合条件的会员为非上市企业提供登记托管、挂牌交易、股权融资等服务的业务。

第三条参与股权业务的各方应以协议的方式约定各自的权利、义务与责任。

本中心根据省政府金融办的授权对股权业务进行自律管理。

第四条参与股权业务的中介机构应先申请成为本中心的会员，并以会员的身份开展工作。

第五条参与股权业务的非上市企业、中介机构、投资者等应遵循自愿、有偿、诚信原则，遵守本办法及相关业务规则的规定。

中介机构在开展股权业务时应勤勉尽职地履行职责。

第六条挂牌企业应履行信息披露义务，可参照上市公司信息披露要求，自愿进行更为充分的信息披露。

第七条参与挂牌企业股权交易的投资者，应具备相应的风险识别和承担能力，应当是经本中心认定的机构投资者或个人投资者。

第二章会员第八条本中心会员分为推荐商会员、专业服务商会员和战略会员。

商业银行股权托管办法第一章总则第一条为规范商业银行股权托管，加强股权管理，提高股权透明度，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》，制定本办法。

第二条中华人民共和国境内依法设立的商业银行进行股权托管，适用本办法。

法律法规对商业银行股权托管另有规定的，从其规定。

第三条本办法所称股权托管是指商业银行与托管机构签订服务协议，委托其管理商业银行股东名册，记载股权信息，以及代为处理相关股权管理事务。

第四条股票在证券交易所或国务院批准的其他证券交易场所上市交易，或在全国中小企业股份转让系统挂牌的商业银行，按照法律、行政法规规定股权需集中存管到法定证券登记结算机构的，股权托管工作按照相应的规定进行；其他商业银行应选择符合本办法规定条件的托管机构托管其股权，银保监会另有规定的除外。

第五条托管机构应当按照与商业银行签订的服务协议，为商业银行提供安全高效的股权托管服务，向银保监会及其派出机构报送商业银行股权信息。

第六条银保监会及其派出机构依法对商业银行的股权托管活动进行监督管理。

第二章商业银行股权的托管第七条商业银行应委托依法设立的证券登记结算机构、符合下列条件的区域性股权市场运营机构或其他股权托管机构管理其股权事务：（一）在中国境内依法设立的企业法人，拥有不少于两年的登记托管业务经验（区域性股权市场运营机构除外）；（二）具有提供股权托管服务所必须的场所和设施，具有便捷的服务网点或者符合安全要求的线上服务能力；（三）具有熟悉商业银行股权管理法律法规以及相关监管规定的管理人员；（四）具有健全的业务管理制度、风险防范措施和保密管理制度；（五）具有完善的信息系统，能够保证股权信息在传输、处理、存储过程中的安全性，具有灾备能力；（六）具备向银保监会及其派出机构报送信息和相关资料的条件与能力；（七）能够妥善保管业务资料，原始凭证及有关文件和资料的保存期限不得少于二十年；（八）与商业银行股权托管业务有关的业务规则、主要收费项目和收费标准公开、透明、公允；（九）最近两年无严重违法违规行为或发生重大负面案件；（十）银保监会认为应当具备的其他条件。

股权托管管理办法股权托管管理办法一、背景介绍股权托管是指股东将其所持有的股权委托给第三方进行管理的一种方式。

股权托管可以有效提升企业股权的流动性，简化股东间的交易流程，也能保护小股东的权益。

为了规范股权托管的行为，纠正不当操作导致的风险，制定本《股权托管管理办法》。

二、目的和依据本《股权托管管理办法》的目的是为了规范股权托管的行为，保护股东权益，促进股权市场的健康发展。

本办法依据有关法律法规，以及公司章程等相关规定制定。

三、适用范围本办法适用于所有通过股权托管机构进行股权托管的公司。

四、股权托管的申请和审批程序1. 申请人应向股权托管机构提交股权托管申请文件；2. 股权托管机构在收到申请文件后，进行审核确认；3. 若符合相关条件，股权托管机构将受托股权进行登记注册，并将相关证照发放给申请人；4. 股权托管机构对申请文件进行审查，审核通过后，签署股权托管协议。

五、托管期限股权托管的期限由申请人和股权托管机构根据协商确定，一般不低于1年。

托管期限届满后，可协商续签。

六、股东权益保护1. 股权托管机构应妥善保管受托股权，不得侵犯股东权益；2. 股权托管机构应按照委托人的要求行使受托股权，并及时通知委托人有关事项；3. 股权托管机构应依法履行信息披露义务，向委托人提供及时、准确、完整的信息；4. 委托人有权随时查询股权托管机构保管的受托股权的相关资料。

