危险源辨识及风险评价管理程序 2020年45001 职业健康安全管理体系文件

X X X 股份有限公司
2020年职业健康安全管理体系
程序文件
本文档根据GB/T 45001：2020 职业健康安全管理体系要求及使用指南编制而成
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1 目的 (4)
2 适用范围 (4)
3 职责 (4)
4 术语和定义 (4)
5、工作程序 (5)
6 相关文件 (7)
7 相关记录 (7)
附表一：合规性评价表 (8)
附表二：合规性评价计划 (9)
合规性评价管理程序
1 目的
通过建立、实施和保持用于对公司适用的法律法规要求和其他要求的合规性进行评价的过程,以评价公司对法律法规要求和其他要求的合规状况，更好的实现制定的职业健康安全绩效目标。

2 适用范围
适用于公司对适用的法律法规要求和其他要求进行的合规性评价管理。

3 职责
3.1 品管部
3.1.1负责组织法律法规要求和其他要求的合规性评价输入息的收集；
3.1.2 措施的落实。

3.2 行政部
3.2.1 组织各部门参加合规性评价会议。

3.3 各部门负责人
3.3.1 参与对法律法规要求和其他要求的合规性评价。

4 术语和定义
合规性评价：指由职业健康安全管理体系主要管控人员（管理层、内审员，必要时可吸纳外部的相关方）对重要危险源的管控是否符合法律、法规、标准及相关方要求所开展的一项评审活动，评审活动的结论作为管理评审的输入。

GBT45001-2020职业健康安全管理体系管理手册及程序文件GBT45001：2020职业健康安全管理体系管理手册文件编号：HL-ZJA-001版本号：A/0原创作者：李柏伦，创作时间20200326翻版盗卖者必追究责任编制审核批准制定日期：2020年03月26日0.1目录章节号名称备注0.1目录0.2发布令0.3编写说明0.4任命书0.5公司简介0.6修改页1.0目的和范围2.0规范性引用文件3.0术语和定义4.0组织所处的环境4.1组织及其所处的环境4.2员工及相关方的需要和期望4.3职业健康安全管理体系的范围4.4职业健康安全管理体系的总要求5.0领导作用与员工参与5.1领导作用和承诺5.2职业健康安全方针5.3岗位、责任、职责与权限5.4参与和协商6.0策划6.1应对风险和机遇的措施6.1.1总则6.1.2危险源辨识与职业健康安全风险评价6.1.3适用法律法规与其他要求评定6.1.4措施的策划6.2职业健康安全及其实现的策划6.2.1职业健康安全目标6.2.2实现职业健康安全目标及其实现的策划7.0支持7.1资源7.2能力7.3意识7.4信息和沟通7.5文件化信息7.5.1总则7.5.2创建和更新7.5.3文件化信息的控制8.0运行8.1运行策划和控制8.1.1总则8.1.2层级控制8.2管理变更8.3外包8.4采购8.5承包方8.6应急准备和响应9.0绩效评价9.1监视测量分析和评价9.1.1总则9.1.2法律法规要求和其他要求的合规性评价9.2内部审核9.2.1内部审核目标9.2.2内部审核过程9.3管理评审10.0改进10.1事件、不符合和纠正措施10.2持续改进10.2.1持续改进目标10.2.2持续改进过程附件1管理网络图附件2职能分配表附件3生产和服务过程流程图附件4程序文件清单0.2发布令XXX有限公司的职业健康安全管理手册按照GBT45001：2020《职业健康安全管理体系标准》编制。

最新标准解读！GBT45001-2020《职业健康安全管理体系要求及使用指南》展开全文GB/T 45001-2020GB/T 45001-2020《职业健康安全管理体系要求及使用指南》由国家市场监督管理总局、国家标准化管理委员会批准发布，于2020年3月6日起正式实施。

该标准等同采用同名国际标准ISO 45001:2018，由中国标准化研究院牵头、24家单位参与共同起草完成。

01GB/T 45001的由来及演化说起GB/T 45001，就必然要谈及ISO 45001和OHSAS 18001以及GB/T 28001。

ISO 45001的成功面世，其经历可谓既曲折又漫长。

受ISO 9001（质量管理体系标准）和ISO 14001（环境管理体系标准）实施并取得巨大成功的鼓舞，早在1994年，国际标准化组织（ISO）就收到了关于制定职业健康安全管理体系国际标准的提案。

