产业经济重点整理

第一章 导论

一．产业：狭义上指（在产业组织层面）：产业是指生产同类或有密切替代关系产品、服务的企业集合。

广义上指：产业是指具有使用相同原材料、相同工艺技术或生产产品用途相同的企业集合。

二、产业经济学是以产业为研究对象的一门学科，是一门新兴的综合性、应用性很强的经济学科。产业经济学研究的领域及内容主要涵盖产业组织，产业结构，产业关联，产业集群和产业布局，产业竞争力，产业安全。

三、产业发展是指一个国家或地区的不断进步的产业演化过程，即伴随着产业的增长而出现的经济结构、社会结构、政治结构及观念意识的变化或变革。内涵：（1）产出增长 （2）结构变迁 （3）福利改善

四、 产业发展的基本规律1、产业发展是渐进与突变的统一。2、产业发展是产业进化的过程。

五、 影响产业发展的因素？1、需求因素（1）投资结构2）积累和消费的结构（3）个人消费结构（4）中间需求和最终需求的比例2、供给因素（1）自然资源 （2）人力资源 （3）资金供给 (4)生产技术体系3、对外贸易因素（1）进出口贸易 （2）国际技术转移4、经济制度5、环境因素

六．产业经济学的理论渊源及其发展

1、产业结构理论渊源及发展

产业结构理论是以产业之间相互联系和联系方式为研究对象的应用经济理论，主要研究在经济发展过程中产业结构的演化规律及其原因。两个层次：广义——产业间的关系及其演进规律，主要是三次产业间的关系；狭义——产业间的关系，主要是工业部门内各产业的关系。1）17 世纪英国古典政治经济学家威廉·配第的重商主义2）英国经济学家亚当·斯密的重农主义

2、产业关联理论渊源及发展

产业关联理论又称投入产出理论，主要研究存在于社会经济活动过程中各产业之间的广泛、复杂的和密切的技术经济联系。主要方法是运用投入产出表进行定量分析，研究一国或一地区在一定时期内的社会再生产过程中产业间的技术经济联系。

渊源：（1）投入产出分析的理论渊源来自于法国重农学派的创始人魁奈的《经济表》，用简明的图示描绘了社会总资本的再生产过程。(2)第二个理论渊源是马克思的再生产理论，建立了简单再生产和扩大再生产的图式和平衡条件。(3第三个理论渊源来自于瓦尔拉斯的“一般均衡理论”（4）对产业投入产出的系统分析是里昂惕夫的《美国的经济结构：1919 － 1929 》，标志该理论正式产生。

发展：1、产业关联理论的模型由静态向动态发展2、产业关联理论的模型向最优化发展3、产业关联理论模型本身的研究不断深化，内容与结构趋于合理，编表技术不断发展4、目前产业关联理论的应用重点：可持续发展，包括环境保护、资源利用等；知识、创新、生产率增长；世界经济全球化，

3、产业组织理论的渊源及发展

（1）萌芽始于马歇尔的经济理论。其依据是：马歇尔在其1890 年出版的《经济学原理》中首次把“组织”作为生产的“第四要素”，并提出 “工业组织”概念。马歇尔的经济理论触及了垄断问题，触及了产品差别、生产条件差异以及广告费用等造成不完全竞争市场的垄断因素问题，提出了规模经济与竞争的矛盾问题（“马歇尔冲突”）。（2）主要来源于张伯伦的“垄断竞争理论”。 否定了纯粹竞争存在的条件，提出垄断竞争的概念；提出了生产同类产品的集团问题；界定了“产品差别”的内涵及其对市场竞争的影响；提出了企业在市场上的进入和退出问题；对垄断竞争的市场结构进行了分类（3）产业组织理论体系最终形成于贝恩的系统研究。

第二章 产业主体

一、为什么说企业是产业的主体？企业的产业主体性体现在哪里？

1、企业是决定产业垄断程度的基本力量（1）企业将对规模的追求建立在对资源和市场的独占程度的追求上，由此造成了垄断。（2）不同产业由于资源特征、市场需求特征和产业链特征的差别，垄断的程度有所不同。（3）知识产业同样存在垄断，但与资源产业不同，具有不明显和稳定性程度较低的特点。

