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汉威电子：2010年度募集资金存放与使用情况鉴证报告 2011-04-06

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H O N G L E I C E R T I F I E D P U B L I C A C C O U N T A N T S河南汉威电子股份有限公司2010年度募集资金存放与使用情况鉴证报告中磊专审字[2011] 第0032号河南汉威电子股份有限公司全体股东：我们接受委托，对河南汉威电子股份有限公司（以下简称“汉威电子”）编制的《关于年度募集资金存放与使用情况的专项报告》进行鉴证。

汉威电子管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《创业板信息披露业务备忘录第1号--超募资金使用（修订）》的规定编制《关于年度募集资金存放与使用情况的专项报告》，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏；我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对汉威电子管理层编制的上述报告发表鉴证意见。

我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号——历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。

该准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。

在鉴证过程中，我们进行了审慎调查，实施了包括检查会计记录等我们认为必要的程序。

我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。

我们认为，后附的汉威电子管理层编制的《关于年度募集资金存放与使用情况的专项报告》符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《创业板信息披露业务备忘录第1号--超募资金使用（修订）》的规定，如实反映了汉威电子2010年度募集资金实际存放与使用情况。

本鉴证报告仅供汉威电子2010年年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。

我们同意将本鉴证报告作为汉威电子2010年年度报告的必备文件，随其他文件一起报送并对外披露。

中磊会计师事务所有限责任公司 中国注册会计师： 郭莉莉中国·北京 中国注册会计师： 郝东升二○一一年四月一日H O N G L E I C E R T I F I E D P U B L I C A C C O U N T A N T S河南汉威电子股份有限公司关于年度募集资金存放与使用情况的专项报告根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《创业板信息披露业务备忘录第1号--超募资金使用（修订）》的规定，将本公司2010年度募集资金存放与使用情况专项说明如下：一、募集资金基本情况（一） 实际募集资金金额、资金到账时间经中国证券监督管理委员会证监许可［2009］957号文《关于核准河南汉威电子股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》核准，并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销商国金证券股份有限公司通过深圳证券交易所系统采用网下询价配售和网上资金申购定价相结合的方式，向社会公众公开发行了人民币普通股（创业板）股票1,500万股（每股面值为人民币1元），发行价为每股人民币27.00元。

截至2009年9月30日，本公司实际募集资金40,500.00万元，扣除承销及保荐费用人民币2,295.00万元后的募集资金为38,205.00万元，已由主承销商国金证券股份有限公司于2009年9月30日汇入贵公司在中国民生银行郑州分行营业部开设的账号为3001014170003016的人民币账户。

另扣除律师费、审计费、上市辅导费、路演推介费等其他发行费用841.05万元后，本公司首发募集资金净额为人民币37,363.95万元。

上述资金到位情况业经中磊会计师事务所有限责任公司验资，并由其出具中磊验字[2009]第0016号验资报告。

（二）以前年度已使用金额1. 截至2009年12月31日止，募集资金投资项目累计使用金额为1,056,210.00元。

2. 募集资金专用账户取得利息收入132,715.45元。

截至2009年12月31日止，公司募集资金账户实际余额为372,716,005.45元。

（三）本年度使用金额及当前余额H O N G L E I C E R T I F I E D P U B L I C A C C O U N T A N T S1．以募集资金直接投入募投项目18,321,339.13元。

2．以超募资金投资子公司。

根据2010年5月20日公司第一届董事会第十四次会议审议通过的《关于部分超募资金使用计划及其实施的议案》，公司使用超募资金出资49,000,000.00元投资注册成立北京智威宇讯科技有限公司，本年度实际使用25,073,850.89元；根据2010年5月31日公司第一届董事会第十五次会议审议通过的《关于使用部分超募资金对全资子公司郑州创威煤安科技有限公司增资的议案》，公司使用超募资金30,000,000.00元对子公司郑州创威煤安科技有限公司进行增资，本年度实际使用2,718,497.00元。

3．以超募资金归还银行贷款。

根据2010年5月31日公司第一届董事会第十五次会议审议通过的《关于使用部分超募资金偿还银行贷款的议案》，公司用超募资金归还银行贷款10,000,000.00元。

4．以超募资金扩建研发中心。

根据2010年10月10日公司第一届董事会第十八次会议审议通过《关于使用部分超募资金扩建研发中心的议案》，公司拟使用超募资金中的45,000,000.00元扩建研发中心（包括开发中心及检测中心），并完成了相关转账事宜，本年度实际使用5,176,000.00元。

5．使用部分超募资金暂时补充流动资金。

根据于2010年11月15日公司第一届董事会第二十次会议审议通过的《关于使用部分超募资金暂时补充流动资金的议案》，公司拟使用超募资金29,000,000.00元用于暂时补充流动资金，使用期限不超过董事会批准之日起6个月，到期将归还至募集资金专户，截止2010年12月31日该部分超募资金尚未实际使用。

