工矿商贸企业评审资料清单 2

煤矿评价所需资料详细清单(例文)第\某Arabic1页第\某Arabic1页（世纪万安科技（北京）有限公司）一、安全管理系统1.组织机构图2.安全管理机构设置情况3.安全管理规章制度汇编（目录）4.安全生产、岗位责任制（目录）5.各工种岗位操作规程（目录）6.煤矿职工教育、安全培训制度及计划7.五证一照8.安全管理人员资格证书统计表9.特种作业人员持证情况统计表10.年度安全技术措施计划11.反映安全技术措施专项费用使用情况的财务报表12.矿井灾害预防与处理计划13.应急救援预案14.矿山救护协议15.工伤保险缴费凭证16.劳保用品的发放情况17.矿井生产能力核定报告（现状）18.双回路供电协议19.爆炸材料使用许可证、储存许可证20.放炮器配备、管理及定期检验情况21.煤矿安全技术措施汇编22.重大危险源评估及管理情况23.矿井各类事故统计台帐及事故报告24.施工单位，监理单位，设计单位资质二、采掘系统1.煤矿初步设计和安全专篇及批复文件2.采掘工程平面图3.采区、回采、掘进地质说明书4.采区设计及批复5.采区施工方案设计6.采区回采、掘进工作面作业规程7.采区施工工程竣工验收报告8.采面初采、初放安全技术措施9.采面过地质构造带、断层安全技术措施10.采区巷道布置及机械配备图11.采区综合地质柱状图三、运输、提升1.煤矿提升（绞车）系统及提升连接装置检测检验报告2.煤矿提升机（绞车）提升钢丝绳检验报告3.矿车、电机车、皮带、胶轮车等检测检验报告4.煤矿井下运输系统图及井底车场平面图5.大型设备主要零部件探伤报告6.煤矿井底车场平面图四、“一通三防”矿井通风1.通风阻力测定报告2.通风系统图3.避灾路线图4.通风机检测检验报告5.矿井反风试验报告6.矿井通风能力核定报告7.矿井测风记录8.通风设施台帐9.通风检测仪表配备情况11.通风季报、月报表12.密闭检查记录13.通风管理制度汇编14.主要安全技术措施汇编15.通风专业各工种人数统计16.通风事故统计瓦斯防治1.最新的煤矿瓦斯等级鉴定报告3.瓦斯日报表领导逐日审签情况4.抽放系统图5.矿井瓦斯检测仪器仪表配备情况6.管理机构，机构管理人员、技术员、瓦斯检查工、瓦斯检查仪器维修工、通风工、密闭工人数7.瓦斯防治主要安全措施8.瓦斯管理制度10.事故统计粉尘防治、防灭火1.煤尘爆炸性、煤层自燃倾向性鉴定报告2.矿井防尘系统图3.测尘半月报、测尘月报、测尘原始记录等4.煤尘检测仪器仪表配备情况6.防爆设施台帐及检查记录7.防尘技术措施8.防尘管理制度9.煤尘爆炸或粉尘事故情况10.防灭火灌浆系统图、束管监测系统图13.防治自然发火管理机构，机构管理人员、技术员、注浆工、制浆工、注氮工、气体分析工、取样工等人数14.防灭火技术措施，年度综合防灭火安全技术措施15.防灭火管理制度五、防治水系统1.地质勘探报告或矿井地质报告2.防治水规划（中长期、年度）3.防治水管理规章制度4.矿井排水系统调查表5.防治水设备、设施表6.矿井涌水量统计表7.探放水设备、设施统计表8.矿井地质和水文地质图9.井上、下对照图10.矿井煤系地层综合和钻孔柱状图11.煤层底板等高线图12、存在强承压含水层煤层底板隔水层等厚线图12.防治地面洪水的安全措施、雨季三防制度措施13.防治井下突水、涌水的安全措施14.煤矿主排水管路系统图15、探放水设计和探放水安全技术措施16、承压水带压开采的安全技术措施六、机电1.电气试验报告（通风、主提升、地面变电所等）2.特种设备检验合格证3.主排水系统检测检验报告及水泵联合试运转报告4.压风系统检测检验报告5.压风管路系统图6.井下通信系统图；7.井上、下配电系统图；8.井下电气设备布置图9.井下通信系统图；10.安全监测系统布置图11.采掘面主要防爆电气设备表12.避雷器试验与避雷装置接地电阻测试情况13.地面井下各变电所、各车房等接地电阻测试报告14.各类传感器的布置与储备情况16.矿用产品安全标志目录17.监测监控管理机构，机构管理人员、技术人员、监测工、维修工人数统计18.监测监控管理制度19.供电统概况20.安全监控系统概况21.瓦斯便携仪鉴定书22、六大避险系统情况。

