2016年上半年河北省证券从业资格考试：证券市场的自律管理试题

2016年上半年河北省证券从业资格考试：证券市场的自律管理试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、关于清算与交收，说法错误的是__。

A．从时间发生及运作的次序来看，清算是交收的后续与完成B．清算和交收两个过程统称为“结算”C．正确的清算结果能保证交收顺利进行D．清算不发生财产的实际转移，交收发生财产的实际转移2、证券公司从事证券发行上市保荐业务应当向（）申请保荐机构资格。

A．中国证监会B．国务院C．证券业协会D．证券交易所3、下列关于客户交易结算资金管理的说法，不正确的是__。

A．客户交易结算资金全额存入指定的商业银行B．严禁挪用客户交易结算资金C．客户交易结算资金全额存入经纪业务账户D．客户交易结算资金在指定的商业银行单独立户管理4、发行人（），应说明其与公司未来发展战略的关系。

A．存在重大期后事项的B．未来资本性支出计划跨行业投资的C．存在重大担保、诉讼、其他或有事项的D．重大会计政策或会计估计将要进行变更的5、下列不属于我国基本建设债券的发行主体的是__。

A．国务院B．国家能源投资公司C．国家原材料投资公司D．铁道部6、证券投资基金的主要投资风险不包括__。

A．市场风险B．管理风险C．汇率风险D．巨额赎回风险7、完全正相关的证券A和证券B，其中证券A标准差为40%，期望收益率为15%，证券B的标准差为20%，期望收益率为12%，那么证券组合(25%A+75%B)的标准差为__。

A．20%B．25%C．30%D．35%8、发行人在发审会前发生重大事项的，保荐机构应于该事项发生后__，并对招股说明书或招股意向书作出修改或进行补充披露并发表专业意见。

A．2个工作日内向证券交易所书面说明B．3个工作日内向中国证监会书面说明C．3个工作日内向证券交易所书面说明D．2个工作日内向中国证监会书面说明9、中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括__。

A．警告B．罚款C．暂停其从事证券业务D．公开谴责10、__是一种较为直观的、通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理择时能力的一种方法。

A．现金比例变化法B．二次项法C．银行存款比例变化法D．成功概率法11、股份有限公司董事长和副董事长由董事会以全体董事的__选举产生。

A．超过1/2B．超过2/3C．超过3/4D．全体一致12、证券登记结算公司的名称中应当标明__字样。

A．有限责任公司B．证券登记结算C．股份有限公司D．证券公司13、__的发行人，可视实际情况决定应披露的交易金额，但应在申报时说明。

A．总资产规模为10亿元以上B．净资产规模为10亿元以上C．总资产规模为5亿元以上D．净资产规模为5亿元以上14、行业经济活动是__的主要对象之一。

A．微观经济分析B．中观经济分析C．宏观经济分析D．技术分析15、根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为__。

A．有形席位和无形席位B．普通席位和专用席位C．代理席位和自营席位D．购入席位和售出席位16、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。

下列各项中，不属于法律规定委托协议应载明的内容的是__。

A．介绍业务的范围B．执行期货保证金安全存管制度的措施C．报酬支付及相关费用的分担方式D．为客户从事期货交易提供担保17、同业拆借市场在金融市场体系中属于__范畴。

A．资本市场B．长期资金融通市场C．贷款市场D．货币市场18、2007年11月7日，__发布了有关证券交易委托代理协议的指引，要求证券公司应根据其中《证券交易委托代理协议(范本)》修订与客户签订的相关证券经纪业务合同文本。

A．中国证券业协会B．中国证监会C．中国证券登记结算公司D．上海证券交易所与深证证券交易所联合19、技术分析为基础的投资战略是在否定__市场的前提下，以历史交易数据为基础的调查研究模型。

A．强式效率B．异常C．弱式效率D．中式效率20、上海证券交易所的分类股价指数包括__五大类。

A．工业、商业、地产业、公用事业和综合B．工业、商业、金融业、公用事业和综合C．工业、商业、地产业、运输业和综合D．工业、商业、地产业、公用事业、运输业21、在我国，根据《开放式证券投资基金试点办法》规定，开放式基金成立初期，可以在基金契约和招募说明书规定的期限内只接受申购，不办理赎回，但该期限最长不得超过__个月。

A．4B．3C．2D．122、依据《证券法》的要求，证券公司的注册资本应当是__。

A．货币资本B．虚拟资本C．实缴资本D．金融资本23、购买股票对于认购股票的人来说是一种__。

A．投资行为B．赌博行为C．个人行为D．筹资行为24、发行人应在招股说明书披露后__日内向中国证监会报送正式印刷的文本。

A．3B．5C．10D．1525、劳动力人口是指年龄在__具有劳动能力的人的全体。

A．18岁以上B．16岁以上C．14岁以上D．以上都不正确二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、场外交易市场与证券交易所共同组成了证券交易市场，场外交易市场主要功能是__。

A．场外交易市场是证券发行的主要场所B．场外交易市场为政府债券、金融债券、企业债券以及按照有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所C．场外交易市场是证券交易所的必要补充D．场外交易市场是一个“开放”的市场，投资者可以与证券商当面直接成交2、同时以股票、债券为投资对象的基金类型是__。

