C15001《证券公司柜台市场管理办法(试行)》介绍100分

证券股份有限公司柜台市场产品管理办法(2016年11月修订)第一章总则第一条为了规范公司柜台市场产品（以下简称“产品”）管理，保护投资者的合法权益，防范业务风险，根据中国证券业协会《证券公司柜台市场业务规范》（以下简称“规范”）、《证券公司柜台市场管理办法（试行）》、《私募投资基金募集行为管理办法》以及《证券股份有限公司柜台市场业务管理办法》等公司相关制度，特制订《证券股份有限公司柜台市场产品管理办法》（以下简称“本办法”）。

第二条公司柜台市场交易产品包括经国家有关部门或其授权机构批准、备案或认可的在集中交易场所之外发行或销售的基础金融产品和金融衍生产品。

第三条公司开展产品柜台市场业务，必须遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则，避免利益冲突，不得损害投资者的合法权益。

第四条公司对柜台市场交易产品实施准入管理制度，符合本办法规定的上柜标准并通过审核的产品，方可在柜台市场上柜交易。

第五条公司柜台市场产品实行集中统一管理，由零售业务总部具体负责柜台市场产品的统一组织、协调和管理，禁止公司各部门、分公司、营业部未经公司批准擅自开展产品的柜台市场业务。

第六条本办法与《证券股份有限公司柜台市场产品及发行人评审管理办法》、《证券股份有限公司柜台市场产品风险评价实施细则》、《证券股份有限公司柜台市场投资者适当性管理办法》一并构成公司柜台市场产品制度体系。

第二章产品准入管理第七条零售业务总部负责柜台市场产品的引入、发行协调，落实已批准上柜产品的销售、信息披露、备案等相关工作，指导分支机构落实产品适当性管理等。

第八条零售业务总部应挑选适合的产品引入公司柜台市场销售及交易；公司总部业务部门或分支机构可引荐符合要求的柜台市场产品。

第九条产品发行人或产品发行部门应向零售业务总部提交产品上柜交易申请，申请材料包括产品上柜时间、交易方式、交易期限、产品说明书、产品合同、风险揭示书、推介材料、投资者适当性管理、信息披露文件等。

证券股份有限公司柜台市场业务合规管理办法第一章总则第一条为保障公司柜台市场业务合规管理的有效性，保障柜台市场依法合规进行，根据《证券公司合规管理试行规定》、《证券公司合规管理有效性评估指引》、《证券公司柜台市场业务规范（试行）》、《机构间私募产品报价与服务系统管理办法(试行)》、《证券股份有限公司柜台市场业务管理办法》、《证券股份有限公司合规管理试行办法》等有关规定，制定本办法。

第二条本办法所称柜台市场业务合规管理，是指公司制定和执行柜台交易业务合规管理制度，建立合规管理机制，采取信息隔离措施，开展合规考核及合规问责，防范合规风险的行为。

第三条公司柜台市场业务合规管理覆盖公司柜台交易业务的各个环节，确保柜台市场业务严格遵循有关法律法规、规章、规则和公司相关制度开展，并采取信息隔离措施切实防范不当利用非公开信息进行交易的行为以及柜台市场业务与公司其他业务之间的利益冲突。

第四条公司法律合规部具体负责公司柜台市场业务的合规管理工作，主要职责为：（一）建立和完善柜台市场业务合规管理制度；（二）对柜台市场业务的规章制度、柜台市场业务客户协议、风险揭示书及重大决策等进行合规审查；（三）按监管部门的要求和公司的规定，对柜台市场业务经营情况开展合规检查，并及时向有关部门反馈报告；（四）密切关注有关柜台市场业务法律法规的变化，并要求相关部门对相关制度等进行修改完善；（五）负责协助柜台市场部处理柜台市场业务相关法律诉讼事务。