七、托管费用和费用支付1. 委托人应按照约定支付股权托管费用；2. 股权托管机构应及时向委托人提供相关费用的发票。

八、违约责任1. 若委托人未按时支付股权托管费用，视为违约，股权托管机构有权解除委托关系；2. 若股权托管机构未按时履行义务，应承担相应的违约责任。

九、争议解决对于因股权托管产生的争议，双方应通过协商的方式解决，如协商不成，可向有关司法机关提起诉讼。

十、附则本《股权托管管理办法》自颁布之日起生效，自颁布之日起，原有有关股权托管的规定一律失效。

注：本文档仅为示例文档，并非真实有效的股权托管管理办法，具体操作请参照相关法律法规和公司章程。

股权托管管理办法第一章总则第一条目的与依据为加强对股权托管活动的管理，维护市场秩序，保护投资者合法权益，根据《公司法》、《证券法》等相关法律法规，制定本管理办法。

第二条适用范围本管理办法适用于境内外股票发行公司、股票交易所以及股票托管机构等相关市场主体。

第二章股权托管机构的基本要求第三条资质准入股权托管机构应具备以下资质：1. 具备独立法人资格；2. 具备良好的信用记录；3. 具备专业的托管管理团队；4. 具备符合监管要求的技术设施。

第四条业务范围股权托管机构可承担以下业务：1. 接受股东委托，进行股权登记、变更等相关工作；2. 提供股票质押、冻结等服务；3. 代表股东行使股权；4. 提供股权解锁、转让等服务。

第五条风险管理股权托管机构应建立完善的风险管理制度，包括但不限于：1. 风险评估与控制；2. 客户身份验证；3. 资金与证券安全保障；4. 特定交易风险防范等措施。

第三章股东权益保护第六条信息披露股权托管机构应及时向股东披露相关信息，包括但不限于：1. 股权变动情况；2. 公司治理信息；3. 重大事项等。

第七条保密义务股权托管机构应严守客户信息保密，不得擅自泄露客户信息。

第八条投票权行使股权托管机构应根据股东的委托，按照相关法律法规和公司章程规定，行使投票权。

第四章监督与处罚第九条监督机制监管部门应建立监督机制，定期对股权托管机构进行监督检查。

第十条处罚措施对于违反法律法规和管理办法的股权托管机构，监管部门有权采取相应的处罚措施，包括但不限于：1. 警告；2. 罚款；3. 暂停业务；4. 撤销托管资格等。

第五章附则第十一条生效日期本管理办法自颁布之日起生效。

第十二条解释权本管理办法由监管部门负责解释。

以上仅为股权托管管理办法的概述，具体内容以相关法律法规和监管部门规定为准。

商业银行股权托管办法第一章总则第一条为促进股权投资企业和股权投资管理企业健康、稳步和规范发展，根据《公司法》、《合伙企业法》等有关法律法规以及国家发展改革委《关于做好非试点地区股权投资企业规范发展和备案管理工作的通知》(发改办财金〔〕号)精神，按照先行先试的要求，制定本暂行办法。

第二条股权投资企业就是指用非发行股票方式向特定对象募资成立的对非上市企业展开股权投资并提供更多变现服务的非证券类投资企业。

股权投资管理企业(以下简称“管理企业”)是指受托管理运作股权投资企业资产的企业。

第三条股权投资企业可以通过成立内部管理团队推行自我管理;也可以实行委托管理方式将资产委托给管理企业展开管理。

推行委托管理的，股权投资企业与受托人管理企业须签定委托管理协议。

第四条股权投资企业和管理企业可以依法采取公司制、合伙制两种企业组织形式。

第五条本办法适用于于除创业投资企业、外商投资创业投资企业及其管理企业之外，在本省行政区域内登记注册的其它股权投资企业及其管理企业。

创业投资企业与外商投资创业投资企业及其管理企业的设立、管理、备案和各项优惠政策，均按国家和我省现有规定执行。

第二章股东与合伙人资格第六条除法律、行政法规和国务院决定规定禁止外，境内外自然人、法人和其他合法经济组织，均可以作为股权投资企业与管理企业的股东或合伙人，所有股东或合伙人均应当以货币形式出资。

第七条股权投资企业及其管理企业的股东或合伙人，应具备风险辨识能力和风险分担能力，且资信较好;应以自建货币资金出资，严禁拒绝接受其他投资者的委托减持。

第三章设立与注册登记第八条成立股权投资企业与管理企业应依法在工商部门登记注册。

外商投资的股权投资企业和管理企业，应当按有关规定经外经贸部门审批同意后，向工商部门提出申请成立登记注册;外商投资的合伙制股权投资企业及其合伙制管理企业，由工商部门向同级发展改革部门草案后不予登记注册。

