《证券投资学》课程考试大纲

证券投资学大纲《证券投资学》课程教学大纲Stock Investment总学时数：32其中：实验学时：课外学时：学分数：2适用专业：工商管理执笔者：刘红梅审核人：周小洪编写日期：2021年4月一、课程的性质、目的和任务《证券投资学》是管理专业的一门必修课，也可供经、文、理、工其它专业有兴趣的学生选修。

本课程是为学生将来从事证券投资打好理论基础和提供基本的实战技巧训练，并引导已在进行证券投资的学生学会防范风险的基本方法和提高技术水平，并学会在不影响学习的条件下获利的技巧。

本课程的基本教学任务是较系统地向学生介绍股票、债券、基金投资的基本理论和密切结合我国证券市场的实际情况讲解证券投资的基本方法。

二、课程教学的基本要求掌握证券投资的基本概念、基本理论和基本方法等基础知识，了解证券市场的一般规律，了解我国证券市场的历史和发展过程以及基本的政策法规。

三、课程的教学内容、重点和难点导论总论篇第1章证券投资工具1.1证券概述 1.2债券 1.3股票1.4证券投资基金 1.5金融衍生工具第2章证券市场2.1证券市场概述12.2证券市场的微观主体 2.3股票价格指数 2.4证券市场监管第3章资产定价理论及其发展3.1 20世纪50年代以前的资产定价理论3.2 20世纪50年代至80年代的资产定价理论 3.3 20世纪80年代以后兴起的行为金融学重点：有价证券的种类和特征难点：证券和证券市场的基本经济效用；关键点：股票、债券、基金的概念；基本分析篇第4章证券投资的宏观经济分析4.1宏观经济概述4.2宏观经济运行对证券市场的影响 4.3宏观经济政策与证券市场第5章证券投资的产业周期分析5.1产业的生命周期5.2产业周期性在证券市场上的表现 5.3 行业的其他特征分析第6章公司财务分析6.1 概述：如何阅读上市公司的财务报表 6.2 基于资产负债表的资产管理分析 6.3 基于损益表的经营效益分析 6.4 基于现金流量表的现金流分析第7章公司价值分析7.1 基于公司收益和现金流的估值方法27.2 资本结构――企业价值与股权价值 7.3 股权结构与股权分置改革 7.4 上市公司的发展能力分析重点：经济周期与经济政策对证券市场的影响；资产负债表和损益表的分析；难点：国家产业政策与证券市场的关系；*结合我国上市公司的实际案例介绍财务分析的局限性。

《证券投资学》作业题1、某股价平均数，选择A、B、C三种股票为样本股，这三种股票的发行股数分别为10000万股，8000万股，5000万股。

某计算日，这三种样本股的收盘价分别为8元，9元和7、6元,计算该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数。

2、某公司除权除息日前一交易日股票收盘价为25元，该公司的分配方案是：每10股派3元，送5股。

请计算除权除息价。

3、请你比较基本面分析法和技术分析法的理论基础、主要内容和优缺点。

4、阐述宏观经济分析的主要方法。

5、是否高速的国内生产总值一定意味着股市的高涨？6、为什么股市素有“经济晴雨表”之称？在使用这个“晴雨表”时我们应该注意些什么？7、财政政策和货币政策对股票价格分别会有哪些影响？8、试述产业政策调整对影响股市的作用机制。

9、试论经济周期、通货膨胀与国际收支对股票价格运行的影响。

10、不同产业的股票市场表现与其经营业绩水平为什么并不是一一对应的？影响产业发展的因素有哪些？11、分析一家上市公司基本素质需要从哪些方面入手？说明每一方面的具体内容和意义。

12、公司的财务分析主要是分析上市公司公布的财务报告，如果你作为投资者，你会觉得哪些财务报表对你来说是很重要的呢？你通过对这些财务报表的分析想获得哪些方面的信息呢？你会采用哪些财务分析方法呢？13、衡量上市公司偿债能力、盈利能力和投资获利能力的指标有哪些？应如何利用这些指标进行分析？14、如何利用现金流量表对上市公司利润水平的真实性和偿债能力进行分析？15、在对上市公司进行财务分析时应当注意哪些问题？16、如何看待股市消息？17、简述市场股价波动的三种类型。

18、简述长期上涨趋势各阶段的特点。

19、简述波浪理论的含义及基本形态。

20、简述波浪理论的数浪规则。

21、道氏理论的理论评价。

22、在实战中应用循环周期理论应当注意哪些问题？23、简述K线的基本形态及所代表的多空含义。

24、简述K线分析应注意的问题。

证券投资学复习大纲证券投资学复习大纲【单选1*30=30 多选2*15=30 判断1*15=15（T or F）计算15+10=25（40%原题，50%改造题，10%不在PPT上。

