金融发展史课程考试说明

附件3广东省高等教育自学考试《投资学原理》（课程代码：07250）课程考试大纲目录一、课程性质与设置目的二、课程内容和考核目标第1篇总论第1章导论1.1投资概论1.2投资学的研究对象1.3投资学的理论基础和研究方法第2章投资与经济发展2.1投资与经济增长2.2投资与技术进步第3章投资机制3.1投资体制概述3.2中外投资体制比较研究3.3我国投资体制改革的历史回顾与现状分析第4章投资结构4.1投资结构概述4.2投资结构与国民经济结构4.3我国投资结构格局的演进4.4投资结构选择第2篇融资第5章融资概论5.1融资概述5.2直接融资与间接融资5.3融资决策第6章项目融资6.1项目融资概述6.2项目融资模式6.3项目融资的资金来源6.4项目融资的风险管理第7章证券融资7.1证券融资概述7.2股票融资7.3债券融资7.4证券融资的风险第3篇投资第8章项目投资8.1项目投资概述8.2项目投资的市场调查与预测8.3项目投资的成本分析8.4项目投资条件评价第9章可行性研究与投资决策9.1可行性研究的内容与作用9.2投资项目评价9.3投资项目决策第10章项目投资的风险管理10.1项目投资的风险概述10.2项目投资的不确定性分析10.3项目投资的风险决策第11章证券投资分析11.1证券投资分析概述11.2证券投资分析的主要方法11.3证券投资理念与决策第12章证券市场12.1证券市场概述12.2证券交易所12.3我国的证券市场第13章投资组合与证券定价原理13.1证券投资组合管理13.2资本资产定价模型与套利定价理论13.3利率的期限结构和利息免疫第14章现代投资银行14.1现代投资银行概述14.2现代投资银行的本源业务14.3现代投资银行的派生业务第15章国际投资15.1国际投资概述15.2国际投资对东道国的影响15.3我国的对外投资15.4国际投资的外汇风险15.5风险投资三、关于大纲的说明与考核实施要求附录：题型举例一、课程性质与设置目的（一）课程的性质与特点《投资学原理》是全国高等教育自学考试经济管理类投资理财专业（独立本科段）的必修课程，是为培养和检验自学应考者的投资学基本知识和实践能力而设置的一门专业基础课程。

2024年431金融学综合考试大纲2024年431金融学综合考试大纲主要包括以下内容：一、考试性质《金融学综合》是金融硕士（MF）专业学位研究生入学统一考试的科目之一。

该考试要力求反映金融硕士专业学位的特点，科学、公平、准确、规范地测评考生的基本素质和综合能力，选拔具有发展潜力的优秀人才入学，为国家的经济建设培养具有良好职业道德和较强分析解决实际问题能力的高层次、应用型金融人才。

二、考试要求考试内容包含金融学和证券投资学两个部分，这两门课程是金融学科最为重要的基础理论课。

金融学的考试内容主要包括货币与金融、金融中介与金融市场、货币均衡与宏观政策与金融发展与稳定四个部分；证券投资学的考试内容主要包括证券投资的基本概念、投资运作方式、基本分析、技术分析、组合管理以及投资微观主体行为等部分。

三、考试内容1. 金融学部分：货币与货币制度；信用；利息与利率；金融市场；金融机构；商业银行；中央银行；货币政策；国际金融；货币均衡与宏观政策等。

2. 证券投资学部分：证券投资的基本概念；证券投资工具；证券市场；证券投资分析；证券投资组合管理；证券投资微观主体行为等。

四、考试形式和试卷结构1. 考试形式：闭卷，笔试。

2. 考试时间：180分钟。

3. 试卷结构：试卷满分150分。

其中，金融学部分约占总分的60%，证券投资学部分约占总分的40%。

4. 题型结构：选择题、简答题、论述题和案例分析题。

其中，选择题约占30%，简答题和论述题约占50%，案例分析题约占20%。

五、考试范围考试范围包括金融学和证券投资学两个科目的基本概念、基本理论和基本方法，主要涉及货币与金融、信用与利率、金融市场与机构、商业银行与中央银行、货币政策与金融宏观调控、国际金融、证券投资基本理论、证券投资分析、证券投资组合管理以及证券市场微观主体行为等内容。

以上是2024年431金融学综合考试大纲的简要介绍，具体内容请以官方发布的信息为准。

湖北省高等教育自学考试课程考试大纲课程名称：金融学概论课程代码：04762第一部分课程性质与目的一、课程性质与特点《金融学概论》是全国高等教育自学考试投资学专业本科培养计划的核心课程，是该专业课程体系中重要的基础和先导。

