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175科技资讯 S CI EN CE & T EC HNO LO GY I NF OR MA TI ON 企 业 管 理投资控制是工程项目控制的重点,贯穿于项目建设的全过程,是在满足项目合理工期和质量的前提下,采取技术与经济相结合的手段,在工程建设的各个阶段对投资进行控制,将工程项目的投资控制在限额范围内,力争使参与工程建设的劳力、机械设备得到合理组合和有效控制,使工程项目投资发挥更大的经济效益。
项目全过程的投资控制包括投资决策阶段、设计阶段、招投标阶段、实施阶段的投资控制。
招投标阶段投资控制的内容主要包括以下三个方面。
1 合同的计价形式一般合同价类型分为三种,即总价合同,单价合同,成本补酬合同。
(1)总价合同。
总价合同包括固定总价合同和调值总价合同。
①固定总价合同。
合同双方以招标时的图纸、工程量及规定、规范为基础,承发包双方就承包项目协商一个固定的总价,由承包商一次包死,除业主要求变更原定的承包内容外,不能变化。
②调值总价合同。
这种合同是在固定总价合同的基础上,增加合同履行过程中因市场价格浮动对承包价格调整的条款。
调值条款往往在合同特别条款中列明。
(2)单价合同。
单价合同是招标、投标双方以共同认可的单价乘以实际完成工程量计算结算价款的承包合同。
常用的单价合同有三种形式。
①估计工程量单价合同。
根据项目分部分项估算工程量,由承包方依次为基础填报单价(计及各种摊销费用后的综合单价,不再包括其他费用项目),最后工程的总价应按照实际完成工程量计算。
①纯单价合同。
这种合同形式主要适用于没有施工图,工程量不明,却急需开工的成本补酬紧迫工程。
③单价与包干混合合同。
这种合同是总价合同与单价合同与单价合同的一种结合形式。
对内容简单、工程量准确部分,采用总价方式承包;对技术复杂、工程量为估算值部分采用单价合同方式承包。
(3)成本补酬合同。
成本补酬合同又称成本加酬金合同,它是将工程项目的实际投标划分成直接成本费和承包商完成工作后应得酬金两部分。
招标投标与造价/PROJECT MANAGEMENT全过程工程咨询在招标投标阶段的投资控制优势及实施要点巫灵洲（上海建科工程项目管理有限公司，上海200032）摘要：在国家大力推进全过程工程咨询发展的背景下，各地方都在积极响应国家政策及意见，争当全过程工程咨询实践的排头兵。
投资控制作为建设工程项目的一个重要考量因素，其控制效果将直接影响项目成败，而招标投标阶段作为全过程工程咨询投资控制的一个战略性定位，其重要性不言而喻。
简述全过程工程咨询投资控制的发展现状，分析全过程工程咨询投资控制在招标投标阶段的优势及实施要点。
分析认为，引入全过程工程咨询模式，能够得到更为精确的预估与控制，为建设单位节省建设投资提供更好的决策依据。
关键词：全过程工程咨询；招标投标；投资控制中图分类号：F407.9文献标识码：B文章编号：1007-4104（2019）12-0058-030引言随着《国务院办公厅关于促进建筑业持续健康发展的意见》（国办发[2017]19号）、《关于征求推进全过程工程咨询服务发展的指导意见（征求意见稿）》《建设工程咨询服务合同示范文本（征求意见稿）意见的函》（建市监函[2018]9号）和《国家发展改革委住房城乡建设部关于推进全过程工程咨询服务发展的指导意见》（发改投资规[2019]515号）等相关文件的相继出台，各地方都在认真学习和落实国家关于全过程工程咨询的政府及意见，部分地方政府也出台了相关指引。
在此背景下，中央政府及地方政府都在大力培育和发展全过程工程咨询行业，并对全过程工程咨询的委托内容、服务人员要求、管理体系、酬金计取方式等相关组成模块进行了规定和建议。