6．本年度收到募集资金存款利息5,471,121.11元。

综上，截至2010年12月31日，尚未使用的募集资金余额为260,085,950.87元，募集资金账户实际余额为265,689,787.43元（含累计收取存款利息5,603,836.56元，），无差异。

二、募集资金管理情况 （一） 募集资金的管理为了规范募集资金的管理和使用，提高募集资金使用效率，保护投资者权益，本公司依照《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规，结合公司实际情况，于2009年10月制订了《河南汉威电子股份有限公司募集资金H O N G L E I C E R T I F I E D P U B L I C A C C O U N T A N T S使用管理办法》，并于2010年3月进行了重新修订。

公司对募集资金实行专户存储，并定期向中国证监会及保荐机构提供募集资金投资项目进展情况和资金使用情况说明，自觉接受保荐机构的监督。

2009年10月31日，公司及保荐机构国金证券股份有限公司分别与民生银行郑州分行签订《募集资金三方监管协议》；2010年4月15日，公司分别与上海浦东发展银行郑州分行、保荐机构国金证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》；2010年6月23日，北京智威宇讯科技有限公司分别与中国银行股份有限公司通州支行、保荐机构国金证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》；2010年7月27日，郑州创威煤安科技有限公司分别与中国银行股份有限公司河南省分行、保荐机构国金证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》； 2010年11月19日，河南汉威电子股份有限公司分别与招商银行郑州金水路支行、保荐机构国金证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》。

此五项协议系公司按照三方监管协议范本制订，公司内部审计机构定期对协议执行情况进行检查。

公司内部审计机构认真落实对募集资金的审计要求，按照《内部审计制度》的规定认真履行职责，定期审计，较好地发挥了监督职能。

（二）截至2010年12月31日，公司募集资金专户存储情况1、公司募集资金专户存储明细表：金额单位：人民币元H O N G L E I C E R T I F I E D P U B L I C A C C O U N T A N T S2、公司已完成对子公司投资，子公司尚未实际使用的募集资金专户存储情H O N G L E I C E R T I F I E D P U B L I C A C C O U N T A N T S况明细表：金额单位：人民币元注：中国银行股份有限公司北京通州支行募集资金存款余额中含收取的银行存款利息103,825.50元，中国银行股份有限公司河南省分行募集资金存款余额中含收取的银行存款利息9 ,822.51元。

三、募集资金的实际使用情况截至2010年12月31日，公司实际使用募集资金投入募投项目19,377,549.13元；实际使用超募资金94,176,000.00元。

募集资金的实际使用情况详见本报告附件募集资金使用情况对照表。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况2010年度，本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

五、募集资金使用及披露年产8万支红外气体传感器及7.5万台红外气体检测仪仪器仪表项目以及年产25万台电化学气体检测仪器仪表项目的设备采购在按照计划进行，两项目的基H O N G L E I C E R T I F I E D P U B L I C A C C O U N T A N T S建部分因公司新购置一块土地与原募投规划用地相邻，为了工业园整体设计效果，公司对该用地重新进行规划，两项目实际跨地块进行，两地块土地证号分别为郑国用【2008】第0099号、郑国用【2010】第0299号。

两项目土建施工已于2010年9月开始，目前该两项目土建工程正在建设中。

客户营销服务网络建设项目正在有序进行，相关设备款项将按照合同约定进度支付。

2010年度，本公司已按《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《创业板信息披露业务备忘录第1号--超募资金使用（修订）》以及本公司募集资金使用管理制度的相关规定真实、准确、完整披露募集资金的使用及存在情况，募集资金管理不存在违规情形。

附件：募集资金使用情况对照表河南汉威电子股份有限公司二○一一年四月一日- 8 -B L IC A C C O U N T A N T S募集资金使用情况对照表编制单位：河南汉威电子股份有限公司 单位：人民币万元- 9 -B L IC A C C O U N T A N T S募集资金使用情况对照表(续)编制单位：河南汉威电子股份有限公司 单位：人民币万元。

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汉威电子：2011年第一季度报告正文 2011-04-23

汉威电子：2011年第一季度报告正文 2011-04-23

证券代码：300007 证券简称：汉威电子公告编号：２０１１－００９河南汉威电子股份有限公司2011年第一季度季度报告正文§1 重要提示1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

1.2 公司第一季度财务报告未经会计师事务所审计。

1.3 公司负责人任红军、主管会计工作负责人申华萍及会计机构负责人(会计主管人员)钱英声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。

