保险经纪机构变更事项报告表

中国保险监督管理委员会关于印发《保险专业中介机构分类监管暂行办法》的通知文章属性•【制定机关】中国保险监督管理委员会(已撤销)•【公布日期】2008.12.30•【文号】保监发[2008]122号•【施行日期】2009.01.01•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】保险正文中国保险监督管理委员会关于印发《保险专业中介机构分类监管暂行办法》的通知（保监发〔2008〕122号）各保监局：为切实增强保险中介监管的针对性和有效性，科学合理分配监管资源，现将《保险专业中介机构分类监管暂行办法》印发给你们，请遵照执行。

中国保险监督管理委员会二○○八年十二月三十日保险专业中介机构分类监管暂行办法第一条为切实履行对保险专业中介机构的监管职能，形成保险中介市场风险预警机制，合理分配监管资源，提高保险中介监管效率和防范风险的能力，依据《保险法》等法律法规和相关规章制定本办法。

第二条本办法所称分类监管是指中国保监会及其派出机构根据客观既有信息，综合分析评估保险专业中介机构风险，依据评估结果将其归入特定监管类属，并采取针对性监管措施的方法。

第三条本办法所称保险专业中介机构是指依据《保险代理机构管理规定》、《保险经纪机构管理规定》、《保险公估机构管理规定》依法设立的保险代理机构、保险经纪机构、保险公估机构及其分支机构。

第四条本办法建立合规性和稳健性两大类十四个指标，评估保险专业中介机构的合规风险、稳健风险和综合风险。

合规风险分值和稳健风险分值分别为其项下各评估指标分值之和。

综合风险分值为合规风险分值与稳健风险分值之和。

分值越大，代表风险越高。

第五条原则上按照综合风险分值从高至低，将保险专业中介机构划分为现场检查类机构、关注性非现场检查类机构、一般非现场检查类机构。

现场检查类机构、关注性非现场检查类机构的数量应分别不少于辖区内保险专业中介机构总数的5％、20%。

根据监管实际，合规风险分值和稳健风险分值可以作为辅助分类依据。

2023年2月基金从业考试《法律法规、职业道德与业务规范》真题及答案解析第1题单选题（每题1分，共100题，共100分）下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。

1．根据以下材料，回答{TSE}1－3题A公募基金管理公司拟对旗下的定期开放混合型C基金进行转型，拟将C基金变更为一只开放式FOF （基金中基金），其中涉及转型后产品要素的设计以及召集基金份额持有人大会等工作。

{TS}关于C基金变更为FOF基金后的投资运作，以下说法正确的是（）。

A．可以投资分级基金份额实现有利的投资目的B．投资A公司自身管理的基金合计不得超过其基金资产净值的50％C．投资的标的基金（除ETF联接基金外）运作不应少于1年D．可以投资其他符合条件的FOF【参考答案】C【参考解析】选项C正确，为防范利益输送，要求除ETF联接基金外，FOF投资其他基金时，被投资基金的运作期限应当不少于1年。

第3章－第10节－基金中基金的运作规范2．A公司将召集基金份额持有人大会审议C基金转型事项。

关于该次基金份额持有人大会，以下说法正确的是（）。

A．该次基金份额持有人大会审议事项需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的1/2同意方能通过B．该次基金份额持有人大会可以采取通信方式C．A公司应至少提前60日公告本次基金份额持有人大会审议事项D．该次基金份额持有人大会应有至少代表2/3份额的持有人参加方可召开【参考答案】B【参考解析】基金份额持有人大会就审议事项做岀决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的1/2以上通过；但是，转换基金的运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同、与其他基金合并，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的2/3以上通过。

因此A错误；基金份额持有人大会可以采取现场方式召开，也可以采取通信等方式召开。

B正确。

召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前30日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