全过程工程咨询的诞生打破了我国以往“建设单位自行管理”和“碎片化管理”的模式，使我国工程建设管理趋向于国际化'集成化、专业化、协同化、标准化和信息化。
1全过程工程咨询投资控制的发展现状全过程工程咨询是以技术为基础，综合运用多学科知识和工程实践经验，以及现代科学管理方法，为投资建设项目决策、实施过程和运营维护的全生命周期提供技术性和管理性的智力服务。
浅谈建设项目各阶段的投资控制摘要: 建设项目投资控制是从投资决策阶段、设计阶段、建设实施阶段到决算阶段。
建设项目的投资控制与管理是一个动态的过程,只有做到各方综合平衡，投资控制工作才能直接、有效。
关键词:投资控制招标合同签证工程造价建设项目投资控制是从投资决策阶段、设计阶段、建设实施阶段到决算阶段。
把建设项目的投资控制在批准的投资限额以内，随时纠正发生的偏差，以保证项目投资管理目标的实现，以求在建设项目中能合理使用人力、物力、财力，取得较好的投资效益和社会效益。
建设项目的投资控制与管理是一个动态的过程。
它的目标应是随着建设项目实践的不断深入而分阶段设置，应是严肃的、有科学的依据。
根据多年的学习和在工作中的实践经验，浅谈一下个人在投资控制工作中的体会。
一、施工以前的投资控制1、可行性研究阶段一个建设项目首先要进行可行性研究，即先对与该项目有关的技术、经济、环境等方面进行调查研究。
对项目各种可能的拟建方案认真地进行技术、经济分析、论证，研究项目在技术上的先进适用性，在经济上的合理性和建设上的可能性。
2、设计阶段优化设计工作的推行，可以有效防止由于设计阶段投资控制失去目标，而给施工阶段乃至整个建设项目的投资控制带来不利影响。
二、建设项目招标阶段的投资控制1、在进行项目招标时应注意与加强以下几项工作（1）招标工作应遵循公平，公开，公正，诚信的原则。
避免造成一级企业转包，二级企业进场等不正常现象，这对项目投资控制非常不利。
（2）做好招标文件的编制工作。
造价管理人员应收集、积累、筛选、分析和总结各类有价值的数据、资料，对影响项目投资的风险因素进行预测、鉴别、分析、评价，然后编制招标文件。
（3）合理低价者中标。
目前推行的工程量清单计价报价与合理低价中标。
应杜绝一味寻求绝对低价中标，以免造成低于成本价恶意竞争。
三、建设项目施工阶段的投资控制施工阶段是资金投入最大的阶段，是招投标工作的延伸，是合同的具体化。
同时做好月度工程进度款审核，避免投资失控。
（7分）【教材变动说明】《中华人民共和国招标投标法实施条例》中规定的最高投标限价已取代《建设工程量清单计价规范》GB50500-2013中规定的招标控制价，因此本书统一表述为最高投标限价。
第一节招标控制价编制知识点2021 2020 2019 2018 单多单多单多单多工程量清单概述工程量清单编制 1 2 1 1工程量清单计价 1 招标控制价及确定方法 1【链接】一、工程量清单概述（一）工程量清单载明建设工程分部分项工程项目、措施项目、其他项目的名称和相应数量以及规费、税金项目等内容的明细清单。
分类：◆招标工程量清单—招标文件◆已标价工程量清单—投标文件（二）工程量清单的作用①为投标人的投标竞争提供了一个平等和共同的基础。
②建设工程计价的依据。
③工程付款和结算的依据。
④调整工程量、进行工程索赔的依据。
（三）工程量清单的适用范围■范围：发承包及实施阶段的计价活动，包括工程量清单的编制、最高投标限价的编制、投标报价的编制、工程合同价款的约定、工程施工过程中计量与合同价款的支付、索赔与现场签证、竣工结算的办理和合同价款争议的解决以及工程造价鉴定等活动。