第九条以股份有限公司形式设立的股权投资企业与管理企业，发起人数不得少于2人、最高不得超过人;以有限责任公司形式设立的股权投资企业与管理企业，股东人数不得超过50人;以合伙制企业形式设立的股权投资企业与管理企业，合伙人数不少于2人、最高不得超过50人。

股权委托管理协议5篇第1篇示例：股权委托管理协议是指委托人将自己的股权委托给受托人进行管理的协议。

在现代社会中，股权委托管理协议已经成为一种常见的商业合同，广泛应用于各类公司和企业的股权管理中。

一、协议主体受委托人：指被委托人管理的股权的持有人，即控股人或股东。

受委托人在协议中承担了管理股权的责任和义务。

二、协议内容1. 委托事项：受委托人授权受托人代为处理、管理或处分委托人的股权。

委托人可以根据自己的需要和要求具体约定委托的事项和权限。

2. 委托期限：协议应明确委托期限，即委托人委托受托人管理股权的时间段。

委托期限可以是固定的，也可以是不固定的，根据需要和约定来确定。

3. 委托权利和义务：协议应明确受委托人和受托人在委托过程中的权利和义务。

受委托人有权根据协议的约定管理股权，受委托人需要按照协议的约定履行管理股权的义务。

4. 委托报酬：协议应约定委托人向受托人支付的委托报酬。

委托报酬可以是一次性支付，也可以是按照管理效果或工作量支付。

5. 协议变更和解除：协议应规定协议的变更和解除条件，当受委托人或受托人需要变更或解除协议时，应按照协议的约定进行处理。

6. 协议管辖：协议应确定协议的管辖地和适用法律，当协议发生纠纷时，应按照协议的约定进行协商或解决。

三、协议要点1. 协议的合法性和有效性：协议应符合相关法律法规的规定，确保合法有效性。

2. 协议的明晰性和详细性：协议的内容应明晰详细，避免双方在执行过程中发生歧义或争议。

3. 协议的谨慎性和保密性：协议的签订要慎重考虑，确保委托人的利益不受损害，并保护双方的商业秘密。

4. 协议的执行和监督：协议一旦签订生效，双方应根据协议的约定执行，并对执行情况进行监督和评估。

在签订股权委托管理协议时，双方应充分了解协议内容，明确委托事项和权利义务，保证协议的履行和执行。

只有通过合理协商和谨慎签订，才能有效管理股权，保护委托人的权益，实现双方的商业目标。

第2篇示例：股权委托管理协议是指被授权方通过签订合同或协议，接受委托人的股权委托，按照委托人的指示和要求管理、处理、处分、处置或转让委托人所拥有的相关股权的一种法律文件。