课程主要介绍有关金融的基本理论知识、基本业务知识与技能以及相关的基本制度规定，不管是对于金融管理者、从业者或者普通居民，在从事投资活动时，都能发挥重要的理论与实践指导作用。

本课程具有概括性、抽象性、实践性和宏观性等特点，因而包括了概念、范畴、规律、政策等一系列学习内容，要求学习者从识记、理解和应用等三个层面进行系统学习。

二、课程目标与基本要求通过本课程的学习，学生能充分了解金融与一国经济的相关性以及金融固有的独特性，能比较全面、系统地掌握金融基本理论、基础知识和基本规律，对货币、信用、利率、金融机构、金融市场、货币供给与货币需求、通货膨胀、金融宏观调控、金融监管等基本范畴、内在关系及其运动规律有较深刻的认识。

通过课堂助学和课外自学，使学生在了解国内外金融领域的最新动态的基础上，掌握辨析金融问题的正确方法，培养学生运用金融基本理论知识来探索金融前沿问题和解决金融实际问题的能力。

三、与本专业其它课程的关系本课程在《政治经济学》、《西方经济学》和《计量经济学》等经济学课程的统领之下，与《投资学》一起发挥承上启下的作用，通过与《财政学》和《会计学》等基础性交叉课程相融合，引出《证券投资学》、《房地产金融》、《项目融资》、《创业投资》和《国际投资》等专业基础课，并深入到《家庭理财》等微观层面，而且运用《投资项目管理》、《投资估算》和《投资信息管理》等技术，结合相关的案例分析课程，构建起一个完整的投资筹划、投资分析和投资管理的课程体系。

第二部分考核内容与考核目标第一章金融概述一、学习目的和要求通过本章的学习，掌握金融的基本概念和范畴，了解金融与信用之间的关系，对于金融在现实经济生活中的具体表现和作用有更加深入的认识；重点了解金融的构成要素，理解各要素之间的联系方式，初步认识金融的运行模式；了解金融的产生基础和发展趋势，分析发展趋势在现实中的具体表现，并进而寻找金融发展的规律性；理解金融学的内涵与外延，简单了解金融学在本专业课程体系中的定位与作用；理解金融学科的构成，了解学科内容的层次性；通过理解金融学科的创新来思考金融实践活动中的创新方式。

《国际金融学》课程说明在当今全球化的经济格局下，国际金融领域的知识和技能变得愈发重要。

《国际金融学》作为一门研究国际间货币流通和资金融通的学科，对于理解国际经济关系、金融市场运作以及宏观经济政策具有关键意义。

这门课程旨在为学生提供一个全面而深入的国际金融知识体系，帮助他们掌握国际金融领域的核心概念、理论和实践应用。

通过学习，学生将能够分析国际金融市场的动态，评估国际投资和融资决策的风险与收益，理解国际货币体系的运行机制，并为应对全球经济中的金融挑战做好准备。

课程内容涵盖了多个重要方面。

首先是国际收支，这是国际金融学的基础。

学生将了解国际收支的构成、平衡与失衡的原因及影响，以及国际收支调节的各种政策手段。

掌握国际收支的分析方法对于评估一个国家在国际经济中的地位和经济健康状况至关重要。

汇率理论与制度是课程的另一个重点。

汇率的决定因素、汇率波动对经济的影响以及不同的汇率制度及其优缺点都会在课程中进行详细探讨。

学生将学会运用汇率理论来预测汇率走势，并理解政府在汇率管理方面的政策选择。

国际储备管理也是课程的重要组成部分。

学生将了解国际储备的构成、作用和管理策略，以及国际储备与国际收支、汇率之间的关系。

这对于理解国家的金融稳定和应对外部冲击的能力具有重要意义。

国际金融市场是课程的一大亮点。

学生将学习货币市场、资本市场、外汇市场和衍生品市场等各类国际金融市场的运作机制、交易工具和风险管理方法。

通过对国际金融市场的深入了解，学生能够更好地把握全球资金流动的规律和投资机会。

国际资本流动与国际金融危机是不可忽视的内容。

课程将探讨国际资本流动的动机、形式和影响，以及国际金融危机的成因、传播机制和防范措施。

这有助于学生认识到国际金融领域中的潜在风险，并培养应对危机的能力。

课程的教学方法多样化，以确保学生能够充分掌握所学内容。

课堂讲授将系统地介绍国际金融学的基本概念、理论和模型，为学生打下坚实的知识基础。

案例分析则将理论与实际相结合，通过真实的国际金融案例，让学生学会运用所学知识解决实际问题。

广州商学院考试大纲课程名称：金融科技概论课程代码：开课系（部）：经济学院授课教师：管同伟林彦君使用学期：使用班级：广州商学院教务处制2020年5月1一、课程性质与设置目的课程性质：金融学专业的新增专业基础课，也是财经类各专业的主辅修专业课程之一。