■必须：国有资金投资的工程■不采用：应执行计价规范中除工程量清单等专门性规定外的其他规定二、工程量清单编制编制：招标人或具有资质的工程造价咨询人作用：采用清单方式招标，招标文件的组成部分，准确性和完整性由招标人负责组成：分部分项工程项目清单，措施项目清单，其他项目清单，规费项目清单、税金项目清单（一）分部分项工程项目清单（不可调整的闭口清单）投标人不允许进行任何改动分部分项工程量清单必须载明项目编码、项目名称、项目特征、计量单位和工程量。
（五项）为计取规费，可在表中增设“定额人工费”1.项目编码分部分项工程量清单项目名称的数字标识。
01 04 01 003×××五级十二位◇一级：表示专业工程代码，两位房屋建筑与装饰工程◇二级：表示附录分类顺序码，两位砌筑工程◇三级：表示分部工程顺序码，两位砖砌体◇四级：表示分项工程项目名称顺序码，三位实心砖墙◇五级：表示清单项目名称顺序编码，三位前四级编码全国统一，第五级由招标人针对招标工程项目具体编制，从001起顺序编制，不得有重号。
浅谈工程建设项目招标阶段投资控制措施工程招标是工程投资控制的重要环节，如果把握不好，就会给招标单位造成投资损失。
招标是一种“有言在先”的要约式达成合同的方式，招标单位通过招标文件提出要约条件，当投标单位参加投标并对招标文件作出响应，则合同的内容就已经基本确定，之后再签定合同只不过是转换一种形式而已。
招标单位作为掌握先决性主动权的一方，可以通过在招标文件中制定一些对自己有利的条款来达到控制投资的目的。
一、工程建设项目招标投标阶段的投资控制（一）项目招标过程中的造价控制工程招标投标包括设计、监理服务招标，设备、材料采购招投标和施工招投标三个方面，通过招投标便于供求双方更好地相互选择，使工程价格更加符合价值基础，进而更好地控制工程造价。
投标单位通过招投标选择施工单位或材料供应商，这对项目投资乃至质量、进度的控制都是至关重要的。
（1）招标工作应遵循公平、公开、公正、诚信的原则。
招标前，应严格审查施工单位资质，必要时进行实地考察，避免“特级企业投标，一级企业转包，二级企业进场”等不正常现象，这对项目投资控制非常不利。
（2）做好招标文件的编制工作，造价管理人员应收集、积累、筛选、分析和总结各类有价值的数据、资料，对影响工程造价的各种因素进行鉴别、预测、分析、评价，然后编制招标文件。
对招标文件中涉及费用的条款要反复推敲，尽量做到“知己知彼”，以利于日后的造价控制。
（3）做好开标、评标、定标工作。
首先要严格按照程序进行开标、评标、定标工作，评标应当遵循公平、公正、科学、择优的原则，招标人应当采取措施，保证评标在严格保密的情况下进行，任何单位和个人都不得非法干预，影响评标过程和结果。
（4）合理低价者中标。
目前推行的工程量清单计价报价与合理低价中标，作为业主方应杜绝一味寻求绝对低价中标，以避免投标单位以低于成本价恶意竞争。
所谓合理低价，是在保证质量、工期前提下的合理低价。
（二）做好合同签订工作应按合同内容明确协议条款，对合同中涉及费用的如工期、价款的结算方式、违约争议处理等，都应有明确的约定。
第四章建设工程招标阶段的投资控制【习题解析】（一）单项选择题1.投标文件中已标明价格，经算数性错误修正（如有），且承包人已确认的工程量清单，称为（）。
A.分部分项工程量清单B.招标工程量清单C.工程量清单计价表D.已标价工程量清单『正确答案』D『答案解析』本题考查工程量清单概述。
已标价工程量清单是指构成合同文件组成部分的投标文件中已标明价格，经算术性错误修正（如有）且承包人已确认的工程量清单，包括其说明和表格。
参见教材P83。
2.就《计价规范》而言，下列说法中错误的是（）。
A.国有资金投资项目必须采用工程量清单计价B.工程量清单是调整工程量、进行工程索赔的依据C.不采用工程量清单计价的建设工程，应执行规范除工程量清单等专门规定外的其他规定D.补充项目清单由工程造价管理机构编制『正确答案』D『答案解析』本题考查工程量清单的编制。