股权托管管理办法股权托管管理办法一、背景介绍股权托管是指股东将其持有的股份交由托管机构进行保管和管理的一种行为。

股权托管管理办法是为了规范股权托管行为，保护投资者权益，促进市场稳定发展而制定的管理细则。

二、托管机构的选择和评估2.1 托管机构的选择选择合适的托管机构是股权托管管理中的重要环节。

投资者应根据托管机构的信誉、经验、专业能力等因素进行评估和选择。

同时，托管机构应具备良好的声誉和稳定的财务状况。

2.2 托管机构的评估在选择托管机构时，投资者可以参考以下指标进行评估：- 托管机构的历史业绩：了解托管机构过去的管理情况和表现，包括托管客户数、资产规模等。

- 托管机构的服务水平：了解托管机构的服务质量和响应速度，包括客户反馈、投诉处理等。

- 托管机构的风控能力：了解托管机构的风险管理能力和投资者保护措施，包括资金安全、风险监控等。

三、股权托管的流程3.1 委托交割股东通过签订托管协议，将股权交由托管机构保管。

在委托交割过程中，股东需提供相关联系明和股权证明等材料。

3.2 委托管理股权托管机构在接受股权委托后，根据股东的委托要求和授权范围进行股权管理。

股权管理的内容可以包括股权转让、股权质押、股权增发等。

3.3 信息披露股权托管机构应及时向股东披露与股权相关的重要信息，包括股东大会通知、股权变动公告等。

同时，股权托管机构还应向有关监管部门进行信息报送。

四、风险管理4.1 市场风险股权托管管理中存在市场风险，投资者需根据自身的风险承受能力和投资目标进行选择和操作。

托管机构应加强风险管理能力，及时进行风险评估和防范。

4.2 信用风险股权托管机构应具备较高的信用水平，管理投资者的资产时需遵守法律法规，保证投资者的权益不受侵害。

同时，投资者也需关注托管机构的信用状况，避免信用风险。

4.3 信息安全风险股权托管机构需要加强对信息安全的管理和保护，确保投资者的个人信息和资金安全。

投资者也需提高信息安全意识，防范个人信息泄露和资金风险。

商业银行股权管理暂行办法颁布单位中国银行业监督管理委员会发文字号银监会令2018年第1号颁布时间2018-1-5第一章总则第一条为加强商业银行股权管理,规范商业银行股东行为,保护商业银行、存款人和其他客户的合法权益,维护股东的合法利益,促进商业银行持续健康发展,根据中华人民共和国公司法中华人民共和国银行业监督管理法中华人民共和国商业银行法等法律法规,制定本办法;第二条本办法适用于中华人民共和国境内依法设立的商业银行;法律法规对外资银行变更股东或调整股东持股比例另有规定的,从其规定;第三条商业银行股权管理应当遵循分类管理、资质优良、关系清晰、权责明确、公开透明原则;第四条投资人及其关联方、一致行动人单独或合计拟首次持有或累计增持商业银行资本总额或股份总额百分之五以上的,应当事先报银监会或其派出机构核准;对通过境内外证券市场拟持有商业银行股份总额百分之五以上的行政许可批复,有效期为六个月;审批的具体要求和程序按照银监会相关规定执行;投资人及其关联方、一致行动人单独或合计持有商业银行资本总额或股份总额百分之一以上、百分之五以下的,应当在取得相应股权后十个工作日内向银监会或其派出机构报告;报告的具体要求和程序,由银监会另行规定;第五条商业银行股东应当具有良好的社会声誉、诚信记录、纳税记录和财务状况,符合法律法规规定和监管要求;第六条商业银行的股东及其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人、最终受益人等各方关系应当清晰透明;股东与其关联方、一致行动人的持股比例合并计算;第七条商业银行股东应当遵守法律法规、监管规定和公司章程,依法行使股东权利,履行法定义务;商业银行应当加强对股权事务的管理,完善公司治理结构;银监会及其派出机构依法对商业银行股权进行监管,对商业银行及其股东等单位和人员的相关违法违规行为进行查处;第八条商业银行及其股东应当根据法律法规和监管要求,充分披露相关信息,接受社会监督;第九条商业银行、银监会及其派出机构应当加强对商业银行主要股东的管理;商业银行主要股东是指持有或控制商业银行百分之五以上股份或表决权,或持有资本总额或股份总额不足百分之五但对商业银行经营管理有重大影响的股东;前款中的“重大影响”,包括但不限于向商业银行派驻董事、监事或高级管理人员,通过协议或其他方式影响商业银行的财务和经营管理决策以及银监会或其派出机构认定的其他情形;第二章股东责任第十条商业银行股东应当严格按照法律法规和银监会规定履行出资义务;商业银行股东应当使用自有资金入股商业银行,且确保资金来源合法,不得以委托资金、债务资金等非自有资金入股,法律法规另有规定的除外;第十一条主要股东入股商业银行时,应当书面承诺遵守法律法规、监管规定和公司章程,并就入股商业银行的目的作出说明;第十二条商业银行股东不得委托他人或接受他人委托持有商业银行股权;商业银行主要股东应当逐层说明其股权结构直至实际控制人、最终受益人,以及其与其他股东的关联关系或者一致行动关系;第十三条商业银行股东转让所持有的商业银行股权,应当告知受让方需符合法律法规和银监会规定的条件;第十四条同一投资人及其关联方、一致行动人作为主要股东参股商业银行的数量不得超过2家,或控股商业银行的数量不得超过1家;根据国务院授权持有商业银行股权的投资主体、银行业金融机构,法律法规另有规定的主体入股商业银行,以及投资人经银监会批准并购重组高风险商业银行,不受本条前款规定限制;第十五条同一投