工贸企业安全验收评价资料清单
1、营业执照副本复印件
2、项目立项批复文件；
3、土地使用证；
4、规划许可证；
5、环评封面及备案文件（封面要有编制单位盖章的；如果涉及到引用环评内容的）
6、安全预评价封面及备案文件；
7、初步设计、安全设施设计专篇的封面及备案文件；（要检查设计单位资质是否符合本项目要求）
8、施工单位、监理单位资质；
9、工程交工验收报告（需要四方盖章的）
10、监理单位出具的工程满足要求的报告（全面的验收报告）；
11、消防验收报告或消防验收合格文件；
12、特种设备检验报告（利旧设备要有检验报告，新出厂设备要有出厂检验报告）
13、其他强制检验设备的检验或检测报告（包括安全阀、压力表等）；
14、防雷、防静电检测报告（现在不知道还要求不要求）（按道理说，防雷设施时需要有验收报告的）；
15、试生产报告（关于试生产期间事故、安全设施运行防护情况的总结）；
16、图纸（工艺流程图、供配电系统图、给排水系统控制图、消防系统控制图、总平面布置图等）。

一、采矿权评估所需资料每个采矿权均需要根据以下要求提供完整的一套资料。

（凡企业提供的各种文字材料，均应以正式材料的形式提供，应有标题、提供日期、联系人、提供单位等并加盖公章或签字。

）（一）综合资料1.采矿许可证副本或划定矿区范围批复。

2.采矿许可证的历史沿革（最初设立、延续及变更、变更原因等）。

[提供文字材料和电子文档]3.采矿权价款缴纳情况说明及相关文件材料(如，价款评估报告及备案（确认）文件、采矿权出让合同、价款缴纳计划、价款缴纳票据等)。

4.矿产资源有偿使用费核定文件及各年缴付票据。

5.采矿权人法人营业执照（请注意提供年检后的法人营业执照）。

6.采矿权人或采矿权申请人简介[提供文字材料和电子文档]按采矿证上的“采矿权人”进行介绍。

内容包括：历史沿革、人员构成、生产经营现状、企业发展过程中的重大事件，并应详尽说明企业内部机构设置及隶属关系，采、选、冶、加工、运输、销售、资产等经营、管理、核算模式。

7.矿业集团内各矿交通位置示意图（图中应标明铁路、主要公路）。

8.矿井概况[提供文字材料和电子文档]包括：生产矿(井)的历史沿革、机构设置、人员构成、生产、销售现状、未来生产前景等。

对于一矿多井的，需对各井分别进行介绍。

9.企业矿产品的产品链说明[提供文字材料和电子文档]10.矿产品的详细说明[提供文字材料和电子文档]（应详细说明本矿产品的品质、牌号、主要工业用途、主要销售对象等。

