管理体系过程清单

序号过程名称过程负责人过程输入

（物质、能量、信息、材料、资源、或要

求）过程输出

（物质、能量、信息、产品、服务

或决策）过程绩效

（用于监视和测量绩效的可能的控制和

检查点）标准条款控制文件考核方法频率

1经营策划总经理1.集团和事业部门方针

2.集团的综合会议记录

3.影响质量环境管理体系的内外部因素

4.公司经营方针

5.预算

6.环境因素控制要求（能源、资源）1.各部门投资计划

2.BSC会议记录

3.营业会议记录

4.5S检查、安全环境检查1.BSC目标达成率第4章全部

第5章全部

6.2

6.31.品质管理手册

2.环境管理手册

3.设施规划与资源管理程序

4.品质系统管理程序

5.管理责任程序

6.环境管理规程

7.环境组织与资源管理程序

8.环境目标指标程序1.BSC目标完成个数/BSC目标总

数*100%1.半年

2风险和机遇识别与评

价管代1.对质量环境管理体系不利影响因素

2.对质量环境管理体系有不利影响因素

3.风险和机遇识别记录

4.同行业水平和国家政策

5.环境因素控制要求（能源、资源）1.风险和机遇的评价记录

2.风险和机遇的应对措施

3.评价风险何机遇的应对措施的有

效性

4.风险和机遇的改进记录

5.5S检查、安全环境检查1.风险和机遇管理按计划实施率6.11.风险与机遇控制程序1.风险和机遇完成整改数，风

险和机遇计划完整改总数*100%1.半年

3人力资源管理总务课课长1.公司招聘要求

2.各部门年度人员预算

3.入职培训

4.试用期考核要求

5.年度培训要求（含质量、环境方面）

6.人事系统

7.特殊工种人员要求

8.奖惩制度

9.技能培训标准

10.环境因素控制要求（能源、资源）1.培训签到表（新进员工)

