风险评价与控制管理制度
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风险评价与管控管理制度
起草：韩南 批准：于凤琴
版本：V1.0 颁布日期：2017.08.29
修订/日期： 风险评价与管控管理制度
1 .目的
为加强公司风险管理和岗位风险控制，实现安全技术、安全 管理的标准化和规范化，预防事故发生，保障安全生产，根据 SY/T 6631-2005《危害辨识、风险评价和风险控制推荐作法》等 有关法律法规、技术标准，结合公司实际，制定本制度。
2 .适用范围
生产经营活动中的风险辨识和评估活动。
3 .职责
3.1 主要负责人
公司法人是公司风险辨识和评价第一责任人，全面负责危险 源辨识、隐患排查及风险评价的组织领导工作。
3.2 生产部
生产部是公司风险辨识评价的归口管理部门，负责危害因素 辨识、风险评价和控制的指导和监督，组织开展有组织的危害因 素辨识、风险评价活动等。
组织相关部门识别公司内的隐患，并建立档案；对重大危险 源建立档案，定期组织检测、评估，并参与制定应急预案，督促 告知从业人员和相关人员在紧急情况下应采取的应急措施。
3.3 员工
参与风险评价和风险控制，了解掌握风险评价方法、范围、 准则及防范措施。
4 .工作程序
委托具备国家规定的资质条件的机构，对公司的安全生产条 件每三年进行一次安全评价，出具安全评价报告。公司应每年自 行组织一次风险辨识与评估。具体评价程序如下：
4.1 成立风险评价小组
各单位应成立有管理人员和操作人员参加的评价小组，开展 风险辨识和评价相关工作。
4.2 选择和确定评价范围和对象
评价小组应首先识别出从事的经营活动、作业过程，包括收、 发、储、运、设施、设备、服务、检维修、消防、承包商、供应 商的服务和设备，以及行政和后勤等活动的全过程。
在确定评价范围后，评价小组可按下列方法，确定评价对象：
——按作业流程的各阶段；
按设备、设施；
对所确定的评价对象，可按职能管理、作业活动进一步细分， 以便对危害和环境影响进行全面识别和评价。
风险评价的范围一般包括：
（1）规划、设计和建设、投产、运行等阶段；
（2）常规和非常规活动；
（3）事故及潜在的紧急情况；
（4）所有进入作业场所人员的活动； （5）原材料、产品的运输和使用过程；
（6）作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；
（7）丢弃、废弃、拆除与处置；
（8）企业周围环境；
（9）气候、地震及其他自然灾害
4.3 风险评价方法
评价小组应对所识别的危害加以科学评价，确定最大危害程 度和可能影响的最大范围，以便采取有效的控制措施，从而把风 险降低或控制在可以承受的程度。常用的评价方法有：
（1）工作危害分析（JHA）；
（2）安全检查表分析（SCL）；
（3）作业条件危险性分析（LEC）等方法。
公司应依据以下内容制定风险评价准则：
（1）有关安全生产法律、法规；
（2）设计规范、技术标准；
（3）企业的安全管理标准、技术标准；
（4）企业的安全生产方针和目标等；
公司应依据风险评价准则，选定合适的评价方法，定期和及 时对工艺安全、作业活动和设备设施等进行危险、有害因素识别 和风险评价。在进行风险评价时，应从人身伤害的可能性和严重 程度分析。
公司各级管理人员应参与风险评价工作，鼓励从业人员积极 参与风险评价和风险控制。
4.4 风险分级
风险分级按危害因素已经或可能产生的危害及影响和严重 程度划分为四级。
（一）1级风险：不能容忍的风险，用红色标注。
（二）2级风险：不希望发生的风险，用橙色标注。
（三）3级风险：在控制措施落实的条件下可以容忍，用黄 色标注。
（四）4级风险：可以容忍，无需采取措施，用蓝色标注。
4.5 风险控制
风险是公司制定目标及隐患治理、管理方案的基础及依据， 各部门负责制定控制计划，采取针对性的风险控制措施，消除、 减少危害和影响，防止潜在事故的发生。
4.5.1 风险控制措施的确定