资人及其关联方、一致行动人入股商业银行应当遵守银监会规定的持股比例要求;第十六条商业银行主要股东及其控股股东、实际控制人不得存在下列情形：一被列为相关部门失信联合惩戒对象；二存在严重逃废银行债务行为；三提供虚假材料或者作不实声明；四对商业银行经营失败或重大违法违规行为负有重大责任；五拒绝或阻碍银监会或其派出机构依法实施监管；六因违法违规行为被金融监管部门或政府有关部门查处,造成恶劣影响；七其他可能对商业银行经营管理产生不利影响的情形;第十七条商业银行主要股东自取得股权之日起五年内不得转让所持有的股权;经银监会或其派出机构批准采取风险处置措施、银监会或其派出机构责令转让、涉及司法强制执行或者在同一投资人控制的不同主体之间转让股权等特殊情形除外;第十八条商业银行主要股东应当严格按照法律法规、监管规定和公司章程行使出资人权利,履行出资人义务,不得滥用股东权利干预或利用其影响力干预董事会、高级管理层根据公司章程享有的决策权和管理权,不得越过董事会和高级管理层直接干预或利用影响力干预商业银行经营管理,进行利益输送,或以其他方式损害存款人、商业银行以及其他股东的合法权益;第十九条商业银行主要股东应当根据监管规定书面承诺在必要时向商业银行补充资本,并通过商业银行每年向银监会或其派出机构报告资本补充能力;第二十条商业银行主要股东应当建立有效的风险隔离机制,防止风险在股东、商业银行以及其他关联机构之间传染和转移;第二十一条商业银行主要股东应当对其与商业银行和其他关联机构之间董事会成员、监事会成员和高级管理人员的交叉任职进行有效管理,防范利益冲突;第二十二条商业银行股东应当遵守法律法规和银监会关于关联交易的相关规定,不得与商业银行进行不当的关联交易,不得利用其对商业银行经营管理的影响力获取不正当利益;第二十三条商业银行股东质押其持有的商业银行股权的,应当遵守法律法规和银监会关于商业银行股权质押的相关规定,不得损害其他股东和商业银行的利益;第二十四条商业银行发生重大风险事件或重大违法违规行为,被银监会或其派出机构采取风险处置或接管等措施的,股东应当积极配合银监会或其派出机构开展风险处置等工作;第二十五条金融产品可以持有上市商业银行股份,但单一投资人、发行人或管理人及其实际控制人、关联方、一致行动人控制的金融产品持有同一商业银行股份合计不得超过该商业银行股份总额的百分之五;商业银行主要股东不得以发行、管理或通过其他手段控制的金融产品持有该商业银行股份;第三章商业银行职责第二十六条商业银行董事会应当勤勉尽责,并承担股权事务管理的最终责任;商业银行董事长是处理商业银行股权事务的第一责任人;董事会秘书协助董事长工作,是处理股权事务的直接责任人;董事长和董事会秘书应当忠实、诚信、勤勉地履行职责;履职未尽责的,依法承担法律责任;第二十七条商业银行应当建立和完善股权信息管理系统和股权管理制度,做好股权信息登记、关联交易管理和信息披露等工作;商业银行应当加强与股东及投资者的沟通,并负责与股权事务相关的行政许可申请、股东信息和相关事项报告及资料报送等工作;第二十八条商业银行应当将关于股东管理的相关监管要求、股东的权利义务等写入公司章程,在公司章程中载明下列内容：一股东应当遵守法律法规和监管规定；二主要股东应当在必要时向商业银行补充资本；三应经但未经监管部门批准或未向监管部门报告的股东,不得行使股东大会召开请求权、表决权、提名权、提案权、处分权等权利；四对于存在虚假陈述、滥用股东权利或其他损害商业银行利益行为的股东,银监会或其派出机构可以限制或禁止商业银行与其开展关联交易,限制其持有商业银行股权的限额、股权质押比例等,并可限制其股东大会召开请求权、表决权、提名权、提案权、处分权等权利;第二十九条商业银行应当加强对股东资质的审查,对主要股东及其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人、最终受益人信息进行核实并掌握其变动情况,就股东对商业银行经营管理的影响进行判断,依法及时、准确、完整地报告或披露相关信息;第三十条商业银行董事会应当至少每年对主要股东资质情况、履行承诺事项情况、落实公司章程或协议条款情况以及遵守法律法规、监管规定情况进行评估,并及时将评估报告报送银监会或其派出机构;第三十一条商业银行应当建立股权托管制度,将股权在符合要求的托管机构进行集中托管;托管的具体要求由银监会另行规定;第三十二条商业银行应当加强关联交易管理,准确识别关联方,严格落实关联交易审批制度和信息披露制度,及时向银监会或其派出机构报告关联交易情况;商业银行应当按照穿透原则将主要股东及其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人、最终受益人作为自身的关联方进行管理;第三十三条商业银行对主要股东或其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人、最终受益人等单个主体的授信余额不得超过商业银行资本净额的百分之十;商业银行对单个主要股东及其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人、最终受益人的合计授信余额不得超过商业银行资本净额的百分之十五;前款中的授信,包括贷款含贸易融资、票据承兑和贴现、透支、债券投资、特定目的载体投资、开立信用证、保理、担保、贷款承诺,以及其他实质上由商业银行或商业银行发行的理财产品承担信用风险的业务;其中,商业银行应当按照穿透原则确认最终债务人;商业银行的主