但在经历特别工作组两年多的专题研究及随后1997年的ISO成员大会的表决之后，该提案未获得通过，最终胎死腹中。

尽管如此，但以英国标准化协会（BSI）为首的部分ISO成员国仍坚持继续推进职业健康安全管理体系标准化进程。

它们另开炉灶，成立了以BSI为秘书处、由13个组织组成的OHSAS（职业健康安全评价系列）技术联盟，于1999年和2000年先后制定完成并发布了OHSAS 18001:1999《职业健康安全管理体系规范》和OHSAS 18002:2000《职业健康安全管理体系指南》（即OHSAS 18000职业健康安全管理体系系列标准）。

2007年和2008年，OHSAS 18001和OHSAS 18002先后又进一步修订并再版。

OHSAS 18000系列标准的发布开启了职业健康安全管理体系标准化的先河，得到了世界各国的广泛采用。

我国也不例外，在OHSAS 18001和OHSAS 18002第1版发布之后，随即等同采用并制定和发布了GB/T 28001—2001《职业健康安全管理体系规范》和GB/T 28002—2002《职业健康安全管理体系指南》。

2020年新版ISO45001职业健康安全管理体系全套程序文件程序文件目录文件控制程序ZH-CX-01-20201目的对公司范围内与质量、环境和职业健康安全一体化管理体系有关的文件进行有效控制，确保在各个部门、各个场所可获得相应文件的最新有效版本，防止作废文件的非预期使用。

2 适用范围本程序适用于本公司所有与质量/环境/职业健康安全管理体系有关的文件，包括外来文件的控制。

3 职责3.1 综合管理部负责本程序的组织实施。

负责全公司范围内体系运行文件标识、发放、归档管理及组织评审以及负责本部门范围内的文件编制和控制。

3.2 工程管理部负责技术性文件和施工作业文件的编制、更改以及负责本部门范围内的文件编制和控制。

总工程师负责工程施工组织设计的审批。

3.3 其他部门负责本部门管辖范围内文件的编制及本部门的文件控制。

4工作程序4.1 质量、环境和职业健康安全管理体系文件包括：a. QEO管理手册—一级文件；b. 程序文件—二级文件c. 作业文件—三级文件（如作业指导书、操作规程、验收规范、组织设计、施工方案、公司制度、办法、标准、计划书等）；d. 记录（如数据报告、信息单、过程活动记录、各种记录表格等）4.2 文件的编号4.2.1 文件的编号按文件层次递进，易于查阅和检索文件编号由综合管理部统一规定，具有统一性标识。

文件编号由企业名称代号、文件代号、顺序号几部分组成。

顺序号从01开始。

a.QEO管理手册编号例：ZH-SC-2020表示禹城市**市政工程有限公司质量、环境和职业健康安全管理手册2020年发布版本。

b.例：ZH-CX-03-2020表示禹城市**市政工程有限公司程序文件2020年发布的第1个程序文件。

c. 作业文件编号例：ZH-02表示综合管理部第2号作业文件 4.2.2 文件的版本号和修改状态号版本号以A 、B ……数字表示。

修改状态号以0、1、2、3、4……表示年号手册代号企业名称代码顺序号 程序文件代号 企业名称代号顺序号 部门代号年号当文件更改或修订后要相应变动文件的版本号和修改状态号，以便于识别文件的现行状态，并确保在使用处可获得相应有效版本。

X X X 股份有限公司2020年职业健康安全管理体系全套程序文件根据GB/T 45001：2020 职业健康安全管理体系要求及使用指南编制而成说明：内含20个程序文件，WORD版，可编辑目录文件管理程序 (4)记录管理程序 (15)风险和机遇识别及应对管理程序 (23)危险源辨识及风险评价管理程序 (28)相关方的需求和期望管理程序 (37)参与和协商管理程序 (46)承包商管理程序 (52)外包管理程序 (61)应急准备与响应管理程序 (67)变更管理程序 (83)法律法规要求及其他要求确定管理程序 (87)内部审核管理程序 (93)管理评审管理程序 (105)合规性评价管理程序 (115)运行管理程序 (1223)能力提升管理程序 (128)绩效管理程序 (1356)目标指标策划及其实现管理程序 (149)沟通管理程序 (1523)改进管理程序 (160)文件管理程序1 目的为使公司职业健康安全管理体系有效运行，确保各相关场所及人员得到并使用职业健康安全管理体系文件的现行有效版本，特制定本程序。

2 适用范围本程序适用于公司职业健康安全管理体系文件的控制。

3 定义3.1文件：要求组织维持和控制的信息及其载体；3.2文件化信息：组织需要控制并保持的信息及其载体；3.3 受控文件：指受文件控制中心控制发行的内部和外来重要质量文件、管理文件、基础文件、项目文件和技术文件；3.3 非受控文件：除受控文件外之文件，如非工作类信件、传真、参考资料等。