2、企业是实现社会协作体系的主体（1）企业选择社会协作体系出于成本和战略考虑。缩短在产业链中的活动长度，将资源集中使用，逐渐达到成本最低的规模量；根据企业核心竞争力，形成对其他企业的支配力量（2）不同产业及产业不同成熟阶段中社会协作体系之间有所差别

3、企业是促进产业关系形成的主体4、企业是资源配置的主体

二、企业是什么?从经济学的角度研究，企业是对分工的组织和实现；是资源分配的力量之一；是一种特殊的治理方式。从生物性角度研究，企业的活动及对企业活动的管理反映企业所有者的意愿；企业是开放系统，企业组合具有动态性；企业具有整体预先谋划能力；企业具有有别于自然生命体的寿命周期；突变是促使企业进化的重要方式。同时，企业是决定产业垄断程度的基本力量，是实现社会协作体系的主体，是促进产业关系形成的主体。

第三章

1、产业组织：产业组织指的是同一产业内企业间的组织或市场关系。这种企业之间的市场关系主要包括：交易关系、行为关系、资源占用关系和利益关系。

1.马歇尔冲突:大规模生产能力给企业带来了规模经济性，使这些企业的产品单位成本不断下降、市场占有率不断提高，其结果必然导致市场结构中的垄断因素不断加强，而垄断的形成又必然阻碍竞争机制在资源合理配置中的作用，使经济丧失活力，从而扼杀自由竞争。

2.SCP分析框架：按照三分法标准，哈佛学派构造了“市场结构（Structure）——市场行为（Conduct）—— 市场绩效（Performance）”的分析框架。

产业组织理论由市场结构、市场行为、市场绩效三个基础部分和政府的产业组织政策组成。

哈佛学派认为：市场结构决定企业在市场中的行为，而企业行为又决定市场运行的经济绩效。因此，为了获得理想的市场绩效，最重要就是通过政府的产业组织政策来调整和直接改善不合理的市场结构。

3.市场结构（S）：指特定产业市场内卖方之间、买方之间、买卖双方集团之间以及已有的卖方或买方与潜在进入的卖方或买方之间的市场关系的形态和特征。

决定市场结构因素主要是市场集中程度、产品差别化程度、进入壁垒高低、需求增长率、需求价格弹性、短期固定费用和可变费用的比例。

4.市场行为（C）：指企业在充分考虑市场供求条件和其他企业关系的基础上，所采取的各种决策行为。主要内容：企业确定价格的策略；企业的产品策略；企业排挤竞争对手的策略

5.市场绩效（P）：指在一定的市场结构下，由一定的市场行为所形成的价格、产量、成本、利润、产品质量和品种以及在技术进步等方面的最终经济成果。

6.市场集中度：就是反映买卖双方市场集中程度的指标，所描述的是：某一市场上卖方（或买方）各自的数目及其在市场上所占的份额，简称为集中度。它是反映特定产业市场的集中程度指标。

7.产品差异化是指同一行业市场内各企业提供的产品具有的不完全替代性。或者说，特定企业的产品具有独特的可以与同行业其它企业产品相区别的特点。

8.进入壁垒，是指所有妨碍企业自由进入某一特定市场的一切障碍因素，它是经济的、技术的以及法律的、行政制度的等等障碍的总和。

9.所谓退出壁垒，就是指某企业在退出某个特定市场时所遇到的障碍。构成退出障碍的主要因素：沉没成本高、

职工解雇难度大、联合生产问题、法律或政策上的限制。

10、通过什么来考核scp？（1）市场结构：决定市场结构因素主要是市场集中程度、产品差别化程度、进入壁垒高低。（2）市场行为：包括产量决策、定价策略、产品与广告策略、研发和排挤竞争对手的行为等。（3）市场绩效：评价指标主要有：资源配置效率、技术进步程度、X非效率等等。