第二章合规管理机制第五条公司遵循合规、健全、有效和审慎原则，建立健全公司柜台市场业务合规管理机制。

第六条法律合规部加强对柜台市场业务的合规管理，审核与柜台交易业务相关的管理办法、操作流程以及与柜台交易产品相关的协议文件等。

第七条法律合规部组织实施有关柜台市场业务信息隔离墙措施，业务相关部门严格执行防止内幕交易、防范可能发生的利益冲突。

第八条制定针对柜台市场业务的反洗钱管理制度，组织实施各项反洗钱工作，执行柜台市场业务客户的反洗钱监控，发现异常情况，及时向监管部门进行报告。

试题一、单项选择题1. 证券公司柜台市场产品账户代码由12位字符组成，前（）位为机构代码，由报价系统自动分配。

A. 2B. 3C. 4D. 5您的答案：B题目分数：10此题得分：10.02. 柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，证券公司应当在该事项发生后（）个交易日内向协会报告，并于（）个交易日内提交重大事项报告。

A. 1；1B. 1；2C. 1；3D. 2；1您的答案：C题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题3. 根据《证券公司柜台市场管理办法（试行）》的规定，证券公司应当制定明确的柜台市场信息披露规则，信息披露义务人应当对所披露信息的（）负责。

A. 真实性B. 准确性C. 及时性D. 完整性您的答案：A,B,D题目分数：10此题得分：10.04. 证券公司应当在每个会计年度结束之日起4个月内报送柜台市场业务年度报告，内容主要包括但不限于（）。

A. 柜台市场业务总体情况B. 交易C. 登记结算D. 投资者适当性管理E. 风险及合规管理您的答案：D,E,C,A,B题目分数：10此题得分：10.05. 《证券公司柜台市场管理办法（试行）》中规定，证券公司在柜台市场开展业务时应当遵守的相关原则为（）。

A. 诚实信用B. 遵纪守法C. 公平自愿D. 平等互利您的答案：C,A题目分数：10此题得分：10.06. 从全球经验来看，柜台市场能够为客户提供丰富的风险管理工具和服务，对包括（）等在内的风险进行管理和对冲。

A. 利率B. 汇率C. 信用D. 商品您的答案：B,D,C,A题目分数：10此题得分：10.0三、判断题7. 从成熟市场发展历史来看，柜台市场是整个资本市场体系的重要组成部分，是交易债券和衍生品的最大市场。

（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.08. 柜台市场主要采取一对一协商、报价、做市等方式，交易多样化、个性化的非标准产品。

（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.09. 根据《证券公司柜台市场管理办法（试行）》的规定，证券公司可以采取协议、报价、做市、拍卖竞价、标购竞价等方式发行、销售与转让私募产品，不得采用集中竞价方式，法律法规有明确规定的除外。

XX证券有限责任公司柜台业务管理办法（试行）第一章总则第一条为促进XX证券有限责任公司（以下简称“公司”）柜台业务的健康发展，规范柜台业务开展，防范和控制相关风险，根据国家有关法律法规、中国证监会相关规章、中国证券业协会《证券公司柜台业务规范》及公司柜台业务发展战略和管理要求，制定本办法。

第二条本办法所称的柜台业务是指公司成为中证资本市场发展监测中心的机构间私募产品报价与服务系统（以下简称“报价系统”）的参与人，通过报价系统为投资者提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的行为。

第三条公司从事柜台业务，应当遵循公平、自愿、诚信、尽责的原则，不得损害投资者的合法权益。

公司应加强投资者适当性管理，保证参与柜台业务的投资者具备必要的投资经验和风险承受能力，并向投资者充分揭示柜台交易的投资风险。

第四条本办法是确定公司柜台业务管理事项的基本规范性文件，公司将根据国家现行证券法律、法规、政策的修改以及公司相关政策和柜台业务调整的需要对本办法及时进行修订，公司各相关部门可根据本办法具体制定柜台业务各项运营管理制度和操作规程。

第二章组织架构和管理职责第五条公司柜台业务的决策与授权体系，按照公司经理层、业务决策机构、业务执行机构的三级体系来设立和运作。

第六条公司经理层负责批准开展柜台业务的基本制度和管理体系，确定公司开展柜台交易的整体业务规模和风险上限，授权业务决策机构在规模范围内开展业务。

第七条公司设柜台业务管理委员会，作为柜台业务的决策机构，接受公司经理层的领导，支持和协调公司柜台业务的开展。

在公司经理层授权范围内对柜台业务进行具体决策。

柜台业务管理委员会负责根据产品发行人和公司研究发展中心提供的产品说明书、产品合同、尽职调查报告及风险评估报告等相关资料，对公司拟发行、上柜的柜台交易产品进行审核。