保险专业中介行政许可及其他事项101问（2011年版）综合类91、问：哪些事项属于中国保监会派出机构（即保监局）管辖的保险专业中介机构的行政许可事项？92、问：在什么地方可以了解办理保险中介机构行政许可事项的信息？104、问：为保险专业中介法人机构取名应注意什么问题？105、问：怎样才能知道是否与现有的保险中介机构重名？116、问：为要设立的公司取好名称后还有哪些比较重要的准备工作？11保险专业代理类12法人机构设立127、问：设立保险专业代理公司，应当具备什么条件？128、问：设立保险专业代理公司需准备哪些申请材料？139、问：代表全体投资人，全权办理申请设立保险专业代理机构相关事宜的受托人需要提交什么材料？1410、问：对保险专业代理公司的发起人或股东有何具体要求？1511、问：保险专业代理公司的发起人或股东需提交哪些材料？1512、问：保险专业代理机构的注册资本有什么要求？1613、问：保险专业代理公司的高级管理人员具体是指哪些人？1614、问：对必须报经中国保监会派出机构核准任职资格的保险专业代理机构的董事长（执行董事）和高级管理人员有什么要求？16 15、问：保监会派出机构对拟任保险专业代理机构拟任董事长（执行董事）、高级管理人员进行任职资格审查，需要有关机构提供什么材料？1716、问：保险专业代理公司的内部制度包括哪些？1917、问：保险专业代理机构的经营场所证明文件包括哪些？1918、问：提交保险专业代理机构设立申请时的经营场所应该达到什么状态？1919、问：对业务、财务等计算机软硬件设施有何要求？20分支机构设立2020、问：保险专业代理公司设立分支机构应具备什么条件？2021、问：保险专业代理分支机构的名称有什么需要注意的事项？2122、问：保险专业代理分支机构的申请材料有哪些？2123、问：设立保险专业代理分支机构对注册资本有什么要求？2324、问：保险专业代理机构前1年内接受保险监管、工商、税务等部门监督检查情况的说明或开业不满1年的提供开业以来的情况说明具体如何写？2425、问：保险专业代理机构前1年内履行保险代理合同的情况说明或开业不足2年的自开业以来的情况说明如何写？2426、问：保险专业代理分支机构的拟任主要负责人应符合什么条件？2427、问：保险专业代理分支机构的拟任主要负责人需要提供什么材料？25高级管理人员任职资格核准2629、问：保险专业代理机构变更董事长、执行董事和高级管理人员应如何办理？26动用保证金2730、问：保险专业代理机构因投保职业责任保险申请动用保证金的，应当向中国保监会派出机构提交哪些材料？2731、问：保险专业代理机构因减少注册资本申请动用保证金的，应当向中国保监会派出机构提交哪些材料？2732、问：保险专业代理机构因许可证注销、被依法撤销或者被依法宣告破产申请动用保证金的，应当向中国保监会派出机构提交哪些材料？28其他非行政许可事项2833、问：保险专业代理机构有哪些情形需要向保监会派出机构报告？2934、问：保险专业代理公司许可证的有效期是多长时间，到期如何续期？3135、问：保险专业代理公司申请延续许可证有效期应当递交什么材料？31保险经纪部分32法人机构设立3236、问：设立保险经纪公司，应当具备什么条件？3237、问：准备设立保险经纪公司申请材料的第一步是什么？3338、问：代表全体投资人，全权办理申请设立保险经纪机构相关事宜的受托人需要提交什么材料？3539、问：对保险经纪公司的发起人或股东有何具体要求？3540、问：保险经纪公司的发起人或股东需提交哪些材料？3641、问：保险经纪公司的注册资本有什么要求？3642、问：保险经纪公司的高级管理人员具体是指哪些人？3743、问：对必须报经保险监管部门核准任职资格的保险经纪公司的董事长、执行董事、高级管理人员有什么要求？3744、问：保险经纪公司的董事长、执行董事、高级管理人员需要提供什么材料？3845、问：保险经纪公司的内部制度包括哪些？3946、问：保险经纪公司的经营场所应提供哪些材料？3947、问：提交保险经纪公司设立申请时的经营场所应该达到什么状态？4048、问：对业务、财务等计算机软硬件设施有何要求？40分支机构4149、问：保险经纪公司设立保险经纪分支机构应具备什么条件？4150、问：保险经纪机构的名称有什么需要注意的？4151、问：应该如何开始准备设立保险经纪分支机构的申请材料？4252、问：设立保险经纪分支机构对注册资本有什么要求？4353、问：保险经纪机构前1年内接受保险监管、工商、税务等部门监督检查情况的说明或开业不满1年的提供开业以来的情况说明具体如何写？