4 职责和权限4.1 最高管理者4.1.1负责批准颁布职业健康安全管理体系手册。

4.2 总经理4.2.1负责批准颁布管理体系程序文件；4.2.2负责组织职业健康安全管理体系手册的审核。

4.3 文控中心4.3.1负责公司所有文件的收发、归档和文件格式的审批。

4.4 品管部4.4.1负责组织体系文件的编写，审核管理体系程序文件及支持性文件。

4.5 各相关部门4.5.1负责工作范围内有关程序文件及支持性文件的编写和所持文件的管理。

X X X 股份有限公司2020年职业健康安全管理体系程序文件本文档根据GB/T 45001：2020 职业健康安全管理体系要求及使用指南编制而成运行管理程序1 目的为确保相关过程的运行满足职业健康安全管理体系要求以及在确保职业健康安全管理体系符合预期目标过程中制定的相关措施能得到有效实施，特制定本程序。

2 范围本程序适用于职业健康安全管理体系运行过程的管理。

3 职责3.1品管部3.1.1负责编制与职业健康安全管理体系运行相关的文件；3.1.2负责根据职业健康安全管理体系要求及相关的法律法规要求和其他要求建立过程控制准则；3.1.3负责运行控制过程中向承包方和供方通报有关程序和要求的信息。

3.1.4负责对运行控制过程中发生的事件及不符合，及时制定纠正措施并组织验证措施的有效性。

3.1.5负责对职业健康安全管理体系的运行进行监测，确保其有效运行。

3.1.6负责对监测检查中发现的不符合，限期采取纠正措施，并跟踪验证措施的有效性。

3.1.7负责提供运行控制的记录、表单。

3.1.8负责本部门运行控制程序执行情况的检查。

3.2行政部3.2.1负责对与职业健康安全管理体系运行相关的文件的管理，控制其分发并确保其有效实施；3.2.2 负责定期组织相关部门对危险源进行识别及评价；3.2.3 负责定期组织相关部门对与职业健康安全管理体系运行相关的风险和机遇进行识别、评价及应对措施的制定并对措施的有效性进行跟踪验证；3.2.4负责对监测检查中发生的事件及不符合，限期采取纠正措施，并跟踪验证措施的有效性。

3.3其他部门3.3.1负责按照职业健康安全管理体系责任范围的划分，监视和测量相应要素的运行。

3.3.2负责不断评审和更新其控制范围内新的风险和机遇以及危险源，制定相应控制措施。

3.3.3负责对监测检查中发生的事件及不符合，限期采取纠正措施，并跟踪验证措施的有效性。

4 作业流程4.1通过实施运行策划和控制，实现公司制定的职业健康安全方针和目标，提高职业健康安全管理体系绩效，保证工作人员及其他相关方的职业健康安全。

危险源辨识、风险评价和控制措施管理程序第一部分：危险源辨识1. 目的危险源辨识是为了识别出工作环境中可能导致事故和伤害的潜在危险因素，以便采取相应的风险管理措施，保障工作场所的安全和健康。

2. 范围本程序适用于所有工作单位，包括办公场所、工厂、建筑工地等。

3. 责任危险源辨识由工作单位的安全管理人员负责组织和实施，各部门负责配合提供必要的信息和协助。

4. 过程（1）收集信息：收集工作场所的平面图、设备资料、工作流程等相关信息。

（2）实地考察：对各个区域进行实地考察，寻找潜在的危险源。

（3）记录发现：将辨识出的危险源记录下来，包括位置、性质、可能导致的风险等。

（4）分析和评估：对辨识出的危险源进行分析和评估，确定其对工作场所安全和健康的风险程度。

（5）制定控制措施：根据危险源的风险程度，制定相应的控制措施，包括工程控制、管理控制和个体防护。

（6）执行和监督：执行制定的控制措施，并进行监督和检查，确保其有效性。

性和符合性。

第二部分：风险评价1. 目的风险评价是对危险源辨识结果的综合分析和评估，确定危险源存在的风险程度和应采取的控制措施。

2. 范围本程序适用于所有工作单位，包括办公场所、工厂、建筑工地等。

3. 责任风险评价由工作单位的安全管理人员负责组织和实施，各部门负责配合提供必要的信息和协助。

4. 过程（1）收集信息：收集危险源辨识结果、工作环境数据、人员暴露情况等相关信息。

（2）分析和评估：对收集到的信息进行分析和评估，确定危险源的风险程度。

（3）确定优先级：根据风险程度确定危险源的优先级，重点控制高风险的危险源。

（4）制定控制措施：根据危险源的优先级，制定相应的控制措施，包括工程控制、管理控制和个体防护。

（5）执行和监督：执行制定的控制措施，并进行监督和检查，确保其有效性。

性和符合性。

第三部分：控制措施管理1. 目的控制措施管理是为了确保危险源的控制措施有效实施和运行，保障工作场所的安全和健康。

危险源辨识、风险评价和控制措施管理程序范文1. 引言本程序旨在指导企业进行危险源辨识、风险评价和控制措施管理，以便有效降低工作场所的危险性，确保员工的健康和安全。

