内审各部室需要提供资料清单

内部审计资料清单账务资料1、审计期间会计报表及附注（含分公司）说明：含年报主表、附表和报表附注以及季报、月报表2、全部账目［说明：内审期间3、全部会计凭证5、银行存款对账单、余额调节表说明：内审期间各年所有帐户全部银行存款对账单和审计期末银行存款余额调节表6、房屋、车辆等固定资产及无形资产产权证明（鉴定书）说明：内审期间9、固定资产盘点表说明：标明固定资产各称、规格、数量、原值、预计残值、使用年限、折旧额、净值10、存货盘点表说明：截止会计报表日的盘点表，标明存货的名称、规格、数量、单价、总金额11、纳税申报表、缴款书、税务检查报告说明：所有税种内审期间期间各年纳税资料12、所有往来明细说明：含应收（付）帐款、预收（付）帐款、其他应收（付）帐款13、收支明细表说明：内审期间各年主营业务收支明细、其他业务收支明细其他备查类资料17、其他重要经济合同说明：含租赁、贷款、保证保险、许可权、委托管理、长期投资、购销、专有技术等18、工程承包合同19、招投标文件20、总、分包合同21、工程预算及决算书22、转让房地产有关资料说明：商品房销售合同副本、、工程施工结算单等|23、销售情况汇总表24、涉及收入、成本的所有合同25、房屋销售明细清单资产审计1货币资金审计(1)审计目标证实货币资金余额的存在性、完整性、收付业务的合法性(2)内部控制系统测试(3)实质性审查①库存现金审查②现金收付业务的审查抽查现金日记账记录，至少抽查1至2个月的现金日记账，审查原始凭证。

③银行存款的审查审核银行存款日记账记录，核证银行存款收支的截止日期，抽查银行存款的账面余额。

3、应收账款审计(1)审计目标①证实应收款项的存在性、正确性、销售退回、折让与折扣的合法性、截止日期的正确性、坏账损失的真实性(2)内部控制系统测试3、费用审计（1）审计目标证实费用分类的合规性、正确性、开支的合理性、账务处理的正确性（2）内部控制系统的测试欢迎您的下载，资料仅供参考!致力为企业和个人提供合同协议，策划案计划书，学习资料等等打造全网一站式需求。

IATF16949认证各部门工作内容工程部门◆产品先期质量策划APQP -8.1/8.3/8.5.6/8.5.6.1/8.5.6.1.1/4.4.1.21阶段项目计划和确定阶段2阶段产品设计和开发过程3阶段过程设计开发和确认阶段4阶段产品和过程确认订单意向→报价→成立多方论证小组→项目计划计划表→产品质量目标→质量保证计划→产品特殊特性清单→工艺过程流程图→车间平面布置图→编制PFMEA→编制控制计划CP→测量系统分析MSA及初始制程能力指数PPK研究→作业指导书（工艺卡片）、检验指导书、包装指导书→提交生产件批准程序PPAP（包含PFMEA/控制计划/MSA/全尺寸及性能检验报告等）◆防错清单—10.2.4 8.3.5.2◆替代方法清单—8.3.3.1d 8.3.3.2c◆工程标准及变更管理评审周期不能超过10个工作日--7.5.3.2.2◆产品安全清单 4.4.1.2◆汽车产品PFMEA、控制计划、过程流程图—8.3.5.2◆作业指导书SOP（包含安全操作要求）-8.5.1.2◆产品批次、SN管理规定-8.5.2◆4M变更管理-8.3.6/8.5.6/8.5.6.1/8.5.6.1.1(临时变更)◆DFMEA/PFMEA风险分析---6.1.2.1 定期更新证据（客户投诉、返工等失效处置）制造部门◆生产现场区域划分（场地平面布置图）：不合格品区、成品区、模具区、检具区、产品周转区、原材料区等—7.1.3.1◆首件记录确认（作业准备验证记录、停机验证记录）---8.5.1.3/4◆防错点检记录—10.2.4◆6S管理（整理、整顿、清洁、清扫、安全、素养等）—7.1.4.1◆每日首巡检检验执行、首件保存，末件保存，现场要有作业指导书、检验指导书-8.5.1 ◆生产现场标识—8.5.2（标识卡、流转卡）原材料、半成品要有流转卡及产品标识卡、现场要有不合格品区，对不合格品进行状态标识◆生产计划（满足12个月以上）-8.5.1.7◆生产现场标识—8.5.2原材料、半成品、成品要有流转卡及产品标识卡、现场要有不合格品区，对不合格品进行状态标识◆生产设备台账→设备日常点检记录、设备年度保养计划、关键设备备品备件台账→设备履历表、设备维修保养记录-8.5.1.5◆设备OEE/MTBF/MTTR统计分析-8.5.1.5◆工装（模具、治具）台账→工装模具保养计划及记录；易损件备品备件台账，易损工装更换计划，模具履历表（维修保养记录及加工记录）-8.5.1.6◆叉车、空压机、储气罐等特种设备要有技术监督检验研究所检定合格证明；-7.1.3总务部门采购◆合格供方名单（区分重要供应商或活跃供方）→供应商调查、评审表；合格供方体系调查（每年至少一次）→合格供方营业执照、质量体系证书复印件或者扫描件收集—8.4.1◆供方业绩考核表（包含产品质量、交付及时率、质量问题次数、超额运费次数、市场退货等）-8.4.2.4◆合格供方体系开发计划（如通过ISO9001、TS16949）--8.4.2.3◆与年度合同、分供方质量协议签订—8.4.3◆与分供方廉政协议签订—5.1.1.1◆制定采购计划（采购计划必须包含采购产品、原材料信息及要求，订购数量、交期）、对供方准时交付的统计-8.4.3制造部仓库◆仓库管理台账（含原材料、半成品、成品）：体现先进先出，原材料安全库存，保质期-8.5.4◆仓库定期盘点-8.5.4.1◆顾客财产、供应商财产-8.5.3◆交付及时率统计（如送货单、快递单及客户收货证明）-8.5.1◆应急计划-应急计划定期测试报告；应急定期评审见管理评审--6.1.2.3总务部门◆员工培训→培训需求表→年度培训计划、临时培训计划→培训记录表、培训考试试卷等→员工培训档案、员工技能矩阵图—7.2/7.3◆新人岗前培训、转岗培训记录；-7.2◆公司各岗位说明书（任职要求）、内审员任职要求、计量员任职要求、第二方审核员任职要求、外观检验员任职要求等；-5.3/7.2.3/7.2.4◆内部员工满意度调查（每年一次，至少调查60%以上员工）→对员工满意度进行分析-7.2 ◆提案改善案例-7.2◆特殊工种上岗证书清单汇总（电工、叉车司机驾照等）◆内部关键岗位员工廉政协议；员工廉政文件培训记录。