2.年度培训计划表（在职人员）

3.试用期考核表

4.员工档案

5.人事变动申请表

6.资格证

7.劳动合同

8.员工满意度调查表

9.5S检查、安全环境检查1.公司全员年度培训计划执行率

2.员工满意度

3.公司全员年人均培训时间7.1.1

7.1.2

7.2

7.31.教育训练管理程序

2.部门职责

3.退职手续办理流程

4.培训效果评价规定1.年度计划实施数/年度计划总

数*100%

2.满意度调查总分/调查总人数

3.年度人员培训总时间/总人数1.每月

2.每年

3.每月

4设备管理总务课课长1.设备投资计划

2.生产能效、设备价格

3.设备的可维护性、安全环保性能

4.设备采购要求

5.设备验收基准

6.设备保养要求（含安全环境的法规要

求）

7.现有设备使用状况及改进需求

8.新产品开发需求

9.环境因素控制的设备要求和法规要求1.设备清单（注明关键设备）

2.设备点检记录

3.维护保养计划

4.维护保养记录

5.备件计划

6.设备采购计划

7.应急计划

8.设备报废表

9.设备维修履历表

10.设备资料目录、保存情况记录

11.5S检查、安全环境检查1.设备故障影响生产的停机率

2.关键设备停机次数

3.每吨产品水消耗量

4.每吨产品电消耗量

5.环境污染安全事故次数7.1.31.资产管理办法

2.设备维护保养管理办法

2.设备操作指导书1.月故障停机时间h/月生产总

时间h*100%

2.设备故障停机次数

3.每月水消耗量/每月总产量

4.每月电消耗量/每月总产量

5.环境污染安全事故次数1.每月

2.每月

3.每月

4.每月

5.每月

5监测和测量设备管理品保课课长1.监视和测量设备计量法规要求（质量环

境）

2.客户对监视和测量设备的管理要求

3.监视和测量设备台账

4.中华人民共和国计量法

6.环境因素控制要求（能源、资源）1.监视和测量设备校验计划（内校

及外校）

2.监视和测量设备履历表

3.仪器校验记录或检定报告

4.设备报废单

5.仪器操作规程

6.计量资格证书1.校准完成率7.1.51.检验测量与测试设备管制

程序

2.环境监测与测量管理程序

3.内校方法到期已校验计量器具数/到期校

验总数*100%1.半年

6文件管理体系主管1.质量环境管理体系标准要求

2.过程管理的要求

3.公司内部管理要求

4.环境因素控制要求（能源、资源）1.质量环境管理手册2.程序文件

3.年度计划

4.记录表

5.作业文件

6.文件和记录清单（明确使用场

所）

7.5S检查、安全环境检查1.文件评审率7.1.6

7.51.文件与资料控制程序

2.记录与档案管理程序1.评审文件数/文件总数*100%1.每年管理体系过程清单

制定日期：2017年9月22日

序号过程名称过程负责人过程输入

（物质、能量、信息、材料、资源、或要

求）过程输出

（物质、能量、信息、产品、服务

或决策）过程绩效

（用于监视和测量绩效的可能的控制和

检查点）标准条款控制文件考核方法频率管理体系过程清单

制定日期：2017年9月22日

7合同/订单评审营业部部长1.适用于产品和服务的法律法规要求

2.销售管理制度

3.顾客规定的要求

4.顾客潜在要求（含有害物质的管制要

求）

5.顾客的订单或合同要求（订单数量、包

装要求、交期、交货地点、交付服务）1.常规合同/订单评审记录

2.特殊合同/订单评审记录

3.第三方有害物质检测报告

4.5S检查、安全环境检查1.订单/合同评审率8.21.合约管理程序

2.客户服务管理程序

3.促进销售作业办法1.每月订单或合同评审数/每月

订单或合同总数*100%1.每月

8外部提供产品、过程

和服务控制生管课课长1.采购计划

2.采购资料（提案申请书、外购申请单、

合格供应商名录、采购合同等）

3.生产计划

4.库存情况

5.限用物质标准（例如：RoHS、REACH等）

6.原料规格书

7.金蝶系统

8.法律法规要求（资质、从业资格证等）

9.外包服务的控制要求（班车、物流、绿

化、IT、食堂、保安、保洁、消防、电梯

维护、叉车保养等）

10.环境因素控制要求（能源、资源）1.采购单完成采购单的物质

2.采购单

3.到货记录

4.供应商送货及时率记录

5.原料交货计划

6.合格供应商名录

7.供应商评估记录

8.原材料检验报告书

9.原料第三方有害物质检测报告1.原料采购批次合格率

2.材料月准时到货

3.原料不良引起客诉件数

4.送货车辆厂内发生化学品泄漏次数8.41.采购管理程序

2.供应商评鉴管理办法

3.进料检查允收标准

4.供应商环境影响管理程序1.月检验合格批次/月检验总批

次*100%

2.月原料准时到货批次/月原料

采购总批次

3.原料不良引起顾客件数

4.送货车辆厂内发生化学品泄

漏次数1.每月

2.每月

3.每月

4.每月

9产品生产控制制造课课长1.营业生产依赖

2.每天生产计划表

3.作业指针

4.客户要求（性能要求、环境要求等）

5.客户订单

6.设备

7.环保法规要求（能源、噪音、废气、废

水、固废、粉尘等）1.制造记录

2.包装记录表

3.点检记录（设备、工艺参数等）

4.计量设备内校记录

5.检查记录

6.入库作业

7.计划排程表

8.环保相关设备点检、维护记录

9.环保相关检测记录

10.应急设施点检记录1.配料批数合格率

2.研磨一次性合格率

3.包装批次合格率

4.生产计划达成率

5.分散,研磨损耗率降低

6.环境污染安全事故次数7.1.4

8.5.1

8.5.2

8.5.3

8.5.4

8.5.61.生产制程管制程序

2.工作环境管理办法

3.环境作业管理程序

4.资源回收作业标准书

5.节约能源作业标准书

6.能资源使用管理办法

7.废弃物与资源回收管理办

法

8.噪音管制管理办法

9.空气污染防治管理办法

10.废水污染防治管理办法

11.化学品储存使用管理办

法

12.工程变更管理办法1.合格批数÷配料总批数×

100%

2.一次性合格批数÷研磨总批

数×100%

3.合格批数÷包装总批数×

100%

4.按时完成单数÷总单数×

100%

5.(计划量-生产量)÷计划量×

100%

6.环境污染安全事故次数1.每月

2.每月

3.每月

4.每月

5.每月

10产品交付营业部副课长1.客户订单（交货数量和交货期）

2.制造计划

3.产品储存、运输法规要求和客户要求

（安全、环境相关法规）1.出货报告

2.准时交付客户合格产品

3.出货报告回单

4.运输不良报告

5.运输企业资质、运输人员资格证1.因交货期问题引起顾客投诉次数

2.因交付中的质量问题引起的顾客投诉

次数8.5.1

8.5.61.客户服务管理程序

2.合约管理程序1.因交货期问题引起顾客投诉

次数

2.因交付中的质量问题引起的

顾客投诉次数1.每月

2.每月

11产品防护管理仓库主管1.仓库管理要求

2.产品储存盒运输的法规要求及客户要求（安全环境法规、危险化学品储存运输法

规等）

3.叉车作业规范

4.冷库管理规定

5.运输管理1.库存表

2.每月盘点报告3.仓库温度点检记录

4.标识规范张贴（含安全标签）

5.环保相关设备点检、维护记录

6.环保相关检测记录

7.应急设施点检记录1.因产品保存或运输过程中（厂内）造

成化学品泄漏的泄漏量8.5.2

8.5.41.运搬储存包裝保存与出货

管制程序2.仓管员工作流程

3.原材料仓库收料管理基准

4.叉车作业规范

5.温湿度管理基准书

6.运输管理1.因产品保存或运输过程中

（厂内）造成化学品泄漏的泄

漏量1.每月

12售后服务营业部部长1.法律法规的要求

2.顾客反馈

3.顾客要求

4.与产品和服务相关的潜在不期望的后果

5.产品和服务的性质、用途和预期寿命1.投诉/退货联络书

2.客户服务记录（出差记录）

3.技术服务记录（出差记录）

4.顾客满意度调查表

5.顾客满意度调查报告1.顾客满意度≥96%

2.单份调查表总分低于70分的件数8.5.5

9.11.客户服务管理程序1.顾客满意度调查总得分/顾客

满意度调查总分数*100%

2.单份调查表总分低于70分的

件数1.半年

2.半年