稽核审计部岗位职责监督牌

稽核审计工作职责基本职责：稽核审计部是本行各项业务经营活动监督和检查的专业部门。

具体职责如下：1、贯彻执行各项金融政策、法规，落实上级管理部门和本行的稽核安排部署，依法对各部门、网点的各项业务活动实施监督管理，确保本行合法经营和稳健运行；2、依据党和国家方针、政策、法律、法规和本行各项规章制度，安排对各营业网点的全部业务进行序时稽核、专项稽核及必要的重点稽核，真实反映违规违法事件；3、负责稽核检查信息的分析与反馈。

及时反馈现场检查中发现的问题，提出稽核处理建议与意见，督促相关部门和网点进行整改、落实和反馈；4、监督检查本行职能部门、各营业网点贯彻执行各项规章制度情况，对内控制度的健全性、有效性及风险管理进行稽核评审，查处违规行为；5、负责对本行部门经理、各营业网点负责人和其他相关人员的离任审计及任职经济责任审计工作；6、按时统计、汇总、上报各种稽核审计工作报表，定期分析总结稽核审计工作；7、组织实施稽核审计人员的业务培训，并督促各营业网点针对实际情况建立健全各项规章制度及办法，完善内控制度和自我约束机制；8、建立健全本行稽核监督管理体系，制定稽核处罚规定，制定和完善各项稽核审计工作的规章制度和办法；9、完成领导交办的其他工作任务。

经理岗位职责1、负责稽核审计部的日常管理工作，认真落实上级主管部门和行领导的工作安排，确定本部门年度工作目标和工作计划；2、负责本部门员工的综合管理，包括工作任务分配、员工监督考核、业务技能培训等；3、负责本部门发行或转发的各类文件的审核定稿工作，制定和完善各项稽核审计工作的规章制度和办法；4、负责组织实施各类专项稽核审计工作，研究确定稽核检查方案，明确检查内容和方式；5、负责全行领导干部经济责任审计和离任审计工作；6、负责审核各项稽核审计工作报告、审计处理意见和上报报表，发现重大问题，及时向相关领导汇报；7、总结营业网点业务经营中的典型经验并在全行推广，促进全行经营管理水平的提高；8、搞好调查研究，经常性地深入基层营业网点检查指导工作；9、完成领导交办的其他工作任务。

监察审计稽核岗位职责，主要包括以下方面：一、内部控制评估与改进：1. 开展内部控制评估工作，对企业内部控制体系进行全面、系统的评估，并提出改进建议；2. 根据评估结果，编制内部控制评估报告，向管理层汇报评估结论和改进建议；3. 与管理层和内部各部门合作，推动内部控制改进工作的实施，并监督改进措施的落实情况。

二、风险管理与防范：1. 对企业业务流程、操作流程和管理流程进行分析，并识别出潜在的风险点；2. 制定并完善风险管理政策和措施，为企业提供风险防范和控制的建议；3. 监督并协助各部门开展风险管理工作，确保企业风险管理的有效性和及时性。

三、合规监督与纠正：1. 跟踪并解读相关法律法规、政策文件和规章制度，并向各级管理层和各业务部门传达和落实相关合规要求；2. 建立并完善内部合规监督体系，监督企业各项经营活动是否符合法律法规和企业内部规章制度的要求；3. 受理并处理员工举报，调查并处理违反法律法规和企业内部规章制度的行为，提出纠正措施。

四、财务审计与核算：1. 制定并完善财务审计计划和程序，对企业财务报表进行审计，保证财务信息的准确性和可靠性；2. 识别和评估财务风险，发现财务问题和不正常现象，并提出改善意见和建议；3. 参与编制和审核企业财务报表，保证财务报表的真实、准确和完整，并履行其他与财务有关的职责。

五、执行审核与检查：1. 制定并完善稽核计划和程序，对企业各部门、项目和业务活动进行执行审核和检查；2. 确保企业各项工作和活动的合规性和规范性，发现并纠正工作中的违规行为和不良现象；3. 撰写稽核报告，向管理层和相关部门提供有关审核和检查结果的汇报和建议。

六、信息系统审计与保护：1. 审核和评估企业信息系统的安全性和有效性，发现并解决信息系统中的安全问题和漏洞；2. 提供信息系统的改进和优化建议，保障企业信息系统的正常运行和安全保护；3. 参与和协助进行信息系统的规划、开发和实施，确保信息系统的合规性和有效性。