三体系审核一般所需资料清单以下是三体系审核所需的一般资料清单，根据企业实际机构设置和职责分工，相关职责部门可提供以下资料：一、办公室/人资部1.营业执照、组织机构代码证的复印件，如果需要生产许可证，则需提供生产许可证件。

2.提供环境影响评价报告和安全卫生设施验收报告。

3.提供项目竣工验收报告(三同时验收报告)。

4.提供环境检测报告，包括噪声、污水、锅炉废气、食堂油烟和车间空气。

5.提供员工体检报告、食堂工作人员健康证和食堂卫生许可证。

6.提供危废处理情况统计及处理转移联单(危废处置清单及处置信息)。

7.提供体系文件清单(包括外来文件清单)、记录清单和文件发放/回收登记表。

8.提供特种作业人员资质证书，如叉车工、电工、电焊工、锅炉工、电梯工和安全管理员等证书。

9.提供特种设备年检报告，如叉车、锅炉、电梯和行车等特种设备。

10.提供年度培训计划、培训实施记录和培训效果评价。

11.提供岗位说明书和岗位能力评价。

12.提供与环境、职业健康安全相关的运行控制措施或相关管理制度。

13.提供环境、安全日常运行检查记录和考核。

14.提供部门环境因素清单、危险源清单以及环境、安全管理方案。

15.提供部门质量、环境、安全目标及绩效，管理方案的实施情况。

16.提供环境和安全部门出具的守法证明。

17.提供适用的法律法规清单。

18.提供合规性评价资料，包括与质量、环境、安全相关的法律法规、规章、地方性法规等。

19.提供应急预案、应急演练记录以及对预案的评审。

二、供销部(包括仓库)1.提供供方选择评价调查表。

2.提供合格供方名录。

3.提供采购计划、采购协议和采购订单。

4.提供供方业绩评价。

5.提供订货合同以及对合同的评审情况。

6.提供顾客要求的确认及确认方式。

7.提供顾客财产登记以及若发生了顾客财产的丢失、损坏或不适用的情况与顾客的告知并记录。

8.提供顾客满意的测量(顾客满意度调查与分析)。

9.提供顾客反馈信息或对顾客投诉的处理情况。

ISO体系认证审核前各部门准备资料清单ISO各个体系审核时，需要准备哪些资料，是让很多质量人头疼的地方。

下面，我们就来列举说明一下，在做体系认证审核时各部门都需要准备哪些资料，以供大家参考，大家可以根据自己公司的实际情况再加以调整。

ISO9001: 2015 质量管理体系一、人事行政部1.公司组织结构图、岗位职责书；部门组织结构图及工作职责2. 公司去年与今年培训计划表3. 新进人员培训记录要齐全4. 人事档案花名册5. 劳动合同的签订及工伤保险6. 人员流失率的统计分析7. 特殊工作岗位的持证上岗证书，如电工证二、品质部1. 部门组织结构图及工作职责。