根据“计价规范”的规定，如果出现“计量规范”附录中未包括的项目，编制人应做补充，并报省级或行业工程造价管理机构备案。
参见教材P85。
3.采用工程量清单招标时，由工程造价咨询人提供了招标工程量清单，对其完整性和准确性负责的单位是（）。
A.发布招标文件的招标人B.发放招标文件的招标代理人C.编制清单的工程造价咨询人D.招标人的上级管理单位『正确答案』A『答案解析』本题考查工程量清单的编制。
采用工程量清单方式招标，招标工程量清单必须作为招标文件的组成部分，其准确性和完整性由招标人负责。
参见教材P84。
4.根据《建设工程工程量清单计价规范》（GB50500-2013），关于工程量清单编制的说法，正确的是（）。
A.综合单价包括应由招标人承担的全部风险费用B.招标文件提供了暂估单价的材料，其材料费用应计入其他项目清单费C.措施项目费包括规费、税金等在内D.规费和税金必须按有关部门的规定计算，不得作为竞争性费用『正确答案』D『答案解析』本题考查工程量清单的编制。
选项A，对照工程量清单编制及计价的有关规定，综合单价的风险因素是“一定范围内的风险”；选项B，材料暂估单价，应由招标人填写，并计入综合单价；选项C，措施项目费，包括规费、税金以外的全部费用。
项目招标阶段的投资控制摘要:业主准备招标时的投资控制在项目全过程投资控制中起到承前启后的作用,在这个时段项目业主围绕提高招标图纸质量和增强招标效果而进行的相关工作可以起到节约投资、减少工程索赔与工程变更,从而达到投资控制的效果。
关键词:招标投资控制索赔投资控制工作应贯穿决策、设计、招投标、实施、竣工等阶段的项目全过程,其在项目的决策和设计阶段对工程造价的影响力最大,已成为广大项目管理者的共识。
而施工招标准备阶段上承设计、下启施工,是施工招标活动策划、招标文件和合同条件形成的关键阶段,对项目的实施有决定性的意义。
因此在施工招标准备阶段介入投资控制,也将十分有利于工程项目投资控制目标的实现。
施工招标准备阶段的投资控制工作主要围绕提高招标图纸质量和增强招标效果进行,本文就业主在招标准备阶段进行标段划分、施工图纸、招标控制价文件、合同条款等几方面工作时探讨如何进行工程的投资控制。
1 认真对待标段划分的问题虽然在《建筑法》第24条中明令禁止的工程肢解发包和提倡总承包模式,但平行发包模式有其实际意义,在实际招投标工作中不能一刀切,也是国际上通行的承发包模式之一。
采用平行发包模式,隶属不同的承包单位可以同时在建设现场共同承担同一个建设项目,能够增加同时工作作业面,相互间比学赶促超,谁也不甘落后,具有他人控制的特点;有助于供应商充分发挥其专业和技术特长,有利于提高工程质量,降低工程造价和缩短项目建设周期;不要求承包单位具有总承包资质的单位,有利于建设单位择优选择承包单位,有利于繁荣建筑市场。
而采用平行发包模式不足之处是项目招标工作量增大,合同个数和合同界面增多,给建设单位增加了协调工作量和管理难度。
所以业主在划分标段时应处理好以下工作,避免因工程纠纷而引起造价失控的问题。
1.1 合理划分工程标段(1)标段的划分必须要有助于整体项目招标质量的提高。
如果招标人准备对一个整体的招标业务实行分段招标,首先要考虑到该办法的实施是否有助于充分提高招标项目的质量,只有在此前提下,才可以对招标项目进行划分标段处理。
(2)划分的标段之间必须要有相对的独立性。
从实践情况来看,无论是何种性质、多大规模的招标项目,即使有若干充足的理由需要对整体项目分段招标招标,也不能随意进行。
而是要按照其特定的划分方法和原则,根据整个大项目中所包含的各个小项目的不同类型或不同性质划分,并且所划分的标段之间最好还要具有相对的独立性。
划分标段招标不得影响招标项目的整体招标进度和效果。