A．股票基金B．债券基金C．混合基金D．货币市场基金3、债券质押式回购1交易，是指正回购方在将债券出质给逆回购方融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由正回购方按__计算的资金额向逆回购方返回资金，逆回购方向正回购方返回原出质债券的融资行为。

A．1年期国债利率B．约定回购利率C．1年定期存款利率D．活期存款利率4、债券的票面要素包括__。

A．票面价值B．到期期货C．票面利率D．发行者名称5、我国证券交易所中的普通席位是经营（）等买卖的席位。

A．A种股票B．B种股票C．国债D．债券E．基金6、关于算术平均收益率和稽核平均收益率，以下说法正确的是__。

A．一般地，算术平均收益率要大于几何平均收益率B．每期的收益率差距越大，两种平均方法的差距越小C．几何平均收益率可以准确地衡量基金表现的实际收益情况，因此，常用于对基金过去收益率的衡量上D．算术平均收益率一般可以用作对平均收益率的无偏估计，因此，它更多地被用来对将来收益率的估计7、关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法正确的有__。

A．上海证券交易所申购单位为500股，深圳证券交易所申购单位为1000股B．一般而言，同一证券账户的多次申购委托只有第一次有效，其余申购由交易系统自动剔除C．每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号D．结算参与人应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购的资金交收8、我国证券咨询公司发展中出现的问题主要体现在__。

A．价格数量多，规模小B．业务内容单一，服务形式雷同C．无序竞争D．总体业务水平低9、以不同资产类别的收益情况与投资人的风险偏好、实际需求为基础，构造一定风险水平上的资产比例，并保持长期不变，这种资产配置方式是__。

A．战略性资产配置B．恒定混合策略C．战术性资产配置D．投资组合保险策略10、基金收益分配方式一般有__。

A．分配基金单位B．现金分红C．股票分红D．分红再投资11、下列不属于证券中介机构的是__。

A．证券业协会B．会计审计机构C．律师事务所D．资产评估机构12、依据我国《公司法》的规定，下列说法正确的是__。

A．有限责任公司的注册资本可以按照规定的比例在3年内分期缴清出资B．全体股东的首次出资额不得低于注册资本的30%C．投资公司的注册资本在5年内缴足即可D．有限责任公司的最低注册资本额为人民币5万元13、20世纪90年代以来，证券市场全球性的变化主要表现在__。

A．投资者法人化B．证券市场一体化C．金融机构混业化D．交易所重组及公司化14、__采用的基本方法是将金融市场中的某项头寸与市场中其他金融资产的头寸组合起来，构筑起一个在市场均衡时能承受风险的组合头寸，由此测算出该项头寸在市场均衡时的均衡价格。

A．无套利均衡分析技术B．分解技术C．组合技术D．整合技术15、进行资产配置时构造最优组合的内容有__。

A．确定不同资产投资之间的相关程度B．确定不同资产投资之间的投资收益率相关程度C．计算组合的期望收益率D．计算资产配置的风险16、自股权分置改革方案实施之日起，持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在12个月规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内不得超过________，在24个月内不得超过________。

__A．5%；10%B．10%；20%C．10%；25%D．15%；25%17、外国债券的发行一般由__的金融机构、证券公司承销。

A．投资者所在国B．发行人所在国C．发行地所在国D．第三国18、上市公司发行新股的，持续督导的期间为__。

A．证券上市当年剩余时间B．证券上市当其后2个完整会计年度C．证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度D．证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度19、关于久期在投资实践中的应用，下列说法错误的是__。

A．久期已成为市场普遍接受的风险控制指标B．针对固定收益类产品设定“久期×凸性”指标进行控制，有避免投资经理为了追求高收益而过量持有高风险品种的作用C．可以通过对市场上不同期限品种价格的变化来分析市场在期限上的投资偏好D．可以用来控制持仓债券的利率风险20、可以申请转让向证券公司租用的A股的席位的公司是__。

A．保险公司B．资产管理公司C．财务公司D．基金管理公司21、场外资金清算流程包括__。

A．基金托管人负责查询资金到账情况，资金未到账时，要查明原因，及时通知管理人B．基金托管人通过加密传真等方式接收管理人的场外投资指令C．基金托管人对指令的真实性、合法性、完整性进行审核，审核无误后制作清算指令D．对指令的执行情况进行查询，并将执行结果通知基金管理人22、下列关于封闭式基金和开放式基金说法，正确的是__。

A．封闭式基金一般有固定的存续期限B．开放式基金一般没有固定的存续期限C．封闭式基金一般有固定的基金份额D．开放式基金的基金份额处于变动之中23、《中华人民共和国证券法》规定，证券登记结算机构对重要的原始凭证的保存期不少于（）。

A．5年B．10年C．15年D．20年24、证券清算中，（）。

A．清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算B．清算价款时，不同清算期发生的价款不能合并计算C．清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算D．清算证券时，不同清算期内同种证券不能合并计算25、下列关于独立董事的说法正确的有__。