§2 公司基本情况2.1 主要会计数据及财务指标单位：元非经常性损益项目√适用□不适用单位：元2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表单位：股2.3 限售股份变动情况表单位：股§3 管理层讨论与分析3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因√适用□不适用3.2 业务回顾和展望§4 重要事项4.1 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况√适用□不适用4.2 募集资金使用情况对照表√适用□不适用单位：万元4.3 报告期内现金分红政策的执行情况□适用√不适用4.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明□适用√不适用4.5 向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况□适用√不适用4.6 证券投资情况□适用√不适用4.7 按深交所相关指引规定应披露的报告期日常经营重大合同的情况□适用√不适用河南汉威电子股份有限公司法定代表人：任红军二〇一一年四月二十二日。

汉威电子：2009年度股东大会的法律意见书 2010-03-26

汉威电子：2009年度股东大会的法律意见书 2010-03-26

广州市德政北路538号达信大厦1209-1212室电话：8620-8327 6630 传真：8620-8327 6487广东信扬律师事务所关于河南汉威电子股份有限公司二OO九年度股东大会的法律意见书致：河南汉威电子股份有限公司广东信扬律师事务所（以下简称“本所”）受河南汉威电子股份有限公司（以下简称“公司”）委托，指派全奋律师、卢伟东律师（以下简称“本所律师”）对公司召开的2009年度股东大会（以下简称“本次股东大会”）进行见证。

本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、中国证监会《上市公司股东大会规则》等法律法规及《公司章程》的规定，对公司本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员、召集人的资格、股东大会的表决程序、表决结果等事宜的合法有效性进行了核查和见证，并根据对事实的了解和法律的理解出具本法律意见书。

本所律师同意将本法律意见书作为公司本次股东大会的必备文件进行公告，并依法对本法律意见书承担相应的责任。

本所律师按照中国律师行业公认的业务标准，道德规范和勤勉尽责精神，出具法律意见如下：一、本次股东大会的召集、召开程序（一）本次股东大会的召集1、经核查，本次股东大会由公司第一届董事会召集。

为召开本次股东大会，公司于2010年3月4日召开第一届董事会第11次会议，审议通过了于2010年3月25日召开公司2009年度股东大会的议案，并将董事会决议通过的《关于审议2009年度董事会工作报告的议案》等13项议案提交给股东大会审议。

