北京市产权交易所国有产权交易流程

国有产权交易法律法规和操作流程

产权交易

中央企业国有产权交易

国有产权交易

民营、外资和社会其它产权交易

一、产权的概念 二、企业国有产权交易原则 三、国有产权交易的法律法规体系

一、产权的概念

我国法学上原没有“产权”概念

公 有 制

产权

国有产权

一、产权的概念

1993年12月21日国家国有资产管理局发布的《国有资产 产权界定和产权纠纷处理暂行办法》（国资法规发 ［1993］68号)第二条对产权的定义: 产权是指财产所有权以及与财产所有权有关的经营权、 使用权等财产权.不包括债权.

一、产权的概念

2003年10月11日,十六届三中全会通过的《中共中 央关于完善社会主义市场经济体制若干问题的决定》明确

指出:“产权是所有制的核心和主要内容，包 括物权、债权、股权和知识产权等各类财产权。”

一、产权的概念

• 《中共中央关于完善社会主义市场经济体 制若干问题的决定》的解释既将产权与所 有权区分开来，同时也明确了产权包括物 权、债权、有形资产、无形资产，反映了 对于产权定义认识的深化。 • 该《决定》进一步提出要建立“归属清晰、 权责明确、保护严格、流转顺畅"的现代 产权制度，这十六个字也成为建立健全现 代产权制度的核心原则。

一、产权的概念

2003年12月31日国务院国有资产监督管理委员会、财政部颁布了《企业国有产权转让管理暂行办法》(国资委、财政部令第3号）简称《3号令》。

一、产权的概念

《3号令》延续了《决定》中对于产权的理解， 在第二条中给出了国有产权的定义 —— 是指国家对企业以各种形式投入形成的权益、国有 及国有控股企业各种投资所形成的应享有

的权益，以及依法认定为国家所有的其他 权益。这个定义与《决定》中的表述不同,但是内涵是完全一致的。

国资委关于国有产权管理五年管理目标

今后五年（2008年—2012年）产权管理工 作的目标是要在上市公司国有股权监管、混合所

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源-于-网-络-收-集 国有产权进场交易程序

国有产权进场交易共分四阶段12步，十二个具体步骤为：可行性研究、制定产权转让方案、内部审议决策、产权转让行为审批、清产核资/财务审计/资产评估、选择产权交易机构、披露产权转让信息、组织实施产权交易、转让方案调整、确定受让方签订产权转让合同、结算交割与付款、交易鉴证与变更登记。

第一阶段 研究批准阶段

1． 制定转让方案：涉及转让标的企业国有产权基本情况；企业产权转让行为的论证情况；职工安置方案；债权债务处置方案；收益处置方案等。

2． 内部审议：国独企业有总经理办公会审议；国独公司应由董事会审议，没有董事会的有总经理办公会审议。涉及职工的，应由职工代表大会讨论通过。

3． 审核、审批：职工安置到劳动保障部门审批；金融债权人书面同意；涉及公共管理的，由政府有关部门审批；涉及土地及矿权的按相关规定办理。

4． 产权转让批准：

（1）国有资产监管部门决定所出资企业的国有产权转让，涉及国有控股定位丧失的，应报本级人民政府批准。

（2）审批分为三个层次：国资监管机构转让所出资企业国有产权的有关资监管机构批准，重大事项报同级政府审批；国资监管机构所出资企业转让重要子企业产权，有国资监管机构审批；国资监管机构所出资企业转让子企业和各级资企业持有的国有企业产权，由所出资企业按照自行制定并报国资监管机构备案的管理办法规定的权限审批。