设置目的：本课程的教学是要使学生掌握金融科技概论的基本理论、基本内容、基本应用，以及监管规范。

二、课程内容本课程主要介绍金融科技概论的基本理论、基本内容、基本应；初步形成对金融科技业务的应用能力。

三、考试目的主要是测试考生是否较系统地掌握了金融科技概论的基本知识和理论；是否具备金融科技概论的基本应用能力。

四、考试主要内容及考试要求根据《金融科技概论》教学大纲的要求，以管同伟编著的《金融科技概论》(第1版)（2020年1月第1次印刷）（中国金融出版社）为指定参考材料，特制定本课程的考试主要内容及考试要求。

第一章：课程简介（理解掌握）考试知识点：课程性质，内容结构安排。

内容结构安排。

金融科技概论的逻辑框架考试要求：掌握金融科技概论的逻辑框架第二章概述（理解掌握）考试知识点：金融科技的基本概念，金融科技产生和发展的推动因素；金融科技的经济影响、中国金融科技发展的概括及金融科技的演变趋势。

考试要求：理解金融科技的基本概念；了解金融科技的主要业务业态；了解金融科技产生和发展的推动因素；第三章大数据（理解掌握）考试知识点：2大数据的基本概念；大数据处理要求、流程；大数据应用概况、发展的未来趋势。

考试要求：大数据的概念；大数据的处理要求及流程；大数据发展的未来趋势。

第四章云计算（理解掌握）考试知识点：云计算的概念；云计算的发展概括及应用前景考试要求：理解云计算的概念；掌握云计算服务模式；清楚云计算技术、发展概况及应用前景。

第五章人工智能（理解掌握）考试知识点：人工智能的概念、核心能力及类型；考试要求：理解人工智能的概念与内涵；清楚人工智能应用前景、潜在风险及未来发展趋势。

《金融学》课程考试大纲第一部分课程性质与目标一、课程性质与特点金融学是专门研究货币、信用及金融机构的科学，是经济学的专业基础课。

金融学课程的教学目的主要是使学生了解和掌握有关货币、信用和金融机构、金融市场及国际金融等方面的基础知识，使学生对资金融通的概念、性质、特征及主要内容有一个大致的把握，对金融学这门课程有所了解，并且使学生逐渐关注现实的金融热点问题，为以后将要学习的金融类专业课（如商业银行学、中央银行学、金融市场学及国际金融学等）奠定基础。

本课程的主要任务是要使学生掌握货币、信用、银行、金融市场、货币政策等方面的内容，使学生对金融学的主要内涵有大致的了解。

二、课程目标与基本要求本课程在教学过程中要求学生要具备一定的经济学基础，对经济学的基本概念有一定的掌握，尤其是要系统地学习政治经济学和西方经济学课程，对商品、货币等问题有先期的知识准备。

通过学习金融学，要求学生系统而全面的掌握货币及货币制度、信用及信用形式、金融市场、金融机构体系、货币供给与需求、商业银行、中央银行、货币政策、通货膨胀以及国际收支和外汇等方面的知识，并结合所学的专业理论关注现实的经济问题，尤其是金融方面的问题，在可能的情况下提出自己的独到见解以解决现实中的疑难问题。

三、与本专业其它课程的关系本课程要求考生具有一定的经济学基础理论知识。

先修课程为：《微观经济学》、《宏观经济学》、《政治经济学》。

第二部分考核内容与考核目标第一章货币与货币制度一、学习目的与要求了解货币的定义及发展形式，理解货币的各种职能，重点掌握货币职能的特点与作用；掌握货币制度的定义、内容及其发展。

二、考核知识点和考核目标1、货币的本质与基本职能2、货币制度的定义、内容及发展第二章信用与融资一、学习目的与要求了解信用产生和发展的历史及其演变，重点理解高利贷信用的特点与作用。

掌握现代各种信用形式及其特点、作用、应用范围；了解信用工具的特点；了解融资渠道的种类二、考核知识点与考核目标1、信用的基本形式及其特点、作用、应用范围2、高利贷信用的特点作用3、融资渠道第三章利息与利率一、学习目的与要求了解利息的概念、来源，了解中外经济学家对利息本质的理论，能从利息的来源揭示利息的本质；掌握利率的划分标准及其主要分类，能应用单利法和复利法进行计算；掌握影响利率变化的主要因素及影响机理，能对我国影响利率的因素进行分析；掌握利率的一般功能与作用，理解利率发挥作用的环境与条件。

