第五章 房地产外部性理论
第一节 外部性理论简介
一、 什么是外部性？
1、 例子：一个造纸厂向河里排放污水，影响下游居民生活和农业灌溉用水；养蜂场与果园的关系。
2、 概念：某个经济主体（比如造纸场）的行为（比如排放污水）影响了其他经济主体（下游居民）的福利，但是没有相应激励机制或者约束机制使产生这种影响的经济主体（造纸场）在决策时充分考虑这种对其他经济主体施加的影响。或者严谨的说，外部性是指，一个经济主体的行为影响了其他经济主体的生产函数或者效用函数，但是影响的施加者的生产函数或者效用函数中却没有包含这种影响。
二、 外部性分类
（一）按照外部效应的性质划分，外部经济和外部不经济
若某经济主体的活动为社会上其他成员带来的福利改善，却并为因为提供了这种好处而得到报酬，种种外部性叫做外部经济或者正的外部性。
美国经济学家马歇尔认为，这种外部经济有三种类型：市场规模扩大提高了中间投入品的规模效益，从而为提供中间产品的厂商带来了递增效益（例如，水泥是建筑业的中间投入品，房地产市场规模的增长产生对水泥的大规模需求，从而水泥厂可以实现规模生产，带来规模效益）；劳动力的充分供应为厂商带来的收益（劳动力成本降低）；信息交换与技术扩散造成的收益。要素集聚效应（例如商场、饭店、电影院等购物娱乐场所之间存在正外部性）
（二）按照经济活动类型划分，生产外部性和消费外部性。这种外部性是由当事人的生产或者消费活动引起。
三、 外部性治理
1、不论是正的外部性，还是负的外部性均会造成资源配置不合理，因此需要进行治理。
2、外部性治理理论
（1）对外部性不经济的主体征税：庇古税（Pigou taxes）
按照庇古的思想，在存在负外部性的情况下，生产的边际社会成本大于边际私人成本，企业生产规模大于社会最优的生产规模。在这种场合，需要对企业课征税收，使其边际成本等于边际社会成本。
但是征收庇古税在理论与实践层面都存在障碍。
（2）产权界定与交易：科斯定理
3资源与环境经济学讲义 第三章 外部性理论
第三章 环境外部性
从某种意义上说，外部性理论是环境经济学的理论基础。一方面，外部性理论揭示了市场经济活动中一些低效率资源配置的根源；另一方面，它又为如何解决环境外部不经济性问题提供了可供选择的思路或框架。由于外部性理论总是与市场失灵或市场缺陷相关联，因此本章的内容就不得不放在市场机制这样一个背景下展开分析和讨论。令人欣慰的是，我们面临的虽然是一个从计划经济体制变革过来的混合市场机制，但随着经济体制改革的不断深化和经济结构中私有成份的不断上升．一个突出政府宏观经济调控作用的市场经济体制，必将在不远的未来成长发育起来。所以．外部性理论或市场失效问题的分析，不但对在以市场为导向的经济改革中，更多地采用环境经济手段来改善环境有所帮助，而且对政府在行使宏观调控职能过程中，如何有效地配置资源，提供最佳环境质量物品也将 有所启发。
外部性理论是现代环境经济政策的理论支柱。关于这一主题的文献(包括书籍和论文)很多，但本章并不试图对这些文献资料进行描述，而是针对与环境政策有关的外部性事物进行论述，以使读者清晰地掌握有关环境外部性的概念和基本理论，以及应用这些理论方法的技巧。本章的内容是这样安排的：首先对更为广义的外部性概念作出定义和分类，然后介绍环境外部性与市场失效以及市场结构之间的关系。在分析环境外部性对资源配置和价格的影响之后．转向探讨解决环境外部不经济性问题的若干方法。 第一节 外部性概念及其分类
从经济学理论研究的角度来说，外部性(externality)这个概念直接来源于30年代由庇古创立的旧福利经济学，即在分析边际私人纯产值与边际社会纯产值相背离的条件时提出的。与外部性相对应的另一个概念是内部性(internality)，包括内部经济性和内部不经济性。下面将重点对外部性概念作一描述。 一、外部性和外部不经济性概念
(一)举例：河流污染与外部性
第三章 外部性理论
环境经济政策的主要目标：最大限度的削弱以致消除外部不经济性的影响。
1.外部性的定义
2.外部性的类型
3.外部性理论的应用