2. 客户投诉履历表3. 过程监控（进料，首件，巡检记录表、成品检验表，出货检验表，品质异常处理单4. 不合格品的处理【进料不合格（不合格材料处理单，特采单）、制程不合格（品质异常处理单）、成品检验不合格（品质异常处理单）】5. 内部审核计划表6. 内部审核报告7.管理评审报告8. 部门人员培训及相关记录（签到表及记录、考核、上岗证）9. 监视测量设备管理（测量设备台帐、仪器校验计划表、仪器校验证书），公司仪器设备外部校验报告，内校记录10. 重大客诉8D回复处理11. 质量报表，数据统计分析（日报、周报、月报）12. 质量目标统计及落实情况、跟踪记录（按月度展开）、改善报告13. 检验记录报表（来料、过程、成品出货检验报告）14. 文控中心，文件资料管理（内部文件/外来文件清单、法律法规文件清单、文件收发记录管理、过期、作废文件的管理）三、生产部1.部门组织结构图及工作职责2. 生产工艺流程图3. 生产报表4. 车间管理制度5. 相关工序加工或测试记录6. 维修记录、报废申请单、报废率控制7. 订单交付达成情况8. 6S管理情况（主要现场查看：车间工序要挂相对应的SOP，胶水瓶等要贴有物料标签，工作区域斑马线及标识，化学品区域及标识，合格品与不合格品区域划分及标识，颜色箱框管理），生产现场员工必须穿戴相关的如口罩等劳保用品9. 设备点检表四、采购部1. 部门组织结构图及工作职责2. 合格供应商名单3. 供应商调查表4. 供应商评估表5. 月度、年度供应商考评表6. 采购计划7. 关键物料的环保物料需准备有效的SGS报告（有效期一年）五、仓库部1. 部门组织结构及工作职责2. 如何实施先进先出管理3. 库存物资管理4. 盘点记录5. 物料收发管理台帐6. 账、物、卡一致7. 消防安全8. 仓库管理规定9. 仓库电子料仓和锡膏的温湿度点检记录表六、技术、研发、工程、设备部1. 部门组织结构及工作职责2. 设计开发任务书3. 新产品评审会议及记录4. 试产报告5. 设计变更管理6. 设计开发项目计划书7. 技术资料图纸管理8. 相关产品作业指导书SOP9. 设备管理台帐10. 今年年度设备保养计划表七、销售部1. 合同订单评审记录2. 顾客满意度调查表3. 客诉信息反馈表4. 新一年销售计划八、PMC部1. 生产周/月计划表，计划及交期达成率九、管理者代表1. 新一年质量目标的设定2. 管理评审3. 公司质量策划4. 重大质量事故处理决策十、总经办1. 资源管理2. 董事会重大人事任命决议3. 公司发展规划及方向ISO14001: 2015 环境管理体系一、各部门1. 各部门按照《废弃物管理规定》，对本部门的废弃物收集容器进行标识，并严格按照废弃物分类，进行存放，并对员工实施教育培训，使其充分了解和明白。

内审结束开出不符合项报告并跟踪整改情况 内审结束召开末次会议，并作做好内审报告（写给被审部门）
8 管理评审报告
针对本部门本年度的内外审情况，完成本部门管理评审报告
注意点
右下角的审核组长需手工签名
最下方的签名部份需手写
里面内容全部需手写
检查点（如食堂、裁剪等）要明确，抽样数据、被抽 查的员工工号等实际性的情况需显示
纠正措施需体现：消原因、改问题、排查
里面内容全部需手写 审核结果内容要体现：什么人、几个人、什么时候对 几部进行了几天的审核，在具体的什么位置发现了什 么问题，或在具体的什么位置发现了什么优点，最后 对于各个问题提出改进意见。
内审资料清单
序号
资料名称
备注
1 通知
内审前首先要给被审部门发个通知，以便被审方安排时间
2 体系审核日程计划 与通知一起发给被审部门，以便让被审方了解日程安排及审核内容
3 首次会议记录
在内审当天由被审部门组织召开首次会议，并作好会议签到
4 检查表
质量体系做一份，环境和职业健康安全可合并做一份
5 不符合项报告 6 末次会议记录