）】·考试时间：1月6日8:30-10:30教室：10-407第一章1、证券的定义（多选）（3个定义）(1)各类记载并代表一定权利的法律凭证；(2)用以证明持有人有权以其所持凭证记载的内容而取得应有的权益；(3)用以证明或设定权利所做成的书面凭证，表明证券持有人或第三者有权取得该证券代表的特定权益。

2、有价证券的性质（4个特点）(1)证券本身没有价值。

(2)代表着一定量的财产权利。

(股票代表的是所有权，债券代表的是债务债权的一种关系。

)(3)是虚拟资本的一种形式。

(4)可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有交易价格。

3、有价证券的分类·广义的有价证券(从范围上分，可分为)：(1)商品证券（证明持有人拥有商品所有权或使用权的凭证。

如提货单、运货单、仓库栈单等。

）(2)货币证券（指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。

如银行汇票、支票以及商业汇票和商业本票等。

）(3)资本证券（指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。

如股票。

债券等。

）·狭义的有价证券指的是资本证券。

【1.按发行主体不同：政府证券、政府机构证券以及公司证券。

2.按能否在交易所挂牌交易：上市证券与非上市证券。

3.按募集方式：私募证券与公募证券。

4、按所代表的权利性质：股票、债券以及基金等。

Notes：1.金融证券：银行以及非银行金融机构发行的证券。

2.非上市证券：未申请上市或不符合证券交易所挂牌条件的证券，可以在其他证券交易市场发行和交易。

如：凭证式国债、电子式储蓄国债以及普通开放式基金份额等。

3.私募证券：信托计划以及商业银行理财计划等。

】4、证券市场的参与者（主要看证券市场的买方）供给方（证券发行人：为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体。

《证券投资实务》课程考试大纲
《证券投资实务》课程考试大纲
课程性质：必修课
总学时：72学时
总学分：4学分
开课学期：第4学期
适用专业：投资与理财专业、电算、电商等财经类其它各个专业。

一、考试大纲的性质
《证券投资实务》课程是投资与理财专业的专业核心课，又是经济管理类各专业通开的基础课程，还是其他专业的学生扩展知识领域、构建完整知识体系的重要选修课程。

是一门研究企业如何在激烈的市场竞争中求保值、求增值的学科，具有理论性、综合性、实践性的特点。

在讲解证券投资基础基本理论知识的基础上，更注重学生运用知识能力的培养，使学生具备从事证券投资的能力素质。

通过本课程的学习，学生将具备上述的能力要求，实现将专业基础知识与技能、实际工作岗位要求相对接。

因此，本课程是本专业核心能力培养的关键课程，对培养具有较强的语言与文字表达、人际沟通以及分析和解决证券投资实际问题的基本能力。

二、考试内容
以一个学期以来，所学相关实盘投资操作技术为着眼点，在证券操盘软件平台支持下，实时的软件下载、10万元模拟开户操作以及投资实际收益为考核内容
三、考试要求
1、软件下载
2、10万元模拟资金开户
3、投资实际收益
四、命题要求用时及成绩评定方法
1、能够熟练进行“软件下载”，20分。

2、能够熟练进行“10万元模拟资金开户”，30分。

3、账户能够有0%---5%收益者，10分。

4、账户能够有5%---10%收益者，20分。

5、账户能够有10%---∞%收益者，20分。

五、考试方法
操作考试。

《证券投资学》课程教学大纲一、课程基本信息课程代码：16008702课程名称：证券投资学英文名称：Securities Investment课程类别：专业课学时：32学分：2适用对象: 金融工程、金融学、投资学及其他相关专业本科生考核方式：考试先修课程：金融学、基本会计学二、课程简介中文简介：随着我国证券市场的高速发展，以及人民生活水平的日益提高，证券投资已起来越受到各界的重视和高度的关注，在大力普及金融投资知识的同时，树立正确的投资理念，掌握科学的投资方法，防东金融风险，是一项意义深过而又迫切的事业。

《证券投资学》既是金融、投资专业的专业课，也是各经济类专业的专业基础课，它集理论性、技术性和实践性为一体。

课程的主要内容包括证券市场的介绍，证券投资工具的介绍，证券投资的宏观经济分析，证券投资的行业分析，公司财务分析，公司价值评估，K线图的分析，形态理论，支撑压力理论和技术指标分析等。