）11.以往矿业权评估史（包括评估时间、评估目的、评估范围、评估机构和评估结果等）表述清楚。

[提供文字材料和电子文档] （二）地质资料1.与本次评估基准日最接近的地质勘查报告（含生产补勘报告）。

2.储量核实报告及评审意见书和评审备案证明。

3.储量核实基准日至评估基准日各年储量动态表。

（其中：金属矿各年消耗量应列出矿石量、金属量的消耗数据）4.主要图纸：矿区地质图、典型剖面图、主要矿体（层）储量计算图。

5.矿区开发现状、矿产资源开采情况、矿区地质概况、矿山生产期水文地质资料。

工贸企业安全验收评价资料清单第一篇：工贸企业安全验收评价资料清单工贸企业安全验收评价资料清单1、营业执照副本复印件2、项目立项批复文件；3、土地使用证；4、规划许可证；5、环评封面及备案文件（封面要有编制单位盖章的；如果涉及到引用环评内容的）6、安全预评价封面及备案文件；7、初步设计、安全设施设计专篇的封面及备案文件；（要检查设计单位资质是否符合本项目要求）8、施工单位、监理单位资质；9、工程交工验收报告（需要四方盖章的）10、监理单位出具的工程满足要求的报告（全面的验收报告）；11、消防验收报告或消防验收合格文件；12、特种设备检验报告（利旧设备要有检验报告，新出厂设备要有出厂检验报告）13、其他强制检验设备的检验或检测报告（包括安全阀、压力表等）；14、防雷、防静电检测报告（现在不知道还要求不要求）（按道理说，防雷设施时需要有验收报告的）；15、试生产报告（关于试生产期间事故、安全设施运行防护情况的总结）；16、图纸（工艺流程图、供配电系统图、给排水系统控制图、消防系统控制图、总平面布置图等）第二篇：安全验收评价资料清单2014安全验收评价资料清单一、文件1.立项批准文件、采矿许可证、企业主要负责人资格证和安全资格证，改扩建项目原有的煤炭生产许可证、煤矿安全生产许可证、企业法人营业执照；安全管理机构设置及任命批准文件；2.勘探地质报告及其评审意见书和矿产资源储量备案证明；3.水文地质补充勘探报告；矿井建井地质报告；4.初步设计和安全专篇设计以及瓦斯抽采初步设计资料（包括图纸、补充或修改设计）及其批复文件；5.施工单位资质；单项工程、单位工程验收资料，评级情况，工程质量认证资料；瓦斯抽放、防火灌浆、安全监控系统等重要安全系统验收资料；联合试运转批准文件；联合试运转报告；6.反映矿井实际情况的图纸，包括：矿井地质和水文地质图，井上、下对照图，巷道布置图，采掘工程平面图，通风系统图，井下运输系统图，安全监控、人员定位装备布置图，排水、防尘、供水、防火注浆、压风、充填、抽放瓦斯等管路系统图，井下通信系统图，井上、下配电系统图，井下电气设备布置图；井下紧急避险系统与避灾路线图。

工程项目评审所需资料清单(一) 工程修缮改造项目1、未实施项目预(概）算评审需提供下列资料：（1）项目申报书、项目实施方案；（2）申报200万元（含)以上及专业技术复杂的项目，需附项目可行性报告和专家论证意见(专业性较强项目需提供行业专家的论证意见）;（3)原建筑物竣工图和拟改造工程设计图纸或示意图（标注尺寸），专业性较强或涉及安全的项目,须具备相应资质设计单位出具的图纸；(4）按照现行适用定额及相关规定编制的概(预)算（纸质和工程计价软件电子版各一套)；（5）涉及房屋整体加固和危房改造、增加建筑物重量的改造项目，需提供房屋安全鉴定部门出具的房屋鉴定报告和改造安全设计鉴定报告；涉及电力改造(增容）项目，需提供电力部门批准的实施方案及电力部门认可的设计单位出具的设计方案；涉及消防、电气排险改造项目,需提供消防或安监部门出具的整改通知书；涉及文物修缮项目，需提供文物主管部门对文物修缮方案的批准文件；(6）拟修缮改造自有房屋的需提供房屋产权证明；修缮改造租赁房屋的需提供房屋租赁合同（协议）.2、已实施项目决(结)算评审,还需增加提供下列资料:（1）施工合同、设备材料采购合同、施(竣)工图纸、招标图纸、变更洽商、甲乙双方认价资料、结算书(纸质和工程计价软件电子版各一套)、竣工验收文件、索赔资料及签认单、调整材料差价的证明材料等;(2）如项目进行了招投标需提供招投标相关资料（包括招标文件、投标文件、中标通知书、评标报告等)，如实施监理需提供监理单位项目投资控制报告及相I关文件;（3）项目立项批复文件或专项预算批复文件；（4）涉及其他费用的,如设计费、监理费、招标代理费等提供相关合同;(5）已经实施完成的项目，如需审核财务支出情况，还应提供相关财务帐表和会计凭证等。