广东省高等教育自学考试《金融营销》(课程代码：08591）课程考试大纲目录一、课程性质与设置目的二、课程内容和考核目标第1章金融营销导论1。

1金融营销的基本含义1。

2金融营销的基本任务与作用1.3金融营销的演变历程1。

4 金融营销在我国的兴起第2章金融营销环境分析2.1金融营销环境分析的基本含义2。

2金融营销的宏观环境分析2.3 金融营销的微观环境分析2.4金融营销环境变化的影响分析2。

5 金融企业对环境机会和威胁的评估和对策第3章金融营销中的客户行为3。

1金融客户的含义与分类3.2金融客户行为的影响因素3.3金融客户行为的决策过程第4章金融市场细分与定位4.1 金融市场概述4。

2 金融市场细分4。

3 金融市场定位第5章金融营销计划、组织与战略5.1 金融营销计划的编制与执行5。

2 金融营销组织的发展与控制5.3 金融营销战略的分类与实施第6章金融市场调查与营销预测6.1 金融市场调查概述6。

2 金融市场调查内容6。

3金融市场营销预测第7章金融产品与营销策略7。

1 金融产品概述7.2 金融产品开发策略7。

3 金融产品定价策略7。

4 金融产品分销策略7。

5 金融产品促销策略第8章金融营销与风险管理8。

1 金融产品风险和金融企业风险8。

2 金融企业营销风险管理的目标与内容8.3 金融产品风险的危害、评估及处理三、关于大纲的说明与考核实施要求附录：题型举例一、课程性质与设置目的（一）课程的性质与特点本课程是投资理财专业（独立本科段）学生必修的专业课程之一。

本课程属于市场营销学与金融学的交叉学科,是近年来金融领域中较为活跃的分支之一。

本课程注重理论与实际的联系。

主要讲授金融营销的基本理论和基本方法、金融营销的基本战略和策略等内容。

（二)课程的设置目的与要求《金融营销》教学的基本任务在于介绍金融营销的基本概念与相关原理,重点介绍金融营销计划、组织与战略，金融产品与营销策略，金融营销的风险管理等。

本课程旨在使学生在金融企业从事营销工作时,能够熟练运用营销学专业知识,包括金融营销的基本理论和基本方法、金融营销计划的编制、金融营销的策略组合等内容,要求学生在把握基础理论与实务的基础上，应注意结合实际，学生学完本课程之后，应当能够：1.理解金融营销的重要性；2。

金融历史期末考试题及答案一、选择题（每题2分，共20分）1. 世界上最早的纸币出现在哪个国家？A. 中国B. 英国C. 美国D. 法国答案：A2. 被称为“现代银行之父”的人物是？A. 亚当·斯密B. 约翰·梅纳德·凯恩斯C. 尼尔·弗格森D. 亚历山大·汉密尔顿答案：D3. 1929年美国股市崩盘，引发了哪次全球性经济危机？A. 石油危机B. 亚洲金融危机C. 大萧条D. 欧洲债务危机答案：C4. 国际货币基金组织（IMF）成立于哪一年？A. 1944年B. 1945年C. 1946年D. 1947年答案：A5. 以下哪个不是金融衍生品？A. 股票B. 期货C. 期权D. 掉期答案：A二、填空题（每空1分，共10分）6. 金融历史上的“南海泡沫”事件发生在________年。

答案：17207. 世界上第一家证券交易所成立于________年，在________。

答案：1609年，阿姆斯特丹8. 现代中央银行体系的确立，通常以________年英格兰银行的成立为标志。

答案：16949. 金融创新的“金融工程”概念最早由________提出。

答案：Fischer Black和Myron Scholes10. 国际金融监管体系中，巴塞尔协议Ⅲ旨在提高银行的________。

答案：资本充足率三、简答题（每题10分，共30分）11. 简述19世纪英国的“金本位制”对全球金融体系的影响。

答案：金本位制确立了英镑作为国际储备货币的地位，促进了国际贸易和资本流动，同时也导致了全球经济周期的同步性，加剧了经济危机的传播。

12. 解释什么是“布雷顿森林体系”，并说明其对国际货币体系的影响。

答案：布雷顿森林体系是1944年在新罕布什尔州布雷顿森林会议上确立的国际货币体系，其核心是美元与黄金挂钩，其他货币与美元挂钩。

这一体系为战后世界经济的复苏和增长提供了稳定的货币环境，但也导致了“特里芬难题”，即美元作为国际储备货币的双重角色，最终导致了体系的崩溃。

cfa 实践技能模块financial modeling-概述说明以及解释1.引言1.1 概述概述部分的内容：金融建模是金融领域中一个重要的实践技能模块，它涉及对金融数据的建模和分析，以及使用模型预测和评估金融风险和机会。