记
申 请单
设备工装保养 记录 设备工装登记 表
设备工装验证 记 录表 设备工装验收 记 录表
设备工装夹具 清 单及编号
维修停机统计
顾客财产
设备工装夹具 点检
设备工装夹具 模 具报废单
报废申请单
备品备件清单
KPI绩效指标统 设备保养计划 设备故障停机 工艺装备完好 关键设备故障
计
完 成率
率
率
停 机时间
IATF16949审核各部门准备资料清单
程序文件：
采购与供方管 理程序 产品安全性管 理程序
顾客投诉与退 货管理程序 测量和监视设 备管理程序
质量管理体系 内部审核管理 程序
质量（过程）
文件和记录管 理程序
纠正预防措施 和持续改进管 理程序
风险控制和应 急管理程序
标识和可追溯 性管理程序
不合格品管理 程序
KPI数据统计 备注：
顾客满意度
顾客投诉次数 顾客退货PPM
顾客财产（产 品）损坏率
顾客反馈意见 处 理率
合同评审的实 施率
交付正确率
物资错发率
市场营销：市场分析、行业分析、市场定位、业务分析、竞争对手与行业标杆分析、SOWT分析、营销策略、营销规划等；
外部损失成本 率
顾客档案：顾客清单-顾客特殊要求清单；
合同管理（包括销售合同、技术协议、质量协议、图纸等）-合同评审表；
订单管理：顾客订单/销售计划-可制造性评审记录-月度订单登记-发货计划-订单执行跟踪记录-发货记录-销售业绩统计；
满意度管理：顾客满意度调查表（发给客户）/顾客满意度测评（内部评价）-顾客满意度评价报告； 顾客文件管理：顾客文件清单（顾客标准、图纸、合同、技术要求、相关协议等）-文件归档记录-复印分发记录-更新记录-修订后的收发记录-借阅记录；

12、主要材料供应（火工品）方式情况及发票
13、设备（仪器）自检实验数据
14、设备（仪器）管理办法
15、分部分项工程分包（协议）合同
16、职业卫生管理办法
17、安全生产管理办法及（危险品管理办法）
18、项目关系协调
19、资料报告内部初审意见
20、资料成果业主方终审意见
21、所总工办另行要求资料
资料接受人：
资料接受时间：
三维地震项目内审资料清单
工程项
备注
1、项目部组织机构图
2、项目施工流程图
3、工程招投标文件
4、工程立项相关资料
5、工程量计算式
6、全套施工图纸
7、施工合同及其补充合同（或协议）
8、设计变更通知
9、工程开、竣工日期说明
10、施工日志、工程进度报表
11、到审计日止支付施工进度款情况

质量环境职业健康安全三合一体系内部审核准备资料清单1、行政部门：受控文件清单受控文件发放记录文件更改通知单文件归档记录记录清单文件销毁记录法律法规及其他要求一览表（每年审核前进行更新）各类规章制度部门制度内审员证书内审计划内审检查表内审不符合报告内审报告质量/环境/安全有关人员的岗位任职要求年度培训计划(质量/环境/安全）培训记录(质量/环境/安全）人员持证情况部门质量/环境、安全目标分解质量/环境/安全目标和部门质量、环境、安全目标完成情况进行检查废旧墨盒处理方式防火设施检查表目标实施检查记录2、工程部设备清单设备维修计划设备维修保养记录特殊工种证件（电工证、焊工证、油漆工证等）特殊工种人员健康证工地固体废弃物分类控制（噪声、污水、扬尘等控制）防火设施检查表废弃物处理统计表外部质量信息传递3、项目部特殊过程的确认记录设备绝缘电阻测试安全/环境/技术交底施工日志隐蔽工程验收记录分项验收记录施工现场安全检查记录施工现场环境检查记录危险固体废弃物处置方式固体废弃物处置方式污水处理方式噪声处置方式扬尘控制方式4、采购部们采购计划单采购物资清单采购物资验收记录合格供方名单合格供方评价记录合格供方年度评价记录、5、质量技术部门采购物资验收记录环境管理方案职业健康安全管理方案检测设备台账检测设备检定周期表检测设备检定记录（检定证书）环境因素识别表环境因素评价表重大环境因素一览表职业安全健康风险识别表职业安全健康风险评估表环境合规性评价表职业安全健康合规性评价表危险有害物资清应急预案及评审应急与预案演习记录工程竣工报告环境监测报告（工地处于噪声敏感区，则应做噪声监测）产品执行标准工艺文件作业指导书检验规程纠正措施/预防措施不合格品的评审处置证据职业健康安全管理方案环境管理方案6、财务部管理方案费用统计办公区域水、电、气费用统计7、经营部门标书评价记录合同评审记录合同台账顾客满意度调查表满意度分析报告8、管理层管理评审计划管理评审记录管理评审输入管理评审报告改进措施实施情况。