第四章

1、策略性行为：指企业通过影响竞争者对该企业行动的预期,使竞争者在预期的基础上作出对该企业有利的决策行为。

1.限制性定价：是一种短期非合作策略性行为，它通过在位厂商的当前价格策略来影响潜在厂商对进入市场后利润水平的预期，从而影响潜在厂商的进入决策。主要内容（1）静态限制性定价（2）动态限制性定价（3）不完全信息下的限制性定价

2.掠夺性定价：指具有经济或技术实力、在行业中处于支配地位的厂商，以排挤竞争对手为目的，在一定市场上暂时以低于成本的价格连续销售商品或劳务，并在竞争对手退出市场后再提高价格的行为，即厂商通过承担短期损失来换取长期获益。

3.限制性定价和掠夺性定价的比较：（1）竞争对象不同 ：掠夺性定价是排挤现有的厂商；限制性定价是防止潜在的竞争者（2）成本优势的利用机制不同 ：掠夺性定价是将价格降到成本之下：限制性定价不一定降到成本之下（3）目的不同：掠夺性定价目的是排挤竞争对手，构筑垄断市场：限制性定价目的为恫吓竞争对手，构筑有效竞争市场

4.横向并购纵向并购形成的依据：

（1） 纵向一体化理论。是指与企业的供应厂商或客户的合并。实质是处于生产同一产品、不同生产阶段的企业间的并购。拥有超越市场的潜在协调能力 ，机会主义与交易专用性投资的结合是解释决定纵向一体化的主要因素 。 纵向一体化提供了解决寡头垄断市场上利益损失的一种方法。 契约不完备性促进纵向一体化。一体化还能产生结构优势，包括信息处理效应和制度适应能力

（2） 交易费用理论。市场和企业是用以完成一系列相关交易的可供替代选择的工具 ；一系列交易应该在企业之间（经过市场）进行还是在企业之内完成，这取决于每种方式的相对效率 ；经过市场签署和履行复杂契约的费用，一方面随着与契约有关的人类决策制定者的特征，另一方面随着市场的客观特性的不同而有所变化 ；尽管妨碍企业之间（经过市场）交换的人为因素和交易因素与企业之内的情况表现有些不同，但同样一组因素适用于两种情况 ；纵向一体化（即把交易由市场转向内部组织）在解决有限理性和机会主义问题方面是有其优势的，当市场作用在企业之间的交换过程中失效时，纵向一体化方式应当首先被考虑到

5.横向并购带来的经济效果：

（1）反竞争效果：过度的并购将造成市场的过度集中，进而导致企业间形成共谋

（2）规模经济效果：平均管理费用因分摊范围的扩大而降低，单位产品的管理费用大大减少；销售渠道的同一化以及销售范围的扩大导致销售费用的降低；新技术、新产品的开发能力增长；企业扩大后其借贷和筹资变得相对容易，单位产品的筹资费用得以降低；强大的企业财力可以使企业更容易适应外部环境的变化，从而提高企业竞争和垄断力度。

（3）不良效果：并购后管理幅度和管理层次增加，使得管理的难度增大；并购企业需要时间和精力进行磨合，这在一定程度上影响了并购的整体经济效应；由于竞争激烈，产品生存周期大为缩短，加之并购后企业规模的惯性作用往往导致产品积压，企业经营困难加大；并购后，由于信息沟通不畅和行动速度缓慢，特别是并购后的以裁员为代价的“革命式”而不是“渐进式”的组织重建，常常会使被并购方的员工对公司的运行方式感到不知所措，使并购的实际效果大打折扣。

第五章 规制经济理论

一、规制指什么？有哪些基本理论？

政府根据一定的法规对于市场活动所做的限制或制约，简称规制。

1、公共利益理论和规制俘获理论

该理论认为，规制的原因来自市场失灵。政府作为公众利益的代表，以提高资源配置效率、增进社会福利为目的进行规制，并且可以专一地追求这一目标。

2、规制需求理论

该理论认为认为规制的存在取决于社会对规制的需求和供给。最有可能被规制的产业是那些具有相对竞争性或具有相对垄断性的产业。对竞争性产业规制，企业将大量获益，而对垄断产业规制，消费者将获益。