本程序适用于所有在企业工作的员工，并要求员工遵守相关规定。

2. 危险源辨识2.1 工作场所的危险源辨识应由具有相关专业知识和经验的员工负责。

2.2 危险源辨识的方法包括但不限于巡检、风险分析、设备检查等。

2.3 辨识出的危险源应进行记录和归档，并定期更新。

3. 风险评价3.1 风险评价应基于辨识出的危险源，对其可能对员工和公众的健康和安全造成的影响进行评估。

3.2 风险评价应考虑危险源的可能性和严重程度，并据此确定风险等级。

3.3 风险评价应由专业人员进行，并参考相关法律法规和标准。

4. 控制措施管理4.1 控制措施的选择应基于风险评价的结果，并参照相关法律法规和标准。

4.2 控制措施可以采用技术控制、管理控制和个体防护等手段。

4.3 控制措施的实施应有明确的责任人，并确保员工理解和遵守规定。

4.4 控制措施的有效性应进行评估，并根据需要进行调整和改进。

5. 培训和宣传5.1 员工应接受相关培训，了解危险源辨识、风险评价和控制措施管理的要求和程序。

5.2 宣传活动应定期进行，以提高员工对安全和健康的意识和重视程度。

5.3 培训和宣传的记录应进行归档，以备查阅和审核。

6. 监督和检查6.1 监督和检查应由专门的安全监管部门或委托的专业机构进行。

6.2 监督和检查的内容包括危险源辨识、风险评价和控制措施的有效性等。

6.3 监督和检查结果应及时反馈给企业，并要求企业进行整改和改进。

7. 紧急事件处理7.1 紧急事件处理应制定相应的应急预案，并进行演练和评估。

7.2 紧急事件处理应能够及时响应，减少对员工和公众的危害。

7.3 紧急事件处理的经验教训应及时总结和反馈，以提高预案的有效性。

8. 文件和记录8.1 本程序的文件和记录应进行归档并定期更新。

X X X 股份有限公司2020年职业健康安全管理体系程序文件本文档根据GB/T 45001：2020 职业健康安全管理体系要求及使用指南编制而成目录1 目的 (3)2 范围 (3)3 定义 (4)4 职责 (4)5 程序内容 (4)6 相关文件 (8)7 相关记录 (8)附表一：记录销毁审批表 (8)附表二：记录归档及处理登记台帐 (10)附表三：借阅登记台帐 (11)记录管理程序1 目的为确保与公司职业健康安全管理体系运行相关的记录得到有效的控制和管理，以提供证据证实公司内部职业健康安全管理体系满足法律法规要求和其他要求以及《GB/T45001：2020 职业健康安全管理体系要求及使用指南》的要求。

2 范围适用于与公司职业健康安全管理体系运行相关的记录控制和管理。

3 定义记录：阐明所取得的结果或提供所完成活动的证据的文件，记录可以是书面的，也可以是贮存在任何媒体上的。

4 职责4.1 文控中心4.1.1负责记录的统筹管理，并指导正确的装订、管理方法.4.2 各部门4.2.1负责本部门记录的编制、标识、保存并监督管理。

5 程序内容5.1 表单格式的编制、更改5.1.1 为满足管理体系的需要，根据实际的状况，各部门可自行拟定表单格式,编制完成后需提出受控申请进行审核,并由申请部门在《受控记录总目录》中将表单的管控信息填写完整,其中包括:表单编号、版本、表单名称、记录来源、归档部门、保存部门、保存期限、提交及保存方式。

5.1.2 编制部门需在表单的左下角注明该表单形成记录后的审批流程，在其右下角标注表单编号。

5.1.3 新建立表格时应尽可能考虑表格的通用性，在工作中需制定新表格时，应向文控中心查询有无此类表格。

若文控中心无此表格时，应充分评估是否可以在其它类型相同或相似的表格基础上进行适当修改以达到通用目的；5.1.4 为确保表格的充分性和适宜性，表格设计完成后应交部门经理审核，并填写《文件受控申请单》连同样表报管理者代表审批；5.1.5对于表格在使用过程中不适用的部分，任何表格使用的部门均可向表单制订部门提出修改意见，由表单制订部门填写《文件更改申请单》，交部门负责人审核，管理者代表审批。