期货行业绩效考核指标库KPI业务发展部

中国国际期货经纪有限公司绩效考核手册目录第一章总则 11．1绩效考核意义 (1)1．2绩效考核原则 (1)1．3绩效考核周期 (2)1．4薪酬绩效委员会 (2)1．5绩效考核人 (3)1．6被考核人 (3)1．7适用范围 (4)第二章绩效考核内容 52．1绩效考核体系综述 (5)2．2绩效考核指标 (6)第三章绩效考核体系细分7第一节个人绩效考核 (7)3．1业绩考核 (7)3．1．1总述 (7)3．1．2 KPI考核 (7)3．1．3非KPI工作完成情况考核 (9)3.1.4 KPI与非KPI工作完成情况之间权重的分配 (9)3．2能力考核 (10)3．2．1总述 (10)3．2．2能力考核方式 (10)3．3态度考核 (10)3．3．1总述 (10)3．3．2员工岗位工作态度考核细分 (11)3．3．3高层岗位工作态度考核 (11)3．4工作业绩、工作能力、工作态度权重分配 (12)第二节非个人绩效考核 (13)3。

5部门评议 (13)3．5．1综述 (13)3．5．2部门评议与个人绩效考核挂钩（不包括高层管理人员） (13)3．6 高层评议 (15)3．6．1 综述： (15)3．6．2 高管评议与高管个人绩效考核挂钩 (15)第四章绩效考核实施174．1绩效考核人培训 (17)4．2绩效考核实施过程 (18)4．2．1季度绩效考核工作实施 (18)4．2．2年度绩效考核工作实施 (19)4.3绩效考核偏差的避免 (21)第五章绩效考核结果运用225．1员工薪酬调整 (22)5．2员工职位变动 (22)5．3员工培训 (23)5．4纪律处分 (23)第六章绩效考核制度修订246．1绩效考核修订内容 (24)6．2绩效考核修订程序 (24)第七章绩效考核文件使用与保存267．1绩效考核文件保存格式 (26)7．2绩效考核文件分类编号 (26)7．3绩效考核文件保存方法 (26)7．4绩效考核文件查阅权限 (27)第八章绩效考核申诉288．1申诉条件 (28)8．2申诉形式 (28)8．3申诉处理 (28)第九章附则30附表1 ：绩效考核指标修订提案31附表2：绩效考核申诉表32附图1：季度考核流程示意图33附图2：年度考核流程示意图35附图3：年度绩效考核内容结构图36第一章总则1．1绩效考核意义第一条绩效考核目的♦绩效考核是在一定期间内科学、动态地衡量员工工作状况和效果的考核方式，通过制定有效、客观的考核标准，对员工进行评定，以进一步激发员工的积极性和创造性，提高员工工作效率和基本素质♦绩效考核使各级管理者明确了解下级的工作状况，通过对下级在考核期内的工作业绩、态度以及能力的评估，充分了解公司员工的工作绩效，并在此基础上制定相应的薪酬调整、人事变动等激励手段。

KPI指标库（按职能排列）目录生产 (4)生产经理 (5)生产线和工艺维修总监 (6)维修总监 (7)工程经理 (8)产品经理——生产 (10)质量服务经理 (11)生产经理助理 (12)仓储经理助理 (13)业务经理 (14)生产主管 (15)生产主管－非技术 (16)罐包装主管 (18)容器生产主管 (19)项目工程师 (20)设计工程师 (21)质量控制工程师 (22)工程专家 (23)业务企划专家 (24)制造工程师-制作、计划、程序安排 (25)生产技师 (26)研发 (27)研发总监 (28)研发经理 (29)研发支持经理 (31)设备主管 (33)设备工程师 (35)研发工程师 (36)研发技师负责人 (38)安全技师负责人 (40)技师组长 (41)机械专家 (42)实验室服务技师 (43)信息技师 (44)信息助理 (45)资料技术员 (46)研究员 (47)化学研究员 (49)销售 (54)销售总经理——系统销售 (55)销售支持总监 (56)政府销售总监 (57)商务策划专家 (58)销售副总经理 (60)金融服务经理 (61)市场调研经理 (62)销售工程师 (63)大客户代表 (64)分类经理助理 (65)客户关系专家 (66)消费市场分析师 (67)销售代表 (68)客户执行员 (69)财务 (70)首席财政官 (71)财务部总经理 (72)企业税务总监 (73)财务副经理 (74)收入帐目主管 (75)总会计师 (76)经济师 (81)数字分析师 (86)预算分析师－财政 (87)预算分析师 (88)部门控制员 (89)会计 (91)行政管理 (92)高级副总裁 (93)经理-行政管理 (94)经理-行政和财务 (95)行政助理——法务 (96)律师 (97)区域经理 (98)行政服务主管 (99)业务企划专家 (100)表格分析员 (101)广告人员 (102)艺术总监 (103)设计人员 (105)行政助理 (106)人力资源 (107)人力资源经理 (109)事业发展经理 (110)业务发展经理 (111)招聘主管 (113)薪资分析师 (114)效益企划 (115)经理-员工关系/安全/福利专员 (116)采购 (117)采购经理 (118)厂内配送经理 (119)配送经理 (120)采购 (122)客户服务 (123)客户服务管理 (124)质量服务经理 (125)部门索赔经理 (126)伤亡索赔经理 (127)现场服务经理 (128)区域索赔经理 (129)财产索赔经理 (130)现场服务专家 (131)索赔处理员 (132)客户咨询 (133)客户服务协调员 (134)客户服务代表 (135)配送协调员 (137)企业服务 (138)经理-行政和财务 (139)工艺提高经理 (140)项目经理 (141)产品原型经理 (142)环境服务主管 (143)企业沟通专家 (144)表格分析员 (145)工艺提高分析师 (146)IT 部 (147)软件工程师 (148)信息管理工程师 (149)软件开发组长 (150)数据库分析组 (152)网页设计人员 (153)生产生产经理生产线和工艺维修总监维修总监工程经理产品经理——生产质量服务经理业务经理生产主管生产主管－非技术罐包装主管容器生产主管质量控制工程师工程专家业务企划专家制造工程师-制作、计划、程序安排生产技师研发研发支持经理设备主管研发技师负责人安全技师负责人技师组长机械专家实验室服务技师资料技术员研究员化学研究员。