（二）新建基础设施项目1、未实施项目预算评审需提供下列资料：（1）施工图设计图纸及其电子文档；（2）工程预算书及其电子文档（含造价软件编制版）；（3）工程量计算书及其电子文档；（4）主要材料、设备标准、价格采用依据;(5）概算批复文件或项目支出预算批复文件;（6）相关资金安排（批复）文件；（7）工程地质勘察报告；（8）其它与工程预算费用相关的资料。

企业需提供的资料清单注：此资料清单仅供参考，评估人员可根据具体项目的实际情况，删减内容，切忌一概而论；另企业提供的资料均加盖企业公章，需企业签字盖章的均需相关人员签字后盖公章。

第一部分综合资料1、此次经济行为的依据；2、评估业务约定书；3、关于被评估企业资产配置和使用情况的说明，包括对非经营性资产、负债和溢余资产状况的说明；4、资产或资产组合的法律权属状况说明；5、委托方及被评估单位承诺函、评估事项说明；6、企业历史沿革、公司组织结构图、企业工艺流程图及主要产品或服务内容介绍、分布区域、过往代表项目（包括但不限于企业成立时间、出资人结构、截止评估基准日股东变更情况、评估基准日出资人情况等）；7、企业法人营业执照等工商登记证，国有资产产权登记证（或登记表或年检表）；8、公司章程；9、主要业务资质证书；10、企业前3年经营及财务分析报告（审定后）；11、以前作过的历次资产评估报告；清产核资等涉及企业账务价值变化的资料；12、基准日评估申报明细表；（签名、盖章）；13、对外投资协议书、被投资单位公司章程、营业执照、投资日至评估基准日投资收益情况介绍、近三年财务报表；14、评估基准日审计报告（或土地评估报告、矿权评估报告）。

第二部分成本法各类资产负债需提供的资料1、现金：库存现金盘点表（每个现金存放单位均需写一张）2、银行存款：（每个账户必须）(1)含有评估基准日余额的银行对账单；若账面金额与银行对账单金额不一致时，应提供银行存款余额调节表，在存款余额调节表中注明其中长期未达账项和大额未达账项的内容，并说明原因；(2)如银行存款为定期存单，应提供存单复印件，并在存单复印件上说明存款起止期限、存款利率；(3)银行存款询证函(可提供审计机构询证函复印件)。

3、其他货币资金需提供资料：同银行存款4、交易性金融资产（1）交易性金融资产的种类、数量、金额（2）交易性金融资产的入账依据，原始凭证复印件（3）提供相关函证（4）交易性金融资产可变现能力的说明,已质押股票、债券等声明5、短期投资（1）权属证明(如股权证\托管证\交割单等)；（2）若该科目中有已存入证券公司但尚未进行短期投资的现金应加以说明，并比照银行存款提供相应资料。