审核内容包括对公司拟发行、上柜的柜台交易产品进行风险评估、质量评价和审查项目材料，确保材料不存在虚假记载、误导性陈述、或者重大遗漏，并出具审核意见。

证券公司柜台市场管理办法（试行）第一章总则第一条为促进证券公司柜台市场规范发展，保护投资者合法权益，维护柜台市场秩序，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》等制定本办法。

第二条证券公司柜台市场是指证券公司为与特定交易对手方在集中交易场所之外进行交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的场所或平台。

第三条证券公司在柜台市场开展业务，应当遵守有关法律法规，遵循诚实信用、公平自愿的原则，不得侵害投资者合法权益，不得挪用客户资产，不得利用非公开信息谋取不正当利益。

第四条证券公司在柜台市场开展业务，应当按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)规定、行业自律规则等建立投资者适当性管理制度，做好投资者准入、投资者教育等工作，不得诱导投资者参与与其风险承受能力不相适应的交易。

证券公司应当采取有效措施确保在柜台市场交易的私募产品持有人数量符合相关规定，并要求私募产品发行人承诺私募产品的持有人数量符合相关规定。

第五条证券公司应当建立健全柜台市场产品管理制度，对产品进行集中管理，并对产品合规性和风险等级进行内部审查。

证券公司在柜台市场开展业务，应当建立健全柜台市场业务管理、合规管理和风险管理等制度，保障柜台市场安全、有序运行。

第六条证券公司应当依照本办法开展柜台市场业务并接受中国证券业协会（以下简称“协会”）的自律管理。

协会委托中证资本市场发展监测中心有限责任公司（以下简称“市场监测中心”）建立机构间私募产品报价与服务系统（以下简称“报价系统”）,为柜台市场提供互联互通服务。

第二章发行、销售与转让第七条除金融监管部门明确规定必须事前审批、备案的私募产品外，证券公司在柜台市场发行、销售与转让的私募产品，直接实行事后备案。

在柜台市场发行、销售与转让的私募产品应当依法合规，资金投向应当符合法律法规和国家有关政策规定。

第八条在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于以下私募产品：（一）证券公司及其子公司以非公开募集方式设立或者承销的资产管理计划、公司债务融资工具等产品；（二）银行、保险公司、信托公司等其他机构设立并通过证券公司发行、销售与转让的产品；（三）金融衍生品及中国证监会、协会认可的产品。

国泰君安证券股份有限公司柜台交易业务管理办法（试行）第一章总则第一条为了规范公司柜台交易业务，保护投资者的合法权益，防范业务风险，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司柜台交易业务规范》及其他相关法律法规的规定，特制定本办法。

第二条本办法所称柜台交易，是指公司与合格投资者在公司柜台交易系统中的交易以及为合格投资者之间在公司柜台交易系统中的交易提供服务。

第三条公司柜台交易产品是指经国家有关部门或其授权机构批准或者备案的非交易所上市的各类基础柜台交易产品和金融衍生品。

第四条本办法所称产品发行人，是指柜台交易产品的最初创设者，包括理财产品的管理人、金融衍生产品和金融衍生工具的创设人等。

第五条公司从事柜台交易业务须按有关规定向中国证券业协会报备。

第六条公司从事柜台交易业务，应当遵守有关法律法规，遵循诚实信用、公平自愿的原则，不得欺诈、误导投资者，不得利用非公开信息谋取不正当利益。

第二章决策与授权机制第七条公司开展柜台交易试点业务的决策与授权机制，按照董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构的四级体制设立和运作。