XX期货有限公司业务人员绩效考核管理办法（2018年6月修订）第一部分绩效考核总则一、制订目的1.强化公司对业务人员的科学化和系统化管理。

2.科学合理评价业务人员的绩效，激励业务人员积极进取，努力工作，提高工作业绩。

3.提升公司的管理水平，保障公司经纪业务有序开展。

二、适用范围本办法适用于公司全体业务人员与业务团队。

业务团队将视为单一业务人员对团队负责人进行考核，团队内部人员考核及分配方案由团队长确定，在此基础上公司再对具体人员进行考核。

三、绩效考核的内容四、绩效考核的周期本制度实行月度考核。

每月度实施一次月度绩效考核，对工作业绩和综合表现进行考核；每月度的绩效考核在下一个月度的20日前完成。

五、绩效考核结果等级认证绩效考核结果进行分级，共四个等级，依次为：业务助理、业务代表、业务经理、高级业务经理六、绩效反馈面谈1、每个管理者都有责任和义务与员工进行绩效反馈面谈2、绩效反馈面谈时包含以下内容：（1）解释说明评价（2）肯定成绩进步（3）指出缺点不足（4）提供改善建议3、各业务部门负责人填写《反馈面谈表》七、绩效考核工作流程1、每月填写的表格和上交的时间2、每月20日前，经纪业务总部汇总考核数据，进行考核定级，并以电子邮件方式通知被考核人员所属上级管理部门及业务部门。

3、由业务部门负责人或营销总监根据考核结果填写《反馈面谈表》，于3个工作日内提交到上级管理部门。

4、被考核人员如有异议，可在收到考核结果3个工作日内提交申诉。

第二部分业务人员绩效考核一、工作业绩考核指标（计分制，基数为0分）1、日均客户保证金量（以交易日为统计口径）：日均客户保证金量=业务人员自身开发管理的客户的日均保证金量+业务人员通过居间人开发的客户的日均保证金量*50%日均客户保证金＜100万元时，不参与考核评分； 100万≤日均客户保证金＜200万时，计0分；日均客户保证金≥200万时，每增加20万元，加1分；2、净留存：净留存以1万元为基数，每增加2000元，加1分；每减少2000元，扣1分。

附件3期货业机构绩效考核评价指标备注：若公司营业收入增长率和净利润增长率为负值，该项指标得分为零。

期货业机构绩效考核评价指标解释一、对地方经济发展的贡献情况1、客户保证金总额相对指数客户保证金总额相对指数=本公司客户保证金总额/考评范围内各公司最高客户保证金总额2、交易总金额相对指数交易总金额相对指数=本公司交易总金额/考评范围内各公司该项指标最高值3、创新业务相对指数创新业务：是指期货监管部门及其他相关部门批准开展的创新业务。

此项为加分因素，每获得一项由证监会认可的创新业务资格，加3分。

4、就业及新增就业人数相对指数就业人数相对指数=本公司就业人数/考评范围内各公司就业人数最高值新增就业人数相对指数=本公司新增就业人数/考评范围内各公司新增就业人数最高值5、缴纳地方税收相对指数缴纳地方税收相对指数=本公司当年实际纳税总额/考评范围内各公司当年实际纳税总额最高值6、贯彻全省重点发展战略和重要决策部署情况指标此项为定性评分，根据各机构贯彻全省重点发展战略和重要决策部署情况按照百分制打分。