英文简介：With the high-speed development of our country securities market, as well as the increasing of people's living standard, the securities investment has been up to all walks of life, the more attention and a high degree of attention, at the same time of vigorously popularize knowledge of financial investment, set up the correct investment idea, to grasp the method of scientific investment, financial risks in the east, is a deep meaning and urgent business.TCM is not only the financial, investment and securities investment professional course, also is the economy class specialized professional basic course, which combines theoretical, technical and practical for an organic whole.The main content of the course include the introduction of the securities market, securities investment instruments, securities investment of macroeconomic analysis, industry analysis of securities investment, corporate financial analysis, corporate value assessment, the chart analysis, form theory, the theory and technology support pressure index analysis and so on.三、课程性质与教学目的《证券投资学》的教学目的，是使学生能够系统、全面地掌握证券市场及证券投资的基本知识，熟悉证券市场及相应的投资运作和管理措施，并能够运用和服务于政府部门、金融机构、证券机构、企业及从事投资活动的个人实践。

证券投资学大纲一、课程的性质及任务证券投资学是金融专业本科的主干专业课。

证券投资学是经济学的重要分支，是研究市场经济体系中证券投资活动的本质以及客观规律的学科。

本课程的主要任务是培养学生掌握证券投资的基本理论，基础知识和基本技能，掌握金融资产（包括债券和股票）的定价理论和风险机制，了解证券市场参与者的行为特征，掌握证券信息和证券交易的管理模式，并培养学生运用所学的理论知识和方法，分析、解决证券投资相关问题的能力，为今后进一步学习、研究和实际工作奠定基础。

证券投资学是一门以证券投资为研究对象的课程，通过对证券的发行、交易和定价的了解，理解债券、期货、期权、基金和证券市场等知识，掌握证券的收益与风险分析、财务报表分析，宏观基本面分析、股票价值估计、证券组合分析等，重点培养学生评估证券价值和组合投资、规避风险的技能，目的在于使学生掌握基本的证券投资方法。

二、课程教学的基本要求（一）熟悉、了解和掌握金融投资中的各类证券投资工具（二）认知证券市场，掌握传统证券的定价理论、收益与风险的评估（三）证券投资分析理论与实务（四）现代证券投资理论与学说（五）证券监管《证券投资学》是财经专业的一门基础专业核心课程之一。

通过教学，学生应了解和掌握证券投资中的各类投资工具；认知证券市场，掌握传统证券的定价理论、收益与风险的评估；证券投资分析理论与实务；现代投资理论与学说；证券监管。

三、教学方法与教学形式建议（1）课堂教学——理论讲授与案例讨论相结合首先阐释证券投资的基本知识、基本原理和基本方法，然后通过热点问题及典型案例讨论作进一步分析。

（2）模拟实践——模拟投资与现场观摩相结合实践教学增强了学生对所学内容的感性认识，明确了学习目的，同时也培养了实践能力。

（3）教学考核——理论素质与实践能力考核相结合本课程平时考核占总成绩的30%，期末考试占总成绩的70%。

平时考核包括学风学术、完成作业、讨论发言和测验测试四方面。

四、教材一体化总体设计方案1、课程的基本结构第1章投资学导论1.1投资的意义与投资的环境1.2投资的参加者与投资的对象1.3投资理论的发展第2章证券的发行2.1股票的公开发行2.2二板市场与私募2.3债券的发行方式第3章证券的交易3.1证券交易所3.2股票指数3.3证券信用评级第4章证券的收益与风险4.1收益的计算4.2风险与风险溢价4.3风险厌恶与投资选择第5章投资组合的选择5.1资产组合的涵义与计算5.2资本配置决策5.3最优风险资产组合5.4三种资产的资产组合第6章证券定价理论6.1资本资产定价模型6.2单指数模型与多因素模型第7章证券市场理论7.1套利定价理论7.2有效市场理论第8章宏观基本面分析8.1宏观经济分析8.2行业分析第9章公司财务报表分析9.1几种基本的财务报表9.2基本财务比率分析9.3财务分析中的可比性问题第10章股票价值的估计10.1股价估计的红利折现模型10.2股价估计的市盈率方法10.3股价估计的其他方法第11章固定收益证券11.1中长期国债、政府机构债券与市政债券11.2公司债券11.3资产证券化债券第12章债券投资的理论12.1利率期限结构12.2利率的久期12.3债券投资的管理第13章期货合约13.1期货合约的内容、机制与功能13.2各种金融期货合约第14章期货的价格决定14.1期货合约的价格决定14.2期货合约的投资策略14.3互换协议第15章期权合约15.1期权合约的基本内容15.2指数期权合约与股票期权合约15.3利率期权合约与利率期货期权合约第16章期权定价理论16.1期权定价的基本概念16.2二项式期权定价模型16.3布莱克—舒尔斯期权定价模型16.4期权投资策略第17章证券投资基金17.1投资基金的基本情况17.2开放式基金的运作17.3 指数基金的运作17.4对冲基金17.5我国的投资基金第18章基金的业绩评估18.1业绩评估的几个方法18.2资产组合业绩评估的两种情况18.3积极的资产组合管理2、学时分配比例五、考核方式考试应采用闭卷方式，题型应尽量多样化。