煤矿安全现状评价需评价单位提供资料清单近年来，煤矿安全问题已经成为我国社会关注的焦点。

煤矿企业的安全生产责任重于泰山，煤矿安全现状的评价、监管和管理更是至关重要。

在评价、监管和管理这一过程中，需要对煤矿企业进行全面的评价，以确保煤矿安全水平的稳步提高。

为了对煤矿安全现状进行评价，需要评价单位提供资料清单。

资料清单的准确性和完备性直接关系到煤矿评价的科学性和准确性。

因此，需要评价单位对清单提供的所有资料进行严格审核和认真填写。

下面，我们将对煤矿安全现状评价需评价单位提供资料清单进行详细解读。

一、基本情况资料1.企业名称、地址、法定代表人、注册资本、联系方式、最近一次年检情况等基本情况资料的提供，并需提供工商部门核发的营业执照副本。

2.企业规模、产能、产品的种类和主要销售区域等资料提供。

以上两项资料是对煤矿企业进行综合评价所必须的基本资料，企业的规模、产能和产品销售情况等是参考该企业的经营情况和市场地位的重要因素。

二、安全设施资料1.煤矿企业安全设施的建设和使用情况，包括旱涉、湿涉、铁支架、支柱、预制板等。

2.煤矿企业的各种保护设备，如瓦斯检测监控系统、防爆设备、灭火器、抢险器材等。

3.煤矿企业的安全教育和培训措施，以及安全管理制度的建设情况和执行情况。

安全设施和保护设备是煤矿企业的安全线和保障线，企业必须要设施完备、使用维护，同时，培训和教育工作也是企业安全管理中的重要环节。

三、安全生产管理资料1.安全生产管理组织架构及相关文件，如安全生产责任制度、安全生产制度、应急预案等。

2.安全督查、检查组织及结果、安全事故和事故隐患的处理情况。

3.煤矿企业的安全管理、安全责任、培训和教育、安全奖惩情况等。

这些资料是对煤矿企业安全管理的全面评价依据，企业要真正做好安全管理，需要建立完善的管理制度和历史记录，同时也需要加强检查督促和企业内部安全宣导教育。

四、生产情况资料1.煤矿企业的矿井开采情况及采煤率、质量等的综合情况。

冶金等工贸企业安全生产标准化考评需提供资料清单序号规章制度/操作规程要求相关记录要求安全生产目标管理制度应包括制定、分解、实施、绩效考核等，应明确责任部门或责任人年度目标分解、实施计划与考核办法有针对性，包括各部门和基层单位检查或监测记录检查或监测记录齐全1符合该制度的安全生产总体和年度目标以文件印发，内容完善评估报告、调整后的目标与指标及实施计划发布文件、记录资料对目标评估、考核、及时调整和修改设置安全管理机构、配备安全管理人员的管理制度以文件发布，符合国家和地方有关规定安全管理机构设立、安全管理人员配备文件配备的人员符合规定设立安委会或安全领导机构符合企业实际定期安全专题会议记录或纪要至少每季度一次，对上次工作要求跟踪，制定新的工作要求，对未完成项的整改措施企业主要负责人职责文本安全生产责任制管理制度以文件发布，包涵制定、沟通、培训、评审、修订及考核等内容安全责任制落实情况考核记录培训记录对管理层的责任与权限培训2各级、各部门的安全责任制以文件发布，纵向到底，横向到边，与实际相符评审记录定期评审、更新，频次符合规定，以文件形式发布安全生产费用使用台帐归类统计安全生产费用提取和使用管理制度以文件发布，内容包括职责、流程、范围、检查等安全生产费用使用计划、领用单内容全面、落实缴费单据3工伤保险、安全生产责任保险管理制度以文件发布有关保险评估、年费、返回资料、赔偿资料、伤残等级鉴定资料等各部门定期识别和获取相关法律、法规汇总表定期识别，及时汇总企业定期识别和获取的法律、法规和其他要求的清单安全生产法律法规与其他要求的识别、获取、评审、更新管理制度明确部门、人员职责，明确主管部门，以文件发布培训和考核记录对新法律、规范等培训考核培训和考核记录发放到相关岗位，并对员工进行培训和考核规章制度管理制度以文件发布，内容包括编制、发布、使用、评审、修订等安全规章制度至少包括：安全目标管理、安全生产责任制管理、法律法规标准规范管理、领导现场带班、班组岗位达标、安全生产投入管理、文件和档案管理、风险评估和控制管理、安全教育培训管理、特种作业人员管理、设备设施安全管理、建设项目“三同时”管理、生产设备验收管理、生产设施设备报废管理、施工和检（维）修安全管理、危险物品及重大危险源管理、作业安全管理、相关方及外用工（单位）管理、职业健康管理、劳动防护用品（具）和保健品管理、安全检查及隐患治理、应急管理、事故管理、安全绩效评定管理、消防安全管理岗位操作规程基于风险分析、评估和控制而定培训和考核记录、发放