IATF16949（TS16949）认证各部门准备资料一阶段审核日期：2018-9-29一、综合部1.资格证（如内审员证）（已有）2.组织架构图3.文件控制（有文件清单,文件原稿,文件标识,受控状态,文件分发记录,文件更改记录、文件销毁记录）4.生产计划的编制及完成率5.年度培训计划及完成情况（含培训记录表）6.岗位说明及任职资格7.内部员工满意度的调查及统计分析8.人员流失分析改善报告二、采购部1.供应商调查表2.供应商资料（营业执照、体系证书等）3.供应商质量管理体系开发计划4.2018年供应商审核计划及审核报告5.供应商月度表现评估6.合格供应商清单7.合格物料清单三、市场部1.主要顾客清单2.顾客要求清单（顾客特殊要求、质量技术协议、产品图纸、产品开发协议等）3.顾客满意度调查表4.顾客满意统计汇总分析报告5.顾客投诉清单四、技术部1.新开发产品的APQP全套资料、PPAP、FMEA、产品清单、顾客特殊要求2.产品适用的国家/行业/企业/其他标准以及质量标准有关的清单五、质量部1.各类检验记录（进货、过程、成品、全尺寸）2.试验记录（性能试验报告、第三方试验报告）3.材质报告（供方提供）4.过程关系图5.质量目标达成表及其趋势（KPI）6.体系审核计划及审核报告7.过程审核计划及审核报告8.产品审核计划及审核报告9.管理评审及评审报告10.顾客二方审核汇总11.顾客记分卡13.体系文件清单、记录清单14.不合格品的控制15.工装模具的验收资料16.（产品一次检验合格率、返工率、废品率）、六、生产部1.设备台账（识别关进设备）2.工装台账3.特种设备检定证书4.设备保养计划/记录/点检表5.设备维修记录及设备故障停机率统计6.交付及时率统计七、财务部1.公司质量成本的统计，包括内部损失成本、外部门损失成本核算。

八、管理者代表1.质量目标的表现报告2.公司年度业务计划3.年度质量管理体系审核、产品审核、过程审核的计划的制订4.质量管理体系审核、过程审核、产品审核的组织和实施。

ISO9001/IATF16949各部门必备审核资料清单一阶段审核清单★顾客资料：包括汽车顾客清单、汽车顾客特殊要求清单、与顾客签订的合同/协议等以及合同或协议的评审、连续12个月的订单；★ 体系策划：过程控制清单、过程矩阵图、过程关系图、风险控制方案、程序文件清单、手册、记录清单；★ 内部审核：包括体系审核、所有涉及到汽车产品制造的过程审核、所有汽车产品的产品审核；如内审方案、年度计划、审核计划、审核报告等;★ 管理评审：评审计划、评审报告等；★ 过程绩效指标：连续12个月的绩效指标统计及趋势，包括业务计划中规定内容、质量目标、质量成本分析、过程指标；★ 与顾客有关的绩效：顾客抱怨/投诉/退货处理资料（汇总表、登记表、8D报告/PPM指标及趋势、超额运费等）、顾客满意度评价；★ 与供方有关的绩效：供方的PPM指标及趋势、超额运费等；★ 汽车产品标准、顾客图纸、APQP资料、对产品的顾客确认记录/第三方检测报告等。

二阶段审核清单1公司内外部环境因素分析：SWOT分析（竞争对手、行业标杆等）、宏观因素分析（政治、经济、文化等）、微观分析（行业、产品结构/定位、发展趋势等）；企业风险分析：产品安全、生产安全、环保、财务、设计、制造、供应、行业等；公司战略：未来3~5年的公司总体战略规划及目标，战略展开（职能战略）及战略目标展开；年度业务计划/经营计划制订及统计：按照公司总体战略目标制订本年度公司级业务计划并落实到各部门，建立公司各部门的KPI指标，按规定周期收集和统计目标达成结果并进行趋势分析，提出改进措施。

需提交连续12个月的统计结果。

业务计划包括每个顾客及供应商的业绩监控、质量成本、质量目标、经营性指标、管理性指标、过程指标等。

管理评审：管理评审计划→各部门汇报资料汇总→管理评审会议签到→管理评审报告→持续改进计划→实施结果；体系审核：内部审核实施计划→审核实施记录→体系审核报告→不符合项报告（含原因分析、纠正措施及验证）→不符合项分布表→首/末次会议签到表；过程审核：过程审核年度计划→过程审核实施计划→审核实施记录→过程审核报告→不符合项报告（含原因分析、纠正措施及验证）→不符合汇总表→首/末次会议签到表；产品审核：产品审核年度计划→产品审核实施计划→实施记录（含：全尺寸报告、各项功能和性能实验报告、材料报告）→产品审核报告；2、生产生产计划：客户订单/销售计划→制造可行性评审→生产计划→生产指令→生产统计；包括产能分析；生产工艺管理：作业准备验证（首检）、工艺参数监控记录（如生产不负责则由质量负责）；生产过程控制：交接班记录、生产动态记录（设备维修、模具/工装维修、刀具/工具更换、产品更换、物料更换等）；现场管理：区域划分（生产区、合格区、来料放置区、待检区、不合格区、发货区、通道等）、产品标识、现场应保持干净整洁；3台帐→设备卡→年度保养计划→保养记录→日常点检记录→维修记录→绩效指标统计；满足预测性维修要求；新设备或大修后→设备验收记录→台账→设备履历；设备标识：环境保护设备/安全防护设备/关键设备的标识及状态标识（待修、停用、正常等）；特种设备管理：清单、备案资料、年检记录；包括：行车、叉车、电梯、压力容器、锅炉等。