审计部部门职责及岗位职责一、审计部部门职责1、内部审计部门应当履行以下基本职责：（1）对本公司各内部机构、控股子公司以及具有重大影响的参股公司的内部控制制度的完整性、合理性及其实施的有效性进行检查和评估；（2）对本公司各内部机构、控股子公司以及具有重大影响的参股公司的会计资料及其他有关经济资料，以及所反映的财务收支及有关的经济活动的合法性、合规性、真实性和完整性进行审计，包括但不限于财务报告、业绩快报、自愿披露的预测性财务信息等；（3）在内部审计过程中合理关注和检查可能存在的舞弊行为；（4）至少每季度向审计委员会报告一次，内容包括但不限于内部审计计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题。

2、其他职责：（1）内部审计部门应当在每个会计年度结束前两个月内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划，并在每个会计年度结束后两个月内向审计委员会提交年度内部审计工作报告；内部审计部门应当将审计重要的对外投资、购买和出售资产、对外担保、关联交易、募集资金使用及信息披露事务等事项作为年度工作计划的必备内容。

（2）内部审计部门应当以业务环节为基础开展审计工作，并根据实际情况，对与财务报告和信息披露事务相关的内部控制设计的合理性和实施的有效性进行评价；（3）内部审计通常应当涵盖公司经营活动中与财务报告和信息披露事务相关的所有业务环节，包括但不限于：销货及收款、采购及付款、存货管理、固定资产管理、资金管理、投资与融资管理、人力资源管理、信息系统管理和信息披露事务管理等；（4）内部审计人员获取的审计证据应当具备充分性、相关性和可靠性。

内部审计人员应当将获取审计证据的名称、来源、内容、时间等信息清晰、完整地记录在工作底稿中；（5）内部审计人员在审计工作中应当按照有关规定编制与复核审计工作底稿，并在审计项目完成后，及时对审计工作底稿进行分类整理并归档；内部审计部门应当建立工作底稿保密制度，并依据有关法律、法规的规定，建立相应的档案管理制度，明确内部审计工作报告、工作底稿及相关资料的保存时间；（6）协调和配合政府审计、社会审计、财税部门的审计检查工作；（7）协助监事会检查相关事项，为监事会提供相关材料；二、审计经理及审计专员、助理岗位职责审计经理岗位职责审计专员岗位职责审计助理岗位职责。

证券有限责任公司稽核审计部岗位职责第一条为了实现公司稽核审计的工作目标，明确稽核审计部工作人员的工作范围和责任，制订本条例。

第二条公司稽核审计部人员应当独立，不得在其他业务管理部门或保障部门兼职。

第三条稽核审计部暂定编三人，公司视业务需要随时调整。

稽核审计部设置如下岗位：稽核审计部负责人、审计岗及综合岗。

稽核审计部负责人组织和领导稽核审计部的日常工作，对稽核审计部负有领导责任。

第五条审计部负责人的主要岗位职责是：一、加强部门内部业务管理，建立健全必要的规章制度和操作规程,确保本部门职责充分履行；二、负责稽核审计部日常行政管理工作，拟定稽核审计部内部的组织机构,严格岗位职责，合理进行业务分工，科学安排、分配和调整部门员工的工作；并负责对授权范围内的稽核工作进行监督检查和指导；三、拟订年度稽核计划；四、接受董事会下达的年度稽核任务，组织落实并实施各项审计工作，制定整体工作规划和具体稽核项目；五、协助稽核岗参与部分被稽核单位的稽核审计工作；六、负责授权范围内稽核报告的审批并提交稽核报告；七、负责按要求对有必要的事项进行专项稽核或独立调查；八、负责与经营管理部门的业务沟通；九、对审计工作中出现的问题及时组织本部门员工进行总结和交流，加强本部门员工的业务培训，以提高稽核审计人员的专业专业知识和审计实务技能；十、组织对全体稽核人员的业务水平进行考核；十一、重大问题及时向分管领导请示汇报；十二、接受董事会交与的其它工作。

第六条稽核岗的主要岗位职责是：一、负责制定稽核操作业务流程；二、参与制定本部门的各项规章制度；三、按受稽核部负责人的领导，对稽核部负责人下达的各项稽核任务进行稽核审计；四、负责拟订项目稽核计划及制定稽核方案；五、收集审计证据，撰写审计工作底稿；六、撰写审计报告，对审计发现的问题进行跟踪审计；七、完成部门负责人交办的其它任务。

