客户需要准备资料清单

PDCA内容编号主要内容实施内容图示部门/单位预计时间效果确认缺失处理垃圾桶分为可回收;不可回收;危险废弃物等（办公区/生产现场/仓库）各部门8月24日现场垃圾桶摆放区域规划(分为可回收与不可回收及有毒物)制造部8月24日废弃电池、坏灯管、油抹布等建立独立回收区域管理部8月24日生产车间不可储存大量化学品，有防泄露装置制造部8月24日集中储存且通风/防泄漏措施（MSDS）制造部8月24日

3三废控制噪音/废气/废水是否超过法规标准，申请第三方检测机构进行测试(如：噪音标准白天65db;夜间:55db)管理部9月中旬1.环境建设评估报告管理部9月中旬2.环境评价批复管理部9月中旬3.环境预验收管理部9月中旬4.三同时验收报告管理部9月中旬5.消防验收报告管理部9月中旬6.排污许可证管理部9月中旬7.公司排污管道图管理部8月底8公司地理位置图8月底1

2垃圾区存放及分类

化学品储存ISO14001导入需要准备的资料清单

Do(执行/实施)Plan(计划)Action(处理)Check(检查)

第 1 頁，共 6 頁9.公司平面图管理部8月底10.逃生路线图管理部8月底11.逃生路线图贴在各出口处管理部8月底12.雨水图管理部8月底13.消防器材分布图管理部8月底14.废弃物储存分布图管理部//15.化学品储存分布图管理部//16.各车间区域分布图管理部//17管理部8月底18.噪音污染源分布图管理部//19.大气污染源分布图管理部//5守法证明环保局或村委会守法证明上盖章管理部6消防演练消防演练计划及记录管理部电力房需加贴警告标示(如有电危险;请勿靠近)管理部配电区域设置警示标语(如有电危险;请勿靠近)管理部安全出口标示车间内过道无应急灯等设施管理部对本司所有消防栓和灭火器进行编号管制管理部8储气罐空压机储气罐需按规定进行（公安局）备案、安检，保留记录管理部9特殊岗位资格证如：电工之电工资格证管理部资料准备

申请进出口权需要准备资料清单

序号 准备资料内容 数量 备注

1 营业执照副本复印件 6份 加盖公章

2 组织机构代码证副本复印件 6份 加盖公章

3 税务登记证副本复印件 5份 加盖公章

4 法定代表人身份证复印件 2份 加盖公章

5 银行开户许可证复印件 2份 加盖公章

6 公司章程复印件 1份 盖骑缝章

7 公司英文名称、英文地址、联系电话、传真、电子邮箱

8 电子卡操作人员、报关负责人、财务人员身份证复印件

9 海关备案需要预留的公章模板（A4白纸加盖公章、法人章）

企业先要申请对外贸易经营者备案，步骤如下：先去工商局给营业执照做增项（经营范围须包含“货物进出口”或“技术进出口”业务），然后去外经贸局外贸科进行备案。企业到外经贸局备案，需要提交材料如下：

（1）网上提交打印的《对外贸易经营者备案登记表》；

（2）变更后的营业执照复印件；

（3）组织机构代码证书复印件（个体工商户可免交）；

（4）个体工商户须提交合法公证机构出具的财产公证证明（原件）；（5）外资企业先变更营业执照及批准证书，再提交经合法公证机构出具的资金信用证明文件（原件）。

取得《对外贸易经营者备案登记表》后，在正常开展外贸业务前，企业还需办理手续如下：

（1）到所在地海关注册登记；

（2）到所在地外汇局，取得核销号码；

（3）省海关金关中心IC卡录入；

（4）省技监局网上认定盖章；

（5）所在地工商局、税务局网上认定盖章；

（6）省海关金关中心开卡；

（7）所在地外经贸局网上审核盖章；

（8）所在地外汇管理局审批盖章；

（9）材料送回所在地海关审核认定；

（10）海关IC卡开通使用；

（11）企业将海关注册登记书传真到市外经贸局以便今后统计管理

注册资本现在放宽了，最低50万人民币。

办理进出口经营权，首先到工商局做经营范围变更，带着已经变更好的营业执照去国税、地税办范围变更，之后呢，就是外经委办理《对外贸易经营者备案登记表》。这些都办完后，向海关和商检局申请备案登记。