项目深化设计资料；（设计计划、输入、输出、相关过程的评审、确认、更改记录）；（如有）
1、图纸发放记录；X
2、项目合同与中标通知开工记录；
3、安全交底记录；
4、公司级安全检查记录；（如有）X
5、项目施工进度计划；
6、项目日报、周报、月报；X
7、合同交底；X
8、设计交底内容；
9、质量交底记录；
10、工程定位、测量记录；
11、施工日志；
12、检验批、分项、子分部（分部）工程质量报验记录；
13、工序质量检查记录；
14、工序交验记录；
15、检验批质量验收记录
16、分项工程质量验收记录
17、隐蔽工程验收记录日期应写全；
18、特殊工序质监站的检测报告（无）；X
公司内部的整改通知单及相应的整改记录；X
19、甲方或监理方的整改通知单及相应的整改回复记录；
20、市安监站、质监站对施工现场的安全、质量检查记录；X
21、材料供方的调查、评价考核记录及相应的资质证书；
22、材料采购合同；
23、材料进场报验记录及相关材质报告应收集齐全；
24、材料入库单、出库单、仓库台帐；
25、设备租赁供方的调查、评价、资质证书、租赁协议、设备的安
装记录、备案记录、验收记录、定期检查记录、人员上岗证；26、劳务分包方的调查、评价、资质证书、劳务分包合同、劳务人
员资格证书；（如有）X
27、施工机具进场报验、施工机具日常点检、保养计划、保养维修
记录、施工机具耐压绝缘测试；
28、检测设备清单及校准计划、检定设备的检定报告；
29、以往的工程项目的维保记录；X
30、纠正、预防措施记录；。

2023年度实验室合规内审全套资料
1. 背景
实验室合规内审是为了确保实验室在运作过程中遵守相关法规和标准的一项重要工作。

2023年度实验室合规内审全套资料旨在提供给实验室管理团队，以便他们进行全面的内部审查工作。

2. 资料内容
2.1 实验室政策文件
- 实验室安全政策
- 操作规程和安全指南
- 废物管理政策
- 实验室数据管理政策
2.2 实验室设备文件
- 设备清单
- 设备操作手册
- 设备维护记录
2.3 实验室人员文件
- 员工培训记录
- 实验室职责和责任清单- 实验室访客登记记录
2.4 实验室安全文件
- 安全演练计划和记录- 安全巡检记录
- 安全事故和事件报告
2.5 实验室文件管理
- 文件存档和保管规定- 文件变更和审批流程
3. 使用建议
- 确保所有文件都是最新的，并及时更新和修订。