第七条综合岗的主要岗位职责是：一、负责审计档案的收集、存放及保管工作，建立健全档案的保管制度，确保审计档案的安全、完整；二、收集与业务有关的文件及政策、法律法规；三、根据工作需要，听从稽核部负责人的安排，参与稽核项目的审计工作；四、完成部门负责人交办的其它任务。

稽核部岗位职责背景介绍稽核部是一个企业内部的重要部门，负责监督和评估公司的内部控制及风险管理，确保公司运营的合规性和健康性。

稽核部通过对公司运营活动的审查和评估，为管理层提供独立的、客观的意见，帮助公司高层有效识别和解决存在的问题和风险。

下面将介绍稽核部的岗位职责及相关工作内容。

岗位职责1.内部控制评估和改进稽核部负责评估和改进公司的内部控制制度，确保公司的运营活动符合法规要求和内部政策。

稽核部通过独立的审计方法和技术手段，对公司各个部门的业务流程、财务报表和相关制度进行审查和评估，识别并纠正潜在的风险和问题。

2.风险评估和管理稽核部负责评估和管理公司的风险情况，帮助高层制定风险管理策略和措施。

稽核部通过风险评估和风险控制方法，对公司的业务风险和操作风险进行识别、评估和监控，并提出相应的风险防范和管理建议。

3.日常审计检查稽核部负责进行日常审计检查，审查公司各个部门的运营活动及相关记录，包括财务报表、合同执行情况、内部流程等。

稽核部通过抽样检查、数据分析等方式，发现存在的问题和风险，并向管理层提出改进建议。

4.特定审核项目稽核部负责参与特定的审核项目，如并购尽职调查、项目审计等。

稽核部根据项目的具体要求，进行调查研究、数据分析、风险评估等工作，提供独立的、客观的意见和建议。

5.内部培训稽核部负责开展内部培训，提高员工对内部控制和风险管理的意识和理解。

稽核部通过组织培训课程、讲座、分享会等方式，向员工传递相关的知识和经验，帮助员工提升工作技能和业务水平。

6.合规监管稽核部负责监督和评估公司在合规方面的表现，确保公司遵守各类法规和政策要求。

稽核部通过内部合规检查、外部合规评估等方式，评估公司的合规风险和合规控制情况，并提出改进建议。

7.配合外部审计稽核部负责配合外部审计工作，提供必要的支持和协助。

稽核部与外部审计师合作，提供相关的资料和信息，并回答审计师的问题，确保审计工作的顺利进行。

结束语稽核部在企业内部扮演着重要的角色，负责监督和评估公司的内部控制和风险管理工作。

稽核岗位职责和工作内容（新版）1、熟悉和掌握国家财政政策法规、学校财务管理制度、制度和各类会计科目的会计资料。

2、按照财务有关规定，对会计凭证和原始凭证的有效性、真实性、会计科目的正确性、程序的完整性、数字的准确性、附件、印章的完整性进行审核。

3、负责审核系统所有输入数据的正确性和一致性。

5、每月检查往来账目，督促经办人员及时结账，年终清理往来账目，找出坏账及坏账产生的原因。

6、每月核对银行存款账和对账单，编制银行存款余额调整表，对未结算项目及时核对。

7、按照规定及时申请、收集、核对各类收费单据，每月认真审核票据使用情况，确保票据、资金、账户一致。

8、严格遵守会计电算化管理制度，熟悉会计软件操作。

9、完成领导交办的其他工作。

审计人员的职责:1、负责部门贷款的审核，并在出纳核发的支票无误后，加盖银行记录章。

2、负责对公司各项财务收支进行审计，严格控制财务收支，按计划支出，控制各项费用，杜绝异常费用。

3、负责审核会计凭证，确保每一张凭证的真实性，完整的程序，准确的数字，正确的会计科目。

审核号是连续的，附件账单是符合的，盖章是完整的，签字是完整的。

4、手工应收帐款登记，与电脑对账。

5、按照正常审批流程，负责各客户的装修返利计算、促销返利计算、奖励返利计算、差价返利计算及付款。

6、负责分公司资金的申请、对外汇款的执行、当地按揭付款、会计费用的支付、各类租赁（包括租入、租出）的核算与管理、存款与存款、租金的摊销、工程合同的管理、工程利润的核算、资金流的统计与监控等。