要股东或其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人、最终受益人等为金融机构的,商业银行与其开展同业业务时,应当遵守法律法规和相关监管部门关于同业业务的相关规定;第三十四条商业银行与主要股东或其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人、最终受益人发生自用动产与不动产买卖或租赁；信贷资产买卖；抵债资产的接收和处置；信用增值、信用评估、资产评估、法律、信息、技术和基础设施等服务交易；委托或受托销售以及其他交易的,应当遵守法律法规和银监会有关规定,并按照商业原则进行,不应优于对非关联方同类交易条件,防止风险传染和利益输送;第三十五条商业银行应当加强对股权质押和解押的管理,在股东名册上记载质押相关信息,并及时协助股东向有关机构办理出质登记;第四章信息披露第三十六条商业银行主要股东应当及时、准确、完整地向商业银行报告以下信息：一自身经营状况、财务信息、股权结构；二入股商业银行的资金来源；三控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人、最终受益人及其变动情况；四所持商业银行股权被采取诉讼保全措施或者被强制执行；五所持商业银行股权被质押或者解押；六名称变更；七合并、分立；八被采取责令停业整顿、指定托管、接管或撤销等监管措施,或者进入解散、破产、清算程序；九其他可能影响股东资质条件变化或导致所持商业银行股权发生变化的情况;第三十七条商业银行应当通过半年报或年报在官方网站等渠道真实、准确、完整地披露商业银行股权信息,披露内容包括：一报告期末股票、股东总数及报告期间股票变动情况；二报告期末公司前十大股东持股情况；三报告期末主要股东及其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人、最终受益人情况；四报告期内与主要股东及其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人、最终受益人关联交易情况；五主要股东出质银行股权情况；六股东提名董事、监事情况；七银监会规定的其他信息;第三十八条主要股东相关信息可能影响股东资质条件发生重大变化或导致所持商业银行股权发生重大变化的,商业银行应及时进行信息披露;第三十九条对于应当报请银监会或其派出机构批准但尚未获得批准的股权事项,商业银行在信息披露时应当作出说明;第五章监督管理第四十条银监会及其派出机构应当加强对商业银行股东的穿透监管,加强对主要股东及其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人及最终受益人的审查、识别和认定;商业银行主要股东及其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人及最终受益人,以银监会或其派出机构认定为准;银监会及其派出机构有权采取下列措施,了解商业银行股东及其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人及最终受益人信息：一要求股东逐层披露其股东、实际控制人、关联方、一致行动人及最终受益人；二要求股东报送资产负债表、利润表和其他财务会计报告和统计报表、公司发展战略和经营管理材料以及注册会计师出具的审计报告；三要求股东及相关人员对有关事项作出解释说明；四询问股东及相关人员;五实地走访或调查股东经营情况；六银监会及其派出机构认为可以采取的其他监管措施;对与涉嫌违法事项有关的商业银行股东及其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人及最终受益人,银监会及其派出机构有权依法查阅、复制有关财务会计、财产权登记等文件、资料；对可能被转移、隐匿、毁损或者伪造的文件、资料,予以先行登记保存;第四十一条银监会及其派出机构有权要求商业银行在公司章程中载明股东权利和义务,以及股东应当遵守和执行监管规定和监管要求的内容；有权要求商业银行或股东就其提供的有关资质条件、关联关系或入股资金等信息的真实性作出声明,并承诺承担因提供虚假信息或不实声明造成的后果;第四十二条银监会及其派出机构有权评估商业银行主要股东及其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人、最终受益人的经营活动,以判断其对商业银行和银行集团安全稳健运行的影响;第四十三条银监会及其派出机构有权根据商业银行与股东关联交易的风险状况,要求商业银行降低对一个或一个以上直至全部股东及其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人、最终受益人授信余额占其资本净额的比例,限制或禁止商业银行与一个或一个以上直至全部股东及其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人、最终受益人开展交易;第四十四条银监会及其派出机构根据审慎监管的需要,有权限制同一股东及其关联方、一致行动人入股商业银行的数量、持有商业银行股权的限额、股权质押比例等;第四十五条银监会及其派出机构应当建立股东动态监测机制,至少每年对商业银行主要股东的资质条件、执行公司章程情况和承诺情况、行使股东权利和义务、落实法律法规和监管规定情况进行评估;银监会及其派出机构应当将评估工作纳入日常监管,并视