- 将实验室合规内审全套资料存档并保持便于查阅的状态。

- 定期进行实验室合规内审，并记录审查结果和改进计划。

4. 结论
2023年度实验室合规内审全套资料将为实验室管理团队提供必要的信息和工具，以保证实验室的合规性和安全性。

通过合规内审，实验室将能够及时发现并解决潜在的合规风险，提高实验室运作的
质量和效率。

*请注意：本文档仅供参考，具体合规要求可根据实验室的具
体情况进行调整。

*。

内部审计一.内部审计资料清单账务资料1.审计期间会计报表及其附注（含分公司)说明：含年报主表、附表和报表附注以及季报、月报表2、全部账目说明：内审期间3、全部会计凭证说明：内审期间4、科目余额表说明：内审期间各年1级至末级的期初、期末和累计发生额5、银行存款对账单、余额调节表说明：内审期间各年所有帐户全部银行存款对账单和审计期末银行存款余额调节表6、房屋、车辆等固定资产及无形资产产权证明（鉴定书）7、长短期投资，投资协议、被投资单位营业执照、被投资单位会计报表说明：截止会计报表日的被投资单位经审计会计报表8、长短期借款合同，抵押担保资料说明：内审期间9、固定资产盘点表说明：标明固定资产各称、规格、数量、原值、预计残值、使用年限、折旧额、净值10、存货盘点表说明：截止会计报表日的盘点表，标明存货的名称、规格、数量、单价、总金额11、纳税申报表、缴款书、税务检查报告12、所有往来明细说明：含应收（付）帐款、预收（付）帐款、其他应收（付）帐款13、收支明细表说明：内审期间各年主营业务收支明细、其他业务收支明细14、费用明细表说明：内审期间各年管理费用、经营费用、财务费用明细15、支票的领、用、存及作废情况表登记簿说明：内审期间期16、发票使用情况表说明：领购票号、金额；已使用的票号、金额；剩余的票号、金额备查类资料17、营业执照说明：工商18、税务登记证说明：国税、地税19、组织机构代码证书说明：质量监督局20、纳税鉴定文件说明：国税、地税21、公司章程、协议说明：工商备案22、设立、变更验资报告23、以前年度审计报告、资产评估报告说明：内审期间内24、清产核资专项审计报告说明：内审期间内25、财务会计制度及相关内部控制制度说明：含企业会计制度、会计核算办法、内部管理制度26、关联方关系及其交易情况、会计政策变更、会计估计变更及原因说明27、单位组织结构框架图28、股东会、董事会重大决议等文件，重大诉讼、重大违纪事项、重要会议记录说明：内审期内29、上级部门对企业检查的处理、通知文件其他备查类资料30、其他重要经济合同说明：含租赁、贷款、保证保险、许可权、委托管理、长期投资、购销、专有技术等31、工程承包合同32、招投标文件33、总、分包合同34、工程预算及决算书35、转让房地产有关资料说明：商品房销售合同副本、工程施工结算单等36、销售情况汇总表37、涉及收入、成本的所有合同38、房屋销售明细清单专项审计一.高新技术企业认定审计需要的资料清单年度审计需提供的资料一．基本资料1、外经委关于可行性报告及董事会组成的批复文件、批准证书，营业执照2、企业合同、章程3、财政登记证、外汇登记证、（国、地）税务登记证、外债登记证、组织机构代码证、高新技术企业认定证书4、历次验资报告、评估报告5、上年度审计报告6、减免税批复等税务批准文件7、外币帐户银行开户证明8、管理当局声明书（事务所提供样本）二．内部管理文件及经营情况文件1、组织机构及管理层人员机构资料2、重要股东会、董事会、经理办公会决议或会议纪要3、财务、库存、销售、人事等主要管理制度4、本年度借款、销售、租赁、担保、投资等合同及协议5、本年度投资人、实收资本、经营业务等重大变动情况说明6、重大争议、诉讼、未决事项、兼并及重组等情况说明7、若进行过内部或政府审计，提供内部或政府审计报告8、重要资产权属证明文件（如：房产证、土地使用权证、专利证等）9、其他对公司有重大影响的文件资料三．会计资料1、资产负债表、利润表、现金流量表、各种税务报表及对外申报的其他报表2、财务状况说明书及会计报表附注3、会计帐簿、会计凭证、银行对帐单及余额调节表、现金盘点表、发票4、实物盘点及往来款对帐记录等专项审计需提供的资料一．企业基本资料（复印件）1、批准证书(外资)、营业执照、组织机构代码、公司章程2、税务登记证、高新技术企业认定证书3、历次验资报告、评估报告4、最近三年年度审计报告5、减免税批复等税务批准文件6、管理当局声明书（事务所提供样本）二．会计资料1、资产负债表、利润表、现金流量表、各种税务报表及对外申报的其他报表2、会计帐簿、会计凭证三．高新认定涉及的相关文件1、研究开发部门机构、人员资料（研发人员聘用合同、工资表等）2、企业拥有的专利、软件著作权、集成电路布图设计专有权、植物新品种、五年以上独占许可合同等核心自主知识产权的证书复印件3、企业以技术成果形成产品、服务、样品、样机书面材料4、研究开发的组织管理水平书面材料5、高新技术企业认定申请书（相关数据由企业根据实际情况填写，经审计后再最终确定）6、高新技术产品或服务收入合同复印件7、高新技术企业认定需上报的其他资料8、近3年研发经费台账或明细表（注明凭证编号）高新技术成果转化项目认定审计所需资料年度审计需提供的资料一．基本资料1、外经委关于可行性报告及董事会组成的批复文件、批准证书，营业执照2、企业合同、章程3、财政登记证、外汇登记证、（国、地）税务登记证、外债登记证、组织机构代码证、高新技术企业认定证书4、历次验资报告、评估报告5、上年度审计报告6、减免税批复等税务批准文件7、外币帐户银行开户证明8、管理当局声明书（事务所提供样本）二．内部管理文件及经营情况文件1、组织机构及管理层人员机构资料2、重要股东会、董事会、经理办公会决议或会议纪要3、财务、库存、销售、人事等主要管理制度4、本年度借款、销售、租赁、担保、投资等合同及协议5、本年度投资人、实收资本、经营业务等重大变动情况说明6、重大争议、诉讼、未决事项、兼并及重组等情况说明7、若进行过内部或政府审计，提供内部或政府审计报告8、重要资产权属证明文件（如：房产证、土地使用权证、专利证等）9、其他对公司有重大影响的文件资料三．会计资料1、资产负债表、利润表、现金流量表、各种税务报表及对外申报的其他报表2、财务状况说明书及会计报表附注3、会计帐簿、会计凭证、银行对帐单及余额调节表、现金盘点表、发票4、实物盘点及往来款对帐记录等专项审计需提供的资料一．企业基本资料（复印件）1、批准证书(外资)、营业执照、组织机构代码、公司章程2、税务登记证、高新技术企业认定证书3、历次验资报告、评估报告4、最近三年年度审计报告5、减免税批复等税务批准文件6、管理当局声明书（事务所提供样本）二．会计资料1、资产负债表、利润表、现金流量表、各种税务报表及对外申报的其他报表2、会计帐簿、会计凭证三．高新认定涉及的相关文件1、研究开发部门机构、人员资料（研发人员聘用合同、工资表等）2、企业拥有的专利、软件著作权、集成电路布图设计专有权、植物新品种、五年以上独占许可合同等核心自主知识产权的证书复印件3、企业以技术成果形成产品、服务、样品、样机书面材料4、研究开发的组织管理水平书面材料5、高新技术企业认定申请书（相关数据由企业根据实际情况填写，经审计后再最终确定）6、高新技术产品或服务收入合同复印件7、高新技术企业认定需上报的其他资料8、近3年研发经费台账或明细表（注明凭证编号）9、项目实际投资额10、近三个会计年度的项目销售收入11、项目实际投资及销售明细软件企业认定需申报的资料2013年最新软件企业认定需申报的资料。