对一个整体招标项目而言,无论根据需求要划分成几个标段分别进行招标招标,也无论所划分的标段之间的独立性有多么强,所划分的几个小标段都是整体招标项目的组成部分,不能脱离整体项目而存在。
因此,对各个标段的招标必须服从和服务于整体招标项目或主体项目的招标招标要求,如时间的限制,质量或配置的要求等,不能因为一个项目分成几个标段分别进行招标招标,而影响了整体项目的完成进度或质量要求。
1.2 划分工程标段时处理三个协调(1)作内容的协调。
业主的所有合同确定的工程或工作范围应能涵盖项目的所有工作,即只要完成各个合同,就可实现项目的目标;承包商的各个分包合同与拟由自己完成的工程(或工作)一齐应能涵盖总承包责任。
在工作内容上不应有缺陷或遗漏。
在实际工程中,这种缺陷会带来设计的修改、新的附加工程、计划的修改、施工现场的停工,导致双方的争议。
(2)技术上的协调。
几个合同之间设计标准的一致性,如土建、设备、安装等应有统一的质量技术标准和要求。
各专业工程之间,如建筑、结构、水、电、通信之间应有很好的协调。
(3)时间上的协调。
由各合同所确定的工程合同不仅要与项目计划(或总合同)的时间要求一致,而且它们之间时间上要协调,即各种工程合同形成一个有序的、有计划的实施过程,例如设计图纸供应与施工,设备、材料供应与运输,土建和安装施工,工程交付和运行之间应合理搭配。
每一个合同都定义了许多工程活动,形成各自的子网络。
它们一齐形成一个项目的总网络。
常见的设计图纸拖延、材料设备供应脱节等到都是这种不协调的表现。
比如某工程,主体结构工程施工尚未开始而电梯设备已提前到货,要在现场停放一年才能安装,这不仅占用大量资金,占用现场场地,增加保管费用,而且超过设备的保修期。
由此可见,签订各份合同要有统一的时间安排。
要解决这种协调的一个比较简单的手段是在一张横道或网络图是标出相关合同所定义的里程碑事件和它们之间的逻辑关系。
这样便于计划、协调和控制。
2 仔细审核施工图纸设计文件是造价工作的基础,也是施工的依据,工程施工中的设计变更是导致造价失控的主要原因。
加强招标准备阶段进行的图纸审核,可从源头上减少施工过程中的变更而返工造成索赔事件发生,起到事前控制的作用,从而达到事半功倍的效果。
2.1 审核图纸建设标准(1)运用价值工程原理对工程量大的主要项目进行评价优化设计方案，提高设计质量，做到技术与经济相统一。
如排水管回填工程，用原土回填夯实还是用砂回填；挡墙工程用整毛石还是乱毛石砌筑；给水管用PVC管还是用钢塑管等。
(2)改进不合理的设计。
如有的卫生间墙面防水设计到顶，就可以建议改成设计到地楼面上50CM；吊顶内的天棚可以不粉刷找平；降低次要功能的房间的装修标准等。
(3)对达不到与自己的意愿，不能体现出自己最初的设想的项目变更在先，避免施工后更改设计可能出现的返工，甚至发生索赔。
2.2 深化施工设计施工图是投标报价的依据,施工图设计深度不够,近则关系到报价的准确度,远则关系到施工过程中的一系列设计变更。
如果设计不明确,标准不确定,即使采用最低价中标法对造价控制也无效果,深化设计主要有以下几方面。
(1)业主应深入工程现场,严格控制地形测量和地质勘测的精度,尤其是对复杂地形地貌的地质勘测要格外重视,尽量避免因施工设计误差而造成的变更和索赔。
(2)完善图纸达不到施工图深度的内容,如办公楼工程中有的图纸中对幕墙工程图纸设计不详而又仓促以暂定价等形式招标,造成招标后施工单位以各种理由索赔而使造价失控。
3 准确编制及审核招标控制价文件合理确定造价,才能有效控制造价。
新版工程量清单计价规范中对招标控制价的编制作出了较为详细的规定。