《证券投资分析》课程考核大纲【考核目的】考核学生了解证券投资的基本知识，掌握证券市场及其运行规则，熟悉证券投资的规则、流程与术语的状况，掌握学生是否对证券投资行情的具有初步解读能力，是否能运用基本分析及技术分析手段指导投资行为。

【考核范围】证券投资的对象，证券投资的场所，证券投资的价格表现，证券市场制度，证券投资规则与流程，证券投资行情表解读与术语，证券投资基本分析，证券投资技术分析。

【考核方法】课程考核包括过程考核和期末考核两部分。

过程性考核成绩占总成绩的40%，包括学生出勤情况（10%）、课堂学习态度及回答问题情况（15%）、课后作业完成情况（15%）。

期末考核成绩占总成绩的60%，包括理论知识与应用能力两大部分。

其中，理论知识考核采用笔试形式，考查学生基本理论和基本知识的掌握情况。

【期末考试形式】期末考试采用开卷笔试形式或撰写投资计划书形式。

【期末考试对试题的要求】主、客观试题的比例：主观性试题占60%，客观性试题占40%；投机计划书形式采取理论分析占60%，技术指标分析占40%。

题型比例：单选题10%-20%、多选题10%-20%、简答题10%-20%、论述题10%-20%、计算题20%-30%。

难度等级：分为较易、中等、较难三个等级，大致比例是40：40：20。

【期末考试的具体内容】第一章证券投资的对象知识点：1. 证券的界定2. 投资的界定3. 证券投资的界定4. 证券投资学的界定5. 证券投资准备6. 股票的界定7. 股票的属性8. 股票的特征9. 股票的分类10. 债券的界定11. 债券的属性12. 债券的特征13. 债券的分类14. 可转换公司债券的界定15. 可转换公司债券的属性16. 可转换公司债券的特征17. 可转换公司债券的分类考核目标：1. 了解：（1）证券的界定（2）投资的界定（3）证券投资的界定（4）股票的界定（5）股票的属性（6）股票的分类（7）债券的界定（8）债券的属性（9）债券的分类（10）可转换公司债券的界定（11）可转换公司债券的属性（12）可转换公司债券的分类2. 理解：（1）股票的界定（2）股票的属性（3）股票的分类（4）股票的特征（5）债券的特征（6）债券的分类（7）可转换公司债券的特征3. 掌握：（1）股票的界定（2）股票的属性（3）股票的分类（4）股票的特征（5）债券的特征4. 运用：（1）股票的属性（2）股票的分类（4）债券的属性（5）债券分类（6）可转换公司债券的分类第二章证券投资的场所知识点：1. 证券市场的结构2. 证券市场参与者3. 证券投资账户的种类4. 开户受理机构5. 开户投资者主体资格6. 开户流程7. 证券账户的挂失8. 证券账户的注销9. 证券账户的查询10. 非交易过户的处理考核目标：1. 了解：（1）证券市场的结构（2）证券市场的参与者（3）证券投资账户的种类（4）开户受理机构（5）开户投资者主体资格2. 理解：（1）开户受理机构（2）开户投资者主体资格（3）开户流程3. 掌握：（1）开户受理机构（2）开户投资者主体资格（3）开户流程（4）证券账户的挂失、注销、查询4. 运用：（1）开户流程（2）证券账户的挂失（3）证券账户的注销（4）证券账户的查询（5）非交易过户的处理第三章证券投资的价格表现知识点：1. 票面价值2. 股票账面价值与基金份额资产净值3. 理论价值4. 清算价值5. 发行价格6. 流通市场交易价格7. 到期价格8. 与证券交易价格形成有关的概念9. 证券交易价格的形成10. 证券交易价格指数的含义11. 编制证券交易价格指数的目的12. 证券交易价格指数的分类13. 股票交易价格指数的一般计算方法14. 我国常用的证券交易价格指数考核目标：1. 了解：（1）票面价值（2）股票账面价值（3）流通市场价格（4）证券交易价格指数（5）挣钱交易价格指数的分类（6）我国常用的证券交易价格指数2. 理解：（1）理论价值（2）清算价值（3）发行价格（4）证券交易价格的形成（5）编制价格指数的目的3. 掌握：（1）理论价值（2）股票账面价值（3）发行价格（4）证券交易价格的形成4. 运用：编制股票交易价格指数的一般计算方法第四章证券市场制度知识点：1. 首次公开发行股票的发行核准制度2. 上市公司证券发行核准制度3. 公司债券发行核准制度4. 证券投资基金发售核准制度5. 权证发行核准制度6. 首次公开发行股票的上市核准制度7. 上市公司新股和可转换公司债券上市核准制度8. 上市公司有限制条件的股份上市交易核准制度9. 公司债券上市核准制度10. 证券投资基金上市核准制度11. 权证上市核准制度12. 股票及其衍生品种的停牌与复牌13. 公司债券的停牌与复牌14. 证券投资基金的停牌与复牌15. 权证的停牌与复牌16. 股票特别处理、暂停上市与终止上市17. 信息披露的基本原则18. 信息披露的一般规定19. 上市公司定期报告的披露20. 上市公司临时报告的披露21. 公司债券的信息披露22. 证券投资基金信息的披露考核目标：1. 