7、协助财务经理核算分公司工资，并根据审核后的工资表及时发放工资。

8、负责提交相关财务报表，确保准确性和及时性，包括（但不限于）:日报表、月费用报表、各类返利报表、工程报表、资金流量表、租赁报表、应收账款报表等。

9、装订和管理本部门的财务档案。

10、负责领导交办的相关文件的打印、分发和统计。

11、完成领导交办的其他工作。

1、负责部门贷款的审核，并在出纳核发的支票无误后，加盖银行记录章。

稽核岗位职责1.负责对部门借款审核，对出纳签发的支票要索审查无误后，负责加盖在银行备案的印章。

2.负责审核各项财务收支，严把财务关，做到按计划列支，控制费用开支，杜绝非正常开支。

3.负责会计凭证的审核，保证每一笔凭证内容真实、手续完备、数字准确、会计科目正确。

审核编号连续、附件票据合规、戳记完备、签章齐全。

4.登记应收帐款手工帐并于电脑帐核对。

5.按照正常审批程序，负责各类客户的装修返点计算、促销返点计算、嘉奖返点计算、差价返点计算支付等。

6.负责申请分公司资金;执行对外汇款;交纳本地按揭款;核算费用;核算与管理各类租赁合同(含租入租出)、押金、保证金;摊销租金;管理工程合同;核算工程利润;统计、监控资金流量等。