二、经营发展情况1、总资产相对指数总资产相对指数=本公司总资产/考评范围内各公司总资产最高值2、净资本相对指数净资本相对指数=本公司净资本/考评范围内各公司净资本最高值3、营业收入增长率相对指数营业收入增长率相对指数=本公司营业收入增长率/考评范围内各公司营业收入增长率最高值4、净利润增长率相对指数净利润增长率相对指数=本公司净利润增长率/考评范围内各公司净利润增长率最高值三、金融风险管理情况此项为扣分因素，根据山东证监局等监管部门出具的监管措施决定书和立案稽查次数进行扣分。

绩效管理制度第一章总则第一条目的与意义1)建立和规范五矿期货公司（以下简称公司）员工考核管理体系，使公司的实际经营管理行为与战略目标统一，保证公司发展战略的顺利实施；2)完善公司的激励机制，充分激发员工的积极性，加强公司的绩效管理，提升公司核心竞争力；3)公平合理地评价员工绩效，为绩效工资、奖金分配、评先评优等提供充分依据，完善公司的价值链管理；4)通过考核，及时发现和改进工作中的不足，达到持续改进；5)为员工的职业发展指明方向，帮助和指导员工在企业中快速成长。

第二条适用范围本制度规定的绩效管理与考核的对象为公司所有员工，但不包括以下人员：1)公司领导，包括：总经理、副总经理、首席风险官等；2)试用期员工、实习员工。

第二章指导思想第三条导向1)倡导“责、权、绩、利充分相结合”；2)体现“员工与企业共同发展”的导向；3)让热爱工作、业绩好的员工受到优待。

第四条绩效管理原则1)以目标和计划作为考核的基础：考核员工的目标及工作计划的达成情况，以促进公司整体目标按计划达成，因此目标管理和计划管理是绩效考核的基础；2)以结果为导向：评价的关注点在于工作成果，而不是员工的能力、态度、品德；即上级在评价下属时以达成的绩效结果为主，过程的辅导只是作为促成绩效结果达成的手段；3)定量与定性相结合：强调以数据和事实说话，以“测”为主，以“评”为辅；4)客观性原则：以日常管理中的观察、记录为基础，以收集的KRA/KPI数据为考核的主要依据；5)双向沟通原则：绩效改进考核关注员工工作的不断改进，有赖于日常管理工作中制度化、规范化的双向沟通。

特别是管理者要懂得，帮助下属提升能力与完成工作任务是管理者义不容辞的责任；6)二八原则：考核员工20%的重要工作，体现员工80%的绩效，而不是考核全部。

考核指标主要为各职位的KRA/KPI；7)多方位考核原则：以直接上级作为主要考核人，由被考核者的工作接口人对其进行周边考核。

周边考核（360度考核）的结果作为直接上级考核的重要补充。

期货交易员的年度绩效评估期货交易员的年度绩效评估对于个人和公司来说都具有重要意义。

对于个人来说，绩效评估是一种反映个人能力和成就的方式，它可以作为提升薪资、晋升和职业发展的依据。

对于公司来说，绩效评估可以评估员工的工作表现，为公司管理层提供决策依据，激励员工并提高整体业绩。

1. 目标设定与成果评估在绩效评估之前，期货交易员和公司应该共同设定绩效目标。

这些目标应该是具体、可衡量的，并与公司的业务目标和策略相一致。

期货交易员的目标可能包括盈利目标、交易量目标、风险控制目标等。

在评估绩效时，要根据实际达成的目标来评估期货交易员的成果。

这可以通过对交易记录、交易盈亏表、风险管理措施等进行综合分析来实现。

2. 交易技巧与策略评估除了绩效目标的实现，期货交易员的交易技巧和策略也是评估的重要因素。

评估员工的交易技巧和策略时，可以考虑以下几个方面：2.1 操作技巧：如交易执行的准确性、交易时机的把握、止损和止盈策略的执行等；2.2 交易策略：如技术分析和基本面分析的运用、交易计划的制定、风险控制措施等；2.3 市场判断：如对市场趋势的研判、对行业政策和经济环境的了解等。

通过对员工操作技巧的评估，可以了解其对行情变化的应对能力和交易执行的准确性。

而对员工交易策略和市场判断的评估，可以看出其对市场的敏感度和判断能力。

3. 风险管理与成本控制评估期货交易员在交易过程中需要做好风险管理和成本控制工作。

在绩效评估中，风险管理和成本控制也是重要的评估指标。

3.1 风险管理：对于期货交易员来说，风险控制是十分关键的。

评估期货交易员的风险管理能力时，可以考虑以下几个方面：对市场风险和交易风险的识别和评估能力、风险控制措施的有效性等；3.2 成本控制：期货交易过程中会产生一定的成本，包括交易费用、保证金等。

评估期货交易员的成本控制能力时，可以考虑交易成本的控制、适度控制保证金使用等。

4. 团队合作与沟通能力评估在期货交易的环境中，团队合作和良好的沟通能力也是十分重要的。