社会成本：应用公共资源生产一种既定的产品，对整个社会来说所发生的成本。
边际社会成本：在相应产量所确定的社会成本的基础上，每增加以单位产量的产品所带来的社会成本的附加额。
私人成本：生产者在生产过程中发生的成本，一般是由企业使用的资源的价格来决定的。
边际私人成本：在相应产量的私人成本的基础上，每增加一个单位的产量多带来的私人成本的附加额。
效益：在从事经营活动中所获得的经济利益，包括直接经济效益和间接经济效益。
私人效益：指企业（私人）在经营活动中所获得的经济利益。
社会效益：指社会在经营活动中所获得的经济效益。
边际效益：企业在相应产量确定的经济效益的基础上，每增加以单位产量的产品带来的经济效益的增加额。
第一节 外部性的定义
定义：外部性是指在没有市场交换的条件下，一个单位的生产行为（或者消费者的消费行为）影响了其他生产单位的生产或称（或者消费者的生活标准），则说明为外部性。
外部性：外部经济性和外部不经济性。
外部经济性：由于其他的经济主体的存在而使该主体受益，希望能够增大该种影响。
1. 产生外部经济性，社会效益大于私人效益。
2. 产生外部经济性，边际社会效益大于边际私人效益。差额就是外部环境效益，也就是外部经济性。
3. 生产者的投资生产量是由边际私人效益和边际成本决定的，小于由边际社会效益和边际成本决定的生产量。
4. 如果当生产量达到边际社会效益和边际成本决定的量时，则应降低生产成本。
5. 如果外部经济性得不到有效的补偿，则会导致资源配置失误。（导致生产量过大，导致生产过剩）
外部不经济性：由于其他主体的存在而使该主体受损，希望能够减少这种影响。
1． 产生外部不经济性，边际社会成本大于边际私人成本。差额就是外部环境成本。
2． 消费者的消费量是由边际效益和边际私人成本决定的，大于边际效益和边际社会成本决定的消费量。
西方主要外部性理论综述
外部性是指外在性、外部效应、毗邻效应、第三方效应。它是指经济主体生产或消费活动受到其他经济主体活动的直接影响，使其生产函数或消费函数的值发生了改变。本文综述了国外关于产业集聚外部性理论，提出了一些看法。
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外部性是指外在性、外部效应、毗邻效应、第三方效应。它是指经济主体生产或消费活动受到其他经济主体活动的直接影响，使其生产函数或消费函数的值发生了改变。外部性有两种类型：外部经济和外部不经济。外部经济是指整个行业的规模扩大和产量增加，而使个别厂商得到好处。外部不经济是指整个行业的扩大和产量的增加而使个别厂商成本增加，收益减少。对外部性的研究散见于各种文献之中，这对于国内研究有一定的借鉴意义。
一、马歇尔外部性
马歇尔（1920年）解释了基于外部经济的企业在同一区位集中的现象。他发现了外部经济与产业集群的密切关系。它认为产业集群是外部性导致的。马歇尔认为，企业集聚有三个优势：一是能促进专业化供应商队伍的形成，尤其能提供不可贸易的特殊投入品。从企业的价值来看，它附属于包括上游供应商和下游营销渠道及客户的价值体系，这套体系的有效运用依赖于各个链接点的协调，这个网络越密集，竞争越激烈，一些关键的最新的设备和服务越容易获得，而且越容易享受到合理价格和高水平服务。这使得集聚企业比在其他地方的企业拥有更低的成本，集中精力做他们更擅长的事情。二是企业集聚能培育出可以共享的劳动力市场。行业集中能使经营水平不同的企业集中在一个地区，有利于创造出一个完善的劳动力市场。从工人角度讲，他们的失业风险也会大大降低，有时候他只是从一家企业转到另一家企业上班而已。这样，既保障了低失业率又避免了劳动力短缺。三是企业集聚有助于知识溢出。高精尖的专业化知识和技术，或是通过自主创新获得，或通过模仿获得。知识的溢出是通过研究自主创新的产品而解密和专业化知识在个人之间的交流两个途径实现的。企业的集聚还能产生产生现有的产业的扩散效应，不断有新企业产生，带动更多的竞争，激发创新。另外，劳动力市场共享使人才在集聚企业之间流动，带动企业模仿对手的长处。