在金融行业，金融建模是一项关键的技能，对投资银行家、财务分析师、风险经理和投资专业人士等职业的发展至关重要。

金融建模通过对历史和当前金融数据进行分析和解释，帮助从业人员预测未来的趋势和变化。

这些模型可以用于评估投资组合的风险和回报、估值公司、预测金融市场的行为，以及进行风险管理和决策支持。

因此，金融建模被广泛应用于投资决策、财务规划、企业估值和风险管理等领域。

金融建模涉及使用数学、统计学、计量经济学和计算机科学等知识和技巧，结合金融理论和实践，以及市场数据和公司财务数据来构建模型。

这些模型可以是定量模型，如回归模型、时间序列模型和蒙特卡罗模拟等，也可以是定性模型，如决策树和风险评估模型等。

对于金融从业人员来说，掌握金融建模技能是至关重要的。

它不仅可以提高工作效率和准确性，还可以帮助从业人员更好地理解金融市场和公司的运作，以及预测金融趋势和风险。

此外，金融建模还能够提供有关投资决策和风险管理的量化参考，帮助从业人员做出更明智的金融决策。

本文主要围绕CFA实践技能模块中的金融建模展开探讨。

我们将深入研究金融建模的基本概念、方法和应用，并探讨金融建模在投资决策、风险管理和企业估值等方面的重要性。

通过对金融建模的全面理解和应用，我们将帮助读者更好地掌握这个核心技能，并在金融领域取得更好的业绩和发展。

1.2 文章结构文章结构决定了文章的整体框架和组织方式。

本文按照如下结构展开：第一部分是引言部分，包括概述、文章结构和目的。

引言部分通过概述来引导读者对实践技能模块financial modeling的重要性有基本的认识。

接着，文章介绍了本文的结构，即接下来会分为正文和结论两个部分，旨在全面、系统地探讨该主题。

华侨大学硕士研究生招生考试初试自命题科目考试大纲特别提醒：本大纲中考试内容及题型结构、考查范围、参考教材等内容仅供参考，命题时可能会有调整，请各位考生知悉；若对此大纲有疑问的，请直接咨询招生学院（联系电话：）。

招生学院：经济与金融学院招生专业：金融硕士科目名称：金融学综合一、考试形式与试卷结构（一）试卷满分值及考试时间本试卷满分为150分，考试时间为180分钟。

（二）答题方式答题方式为闭卷、笔试。

试卷由试题和答题纸组成；答案必须写在答题纸（由考点提供）相应的位置上。

（三）试卷内容结构考试内容主要包括：《西方经济学》（40%），《金融学》(60%)。

（四）试卷题型结构1.单项选择题（40分），共20题；2.简答题（60分），共6道；3.计算题（30分），共2题；4.论述题（20分），共1道。

二、考查目标课程考试的目的在于测试考生对于《西方经济学》中微观部分和宏观部分，以及《金融学》相关的基本概念、基本理论、基础知识的掌握情况，以及综合运用分析和解决金融现实问题的能力。

三、考查范围或考试内容概要第一部分《西方经济学》（一）微观经济学部分1.市场供求及其均衡分析需求、需求函数、需求规律、需求量的变化和需求的变化；供给、供给函数、供给规律、供给量的变化和供给的变化；均衡价格的决定；均衡价格的变动；需求的价格弹性、需求的交叉价格弹性、需求的收入弹性、恩格尔定律、供给价格弹性。

2.消费者选择总效用和边际效用及其关系、边际效用递减规律、消费者均衡条件、消费者剩余、偏好假定、无差异曲线及特点、商品的边际替代率；无差异曲线的特殊形状；预算线、预算线的变动、消费者均衡条件、收入—消费曲线、恩格尔曲线、价格—消费曲线，替代效应、收入效应。

3.生产者选择生产函数，固定投入比例生产函数；柯布—道格拉斯生产函数、生产的短期和长期、总产量、平均产量和边际产量、边际报酬递减规律、TP L、AP L、MP L的相互关系、短期生产的三个阶段、等产量曲线、边际技术替代率递减规律、规模报酬；机会成本、显成本、隐成本、经济利润、正常利润、等成本线；扩展线、由扩展线到总成本线、厂商的短期成本、厂商的长期成本；规模经济和规模不经济、外在经济和外在不经济。