序号项目资料名称及注意事项责任部门1温湿度（温湿度点检表、温湿度计、异常处理）成品仓、材料仓2先进先出管理（标签、系统、清单、货架等）成品仓、材料仓3物品放置（合格品不合格品区分、区域划分）成品仓、材料仓4呆滞物料处理、过期产品处理成品仓、材料仓55S（排部/防尘/防静电/灭火器/地板/箱子/清洁等）成品仓、材料仓6出货记录成品仓7进料检验记录（主材检验记录、测试结果）IQC8不良材料处理（CAR、隔离、不合格单）IQC9人员资质（上岗证）IQC10IQC月报（不良批次、不良率记录等）IQC11点检表（是否按时点检、点检记录完善、点检人确认）生产部12实际操作（是否与CP一致）生产部13过程检验记录（自主检查）生产部14温湿度（温湿度点检表、温湿度计、异常处理）生产部15人员资质（上岗证）生产部16不合格品管理（不合格品标识、隔离）生产部17生产记录、良率记录/月报（不达标需分析）生产部18员工岗位技能表各单位19品质周会（会议记录、签到表、不良分析）MRB20报废率，达成状况及改善分析MRB21检验记录（首末件、巡检记录）IPQC22落尘量（检测记录、佐证图片、分析等）IPQC23不合格品处理（不合格品处理报告）IPQC24检验记录（FQA检验报表）FQA25出货检查报告FQA26成品出货品质异常单及异常追踪管制表FQA27特采单FQA28药水分析（化验表单）实验室29SPC管理（管制图、不达标分析报告）实验室30APQP(五个阶段记录）工程部31PPAP品保部32持续改进记录（专案等）工艺部33PFMEA(实时更新）工艺部34CP工艺部35制程能力工艺部36工艺流程图工艺部37客诉处理（清单、追踪记录、CAR）品保部38客户满意度调查业务部39合格供应商/外协商（名录外协商能力评价表/资质认定/季度评价表/年度评价表/供应商改善报告）资材部计划部40日/月生产计划计划部41交期管控（月报、不达标分析等）计划部42仪器校正（清单、证书、标签、是否过期）工务部43设备预防性及预测性保养计划表工务部44机台设备保养、维修记录工务部45特种设备清单、特种设备检测报告工务部46入职培训记录管理部47员工上岗证发放记录/上岗证考核记录（实操、专业笔试）管理部项目管理