第八条公司董事会是柜台交易业务的最高决策机构，制定公司柜台交易业务发展战略，审议批准柜台交易业务的年度业务规模和风险限额总额。

第九条公司投融资管理委员会负责审定柜台交易业务的年度自有资本金投入。

公司风险管理委员会负责审议公司柜台交易业务投资规模、风险限额、授权等事项，对柜台交易业务风险管理重大事项进行审议与决策。

第十条公司场外市场业务委员会，负责在授权范围内对柜台交易业务进行决策和管理。

第十一条场外市场部作为公司柜台交易业务的授权部门，全面负责柜台交易业务运作、组织、管理职责，确保公司柜台交易业务的有序、顺利开展。

第三章产品管理第十二条公司柜台交易产品实施严格的准入和退出管理。

第十三条公司柜台交易产品上柜前需由产品发行人提交产品上柜申请文件，第三方的产品上柜前还需由第三方产品发行人与公司签订产品上柜协议。

证券公司资产管理试行办法(doc 29页)12、《证券公司客户资产管理业务试行办法》（2003年12月18日证监会令17号）第一章总则第一条为规范证券公司客户资产管理活动,保护投资者的合法权益,维护证券市场秩序,根据《证券法》和其他相关法律、行政法规,制定本办法。

第二条证券公司从事客户资产管理业务,应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会(以下简称＂中国证监会＂)的规定,不得有欺诈客户行为。

第三条证券公司从事客户资产管理业务,应当遵循公平、公正的原则,维护客户的合法权益,诚实守信,勤勉尽责,避免利益冲突。

第四条证券公司从事客户资产管理业务,应当依照本办法的规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格。

未取得客户资产管理业务资格的证券公司,不得从事客户资产管理业务。

和本办法的规定,对证券公司客户资产管理活动进行监督管理。

第二章业务范围和业务资格第十一条经中国证监会批准,证券公司可以从事下列客户资产管理业务:(一)为单一客户办理定向资产管理业务；(二)为多个客户办理集合资产管理业务；(三)为客户办理特定目的的专项资产管理业务。

第十二条证券公司为单一客户办理定向资产管理业务,应当与客户签订定向资产管理合同,通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。

第十三条证券公司为多个客户办理集合资产管理业务,应当设立集合资产管理计划,与客户签订集合资产管理合同,将客户资产交由具有客户交易结算资金法人存管业务资格的商业银行或者中国证监会认可的其他机构进行托管,通过专门账户为客户提供资产管理服务。

第十四条证券公司办理集合资产管理业务,可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。

限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品；投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产,不得超过该计划资产净值的百分之二十,并应当遵循分散投资风险的原则。

证券公司管理办法文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2001.12.28•【文号】中国证券监督管理委员会令第5号•【施行日期】2002.03.01•【效力等级】部门规章•【时效性】失效•【主题分类】证券正文*注：本篇法规已被《中国证券监督管理委员会公告(2009)8号－－关于废止部分证券期货规章的决定(第八批)》（发布日期：2009年4月10日实施日期：2009年4月10日）废止中国证券监督管理委员会令（第５号）现公布《证券公司管理办法》，自２００２年３月１日起施行。

主席周小川二００一年十二月二十八日证券公司管理办法第一章总则第一条为加强对证券公司的监督管理，规范证券公司行为，根据证券法和公司法的有关规定，制定本办法。

第二条本办法适用于在中国境内注册的证券公司。

第三条中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）统一负责证券公司设立、变更、终止事项的审批，依法履行对证券公司的监督管理职责。

第二章证券公司的设立、变更和终止第四条经纪类证券公司可以从事下列业务：（一）证券的代理买卖；（二）代理证券的还本付息、分红派息；（三）证券代保管、鉴证；（四）代理登记开户。

第五条综合类证券公司除可以从事第四条所列各项业务外，还可以从事下列业务：（一）证券的自营买卖；（二）证券的承销；（三）证券投资咨询（含财务顾问）；（四）受托投资管理；（五）中国证监会批准的其他业务。

证券公司不得从事Ｂ股的自营买卖，中国证监会另有规定的除外。

第六条设立经纪类证券公司，除应当具备证券法规定的条件外，还应当符合以下要求：（一）具备证券从业资格的从业人员不少于十五人，并有相应的会计、法律、计算机专业人员；（二）有符合中国证监会规定的计算机信息系统、业务资料报送系统；（三）中国证监会规定的其他条件。

第七条设立专门从事网上证券经纪业务的证券公司，除应当具备第六条规定的条件外，还应当符合以下要求：（一）证券公司或经营规范、信誉良好的信息技术公司出资不得低于拟设立的网上证券经纪公司注册资本的百分之二十；（二）有符合中国证监会要求的网络交易硬件设备和软件系统；（三）有十名以上计算机专业技术人员并能确保硬件设备和软件系统安全、稳定运行；（四）高级管理人员中至少有一名计算机专业技术人员。