7.协助财务经理计算分公司工资，并根据审核过工资表负责及时发放。

8.负责提交相关财务报表，保证准确及时，报表包括(但不限于)：每日日报表、月度费用报表、各类返点报表、工程报表、资金流量表、租赁报表、应收款报表等。

9.装订、管理本部门财务档案。

10.负责领导交办的有关文件打印、发放、统计工作。

11.完成领导交办的其它工作。

稽核岗位职责（2）通常包括以下几个方面：1. 进行内部审计：定期审查和评估公司的财务报表、会计记录和内部控制程序，确保其合规性和准确性。

2. 风险评估和控制：分析公司的风险暴露并建立相应的风险管理措施，确保风险掌控在可接受的范围内。

3. 遵守法律法规：确保公司的财务和业务活动符合适用的法律法规和政府监管要求，包括税法、会计准则、商业道德准则等。

4. 提供建议和改进措施：根据审计结果，为公司提供改进建议和措施，帮助提高业务效率和风险管理能力。

5. 进行调查或审计项目：根据公司的需求，开展特定的审计项目，例如调查财务或操作异常、违反公司政策的行为等。

6. 沟通和报告：向高层管理层和相关利益相关者报告审计结果和发现，提供关于内部控制和风险管理的意见和建议。

7. 保持专业知识和技能：持续学习和发展自己的专业知识和技能，以适应变化的业务环境和审计标准。

2024年会计审计稽核岗位职责范本（一）稽核审计部经理岗位职责一、全面监督并推动全辖各信用社及其网点严格执行国家金融方针、政策及联社的各项规章制度。

二、深入稽核各信用社在信贷计划、现金计划及财务计划等方面的执行情况。

三、细致稽核各信用社的运营状况及经济效益，通过稽核审计，提炼经验、发现问题、提出建设性意见，为信用社的经营管理提供有力支持。

四、严查信用社各项业务发展的真实状况，纠正虚假经营行为，确保金融环境的健康稳定。

五、积极维护国家及集体财产的安全，助力信用社优化经营策略，确保信贷资产在效益、安全、流动三大原则下稳健运行。

六、紧密围绕联社整体工作部署，与其他部门保持高效沟通与协作。

七、深入分析并反馈经济、金融业务活动及稽核审计工作的实际情况，制定并优化稽核审计方案，整理相关记录，高质量完成稽核审计报告。

八、高效承办联社领导及上级审计部门交办的各项任务。

（二）稽核审计部副经理岗位职责一、全力协助经理管理全县信用社的稽核审计工作，引导部室人员认真履行职责，深入钻研农村信用社稽核审计业务，确保各项任务圆满完成。

二、负责审核并制定本科稽核审计工作计划，严格把关本部拟定的各类文件材料。

三、定期向经理汇报工作进展，深入分析并反馈经济、金融业务活动及稽核审计工作的实际情况。

四、深入基层，掌握信用社工作动态，对稽核审计工作进行全面指导，及时解决工作中存在的问题。

五、加强对稽核审计人员的培训与指导，促进其政治素质和业务素质的全面提升。

六、积极协调与本联社相关部门及地方审计部门的关系，确保工作顺利开展。

七、高效完成领导交办的其他各项工作。

（三）稽核审计部综合岗位职责一、负责搜集、整理相关文件、报表等资料，全面掌握被稽核审计对象的业务经营活动动态，并建立健全业务档案。

二、准确编制和填报稽核工作报表，起草高质量的稽核工作文件、报告及稽核工作计划、总结。

三、严格按照规定对信用社的业务、财务活动进行序时稽核和专项稽核，确保每项工作均有详实汇报或报告。

2023年监察审计稽核岗位职责
监察审计稽核岗位的职责主要包括以下几个方面：
1. 监督审计工作：负责对组织内部的各项业务活动进行监督审计，确保各项活动符合相关法规和内部规定，减少风险和遵守规范要求。

2. 内部控制评估：负责对组织内部的控制体系进行评估，发现潜在的风险和问题，并提出改进建议，确保组织内部控制的有效性和合规性。

3. 资产管理审计：负责对组织的资产管理进行审计，包括现金、存货、固定资产等，确保其安全性和有效性，并提出改进建议。

4. 财务报告审计：负责对组织的财务报告进行审计，确保其真实、准确和完整，并提供可信的财务信息，以支持管理决策和对外报告。

5. 风险管理评估：负责对组织的风险管理工作进行评估，提供风险识别、评估和应对方案，帮助组织预防和控制各类风险。

6. 合规性审计：负责对组织的合规性进行审计，包括遵守法律法规、政府政策和内部规定等方面的合规性，提出改进建议，确保组织的合规运营。

7. 内部审计报告：负责编制内部审计报告，向组织的高级管理层和审计委员会汇报审计情况，并提出改进建议，帮助组织提高管理水平和运营效率。

需要注意的是，随着时代的发展和监管环境的变化，2023年的监察审计稽核岗位职责可能会有所调整和变化，这些职责只是一个大致的参考，具体的岗位职责应根据实际情况来确定。

稽核审计部岗位职责1. 引言稽核审计部是一个组织内部的重要部门，负责确保组织的财务和商业活动的合法性、准确性和透明度。

该部门的目标是通过评估和审查组织的内部控制和业务流程，发现潜在的风险，并提供建议和改进措施来优化组织的运营。

本文档旨在详细描述稽核审计部的岗位职责，并为担任该职位的人员提供指导。

2. 稽核审计部的职能稽核审计部的主要职能是评估和监督组织的内部控制和业务流程，以确保其合规性和有效性。

该部门通过以下方式实现其职能：2.1 进行内部控制评估稽核审计部负责评估组织的内部控制体系，包括财务控制、风险管理、信息技术安全等方面。

通过对控制环境、风险评估、控制活动、信息和沟通、监控等方面的审查，识别潜在的风险和漏洞，并提供改进建议。

2.2 进行业务流程审计稽核审计部负责审查和评估组织的业务流程，包括销售、采购、人力资源、生产等各个领域。

通过对流程的分析和检查，发现潜在的问题和改进机会，并提供相关建议和措施。

2.3 进行风险评估和控制稽核审计部负责评估组织的风险管理措施，并确保其有效性。

通过对风险的辨识、评估、监控和报告，帮助组织建立健全的风险管理体系，并提供风险治理方案。

2.4 提供咨询和培训稽核审计部作为组织内部的咨询机构，负责为各个部门提供专业的咨询和培训服务。

通过对业务流程、内部控制和风险管理等方面的培训，提高组织内部各员工的稽核意识和能力。

3. 核心岗位职责稽核审计部包括多个不同岗位，每个岗位都有其特定的职责和要求。

以下是一些核心岗位的职责描述：3.1 稽核主管稽核主管是稽核审计部的领导职位，负责整体的稽核审计工作。

其职责包括但不限于：•规划、组织和协调稽核审计活动；•制定审计计划和程序，确保稽核工作的有效性和高效性；•指导和监督部门内的稽核人员，进行稽核工作的指导和培训；•审查和评估内部控制和业务流程，发现潜在的风险和问题；•提供稽核报告和建议，为组织决策和改进提供依据。