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化工企业节水评级审核

资料清单及审核内容 2016年 9月 2 本资料清单仅供各企业参考，具体材料准备要根据各单位具体情况不同，以《潍坊市化工企业节水评级标准（试行）》要求为准。 1 企业概况 1.1 企业基本情况 1、企业简介（包括企业名称、企业类型、成立时间、注册资金、地理位置、所属行业（按国民经济行业分类）、产品名称、规模、年设计生产能力、发展历程）； 2、企业的管理网络图、机构设置、职工总数、技术人员所占比例等； 3、企业2015年度的固定资产、工业总产值、工业增加值、利税、利润等； 4、根据企业生产实际，说明年工作天数，天工作时间。 5、企业2015年度的取水量，产品产量，单位产品取水量等； 6、绘制每种产品从原料到成品的流程框图，并标明工序框图中所需取水的种类与排水去向，同时用文字描述工艺流程框图的含义，并对用水工艺、设备进行先进性分析，与国内外、同行业进行比较。要求用文字和图表表达清晰一致。 7、阐述企业取水情况，包括取水水源、水质、水量。（水源类别可分为：常规水资源：地表水、地下水、自来水、外购蒸汽、外购软化水等；非常规水资源：海水、苦咸水、城镇污水再生水、矿井水等） 8、用数据说明生产、生活各部分用水的情况，包括新水水源、重复利用水情况、废水回用情况、排水情况等。 3 1.2 填写企业情况表 企业基本情况表 序号 项目 内 容 1 公司名称 2 地址及邮编 3 始建日期 4 投产日期 5 营业执照注册号 6 企业类型 7 所属行业 法人代表及电话 8 节水主管负责人及电话 9 主要产品及生产能力 10 主要产品产量（2015年度） 11 2015年末职工总数 12 2015年末技术人员总数 13 总产值（2015年度） 14 工业增加值（2015年度） 15 总利税（2015年度） 16 总取水量（m³） 17 其中：自来水（m³）（2015年度） 18 地表水（m³）（2015年度） 19 地下水（m³）（2015年度） 20 外购蒸汽（t）（2015年度） 21 企业网址 22 电子邮箱 4 1.3 企业基础材料 以下资料需提供原件及加盖公章复印件一式四份。 1、企业营业执照、组织机构代码、税务登记证、开户许可证； 2、取水许可证或供水协议、其他许可证； 3、2013年度、2014年度和2015年度出具的财务报表。 2 企业节水组织机构 以下资料需提供原件及加盖公章复印件一式四份。 2.1 成立领导小组文件，相关会议纪要等； 2.2成立节水机构相关文件、聘任文件、工作职责和工作总结等材料； 包括： 人事部门或总经理任命某人担任节水工作的调令或通知 具体节水管理人员专业等级证书 工作职责 工作总结 5 2.3是否有健全的节水管理网络和明确的岗位责任制。 包括： 相关文件 节水管理网络图（包括单位各级节水管理人员名单及职责） 工作记录 3 企业节水管理工作 3.1 企业用水管理制度 a、正式文件颁发的年度计划用水和节约用水规定、制度； 如：水统计分析管理制度；节水技改管理制度；用水排水管理制度等；水计量管理制度。 节水管理制度也可以包含在企业的相关管理制度中，需提供企业能源管理相关制度、文件。 b、企业实行定额管理、节奖超罚制度的文件及具体规定； c、定额管理、节奖超罚的相关证明材料，如奖罚通报等。 3.2 年度节水计划和目标 a、年度节水计划 6 b、年度节水目标 3.3 节水目标完成情况考评 a、成立企业节水完成情况考评领导小组的文件； b、企业节水考核管理办法； c、定期开展企业节水目标完成情况考评的相关证明材料。 3.4 节水考核奖惩制度和激励约束机制 a、企业绩效考核文件，并将节水目标纳入员工业绩考核范围内； b、建立健全节水激励约束机制的文件或制度；财务资金计划中要有节水奖励资金专项安排； c、根据节水目标完成情况，奖励在节水管理、发明创造、挖潜等工作中取得优秀成绩的集体和个人，惩罚浪费水资源的集体和个人。提供相关实施、奖励、处罚等相关证明材料（如：超计划或违章用水整改通知书、罚单等）。 3.5 水量数据在线采集、实时监测。 a、是否建设完成三级水量监测信息系统； b、系统运行情况，信息系统数据校对完善并正常运行。 附：相关证明材料 3.6 用水量统计及分析工作 7 a、设立水量统计岗位的相关文件、聘任文件； b、水量统计分析报表、台账等资料 ； c、定期开展用水量数据分析工作，并对企业年度用水指标进行分析，形成相应的分析报告； d、总结经验，及时推进节水措施，提供相关证明材料（如：各类用水报表、数据分析表、能源消耗情况显示表文件性资料或等）。 3.7 水平衡测试工作 a、提供最近一次水平衡测试报告书和有关验收文件或证明材料 b、水平衡测试报告需复印完整的一份。 包括：《水平衡测试报告书》封面和审查合格通过节水办备案页 3.8 供水排水管网图 a、最新完整的用水管网图；需标注以下内容： 1）水表位置 2）水表的量程、灵敏度及误差 3）标注主要生产用水、辅助生产用水和附属生产用水的计量水表配置情况和使用情况。 b、定期对用水管道、设备等进行检修。 8 现场有无跑冒滴漏； 提供相应检修证明资料(检修计划、开停车方案、现场检修情况标识牌等)。 3.9 节水宣传教育培训 提供企业节水宣传教育情况的相关证明材料与记录（如：文件、报刊杂志有关本企业节能的报道、内部刊物、本企业有关节能宣传的书面材料、手册、报道、征文、图片、宣传画、节水宣传标语的图片、活动照片及举办节水活动的影像资料等）。 3.10节水培训 定期组织或参加有关部门组织的对水量计量、统计、管理和设备操作人员进行节水培训，提供企业节水培训计划、通知、会议记录等材料。 3.11完成节水计划和目标情况 提供节水主管部门相关资料和完成节水计划和目标的证明材料（如：企业向节能办上报的节能量报表等）。 3.12污废水处理回用及非常规水资源利用计划 a、污废水处理回用及非常规水资源利用计划 b、提供按计划实施的相关证明材料。 4 定量考核 9 4.1企业用水情况的基础资料。 2013、2014、2015年度的企业工艺用水年报表、购水及蒸汽原始财务凭证 、向节能主管部门报送的能源利用状况报告。 10 4.2 企业单产品生产用水情况 2013年度 企业单产品生产用水情况统计表 序号 产品名称 工业取水量 实际产量 （吨） 产值 （万元） 单位产品取水量 （m3/吨） 万元产值取水量 （m3/万元） 自来水 （m3） 地表水 （m3） 地下水 （m3） 其他水源 （m3） 1 产品1 2 产品2 。。。 。。。。。 2014年度 企业单产品生产用水情况统计表 序号 产品名称 工业取水量 实际产量 （吨） 产值 （万元） 单位产品取水量 （m3/吨） 万元产值取水量 （m3/万元） 自来水 （m3） 地表水 （m3） 地下水 （m3） 其他水源 （m3） 1 产品1 2 产品2 。。。 。。。。。 2015年度 企业单产品生产用水情况统计表 序号 产品名称 工业取水量 实际产量 （吨） 产值 （万元） 单位产品取水量 （m3/吨） 万元产值取水量 （m3/万元） 自来水 （m3） 地表水 （m3） 地下水 （m3） 其他水源 （m3） 1 产品1 2 产品2 。。。 。。。。。 11 4.3企业水平衡统计表 2015年度 企业水平衡审核统计表（水m3/d）