了解：（1）首次公开发行股票的发行核准制度（2）上市公司证券发行核准制度（3）公司债券发行核准制度（4）证券投资基金发售核准制度（5）权证发行核准制度（6）首次公开发行股票的上市核准制度（7）上市公司新股和可转换公司债券上市核准制度（8）上市公司有限制条件的股份上市交易核准制度（9）公司债券上市核准制度（10）证券投资基金上市核准制度（11）（16）股票特别处理、暂停上市与终止上市（17）可转换公司债券暂停上市、恢复上市与终止上市（18）公司债券暂停上市、恢复上市与终止上市2. 理解：信息披露的基本原则3. 掌握：（1）上市公司证券发行核准制度（2）首次公开发行股票的上市核准制度（3）公司债券上市核准制度（4）证券投资基金上市核准制度4. 运用：（1）上市公司定期报告的披露（2）上市公司临时报告的披露（3）公司债券的信息披露（4）证券投资基金信息的披露第五章证券投资规则与流程知识点：1. 首次公开发行股票的发行方式2. 上市公司增发股票与发行可转换公司债券的发行方式3. 公司债券的发行方式4. 国债的发行方式5. 新股申购与配股认购的规范文件6. 新股上网申购的基本规定7. 新股申购流程8. 新股网上发行与网下发行的衔接9. 证券交易规则与流程文件依据10. 现券交易规则11. 融资融券交易规则与流程12. 证券交易的清算与交收考核目标：1. 了解：（1）首次公开发行股票的发行方式（2）上市公司增发股票与发行可转换公司债券的发行方式（3）公司债券的发行方式（4）国债的发行方式（5）新股申购与配股认购的规范文件（6）新股上网申购的基本规定（7）证券交易规则与流程文件依据2. 理解：（1）新股申购流程（2）新股网上发行与网下发行的衔接（3）融资融券交易规则与流程3. 掌握：（1）新股申购流程（2）证券交易规则（3）国债的发行方式4. 应用：（1）现券交易规则（2）证券交易的清算与交收第六章证券投资行情分析表解读与术语知识点：1. 证券代码2. 证券简称3. 证券分析系统中的图形与指标解读4. 表示证券市场交易者性质的术语5. 表示市场信息性质的术语6. 表示股票品质的术语7. 表示投资者账户情况的术语8. 表示投资者处境的术语9. 表示证券价位的术语10. 表示市场状态或者行情走势的术语11. 表示一般交易行为的术语12. 表示操作技巧的术语13. 股指期货市场术语考核目标：1. 了解：（1）证券代码（2）证券简称（3）表示证券市场交易者性质的术语（4）表示市场信息性质的术语（5）表示股票品质的术语（6）表示投资者账户情况的术语（7）表示投资者处境的术语（8）表示证券价位的术语（9）表示市场状态或者行情走势的术语（10）表示一般交易行为的术语（11）表示操作技巧的术语（12）股指期货市场术语2. 理解：证券分析系统中的图形与指标解读3. 掌握：（1）表示证券市场交易者性质的术语（2）表示市场信息性质的术语（3）表示股票品质的术语（4）表示投资者账户情况的术语（5）表示投资者处境的术语（6）表示证券价位的术语（7）表示市场状态或者行情走势的术语4. 运用：证券分析系统中的图形与指标解读第七章证券投资基本分析知识点：1. 证券投资基本分析的理论基础2. 证券投资基本分析分类3. 证券投资基本分析的目的4. 证券投资基本分析的特点5. 宏观经济运行对证券市场的影响分析6. 宏观经济政策对证券市场的影响分析7. 行业划分方法8. 行业的市场结构分析9. 行业的生命周期分析10. 行业与经济周期的关系分析11. 行业兴衰的影响因素分析12. 上市公司行业地位分析13. 上市公司经济区位分析14. 上市公司产品分析15. 上市公司经营管理能力分析16. 上市公司科技开发能力分析17. 公司的成长性分析考核目标：1. 了解：（1）证券投资基本分析的理论基础（2）证券投资基本分析分类（3）证券投资基本分析的目的2. 理解：（1）证券投资基本分析的特点（2）行业划分方法3. 掌握：（1）证券投资基本分析的特点（2）宏观经济运行对证券市场的影响分析（3）宏观经济政策对证券市场的影响分析（4）行业划分方法4. 运用：（1）宏观经济运行对证券市场的影响分析（2）宏观经济政策对证券市场的影响分析（3）行业的市场结构分析（4）行业的生命周期分析（5）行业与经济周期的关系分析（6）行业兴衰的影响因素分析（7）上市公司行业地位分析（8）上市公司经济区位分析（9）上市公司产品分析（10）上市公司经营管理能力分析（11）上市公司科技开发能力分析（12）公司的成长性分析第八章证券投资技术分析知识点：1. 证券投资技术分析的理论基础（三大假设）2. 证券投资技术分析的四大要素3. 技术分析主要理论与方法4. 技术分析应注意的问题5. 道氏理论6. 波浪理论7. K线理论8. 切线理论9. 形态理论10. 缺口理论11. 量价关系理论12. 其他技术分析理论13. 趋势型指标14. 超买超卖指标（反趋向指标）考核目标：1. 了解：证券投资技术分析的四大要素2. 理解：（1）证券投资技术分析的理论基础（2）技术分析主要理论与方法（3）技术分析应注意的问题3. 掌握：技术分析主要理论与方法4. 运用：（1）道氏理论（2）波浪理论（3）K线理论（4）切线理论（5）形态理论（6）缺口理论（7）量价关系理论（8）其他技术分析理论（9）趋势型指标（10）超买超卖指标（反趋向指标）【样题】一、单项选择题（本类题共10小题，每题1分，共10分。