3.2 稽核人员稽核人员是稽核审计部的核心职位，负责具体的稽核工作。

稽核科岗位职责
1. 负责制定和实施稽核计划，包括确定稽核目标、范围、方法
和时间表，确保稽核工作的有效开展。

2. 负责对公司内部各项业务活动进行稽核，包括但不限于财务、风险管理、合规性等方面，确保公司运营活动的合法合规。

3. 协助制定和完善内部控制制度，提出改进建议，确保公司内
部控制体系的有效性和健全性。

4. 负责评估和监督公司各项业务活动的风险管理情况，提出风
险预警和防范措施，确保公司风险控制的有效性。

5. 负责编制稽核报告，对发现的问题和风险进行分析和总结，
并提出改进建议，确保问题得到及时解决和风险得到有效控制。

6. 负责协助公司管理层和相关部门进行内部稽核工作，提供专
业意见和建议，促进公司内部管理的持续改进。

7. 负责跟踪和监督公司内部稽核工作的执行情况，确保稽核计
划的顺利实施和稽核工作的高效完成。

8. 负责协助应对外部审计和监管机构的稽核工作，配合提供相关资料和信息，确保公司合规性和良好的外部形象。

9. 负责组织开展员工稽核培训和学习交流活动，提升员工稽核意识和专业能力，保障稽核工作的高效进行。

10. 完成领导交办的其他工作任务。

稽核审计部部机构设置和工作职责根据《国泰君安证券股份稽核审计基本制度》中“公司稽核审计工作实行集中统一的管理原则”和“分支机构不设稽核审计部，公司视工作需要向有关分公司派驻稽核审计部的办事机构”的规定，公司在设立稽核审计部本部，在和设立办事机构。

稽核审计部负责整个公司的稽核审计工作，部下设十个职能业务室，其中综合一室和业务一至四室在，综合二室和业务五至七室在，业务八室在。

各室工作职责根据公司稽核审计工作总体要求分解如下：一、综合一室综合一室是稽核审计部进行综合管理的处室，它为部门业务工作优质高效地开展提供后勤支持和服务，并协助领导维持部门工作的正常运作。

其职责是：1、完成日常行政工作。

主要容包括：公司、部门文档的收发、登录、传阅、处理和催要；办公用品和员工物品的领用、保管、购置和分发；员工考勤；费用管理；办公设施和环境的安全、整洁；2、根据部门要求对审计项目进行综合管理3、根据公司和部门要求，及时妥善做好信访投诉的接待和处理工作；4、负责部门文书档案和审计档案的立卷、归档和管理；5、维持部门管理信息系统的运作；6、起草或协助起草部门请示、通知、报告等文件；7、协助部门领导做好部门与其他部门之间、本部与驻外机构之间、室与室之间的沟通与联络；8、完成部门领导交办的其他任务。

二、综合二室综合二室是部门驻深机构的综合处室，除协助综合一室做好驻深机构的日常行政管理工作外，还担负起部门的业务研究和培训工作。

其职责是：1部门驻深机构综合事务的管理工作；2参与部门文档及其他管理的标准化、规化工作；3负责部门研究工作的计划、指导、协调和考核；4负责“部论坛”的编辑组织，开辟业务交流窗口；5确立具有前瞻性实用性的研究课题，进行专题研究，开展专家专题讲座及部专题研讨活动；；6了解部门员工培训需求，拟订培训计划，组织定期集中的培训活动；7完成部门领导交办的其他任务。

三、业务一室业务一室即审理室，是部门的稽核审计业务质量保障体系中的重要环节。

信用社（银行）稽核审计部各种岗位职责经理（稽核队长）（副经理、副队长）岗位职责（副职协助工作，按分工做好岗位职责工作）一、主持本部门全面工作,负责稽核部门（稽核队）日常管理工作，组织稽核人员完成计划工作任务。