情形采取限期整改等监管措施;第四十六条商业银行主要股东为金融机构的,银监会及其派出机构应当与该金融机构的监管机构建立有效的信息交流和共享机制;第四十七条商业银行在股权管理过程中存在下列情形之一的,银监会或其派出机构应当责令限期改正；逾期未改正,或者其行为严重危及该商业银行的稳健运行、损害存款人和其他客户合法权益的,经银监会或其省一级派出机构负责人批准,可以区别情形,按照中华人民共和国银行业监督管理法第三十七条规定,采取相应的监管措施：一未按要求及时申请审批或报告的；二提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件、资料的；三未按规定制定公司章程,明确股东权利义务的；四未按规定进行股权托管的；五未按规定进行信息披露的；六未按规定开展关联交易的；七未按规定进行股权质押管理的；八拒绝或阻碍监管部门进行调查核实的；九其他违反股权管理相关要求的;第四十八条商业银行股东或其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人、最终受益人等存在下列情形,造成商业银行违反审慎经营规则的,银监会或其派出机构根据中华人民共和国银行业监督管理法第三十七条规定,可以责令商业银行控股股东转让股权；限制商业银行股东参与经营管理的相关权利,包括股东大会召开请求权、表决权、提名权、提案权、处分权等：一虚假出资、出资不实、抽逃出资或者变相抽逃出资的；二违规使用委托资金、债务资金或其他非自有资金投资入股的；三违规进行股权代持的；四未按规定进行报告的；五拒绝向商业银行、银监会或其派出机构提供文件材料或提供虚假文件材料、隐瞒重要信息以及迟延提供相关文件材料的；六违反承诺或公司章程的；七主要股东或其控股股东、实际控制人不符合本办法规定的监管要求的；八违规开展关联交易的；九违规进行股权质押的；十拒绝或阻碍银监会或其派出机构进行调查核实的；十一不配合银监会或其派出机构开展风险处置的；十二其他滥用股东权利或不履行股东义务,损害商业银行、存款人或其他股东利益的;第四十九条商业银行未遵守本办法规定进行股权管理的,银监会或其派出机构可以调整该商业银行公司治理评价结果或监管评级;商业银行董事会成员在履职过程中未就股权管理方面的违法违规行为提出异议的,最近一次履职评价不得评为称职;第五十条银监会及其派出机构建立商业银行股权管理和股东行为不良记录数据库,通过全国信用信息共享平台与相关部门或政府机构共享信息;对于存在违法违规行为且拒不改正的股东,银监会及其派出机构可以单独或会同相关部门和单位予以联合惩戒,可通报、公开谴责、禁止其一定期限直至终身入股商业银行;第六章法律责任第五十一条商业银行未按要求对股东及其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人、最终受益人信息进行审查、审核或披露的,由银监会或其派出机构按照中华人民共和国银行业监督管理法第四十六条、第四十八条的规定,责令改正,并处二十万元以上五十万元以下罚款；对负有责任的董事长、董事会秘书和其他相关责任人员给予警告,处五万元以上五十万元以下罚款;第五十二条商业银行存在本办法第四十七条规定的情形之一,情节较为严重的,由银监会或其派出机构按照中华人民共和国银行业监督管理法第四十六条、第四十七条、第四十八条规定,处二十万元以上五十万元以下罚款；情节特别严重或者逾期不改正的,可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证;对负有责任的董事长、董事会秘书和其他相关责任人员给予警告,处五万元以上五十万元以下罚款,情节严重的,取消其董事和高管任职资格;第五十三条投资人未经批准持有商业银行资本总额或股份总额百分之五以上的,由银监会或其派出机构按照中华人民共和国商业银行法第七十九条规定,责令改正,有违法所得的,没收违法所得,违法所得五万元以上的,并处违法所得一倍以上五倍以下罚款；没有违法所得或违法所得不足五万元的,处五万元以上五十万元以下罚款;第五十四条商业银行股东或其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人、最终受益人等以隐瞒、欺骗等不正当手段获得批准持有商业银行资本总额或股份总额百分之五以上的,由银监会或其派出机构按照中华人民共和国行政许可法的规定,对相关行政许可予以撤销;第七章附则第五十五条本办法所称“以上”均含本数,“以下”“不足”不含本数;第五十六条本办法中下列用语的含义:一控股股东,是指根据中华人民共和国公司法第二百一十六条规定,其出资额占有限责任公司资本总额百分之五十以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额百分之五十以上的股东；出资额或者持有股份的比例虽然不足百分之五十,但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东;二实际控制人,是指根据中华人民共和国公司法第二百一十六条规定,虽不是公司的股东,但通过投资关系、协议或者其他安排,能够实际支配公司行为的人;三关联方,是指根据企业会计准则第36号关联方披露规定,一方控制、共同控制另一方或对另一方施加重大影响,以及两方或两方以上同受一方控制、共同控制或重大影响的;但国家控制的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系;。

