马原第五章总结

第 五 章 资本主义发展的历史进程资本主义发展的历史进程 第一节第一节 从自由竞争资本主义到垄断资本主义从自由竞争资本主义到垄断资本主义

（一）生产集中与垄断的形成（一）生产集中与垄断的形成

1.1.自由竞争引起生产集中和资本集中自由竞争引起生产集中和资本集中自由竞争引起生产集中和资本集中

自由竞争自由竞争::是在资本主义发展初期是在资本主义发展初期,,各商品生产者为了争夺有利生产和销售条件,

所 

进行资本自由转移进行资本自由转移,,不受限制的竞争。不受限制的竞争。

（1）生产集中）生产集中::是指生产资料、劳动力和商品的生产日益集中于少数大企业的过程。是指生产资料、劳动力和商品的生产日益集中于少数大企业的过程。

（2）资本集中）资本集中::是指大资本吞并小资本，或由许多小资本合并而成大资本的过程。是指大资本吞并小资本，或由许多小资本合并而成大资本的过程。

资本家之间为了追逐剩余价值，资本家之间为了追逐剩余价值，展开了你死我活的竞争，展开了你死我活的竞争，展开了你死我活的竞争，大鱼吃小鱼，大鱼吃小鱼，大鱼吃小鱼，小鱼吃虾米，生产逐小鱼吃虾米，生产逐