财务会计部 财务会计部
4、信息化/工业化项目相关发票
财务会计部
内管审
1、内审材料 2、管理评审材料
质量管理部 质量管理部
审核准备
申请表 汇报PPT
综合管理部/技术研发部 综合管理部/技术研发部
注：两化融合内部审核计划在10月21日—22日进行，现需各部门准备好以上资
料。没有的资料在内审之前补齐，如需其它部门配合完成，请自行积极主动与
配合部门联系共同完成。请各部门高度重视。
4、调研内容
技术研发部
5、需求调研报告
技术研发部
6、技术方案或实施方案
技术研发部
新型能力的建设 及运行过程
7、实施过程周报、月报 8、测试方案 9、试运行问题清单及解决措施
技术研发部 技术研发部 技术研发部
10、试运行报告
技术研发部
11、系统培训计划
技术研发部
12、系统培训记录
技术研发部
13、系统操作手册（作业指导书）
及策划过程
签到表） 5、两化融合策划方案
综合管理部 技术研发部
6、两化融合策划评审会议记录（会议签到表）
技术研发部
7、业务流程和组织结构优化方案
技术研发部
8、业务流程和组织结构优化方案评审会议记录
技术研发部
1、项目启动会资料(可无）
技术研发部
2、项目日程安排计划
技术研发部
3、项目调研方案或计划
技术研发部
综合管理部
程
2、培训记录（与计划一致）
综合管理部
设备设施及信息 资源保障过程
1、设备管理制度相关记录
2、风险评估表 3、信息安全程序引出制度相关记录
设备保障部/技术研发部

ISO各部门需提供的资料清单
计划采购科
1．供应商名单
2．供应商月度评审
3．供应商年度评审
4．供应商及时率统计
5．顾客满意度调查
6．顾客满意度调查分析记录
7．顾客服务处理报告
8．订单记录，合同评审报告
品管科
1．纠正预防措施记录
2．成品验货报告，半成品验货报告，巡拉报告，IQC来料检验报告，QA测试报告。

3．产品检验规格书，作业指导书
4．布料测试报告，油漆测试报告，胶料测试报告，包材检测报告（6P RHOS REACH 八大重金属）
5．成品检验报告
6．仪器清单，仪器校准报告（内校/外校）。

7．供应商合格率统计
8．外来文件，外来文件清单
工程科
1．顾客财产记录
2．产前会议
3．产品作业指导书
车缝科
1．利器收发记录、断针记录
2．设备清单，机器维修记录
3．生产日报表
人事科
1．年度培训计划
2．培训记录
3．关键岗位人员的能力要求
4．关键岗位的资质证明
5．招工申请单
文控中心
1．内审（内部质量体系审核计划、检查表、总结报告、纠正与预防措施记录表）
2．管理评审（会议通知、会议记录、各部门的输入报告、输出报告）
3．文件发放记录。