外部效应理论

三、外部效应理论（一）外部效应概述1．外部效应的概念。

外部效应（externality）也被称为外部性、外在性，指的是经济人的行为影响了他人，却没有为之承担应有的成本费用或没有获得应有的报酬的现象。

或者说，外部效应就是指未被市场交易价格反映的额外经济交易成本或收益。

当外部性出现时，买卖双方之外的第三方将受到这一产品的生产和消费的影响。

第三方就是承担额外成本或收益的人们。

2．外部效应的分类（1）技术性外部效应与金钱性外部效应技术性外部效应是指某一生产者或消费者的活动影响了其他人的生产或消费水平及技术上的可行性，但却没有在交易价格中反映出相应的成本与效益来。

它是真正的外部效应，其影响是非中性的，也就是说它的影响或者是好的，或者是坏的，属于政府需要采取措施加以矫正的外部效应范围。

如机场附近的居民可能受飞机噪音的影响而无法休息；下游的自来水厂很可能受上游造纸厂排出污染物的影响而增加额外的生产成本等。

金钱性外部效应（pecuniary externality）是指某一生产者或消费者的活动影响了经济的价格体系，即以价格上涨或下降的形式给生产者或消费者带来影响。

它影响着他人的预算约束的变化，但并不改变他人生产或消费的技术可行性。

关键是它的这种外部影响已在价格中反映出来，所以同“真正的外部效应”即不能在价格中反映的额外效益与成本是相区别的。

因此，西方学者又称其为“虚假的外部效应”，其影响是中性的，也就是说无所谓好坏，人人皆受其影响，大家也就没有什么差别，不属于政府需要采取措施加以矫正的外部效应范围。

如一个企业扩大产量，引起投入要素的价格上涨，从而影响了同行业其他企业的生产成本和预算约束；或一个企业扩大规模，多招了熟练工人，引起工资上涨，结果导致整个行业的工资成本上升和预算约束的变化等等。

（2）消费外部效应与生产外部效应消费外部效应，根据承受者与发起者的不同，又可分为对消费的外部效应与消费活动的外部效应。

前者指对消费活动产生的外部效应，后者指由消费活动引起的外部效应。

二、外部效应理论的概述外部性（Externality）是由英国福利经济学家庇古首先提出，随后由美国新制度学家科斯加以丰富和完善的一个经济学概念。

简单地说，外部效应就是指某些企业和居民的经济行为影响了其他企业和居民，却没有为之承担应有的成本费用或没有获得应有的报酬的现象。

换言之，外部效应就是未在价格中得以反应的经济交易成本或效益。

外部效应的分类。

在现实生活中，外部效应的表现形式是多种多样的，可以依据不同的标准来进行分类。

其中最基本的是根据外部效应的结果来分类，即分为正的外部效应和负的外部效应。

正的外部效应，指的是交易双方之外的第三者所带来的未在价格中得以反应的经济效益。

在正外部性的情况下，无论是物品的买者还是卖者，都未在其决策中计入其间交易可能给其他企业或居民带来的益处，如消防设备的交易、传染病的免疫接种等。

负的外部效应指给交易双方之外的第三者所带来的未在价格中得以反应的成本费用。

在负的外部效应的情况下，无论是物品的买者还是卖者，都未在其决策中计入交易可能给其他企业或居民带来的损害。

如工业污染、水污染等。

外部性对资源配置效率的影响。

存在外部效应的情况下，私人的边际效益与成本同社会的边际效益与成本发生偏离，由此会导致资源配置不能达到最优，造成资源配置的低效率。

带有正的外部效应的物品或服务，因其价格不能充分反映该种物品或服务所能带来的社会边际效益，从而使其生产和销售呈现不足状态；带有负的外部效应的物品或服务，因其价格不能充分反映用于生产或提供该种物品或服务的生产要素的社会边际成本，导致其生产和销售会呈现过多的状态。

对外部性的矫正方法。

外部性的矫正方法概括起来包括经济激励、直接规制、社会习俗、法律准则等。

现实生活中常用方法一：市场化途径，即利用经济手段，直接作用于经济主体，改变经济主体的行为，使其产生的外部社会成本内部化，主要包括以庇古为首的税收手段和以科斯为首的侧重通过界定产权解决外部性的手段。

拿庇古税来讲，比如对于对带有正外部效应的物品和服务的消费者发放相当于其外部边际收益大小的财政补贴，将其私人的边际效益提高到同社会边际效益相一致的水平，以此实现正的外部效应的内在化，如对疫苗接种者发放财政补贴，来增加消费者对接种疫苗的需求，实现接种疫苗带来的正的外部效应的内在化。

第4章外部效应理论外部性也是政府运用财政支出来调整经济的重要领域之一。

4.1 外部效应的界定4.2 外部效应与资源配置4.3 外部效应的矫正4.1外部性的界定外部性就是指某些经济主体的行为影响了其他人，却没有因此而付出代价或得到补偿的现象。

按照传统福利经济学的观点，外部性是一种经济力量对于另一种经济力量的“非市场性”的附带影响，是经济力量相互作用的结果。

我们在理解外部性时，应注意以下三点：☞这种外部影响是否是故意的。

如果是故意给别人造成的损失不能称为是负外部性。

☞要与“金钱外部性” 区别开，金钱外部性不是真的外部性。

经济学家将因某种物品或服务需求量或供给的变动而以价格升或降形式给现有消费者带来的影响，称作“金钱的外部效应.☞当补偿（或者赔偿）行为发生时，不能说不存在外部性，而只能说减少了外部性。

外部性的类型◆生产的外部性和消费的外部性◆正外部性和负外部性4.2 外部性与资源配置当存在外部性问题时，市场资源的配置是低效的，主要表现在负外部性引起产量过剩，正外部性造成产量不足，都不能实现资源配置的最优状态。

外部性的存在，形成了私人边际成本和社会边际成本、私人边际收益和社会边际收益的差别。

区分几个重要的概念：私人边际成本：单个经济主体所承担的边际成本。

社会边际成本：经济中所有个体所承担的边际成本。

不存在外部性，私人边际成本就是社会边际成本； 私人边际收益:单个经济主体所取得的边际收益。

社会边际收益：经济中所有个体得到的边际收益。

不存在外部性，私人边际收益就是社会边际收益；◆外部性的经济计量：社会边际成本=私人边际成本+边际外部成本 社会边际收益=私人边际收益+边际外部收益 社会最优效率原则要求产量或消费量符合：社会边际成本＝社会边际收益生产中的负外部性以生产钢铁为例：钢铁的社会成本曲线在供给曲线之上，之间的垂直距离为污染成本（负外部性成本）。

如图负外部性造成产量过剩PQOP 2P 1Q 1（市场量）（最优量）生产钢材的市场量＞最优量。