《证券投资学》课程考试⼤纲《证券投资学》线上课程考试⼤纲第⼀章证券交易平台概述1.熟悉证券交易平台1.1委⽐：是衡量某⼀时段买卖盘相对强度的指标。

=（委买⼿数-委卖⼿数）/（委买⼿数+委卖⼿数）*100%1.2换⼿率：成交量/流通股数，是反映股票流通性的指标之⼀。

1.3市盈率：反映盈利⽔平指标。

=市场价格/每股收益1.4 k线基本形态：开盘价、收盘价、最⾼价、最低价、上影线、下影线1.5外盘：主动性买盘；内盘：主动性卖盘1.6 量⽐：是⼀个衡量相对成交量的指标。

=（现在总⼿数/当前已开始多少分钟）÷（5⽇平均总⼿数/240）2.K线绘制⽅法：3.K线含义：多空双⽅的争⽃情况4.单根K线应⽤：多⽅获胜：阳线长下影(下跌抵抗）空⽅获胜：阴线长上影(上升受阻)势均⼒敌：⼗字星5.组合K线应⽤：常在趋势顶部或底部出现早晨之星：常在下跌末期出现“穿头破脚”或“鲸吞”：“刺透”：趋势明确，长实体半包含黄昏之星：常在上升末期乌云盖顶：6.量价配合应⽤：6.1成交量含义：⼴义：包括成交（⼿）股数、成交⾦额；狭义：仅指成交（⼿）股数。

6.2量价关系总论：A、量实价虚：B、基本规律：量价同步（量平价虚）持续信号C、背离规律：量价背离（量变价平）反转信号特例：价跌量增两种情况特例：下跌初期持续信号正常背离：下跌末期反转信号7.单根移动平均线的应⽤：7.1ＭＡ的特点：追踪趋势性、助涨助跌性、⽀撑压⼒性、滞后性（参数选择越⼤，上述特征越明显）。