股权管理办法第一章总则第一条为指导股东依据《公司章程》和国家有关法律、法规合理行使股东权利，保证公司的高效运转，为切实规范公司的组织与行为，维护股东的合法权益，特制定本办法。

第二条本办法适用的对象：公司的所有股东、公司及其相关职能部门。

第三条本办法制定的依据：《公司章程》、《公司法》、《证券法》、国家有关国有股权管理的法律法规、国家其他有关法规和中国证监会的有关规定。

第四条股权管理的内容：公司与其股东之间的权利义务关系及其行使。

第五条公司的股权管理遵循如下原则：一、保证公司依法行为和高效运转原则；二、股东利益最大化原则。

第二章公司股东的权利第六条公司股东名册上登记在册的股东为公司股东。

公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股权的行为时，由董事会决定某一日为股权登记日，股权登记日结束时的在册股东为公司股东。

第七条公司股东依法行使权利。

股东享有如下权利：一、依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配；二、参加或者委派股东代理人参加股东会议；三、依照其所持有的股份份额行使表决权；四、对公司的经营行为进行监督，提出建议或者质询；五、依照法律、行政法规及公司章程的规定转让、赠与或质押其所持有的股份；六、依照法律、公司章程的规定获得有关信息，包括：1、缴付成本费用后得到公司章程；2、缴付合理费用后有权查阅和复印：（1）本人持股资料；（2）股东大会会议记录；（3）中期报告和年度报告；（4）公司股本总额、股本结构。

七、公司终止或者清算时，按其所持有的股份份额参加公司剩余财产的分配；八、法律、行政法规及公司章程所赋予的其他权利。

第八条股东认为有必要时，可以依据公司章程规定的条件和程序提议召开临时股东大会，并可以根据《公司章程》规定的条件和程序提出股东大会的新提案。

第九条股东大会、董事会的决议违反法律、行政法规，侵犯股东合法权益的，股东有权向人民法院提起要求停止该违法行为和侵害行为的诉讼。

第十条股东通过股东大会行使职权决定公司的重大经营决策、重大财务决策和重大人事决策，影响公司的经营活动，除此之外，任何股东不得以任何理由或任何方式干涉公司的经营活动。

股权管理办法：股权托管与监管流程一、背景介绍股权管理是指对公司股权进行有效的管理与监管，确保股权的归属清晰，保护股东的合法权益。

股权托管与监管是股权管理的重要环节，通过托管与监管流程的建立和实施，可以确保股权的安全性和透明度。

二、股权托管流程2.1 股权托管合同签订在进行股权托管前，需要与股权托管机构签订相应的股权托管合同。

合同内容应明确股权托管的范围、期限、费用以及双方的权责义务等内容。

2.2 股权登记与变动报告股权托管机构收到托管股权后，需要进行股权登记工作。

包括登记股权所有人、股权数量、股权类型等信息。

同时，对于股权的任何变动（如转让、增减持等）都需要及时向股权托管机构进行报告。

2.3 股权冻结与解冻在股权托管期间，如果发生股权纠纷或其他需要冻结股权的情况，股权托管机构可以根据法律法规进行股权冻结。

同时，当冻结事由解决后，股权托管机构也需要进行解冻操作。

2.4 股权转让与过户股权托管机构在接到股权转让请求后，需要进行股权过户工作。

包括核对转让方和受让方的身份及资格，办理相应的股权过户手续，并及时更新股权登记信息。

2.5 股权继承与质押在股权托管期间，如果股权持有人不幸去世或需要进行股权质押，股权托管机构需要按照相关规定进行相应操作。

对于股权继承，需要核实合法继承人身份，并进行相应的股权过户手续。

对于股权质押，需要核实质权人的身份和权益，以及质押股权的数量。

三、股权监管流程3.1 股权监管合同签订股权监管机构与股东签订股权监管合同，明确双方的权责义务。

合同内容应包括监管的范围、期限、费用等。

3.2 股权登记与验证股权监管机构在开始监管工作前，需要进行股权登记和验证工作。

包括验证股权的真实性和合法性，核对持股份额和股权类型等信息。

3.3 股权权益保护股权监管机构根据股权监管合同的约定，对股东的股权权益进行保护。

包括监督公司是否侵犯股东权益，协助股东行使投票权和收益权等。

3.4 股东信息披露股权监管机构按照法律法规和监管要求，定期向监管部门和股东披露股权信息。