二、拟订稽核工作计划、稽核工作方案，报批后组织实施。

三、拟订、调整、完善稽核人员岗位职责和考核办法，报批后组织实施。

四、负责组织完成对所辖农村信用社机构网点及县级联社本部的序时稽核、项目稽核。

定期向主管部门、分管领导报告工作。

五、做好稽核人员任务分工，检查、考核稽核员对序时稽核、项目稽核的完成情况。

六、负责组织实施本级所管领导干部的经济责任审计和离任审计。

七、负责审查稽核报告等资料，汇总稽核情况、问题，提出处理意见或建议，报批后执行。

督促信用社和有关部门对稽核移送问题的整改、落实和反馈。

八、对稽核员反映、报告的可疑问题和重要线索，及时向上级部门、分管领导汇报并组织人员进一步核查。

重大案件（事故）按规定程序和时间及时报告。

九、拟写、审查稽核工作简报、文件、总结等工作材料。

十、对稽核人员的工作奖惩。

十一、定期召开稽核工作例会，听取稽核人员工作汇报，研究解决稽核问题。

十二、定期或不定期参加、组织稽核人员学习法律、法规和各项规章制度、办法及业务知识，完成稽核人员培训教育任务。

十三、负责稽核管理信息系统的管理、相关操作和报表数据的录入、上报等工作。

十四、按时上报工作计划、工作总结、报表等相关工作资料，定期向领导报告工作。

做好单位上下、内外的协调沟通。

十五、贯彻国家法律法规和单位各项规章制度、工作要求，做好工作调研，提出工作意见、建议，报批后执行。

十六、遵守法律规章和单位各项制度、工作职责、工作纪律，讲职业道德、职业操守。

按照单位各项工作事务和业务操作规程做好各项工作。

十七、完成单位分配和领导安排的其他工作任务。

稽核组长（副组长）岗位职责（副职协助工作，按分工做好岗位职责工作）一、负责稽核实施方案的拟订，报批后组织实施。

监察审计稽核岗位职责一、岗位基本信息岗位名称：监察审计稽核岗岗位代码：XXXXX岗位所属部门：内部审计部岗位级别：XXXXX二、岗位职责1. 负责制定和完善公司的监察审计稽核工作流程和制度，确保公司内部的监察审计稽核工作符合规范和标准要求。

2. 负责制定并执行内部审计计划，组织和开展定期、不定期的内部审计工作，确保内控和风险管理有效运行。

3. 根据公司的监察审计稽核需求，组织对各个业务部门和各个环节的监察审计稽核项目的开展，包括但不限于财务、人力资源、采购、生产等。

4. 组织和开展现场稽核，对公司的各项经营活动进行实地调查和审计，发现和解决问题，提出改进意见和建议。

5. 根据发现的问题和风险，提出相应的整改和控制措施，跟踪和监督整改情况，确保问题得到有效解决和控制。

6. 负责监督和检查公司各个环节的经营活动是否符合法规和公司政策，发现并报告违规行为，依法处理违规行为，并及时汇报上级领导。

7. 根据公司的监察审计稽核需求，进行重点业务领域和重点环节的深入调查和研究，提出完善和优化方案，推动业务流程和内控体系的改进。

8. 负责监督和检查公司合规性和风险管理制度的落实情况，发现并报告可能存在的合规性问题和风险隐患，提出预防和应对措施。

9. 组织内部监察审计稽核人员进行培训和学习，提高团队整体素质和能力水平，不断提升监察审计稽核工作的有效性和专业性。

10. 参与公司监察审计稽核相关项目的决策和规划工作，提供专业意见和建议，推动公司监察审计稽核工作的改进和发展。

11. 定期与公司各级管理层沟通和协调，了解业务需求和问题，并提供监察审计稽核支持和服务，解答相关问题和疑虑。

三、任职资格1. 本科及以上学历，具有相关专业背景，如会计、财务管理、内部控制、审计等。

2. 具备较强的监察审计稽核理论基础和实践能力，熟悉国家相关法律法规和财务会计准则。

3. 具有较强的逻辑思维能力和问题解决能力，善于发现问题、分析问题和解决问题。

稽核科岗位职责
1. 负责制定和执行公司的内部稽核计划，确保公司各项业务活
动符合法律法规和公司政策的要求。

2. 对公司的财务报表、业务活动、风险管理和内部控制进行全
面审计，发现并解决可能存在的风险和问题。

3. 跟踪公司内部各项业务活动的执行情况，确保各项政策和程
序得到有效执行。

4. 协助公司管理层识别和评估潜在的风险，并提出改进建议以
改善公司的内部控制和风险管理。

5. 参与公司的重大决策和项目，提供稽核方面的专业意见和建议。

6. 与外部审计师合作，协助完成年度财务审计和其他外部审计
工作。

7. 定期向公司高层管理层和董事会汇报稽核工作的进展和发现，
提出改进建议和解决方案。

8. 建立和维护稽核工作的相关文件和记录，确保稽核工作的合规性和可追溯性。

9. 参与公司内部培训和教育计划，提高公司员工对内部控制和稽核的认识和理解。

10. 不断提升个人专业水平，关注行业动态和最新法规，确保稽核工作的专业性和有效性。