渐走向集中。渐走向集中。

2.生产和资本的高度集中引起垄断生产和资本的高度集中引起垄断生产和资本的高度集中引起垄断

 （1）垄断的含义）垄断的含义

是指少数资本主义大企业，是指少数资本主义大企业，为了获得高额利润，为了获得高额利润，通过相互协议或联合，通过相互协议或联合，对一个或对一个或对一个或

几个部门商品的生产、销售和价格，进行操纵和控制。几个部门商品的生产、销售和价格，进行操纵和控制。

 2.垄断产生的原因垄断产生的原因垄断产生的原因

（1）当生产集中发展到相当高的程度，极少数企业就会联合起来，操纵和控制本部门的生 

产和销售，实行垄断，以获得高额利润。产和销售，实行垄断，以获得高额利润。

（2）企业规模巨大，形成对竞争的限制，也会产生垄断。）企业规模巨大，形成对竞争的限制，也会产生垄断。

（3）激烈的竞争给竞争各方带来的损失越来越严重，为了避免两败俱伤，企业之间会达成 

妥协，联合起来，实行垄断。妥协，联合起来，实行垄断。

 3垄断组织形式垄断组织形式 （1）形式）形式::短期价格协定短期价格协定 卡特尔卡特尔 辛迪加辛迪加 托拉斯托拉斯 康采恩康采恩

国家垄断资本国家垄断资本

（2）本质：垄断组织的形式多种多样，）本质：垄断组织的形式多种多样，且不断发展变化，且不断发展变化，且不断发展变化，但本质上是一样但本质上是一样但本质上是一样

的，即通过联合达到独占和瓜分商品生产和销售市场，操纵垄操纵垄

断价格，以攫取高额垄断利润断价格，以攫取高额垄断利润 (二)垄断条件下竞争的特点垄断条件下竞争的特点

 1.垄断与竞争的关系垄断与竞争的关系垄断与竞争的关系

（1）垄断是在竞争中形成的）垄断是在竞争中形成的

（2）垄断使竞争变）垄断使竞争变 得更加复杂和剧烈得更加复杂和剧烈

 1）垄断没有消除产生竞争的经济条件）垄断没有消除产生竞争的经济条件）垄断没有消除产生竞争的经济条件

 2）垄断必须通过竞争来维持）垄断必须通过竞争来维持）垄断必须通过竞争来维持

 3）绝对垄断是不存在的，任何垄断组织都）绝对垄断是不存在的，任何垄断组织都）绝对垄断是不存在的，任何垄断组织都

不可能把包罗万象的社会生产都包下来。不可能把包罗万象的社会生产都包下来。

2.2.垄断阶段的竞争形式垄断阶段的竞争形式垄断阶段的竞争形式

（1）垄断组织内部的竞争）垄断组织内部的竞争 （2）垄断组织之间的竞争）垄断组织之间的竞争

（3）垄断组织同非垄断组织之间的竞争）垄断组织同非垄断组织之间的竞争

（4）中小企业之间的竞争）中小企业之间的竞争

 3.3.垄断条件下竞争的新特征垄断条件下竞争的新特征垄断条件下竞争的新特征

（1）竞争目的—获得高额垄断利润）竞争目的—获得高额垄断利润

（2）竞争手段—凭借强大的经济政治军事力量）竞争手段—凭借强大的经济政治军事力量

（3）竞争范围—国内和国际市场并举）竞争范围—国内和国际市场并举

（4）竞争程度—更为激烈和持久）竞争程度—更为激烈和持久

（5）竞争后果—破坏作用严重）竞争后果—破坏作用严重

列 宁：“正是竞争和垄断这两个相互矛盾的‘原则’的结合才是帝国主义的本质。” 

 (三)金融资本与金融寡头金融资本与金融寡头

1.金融资本及其形成金融资本及其形成 （1）金融资本是由工业垄断资本和银行垄断资本融合在一起而形成的一种垄断资本。 

（2）银行垄断资本和工业垄断资本，通过金融联系、资本参与和人事参与，密切地）银行垄断资本和工业垄断资本，通过金融联系、资本参与和人事参与，密切地

融合在一起，产生了一种新型的垄断融合在一起，产生了一种新型的垄断

资本，即金融资本。资本，即金融资本。

工业垄断资本——金融联系，资本参与和人事参与工业垄断资本——金融联系，资本参与和人事参与------构成构成构成 金融资本金融资本

银行垄断资本——银行垄断资本——

 2 .金融寡头及其形成金融寡头及其形成

（1）金融寡头：是指操纵国民经济命脉，并在实际上控制国家政权的少数垄断资本家或垄 

断资本家集团。断资本家集团。

（2）金融寡头：在经济领域中的统治主要是通过“参与制”实现的。所谓参与制，即金融

寡头通过掌握一定数量的股票来层层控制企业的制度。寡头通过掌握一定数量的股票来层层控制企业的制度。 （3）金融寡头对国家机器的控制，主要通过同政府的“个人联合”来实现的。 

（四）垄断利润和垄断价格（四）垄断利润和垄断价格

1.垄断利润及其形成垄断利润及其形成

（1）垄断利润：垄断企业的资本所有者凭借其在生产和流通中的垄断地位获得的超过平均 

利润的那一部分利润。利润的那一部分利润。 （2）垄断利润的形成：本国劳动人民）垄断利润的形成：本国劳动人民 非垄断企业非垄断企业 其他国家劳动人民其他国家劳动人民 国民收入的一部分国民收入的一部分

2 垄断价格垄断价格

（1）垄断价格垄断价格 垄断组织为了从产品的销售中获得高额利润，凭借其在生产和销售中的垄断

地位所制订的一种价格。垄断价格＝成本价格地位所制订的一种价格。垄断价格＝成本价格 ＋垄断利润＋垄断利润

（2）垄断价格）垄断价格 垄断高价垄断高价 垄断组织在销售商品时规定的大大超过商品价值和生产价格的垄垄断组织在销售商品时规定的大大超过商品价值和生产价格的垄

断价格。断价格。

垄断低价垄断低价 垄断组织向非垄断企业或小生产者购买原材料和其他初级产品垄断组织向非垄断企业或小生产者购买原材料和其他初级产品

时，所规定的低于商品生产价格或价值的垄断价格。时，所规定的低于商品生产价格或价值的垄断价格。

垄断价格与价值规律：垄断价格与价值规律：

●垄断价格的最大特点—不随供求关系的波动而波动●垄断价格的最大特点—不随供求关系的波动而波动●垄断价格的最大特点—不随供求关系的波动而波动

●垄断价格没有否定价值规律●垄断价格没有否定价值规律●垄断价格没有否定价值规律 从全社会看，整个社会商品的价值仍然是由生产它们的社会必要劳动时间创造的；从全社会看，整个社会商品的价值仍然是由生产它们的社会必要劳动时间创造的； 