7.2单根MA的应⽤：葛兰威尔买卖法则①突破②停靠③远离8.组合移动平均线的应⽤：判断市场的趋势、强弱、转折8.1判断市场趋势：MA（20/30强势线、60趋势强、120/250⽜熊线)8.2判断市场的强弱均线⽅向⼀致——多头排列时多⽅强势空头排列时空⽅强势均线⽅向不⼀致——多为振荡整理期（⼜称振荡市）8.3判断市场的转折“⾦叉”买⼊，最实⽤的买点：⾦三⾓“死叉”卖出第⼆章投资概述1.投资的概念：投资主体为获取未来收益或经营，实施某项事业，预先垫付货币或其他资源，以形成资产的经济⾏为。

南阳理工学院考核大纲《证券投资学》课程考核大纲课程编号：64180226学时：总学时48（理论40 其它8 ）学分：2.5考试年级：三年级考试专业：工商管理（2+2）一、考核目的通过考试，是使学生能够系统、全面地掌握证券市场的基本知识，熟悉证券市场的运作，并能够运用所学知识服务于政府部门、金融机构、证券机构、企业及从事投资活动的个人实践。

二、考核方式、记分制和考核时间考试方式：闭卷。

考试课程成绩评定采用百分制记分。

考试时间：2小时。

三、考核基本要求及分值第一章导论【授课学时】3【考核所占分值】7【考核要求】1、一般理解：证券投资的基本原理,证券投资过程。

2、识记：证券投资的基本原理,投资理论的发展。

3、理解：证券投资的基本原理。

4、简单应用：证券投资的基本原理。

第二章证券投资工具【授课学时】5【考核所占分值】11【考核要求】1、一般理解：证券概述,债券,股票,证券投资基金金融衍生工具。

2、识记：有价证券的内涵股票、债券、基金的不同特征,债券、股票的估值金融衍生工具的作用。

3、理解：有价证券的种类和特征。

4、简单应用：证券投资工具。

【授课学时】5【考核所占分值】11【考核要求】1、一般理解：证券市场的基本功能,证券发行市场,证券交易市场,证券价格与价格指数。

2、识记：证券市场的基本功能与证券价格指数。

3、理解：证券市场的价格与价格指数,功能,证券市场的内涵。

4、简单应用：证券市场的价格与价格指数。

第四章证券市场监管【授课学时】3【考核所占分值】7【考核要求】1、一般理解：证券市场与证券监管,证券监管的要素,监管体系。

2、识记：证券监管的各种要素,证券监管的不同体系。

3、理解：证券监管的意义,证券监管的要素,证券监管的体系。

4、简单应用：证券市场监管体系。

第五章证券投资的宏观经济分析【授课学时】4【考核所占分值】8【考核要求】1、一般理解：证券市场态势与宏观经济,宏观经济政策调整对证券市场的影响。

2、识记：宏观经济运行对证券市场的影响。

《证券投资学》课程考试大纲
课程名称：《证券投资学》
考试对象：会计系11级本科
使用教材：《证券投资学》，中国金融出版社，杨丽萍主编一、课程要求：
掌握《证券投资学》的基础知识和基本概念，了解相关原理，学会利用所学的基础知识和相关原理分析和理解现实的证券市场，学会基本的操作策略和分析方法。

二、课程考试内容及所占比重：
(一) 考试范围：
1、证券市场概述，包括证券市场的产生与发展，证券市场的功能
2、证券的种类，包括股票、债券、基金券、金融衍生工具的含义、特征、种类及操作原理
3、证券市场的运行，包括证券的发行与流通
4、证券市场的价格，包括股票、债券的价格与收益率的计算，影响证券价格的因素。

5、证券投资分析，包括基本分析与技术分析的诸方法及其运用。

6、现代投资理论，包括投资组合理论、有效市场假设、资本资产定价模型的基本内容，模型的运用及计算。

(二) 各部分所占比重：
1、基本理论：50%
2、综合应用：50%
三、考试方法：
闭卷、笔试
四、试题类型：
单项选择题（15分）、多项选择题（20分）、判断题（10分）、计算题（16分）、简答题（24分）、论述题（15分）五、成绩评定方式：
成绩评定采取百分制：平时成绩占40%，笔试成绩占60%。

《证券投资学》课程考试大纲一、适用对象：适用于经管类各专业本、专科学生二、主要参考教材：《证券投资分析》，中国科学技术大学出版社，作者：刘立平三、考试目的：使学生通过本课程的考试，能从整体（宏观）和具体（微观）方面掌握国际贸易理论、政策、措施、规则的基本原理和方法，具有能运用这些基本理论和方法来阐明、分析和研究当今（世界各国、各地区）国际贸易主要实际问题的能力。

