金融市场基础知识模拟试题8一、单选题1.为其所在省级行政区域内中小微企业证券非公开发行、转让及相关活动提供基础设施与服务的场所指的是（）。
A、区域性股权市场B、券商柜台市场C、机构间私募产品报价与服务系统D、私募基金市场【正确答案】：A解析：区域性股权市场是为其所在省级行政区域内中小微企业证券非公开发行、转让及相关活动提供基础设施与服务的场所。
2.股票分析中，技术分析方法主要有（）。
①K线理论②形态理论③波浪理论④循环周期理论A、①②B、③④C、①②④D、①②③④【正确答案】：D解析：考查技术分析方法的理论；包括K线理论、切线理论、形态理论、技术指标理论、波浪理论和循环周期理论。
3.运用红利贴现模型进行估值，需要确定的指标有（）。
①各期现金红利②各期自由现金流③股权要求收益率④持有期末卖出股权的预期价格A、①②③B、②③④C、①②④D、①③④【正确答案】：D解析：考查利用红利贴现模型对股票进行估值的计算公式。
4.金融期货交易制度中的逐日盯市制度又被称为（）。
A、每日价格波动限制及断路器规则B、保证金制度C、结算所和无负债结算制度D、集中交易制度【正确答案】：C解析：考查金融期货的主要交易制度。
结算所实行无负债的每日结算制度，又被称为“逐日盯市制度”，就是以每种期货合约在交易日收盘前规定时间内的平均成交价作为当日结算价，与每笔交易成交时的价格作对照，计算每个结算所会员账户的浮动盈亏，进行随市清算。
5.证券公司声誉风险管理应遵循以下（）原则。
①全程全员原则②预防第一原则③审慎管理原则④快速响应原则A、①②③B、①②④C、②③④D、①②③④【正确答案】：D解析：考查对证券公司声誉风险管理原则的理解。
证券公司声誉风险管理应遵循以下原则：1. 全程全员原则；2. 预防第一原则；3. 审慎管理原则；4. 快速响应原则。
6.在基金管理人的投资管理活动中，基金投资面临的内部风险不包括（）。
A、合规风险B、操作风险C、市场风险D、职业道德风险【正确答案】：C解析：在基金管理人的投资管理活动中，基金投资面临外部风险与内部风险，其中，外部风险包括市场风险、政策风险等系统性风险和信用风险、经营风险等非系统性风险；内部风险包括基金管理人的合规风险、操作风险和职业道德风险等。