2、2010年3月5日，公司董事会在巨潮资讯网上刊登了召开本次股东大会的通知公告，会议通知载明会议召开时间、会议召开地点、召开方式、出席对象、审议事项等内容。

（二）本次股东大会的召开公司本次股东会议于2010年3月25日上午9：30在公司会议室如期召开，会议由董事长任红军主持。

经核查，本次股东大会召开的实际时间、地点和会议内容与公告的内容一致。

本所律师认为，本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》和《公司章程》的规定。

投资策略_中金公司_侯振海_策略研究：投资策略报告,2010年四季度投资策略,股市“再泡沫化”能否实现？_20

投资策略_中金公司_侯振海_策略研究：投资策略报告,2010年四季度投资策略,股市“再泡沫化”能否实现？_20

投资策略报告 研究报告
2009 年 10 月 10 日
A 股策略
研究部
侯振海
分析员，SAC 执业证书编号：S0080209100102
houzh@
王慧
张博
分析员，SAC 执业证书编号：S0080210030003 分析员，SAC 执业证书编号：S0080209080100
wanghui@
zhangbo@
股市“再泡沫化”能否实现？
2010 年四季度投资策略
投资要点： ► 我们认为 A 股的走势 “长期取决于经济面，中期取决于资金面，短期取决于政策面”。 ► 从经济面上看，人口结构和资源要素限制继续制约发达国家经济增速及其经济政策效果，使得“贬值本币”成
为其普遍采用的策略，货币政策的目标开始向转嫁矛盾性的汇率博弈。货币供应增速的内生性特点加强，已过 人口拐点的发达国家宽松的货币政策无法推升本国货币供应，只能使大量资金流向资本市场和国外，推升新兴 市场国家通胀和资产价格水平。在这一国际背景下，中国房地产矛盾更趋突出。中国居民住宅总市值已超名义 GDP 的 2 倍，占居民财富总值的 6 成以上。而中国的人口结构拐点也将在 2014 年发生，因此如何避免房价近期 大涨未来大跌是政府的重要政策目标。在政府无法采取真正紧缩性的货币政策来抑制房价短期内过快上涨的前 提下，行政性措施和区域差别性措施将是唯一选择。 ► 从资金供应上看，根据居民对于收入进行消费和投资配置的数据进行测算显示：当前居民储蓄意愿已经偏低（仅 略高于 07 年），进一步储蓄搬家的空间不大。而且今年居民部门配置于股市的新增资金量实际上并不低。个别 权重股滞涨拖累了大盘股指，实际上掩盖了今年市场整体流通市值大幅增加的事实。我们的测算结果显示，2011 年居民部门可流入股市的资金将大体将与今年持平。从资金需求上看，四季度中小盘股票的限售解禁股将取代 银行融资成为市场主要的资金需求压力来源。按照自由流通市值测算，如果不考虑解禁和新股需求，至年底市 场仍有约 15%的市值上升空间，如考虑解禁和新股的资金需求，则空间将缩小至 7%。 ► 从政策上看，促转型将是“十二五”规划的核心，其两大主线内容一是消费规模扩大与结构升级+产业结构升级， 二是区域经济+城镇化。投资者可关注包括新能源、节能环保、新材料、高端装备制造等政策扶持的新兴产业的 投资机会。 ► 在升值、经济下滑、资产价格泡沫和通胀的选择中，目前市场预期的方向只能是资产价格泡沫和通胀。因而， 股市将出现较强的“再泡沫化”预期。在这种预期的驱使下，我们有理由相信，在市场资金面压力相对较轻的 四季度前期，A 股市场会有相对良好的表现。A 股四季度出现先上涨后调整的走势概率较大。这是因为四季度 前期是有利因素集中体现的时期，这些有利条件包括：房地产政策处于出台后的一段观察期、短期经济走势向 好、海外资金风险偏好上升（美元贬值）。而到了四季度后期，有利因素将逐渐减少，不利因素将逐渐增多。这 些不利因素主要包括：房地产政策再度进入博弈期、如房地产销量大幅下滑，则政策风险降低但经济增速将出 现反复、在美国中期大选和美联储量化宽松政策宣布之后，美元可能开始反弹，届时海外市场风险偏好也可能 将有所回落、市场资金面的压力在四季度中后期将逐步加大。 ► 估值提升的机会有望从小盘股转向中盘股。大盘股也有望先走出一波估值回归的行情。中小板和创业板股票走 势将出现分化。从行业板块配置上讲，我们认为四季度前期需要突出的是“通胀预期”、“政策利好预期”和“超 跌反弹”三大主线。从通胀主题上看，主要包括：农业、食品饮料、零售消费、有色金属和煤炭等资源类股票。 政策利好预期涵盖的板块主要包括：节能减排相关板块和产业转移中西部开发概念。超跌反弹主要以估值修复 为主题，主要包括部分前期超跌的周期性股票的反弹，我们相对更为看好地产、煤炭和保险。本轮行情可能持 续性不强，但短期力度较大，建议投资者近期可配置高贝塔的周期性股票，而四季度后期，我们依然看好盈利 增长确定性强的消费和医药类个股。
2010年年报审计情况快报第十五期

2010年年报审计情况快报第十五期

中注协发布2010年年报审计情况快报（第十五期）2011年5月3日，中注协发布2010年年报审计情况快报（第十五期），全文如下：4月25日—4月30日，沪深两市共有307家上市公司披露了2010年年度报告(详见附表1)，其中，沪市139家，深市主板101家，深市中小企业板57家，深市创业板10家。

从审计意见类型看，258家上市公司被出具了无保留意见的审计报告，30家上市公司（*ST商务、ST国药、*ST朝华、旭飞投资、*ST丹化、ST太光、*ST德棉、*ST得亨、*ST中农、*ST明科、吉林制药、ST大路B、*ST方向、安妮股份、ST东盛、科达股份、ST松辽、ST昌鱼、*ST 华源、德赛电池、*ST威达、ST方源、*ST东热、ST泰复、*ST炎黄、ST中冠A、*ST宏盛、S*ST北亚、*ST北生和*ST宝硕）被出具了带强调事项段的无保留意见审计报告，12家上市公司（深国商、*ST沪科、*ST盛润A、华阳科技、东方银星、SST华新、天目药业、新农开发、园城股份、莲花味精、*ST九发和世纪星源）被出具了保留意见审计报告，7家上市公司（*ST中华A、*ST科健、*ST广夏、*ST创智、*ST东碳、S*ST生化和绿大地）被出具了无法表示意见的审计报告。

一、出具带强调事项段无保留意见审计报告的原因在被出具带强调事项段无保留意见审计报告的30家上市公司中，26家主要是因为持续经营能力存在重大不确定性，2家主要是因为涉嫌违反证券法受到证监会等监管部门的立案调查，1家主要是因为客户认购款今后能否转作收入存在不确定性，1家主要是因为有关产品质量事故的赔偿责任划分存在重大不确定性：1．*ST商务。

*ST商务在2010年12月31日合并净资产为-102,482.64万元，已严重资不抵债，存在多项巨额逾期借款、对外担保。

该公司存在多项处于执行以及强制执行阶段的诉讼事项，部分资产和资金账户被查封或冻结，生产经营规模萎缩。