招标控制价一般根据国家或省级、行业建设主管部门颁发的有关计价依据和办法,按设计施工图纸计算,反映的是社会平均水平,其在招投标活动中的实际作用:一是拦标线作用,防止投标人串通抬高报价;二是分析投标报价是否合理的的参考,招标控制价可以清楚了解最低中标价同政府规定的标准——社会平均水平相比能够下浮的幅度,为评定报价是否低于企业成本起到一个衡量标准的作用,从而淘汰报价可能低于企业成本的潜在投标人;三是如以中标价与控制价的下浮率,作为新增工程量(原工程量清单中缺项项目)的下浮率,从而为工程结算提供规范作用。
依据清单计价规范,业主编制或审核控制价时应同时从工程量清单及价格计取方面着手,才能起到控制造价的作用,造成工程造价的风险主要有以下方面。
(1)工程量清单中多算的工程量业主不易发现,投标人不会提出,易造成业主的损失。
(2)工程量清单特征描述不明,造成招投标双方计价误解,从而高套定额或产生索赔。
(3)材料价格未经详细市场调查,错定品牌型号,导至计价偏离市场行情。
但有关材料的品牌及特殊工艺要求又须审慎对待,一方面工程项目中如有特殊要求的,业主应该在规范中明确提出并详细说明,保证工程质量;另一方面,如果提出过高的要求可能限制潜在投标人而影响投标竞争性或造成实施困难而产生索赔。
(4)工程风险、优良工程增加、缩短工期等费用计取未经论证,造成计价偏差。
4 完善合同条款合理拟定工程施工合同文件,对确定工程投资起决定性作用。
招标文件代表了从招标工作开始到工程缺陷责任期届满整个工程建设阶段业主的全部意向和行为准则。
承包商在施工中提出的所有质疑,业主都应该能从招标文件中找出相应的合理解释,这就要求招标文件的编写人员必须熟悉工程项目建设的全过程以及各个分项环节,对工程建设的每一个分部分项工程都能做到心中有数,并能够准确预测和预见承包商可能提出的索赔意向的具体环节。
从当前工程承包市场的现状看,业主作为买方在工程招标中占有主动地位,但在工程实施过程中存在管理上的劣势,所以在不违反有关法律法规的情况下,业主有条件也有必要把招标文件编写得更有利于体现项目的特点与权利,为预防索赔打下坚实的基础。
但必须注意的是业主的所有想法和观点都必须在招标文件中向投标商公开。
合同条款的完善性具体体现在以下方面。
(1)对文件中每个句、词、字甚至是标点符号都应做到无懈可击,且符合法律习惯,表达意思准确到位,并避免词句产生的岐义或多义。
例如,某工程项目在招标文件中采用“达到足够深度,抹灰要平整,保温厚达到一定的标准”等不严明的词语,使工程在竣工时不能准确地进行验收和结算,从而出现由于招标文件用词不严谨而导致施工索赔的情况。
(2)招标文件的编写人员必须熟悉国家有关的法律法规和有关规章,否则《合同法》明文规定,对不符合国家有关法律法规的合同文件法律将不予以支持、承认和保护,由此引发的损失只能由招标人自负。
(3)加入有针对性合同条款,基于对工程项目和业主自身的分析,在制定招标文件时事先在规范性的合同示范文本中增加或细化比较符合实际且操作可行的专用条款,对于减少施工过程中的纠纷及索赔将大大有利。
有的业主急于求成,在没有充分调查研究项目的具体情况和预测项目实施过程的风险的情况下,盲目、机械地按照固定模式编制招标文件,这样就可能造成项目实施过程中的许多风险由建设单位承担,甚至导至投资失控,给业主带来重大损失。
5 结语投资控制是一个系统工程,但现实中仍有相当多的业主把投资控制的重点只放在工程施工阶段,而在招标阶段只是应付政策,流于形式,没有采取积极措施控制好工程投资,而使工程出现投资失控的现象经常发生。
本文通过讨论业主在准备招标期间的投资控制工作旨在倡导项目业主和招标代理机构树立科学的发展观,采取认真负责的态度,做好每一个环节工作,使工程投资控制工作迈上科学管理、高水平管理的新台阶。
参考文献[1]袁受权.浅议平行发包与肢解发包[J].建筑市场与招投标,2003.[2]姚蓓.浅谈业主在招标阶段的防索赔措施[J].水运工程,2003.。