四、考试范围和重点证券投资学考试范围在第一章至第七章。

其重点是第二章证券投资的价值分析、第三章证券投资的宏观经济分析、第四章证券投资的行业分析、第五章证券投资的公司分析和第六章证券投资的技术分析等内容。

第一章证券投资分析概述了解：国际贸易学的研究对象和科学属性。

理解：国际贸易学的研究方法。

掌握：运用国际贸易学的研究方法来分析研究当今国际贸易的实际问题。

第二章证券投资的价值分析了解：国际贸易、国际分工、世界市场的形成、发展与分类。

理解：国际贸易、国际分工、世界市场的概念与特点。

掌握：运用国际贸易原理的基本概念和方法来分析当代国际贸易、当代国际分工、当代世界市场的新特点。

第三章证券投资的宏观经济分析了解：古代、近代、现代、当代国际贸易理论及其发展。

理解：国际贸易理论的重要学说；李嘉图的“比较优势论”、赫一俄的“要素禀赋论”、李斯特的“保护贸易论”、凯恩斯的“超保护贸易论”的内容及其评价。

掌握：运用国际贸易理论来解释不同发达程度的国家之间、相近发达程度的国家之间开展国际贸易的原因及其策略。

第四章证券投资的行业分析了解：对外贸易政策的意义、目的、构成与国际贸易政策类型。

理解：资本主义国家与发展中国家对外贸易政策的演变。

掌握：运用分析国际贸易政策的方法来研究不同时期发达国家和发展中国家对外贸易战略政策的措施意义和理论依据。

第五章证券投资的公司分析了解：鼓励出口与管制出口措施的种类形式。

理解：关税与非关税措施的概念、特点、种类与经济效应。

掌握：学会运用贸易措施作用与效应原理来分析在WTO的构架下，我国加入WTo后，在一定时期内如何合理利用关税和非关税措施第六章证券投资的技术分析了解：WTO的起源、诞生、机构和职能。

证券投资学复习提纲证券投资学复习提纲第一章证券市场概述本章主要考点：1.证券与有价证券定义、分类和特征；2.证券市场的定义、特征、结构和基本功能；3.证券市场参与者的构成；4.证券发行主体及其发行目的，主要投资者及投资管理；5.证券市场中介的含义和种类、证券市场自律性组织、监管机构的构成、职能；第一节证券与证券市场1.掌握证券、有价证券的定义，掌握有价证券的分类和特征。

（1）证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。

（2）有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。

（3）广义有价证券包括：商品证券、货币证券和资本证券（4）按照发行主体分为：政府证券、政府机构证券、公司证券按照是否在交易所挂牌交易分为：上市证券和非上市证券按照募集方式分为：公募和私募按照证券所有权所代表的权利性质分为：股票、债券、其他证券（5）有价证券的特征：收益性、流动性、风险性、期限性【例1单选】证券是指各类记载并代表一定权利的（）。

A.书面凭证B.法律凭证.C.货币凭证D.资本凭证『正确答案』B『答案解析』证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。

考定义。

【例2多选】证券是指（）。

A.各类记载并代表一定权利的法律凭证B.各类证明持有者身份和权利的凭证C.用以证明或设定权利而做成的书面凭证D.用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证『正确答案』ACD『答案解析』考查对证券概念的理解。

B:不证明身份【例3多选】有价证券是指（）的凭证。

A.标有票面金额B.证明持有人有权按期取得一定收入C.持有人可以自由转让和买卖D.反映所有权或债权关系『正确答案』ABCD『答案解析』考查有价证券的定义。

【例4单选】有价证券本身（）。

A.有使用价值，有价格B.有使用价值，没有价格C.没有价值，但有价格D.有价值，但没有价格『正确答案』C『答案解析』有价的证券本身没有价值，但由于它代表着一定量的财产权利，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有了交易价格。

2020年硕士研究生入学考试自命题考试大纲考试科目代码：[ ] 考试科目名称：证券投资学
一、试卷结构
1、试卷成绩及考试时间
本试卷满分为150分，考试时间为120分钟。

2、答题方式：闭卷、笔试
3、试卷内容结构
证券投资基础（70分），证券投资分析（80分）。

4、题型结构
名词解释题：8小题，每小题5分，共40分
简答题：4小题，每小题15分，共60分
论述题：2小题，每小题25分，共50分
二、考试内容与考试要求
●考试目标
1、认识课程的性质、研究对象及任务，掌握课程的基本内容、体系和结构。

2、掌握证券投资学的基本概念、基本理论及基本研究方法，能运用基本理论与方法进行证券投资决策与实务操作。

●考试内容。