（3）必备文件

 转让国有企业产权的有关决议文件；

 企业国有产权转让方案；

 转让方和转让标的企业国有资产产权登记证；

 律师事务所出具的法律意见书；

 受让方应当具备的条件；

 批准机构要求的其他文件；

第二阶段 基础工作 ====Word行业资料分享--可编辑版本--双击可删====

源-于-网-络-收-集 1． 清产核资：依据《国有企业清产核资办法》办理；

北京市国有产权交易流程

一、转让方或其经纪机构应向北交所提交以下文件：

1. 《国有产权交易上市申请书》（适用于非公司制企业产权转让或实物资

产转让）或《国有产权（股权）交易上市申请书》（适用于股份制企业

股权转让）；

2. 转让方和转让标的企业法人营业执照副本复印件；

3. 转让标的企业国有资产产权登记证或国有资产产权登记年度检查表复

印件；

4. 各级国有资产监督管理机构、国有资产监督管理机构所出资企业、各部

（委）等产权转让批准机构同意产权转让的批复；

5. 转让标的企业职工代表大会或工会的决议（适用于非公司制企业产权转

让）、股东会决议（适用于股份制企业股权转让，同时提交公司章程复

印件）；

6. 转让标的企业资产评估报告，资产评估项目核准表或国有资产评估项目

备案表；

7. 评估基准日资产负债表、损益表；

8. 《国有产权不涉及向管理层转让的承诺函》；

9. 国有产权向标的企业法定代表人转让的，提交法定代表人的经济责任审

计报告（适用于向管理层转让）；

10. 《管理层拟受让国有产权申请表》（适用于向管理层转让）；

11. 《管理层拟受让国有产权承诺函》（适用于向管理层转让）；

12. 《产权交易委托合同》（适用于转让委托）；

13. 北交所认为应提交的其他文件。

二、转让方或其经纪机构提交文件齐备后，北交所对文件进行形式审查，

审查通过的，向转让方或其经纪机构出具《产权交易受理通知书》。

三、产权交易项目挂牌公示不少于20个工作日。通过北京产权交易所网站、电子显示屏及指定的各类媒体对外披露产权交易信息。信息披露

内容以《国有产权交易上市申请书》内容为主；如项目属于向管理层转

让，还需披露《管理层拟受让国有产权申请表》。 四、挂牌期间，受让方或其经纪机构向北交所提交以下文件：

1. 《产权交易收购意向书》；

2. 受让方的资格证明（机构法人的《企业法人营业执照》副本复印件，自然

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对于 股权转让 和增资扩股 两种股权合作方式， 《北京市人民政府关于市属国有企业发展 混合所有制经济的实施意见》 （京政发 [2016]38 号）中规定： “国有企业产权和股权转让、 增资扩股应在北京产权交易所公开进行，达成交易意向后，应及时公示交易对象、交易价 格、关联交易等信息。 ”因此， 股权转让和增资扩股两种方式均需入场交易 。

一、企业国有产权转让流程

1. 可行性研究及内部决策。 转让方完成 可行性研究 ，并按照 内部决策 程序进行 审议 ，

并形成 书面决议 。即 需通过北汽集团董事会审议和北京市国资委审议通过 。（参照

《企业国有产权转让管理暂行办法》 第二十五条、 第二十六条 “国有资产监督管理 机构决定所出资企业的国有产权转让” 、“所出资企业决定其子企业的国有产权转 让”）

2. 清产核资 。企业国有产权转让事项经批准或者决定后， 转让方应当组织转让标的企 业按照有关规定开展清产核资， 根据清产核资结果 编制资产负债表 和 资产移交清册

3. 审计与资产评估。委托会计师事务所实施全面审计 （包括按照国家有关规定对转 让标的企业法定代表人的离任审计） 。资产损失的认定与核销，应当按照国家有关 规定办理。 在清产核资和审计的基础上， 转让方应当 委托具有相关资质的资产评估 机构依照国家有关规定进行资产评估 。评估报告经核准或者备案后，作为确定企 业国有产权转让价格的参考依据。 （评估报告需报国资委核准或备案）

4. 产权转让公告。 转让方应当将产权转让公告委托产权交易机构刊登在省级以上公开 发行的经济或者金融类报刊和产权交易机构的网站上， 公开披露有关企业国有产权 转让信息，广泛征集受让方。产权转让公告期为 20 个工作日。

5. 征集并确定受让方。 经公开征集产生 两个以上受让方时 ，转让方应当与产权交易 机构协商，根据转让标的的具体情况 采取拍卖或者招投标方式 组织实施产权交易。 经公开征集