从全社会看，商品价格总额仍然等于商品的价值总额。从全社会看，商品价格总额仍然等于商品的价值总额。从全社会看，商品价格总额仍然等于商品的价值总额。

二、垄断资本主义的发展二、垄断资本主义的发展

资本主义由自由竞争进入垄断阶段后，资本主义由自由竞争进入垄断阶段后，随着科学技术的进步和生产社会化程序的进一步提

高，私人垄断资本与社会化大生产之间的矛盾日益尖锐化，以致严重阻碍生产力的进一步发

展。这在客观上必然要求生产资料在全社会范围内集中。这在客观上必然要求生产资料在全社会范围内集中。在这样的背景下，在这样的背景下，国家垄断资本主

义应运而生。义应运而生。

(一)国家垄断资本主义的形成及作用国家垄断资本主义的形成及作用

1.1.国家垄断资本主义是垄断资本主义发展的新阶段国家垄断资本主义是垄断资本主义发展的新阶段国家垄断资本主义是垄断资本主义发展的新阶段

 国家垄断资本主义是国家政权和私人垄断资本融合在一起的垄断资本主义国家垄断资本主义是国家政权和私人垄断资本融合在一起的垄断资本主义

2.2.国家垄断资本主义形成的原因国家垄断资本主义形成的原因国家垄断资本主义形成的原因

（1）社会生产力的发展，要求资本主义生产资料在更大范围内被支配）社会生产力的发展，要求资本主义生产资料在更大范围内被支配 （2）经济波动和经济危机的深化）经济波动和经济危机的深化

（3）缓和社会矛盾，协调利益关系）缓和社会矛盾，协调利益关系

3.3.国家垄断资本主义的形式国家垄断资本主义的形式国家垄断资本主义的形式

(1)(1)国家所有并直接经营的企业国家所有并直接经营的企业国家所有并直接经营的企业

(2)(2)国家与私人共有、合营企业国家与私人共有、合营企业国家与私人共有、合营企业

(3)(3)国家通过多种形式参与私人垄断资本的再生产过程国家通过多种形式参与私人垄断资本的再生产过程国家通过多种形式参与私人垄断资本的再生产过程

(4)(4)宏观调节和微观规制宏观调节和微观规制宏观调节和微观规制

宏观调节：主要是国家运用财政政策、主要是国家运用财政政策、货币政策等经济手段，货币政策等经济手段，货币政策等经济手段，对社会总供给和总需求进行调对社会总供给和总需求进行调对社会总供给和总需求进行调

节，以实现经济快速增长、充分就业、物价稳定和国际收支平衡的基本目标。 

微观规制：微观规制：则主要是国家运用法律手段规范市场秩序，限制垄断，则主要是国家运用法律手段规范市场秩序，限制垄断，则主要是国家运用法律手段规范市场秩序，限制垄断，保护竞争，保护竞争，保护竞争，维护社会公众维护社会公众维护社会公众

的合法权益。微观规制主要有三种类型：的合法权益。微观规制主要有三种类型： 其一，反托拉斯法；其一，反托拉斯法；

其二，公共事业规制；其二，公共事业规制；

其三，社会经济规制。其三，社会经济规制。

 4.国家垄断资本主义的作用国家垄断资本主义的作用国家垄断资本主义的作用

（1）有利于社会生产力的发展）有利于社会生产力的发展 （2）有利于缓解资本主义生产的无政府状态，促进社会经济较为协调地发展）有利于缓解资本主义生产的无政府状态，促进社会经济较为协调地发展

（3）劳动人民生活水平有所改善和提高）劳动人民生活水平有所改善和提高

（4）加快了国民经济的现代化进程）加快了国民经济的现代化进程

5.5.国家垄断资本主义的本质国家垄断资本主义的本质国家垄断资本主义的本质

国家垄断资本主义在本质上是资产阶级国家力量同垄断组织力量结合在一起的垄断

资本主义。资本主义。

它在一定程度上促进生产力发展的同时，也加强了对劳动人民的剥削和掠夺，更好地

保证垄断资产阶级获得高额垄断利润，更有利于维护资本主义制度。保证垄断资产阶级获得高额垄断利润，更有利于维护资本主义制度。

（二）垄断资本在世界范围的扩展（二）垄断资本在世界范围的扩展