清单发放到相关岗位，并对员工进行培训和考核4评估报告每年至少一次对法律、法规、规章制度、操作规程的评估修订计划和记录根据评估结果、事故案例等及时修订相关记录文件和档案管理制度明确责任部门、人员、流程、形式、权限、保存周期及各类安全生产档案及保存要求等下列安全生产资料需要进行档案管理：安全生产会议记录（含纪要）、安全费用提取使用记录、员工安全教育培训记录、劳动防护用品采购发放记录、危险源管理台账、安全生产检查记录、授权作业指令单、事故调查处理报告、事故隐患整改记录、安全生产奖惩记录、特种作业人员登记记录、特种设备管理记录、外来施工队伍安全管理记录、安全设备设施管理台账（包括安装、运行、维护等）、有关强制性检测检验报告或记录、新改扩项目“三同时”、风险评价信息、职业健康检查与监护记录、应急演习信息、技术图纸等定期识别培训需求记录及培训计划识别充分，计划全面教育培训管理制度以文件发布，内容全面，与国家有关规定一致、明确主管部门培训记录、档案，培训效果评估与改进按计划实施、记录完整5主要负责人和安全管理人员上岗证、证操作人员岗前培训证明、岗前职业健康培训和定期职位健康培训记录，新员工“三级”安全培训记录、转离岗人员岗前培训记录、特殊工种和特种设备操作人员上岗证特殊情形：要求有培训记录在新工艺、新技术、新材料、新设备投入使用前；相关方；外来参观、学习等人员安全文化倡导文本新、改、扩项目“三同时”管理制度以文件发布，符合规定对项目建议书、可行性研究等的批复文件“三同时”所需的各种文本、资料按《评审标准》所列生产设施设备变更管理制度对变更过程进行隐患控制设备设施运行台帐、检（维）修计划资料齐全设备设施检测检验记录、强制检定报告定期检验、资料齐全设备设施检修、维护、保养管理制度设备设施检修方案、检（维）修记录6设备设施验收、拆除、报废管理制度设备验收单、报废单、特种设备相关证明材料“三违”行为管理制度明确监控责任、方法、记录、考核等安全检查记录、反“三违”记录危险作业管理制度明确责任部门、人员、许可范围、审批程序、许可签发人等危险作业的各类许可证、工作票劳保用品发放制度合格证、发放记录、警示标志和安全防护的管理制度相关方档案相关方管理制度对相关方定期评估记录实施计划变更审批和验收报告对变更过程和变更后产生的风险和隐患进行辨识、评估和控制报告7人员、机构、工艺、技术、设施、作业过程及环境变更管理制度安全设施变更通知单隐患汇总登记台帐隐患分级隐患档案档案资料齐全隐患排查工作方案明确排查目的、范围、方法和要求安全检查表有签字，签字齐全隐患治理方案内容应包括目标和任务、方法和措施、经费和物资、机构和人员、时限和要求、重大事故隐患治理前采取的临时措施重大隐患治理完成后的验证和效果评估记录隐患排查和治理情况统计分析表8隐患排查治理管理制度明确责任部门、人员、方法安全风险分析记录每月一次生产设施或场所危险源辨识、分类和风险评价、分级及重大危险源辨识记录危险源档案重大危险源备案材料危险源管理制度明确辨识与评估的职责、立法、范围、流程、控制原则、回顾、持续改进等放射物品使用许可证对危险源监控的技术措施和组织措施明细表9重大危险源安全管理制度对危险源进行检查的记录本按规定检查，检查有签字职业卫生档案和员工健康监护档案全员入厂和退体健康检查、档案齐全职业病患者治疗、岗位调整记录10职业健康管理制度作业场所危险有害因素定期识别、检测公布及档案劳动合同中以书面形式告知从业人员在工作中可能产生的职业危害及后果、待遇等职业危害申报材料申报材料变更文件训练计划、记录应急（综合、专项）预案和处置方案按照《编制导则》制定（火灾、爆炸和毒物逸散等）重大事故专项应急预案应急预案备案材料，向协作单位通报材料，应急物资清单应急演练计划综合预案每年至少一次，专项应急预案至少半年一次应急效果评估报告根据报告修订预案或处置措施11事故救援制度应急管理机构或专门应急人员，应急人员应当具备相应能力；专职可兼职应急救援队伍，能满足要求应急救援报告事故档案，事故调查、分析报告12事故管理制度明确报告、调查、统计与分析、回顾、书面报告样式和表格等内容事故回顾、学习记录评估与分析记要安全生产标准化工作通报向所有部门、所属单位和从业人员通报安全标准化实施情况评定报告每年至少一次，民生死亡事故或生产工艺发生重大变化应当重新评定13安全生产标准化绩效评定管理制度明确安全生产目标完成情况，现场符合情况、安全管理计划实施情况和测量评估方法、组织、周期、过程、报告与分析等要求，测量应得出可量化的绩效指标安全生产标准工作计划、措施和持续改进。