公司应根据风险评价结果及经营运行情况等，确定不能容忍 的风险，制定并落实控制措施，将风险尤其是4级风险控制在可 以接受的程度。选择适用的风险控制措施：
— —可行性、可靠性；
— —先进性、安全性；
— —经济合理性；
— —技术保证和服务。
4.5.2 风险控制措施的内容
4.5.2.1 风险控制的技术措施：
— —消除风险的措施；
— —降低风险的措施；
— —控制风险的措施。 4.5.2.2 风险控制的管理措施：
— —制定、完善管理程序和操作规程；
— —制定、落实风险监控管理措施；
— —制定、落实应急预案；
— —加强员工的HSE教育培训；
— —建立检查监督和奖惩机制。
公司应将风险评价的结果及所采取的控制措施对从业人员 进行宣传、培训，使其熟悉工作岗位和作业环境中存在的危险、 有害因素，掌握、落实应采取的控制措施。
4.5.3 编制风险管控手册
评价小组根据辨识出的危害因素，进行风险分级，明确责任 部门和责任人，制定防范措施，并编制风险管控手册，报送相关 管理部门。
4.6 重大隐患和重大危险源管理
公司应对风险评价出的隐患项目，按照《生产安全事故隐患 排查治理制度》的管理要求进行管理和建档。
公司应按照GB18218辨识并确定重大危险源，建立重大危险 源档案；按照有关规定对重大危险源设置安全监控报警系统，定 期对重大危险源进行安全评估；设备、设施定期检查、检验，并 做好记录。对重大危险源制定应急救援预案，配备必要的救援器 材、装备，每年至少进行1次重大危险源应急救援预案演练。并 将相关安全措施、应急措施报送当地县级以上人民政府安全生产
监督管理部门和有关部门备案。
重大危险源档案应包含以下内容：
（一）辨识、分级记录； （二）重大危险源基本特征表；
（三）涉及的所有化学品安全技术说明书；
（四）区域位置图、平面布置图、工艺流程图和主要设备一 览表；
（五）重大危险源安全管理规章制度及安全操作规程；
（六）安全监测监控系统、措施说明、检测、检验结果；
（七）重大危险源事故应急预案、评审意见、演练计划和评 估报告；
（八）安全评估报告或者安全评价报告；
（九）重大危险源关键装置、重点部位的责任人、责任机构 名称；
（十）重大危险源场所安全警示标志的设置情况；
（十一）其他文件、资料。
4.8更新危害及风险信息
在下列情形下危害记录应及时更新：
— —新的或变更的法律法规或其他要求；
— —操作有变化或工艺改变；
— —有新、改、扩建过程；
— —有因事故、事件或其他来源的新认识；
— —组织机构发生大的调整。
如果没有以上所描述的变化，也应至少一年内进行一次评审
或检查危害识别结果。且当进行基建、生产日常运行中各种操作、
开停工、检维修作业、变更等活动前均应进行危害识别风险评价。
公司应严格执行供应商管理制度，对供应商资格预审、选用 和续用等过程进行管理，并定期识别与采购有关的风险。
附：公司风险评价准则
表1风险评估矩阵
表2风险分数的解释如下: 风险分数 描述 PHA改进建议
1 不能容忍的 立即整改
2 不希望发生 必须整改
3
在控制措施落实的条件下可以容 忍 个案评估。评估现有控制措施是否足 够。
4 可以容忍 不需要。可适当考虑提高安全水平的机 会（在PHA范围之外） 表3可能性评估表
类别 典型的描述 近似的相应量化频 率（每年）
F-1极不可能 现实中预期不会发生 <10-4
F-2非常不可 能 预期不会发生，但一旦发生也不是不可想象的 10-3 到 10-4
F-3不可能
在某个特定工厂的生命周期里不太可能发生， 但有多个类似工厂时，可能在其中的一个里发 生 10-2 到 10-3
F-4可能 在设施的使用期内可能至少发生一次 >10-2
表4后果严重性评估矩阵
事件/影响的 类别 后果类别C-1 ：
轻微的 后果类别C-2：
中等的 后果类别C-3：
严重的 后果类别C-4： 灾难性的
员工的安全和 健康 没有人员伤害 或健康影响 轻微（医疗事 故）的伤害或 可恢复的健康 影响 多重的医疗事故
伤害；1-2限工/
损工或中等程度
的健康影响 一人或多人死亡 或不可逆的健康 影响