证券公司管理办法概述证券公司管理办法是国务院制定并发布的规范证券公司经营管理的法规，旨在维护证券市场的稳定和安全，保护投资者合法权益，规范证券公司的经营行为。

主要内容第一章总则第一章规定了证券公司的定义、证券公司的经营业务范围、证券公司的组织形式、证券公司的注册资本和股东限制以及证券公司的监督管理等方面内容。

第二章组织架构和管理体制第二章规定了证券公司的组织架构和管理体制，包括证券公司的董事会、监事会、高级管理人员和中层管理人员等方面内容。

第三章经营行为规范第三章规定了证券公司的经营行为规范，包括对证券公司的经营年限、证券公司的业务范围、证券公司的交易规则、证券公司的报告制度和信息披露等方面内容。

第四章风险管理第四章规定了证券公司的风险管理，包括风险管理的基本原则、风险管理的组织和管理机构、风险管理的内控制度和风险事件的应急预案等方面内容。

第五章资本管理第五章规定了证券公司的资本管理，包括证券公司的股权结构、注册资本的组成和规模、股权变更和实际控制人变更等方面内容。

第六章监管制度第六章规定了证券公司的监管制度，包括证券公司的监管机构和监管程序、监督管理的职责和权限等方面内容。

实施效果《证券公司管理办法》在规范证券公司经营行为、保护投资者权益、维护证券市场秩序等方面起到了积极作用。

同时，越来越多的证券公司开始重视风险管理、内控制度的建立和完善，并加强信息披露和合规审查等方面工作。

参考资料[1] 国务院印发《证券公司管理办法》。

网易财经，2018年7月6日。

[2] 证券公司管理办法实施2年：建设风控体系、内控管理升级。

中国证券报，2021年6月29日。

证券柜台管理制度第一章总则第一条为规范证券柜台业务管理行为，加强风险防控，保护投资者合法权益，依据《证券法》及有关法律法规，制定本制度。

第二条本制度适用于证券公司证券柜台业务。

证券柜台业务是指证券公司面向客户开展的证券交易、证券托管、证券咨询等业务。

第三条证券柜台业务应当遵循诚实信用、客观公正、保护客户利益的原则，维护市场秩序，防范风险。

第四条证券公司应当建立健全内部管理制度、业务操作规程、信息披露和风险提示制度等，确保证券柜台业务的稳健运行。

第五条证券柜台业务应当按照法律法规和有关规章制度的要求, 并遵循自愿、公开、公平、诚实的原则。

第六条证券公司应当建立健全风险防控管理制度，加强对内部员工从业人员的教育培训，提高业务风险防范和处理能力。

第七条证券公司应当建立健全客户风险评估制度，根据客户的风险偏好和风险承受能力，提供相应的证券柜台业务。

第八条证券公司应当建立健全证券柜台业务信息披露制度，向客户全面、及时地披露证券柜台业务的相关信息。

第二章证券柜台业务的准入条件第九条证券公司从事证券柜台业务应当具备下列条件:（一）依法取得证券经营资格，证券经营许可证和证券类金融机构执业资格证明文件齐全；（二）具备规范的内部管理制度和完善的风险防控制度；（三）建立健全客户身份识别和风险评估机制；（四）拥有良好的市场声誉和资金实力；（五）满足监管部门关于证券柜台业务准入的其他条件。

第十条证券公司应当按照监管部门的要求，申请证券柜台业务的经营范围。

第三章证券柜台业务的操作规程第十一条证券公司应当建立健全证券柜台业务的操作规程，详细规定证券柜台业务的相关流程和操作规范。

第十二条证券公司应当重视员工从业人员的职业道德和业务素质，对其进行专业培训，提高业务风险防范和处理能力。

第十三条证券公司应当组织定期内部考核，评估证券柜台业务的风险状况以及员工从业人员的业务水平。

第十四条证券公司应当建立健全客户风险评估制度，根据客户的风险偏好和风险承受能力，为其提供相应的证券柜台业务。