4454、问：保险经纪分支机构的拟任主要负责人应符合什么条件？4455、问：保险经纪分支机构的拟任主要负责人需要提供什么材料？4556、问：对保险经纪分支机构的经营场所及业务、财务等计算机软硬件设施有何要求？46高级管理人员任职资格审核4657、问：保险经纪机构变更董事长（执行董事）和高级管理人员应如何办理？4658、问：保险经纪机构因投保职业责任保险申请动用保证金的，应当向中国保监会派出机构提交哪些材料？4759、问：保险经纪公司因减少注册资本申请动用保证金的，应当向中国保监会派出机构提交哪些材料？4760、问：保险经纪机构因解散、被依法撤销或者被依法宣告破产申请动用保证金的，应当向中国保监会派出机构提交哪些材料？47 其他非行政许可事项4861、问：保险经纪机构有哪些情形需要向保监会派出机构报告？4862、问：保险经纪公司许可证的有效期是多长时间，到期如何续期？5063、问：保险经纪公司申请延续许可证有效期应当递交什么材料？51 保险公估部分52法人机构设立5264、问：设立保险公估机构，应当具备什么条件？5265、问：设立保险公估机构应提交哪些申请材料？5366、问：代表全体投资人，全权办理申请设立保险公估机构相关事宜的受托人需要提交什么材料？5467、问：对保险公估机构的发起人、合伙人或股东有何具体要求？5568、问：保险公估机构的发起人、股东或合伙人需提交哪些材料？5569、问：保险公估机构的注册资本有什么要求？5670、问：保险公估机构的高级管理人员具体是指哪些人？5671、问：对必须经保监部门进行任职资格核准的保险公估机构的董事长（执行董事）、高级管理人员有什么要求？5772、问：保险公估机构的董事长（执行董事）、高级管理人员需要提供什么材料？5773、问：保险公估机构的内部制度包括哪些？5974、问：就保险公估机构的经营场所应提供哪些材料？5975、问：提交保险公估机构设立申请时，经营场所应该达到什么状态？6076、问：对业务、财务等计算机软硬件设施有何要求？60分支机构设立6077、问：保险公估机构设立保险公估分支机构应具备什么条件？6078、问：保险公估分支机构的名称有什么需要注意的？6179、问：设立保险公估分支机构应提交哪些申请材料？6180、问：设立保险公估分支机构对注册资本有什么要求？6381、问：保险公估机构前1年内接受保险监管、工商、税务等部门监督检查情况的说明或开业不满1年的提供开业以来的情况说明具体如何写？6382、问：保险公估分支机构的拟任主要负责人应符合什么条件？6483、问：保险公估分支机构的拟任主要负责人需要提供什么材料？6484、问：对保险公估分支机构的经营场所及业务、财务等计算机软硬件设施有何要求？65高级管理人员任职资格审核6685、问：保险公估机构变更董事长、执行董事和高级管理人员应如何办理？66动用保证金6686、问：保险公估机构因投保职业责任保险申请动用保证金的，应当向中国保监会派出机构提交哪些材料？6687、问：保险公估机构因减少注册资本或者出资额申请动用保证金的，应当向中国保监会派出机构提交哪些材料？6788、问：保险公估机构因解散、被依法撤销或者被依法宣告破产申请动用保证金的，应当向中国保监会派出机构提交哪些材料？67 其他非行政许可事项6889、问：保险公估机构有哪些情形需要向保监会派出机构报告？6890、问：保险公估机构许可证的有效期是多长时间，到期如何续期？7091、问：保险公估法人机构申请延续许可证有效期应当递交什么材料？70日常经营类7192、问：经保监部门批准设立后，保险专业机构还必须做些什么？7293、问：公告有何要求？7294、问：投保职业责任保险或者缴存保证金有何时间要求？7295、问：对投保职业责任保险有何具体要求？7396、问：对缴存保证金有何具体要求？7397、问：对保险专业代理机构开设保险代理业务手续费收取专用账户有何具体要求？7498、问：对保险专业中介机构报送报表有何要求？7599、问：除了每季度要报的报表外，还有其他需要上报的材料吗？76 100、问：保险业务监管费应何时上交，缴交标准及如何上交？77 保险专业代理公司、保险经纪公司的解散78101、问：保险专业代理、经纪公司申请解散，应提交哪些材料？78综合类1、问：哪些事项属于中国保监会派出机构（即保监局）管辖的保险专业中介机构的行政许可事项？答：属于中国保监会派出机构管辖的保险专业中介机构行政许可事项具体有：（1）保险专业代理法人机构的设立审批、保险经纪法人机构、保险公估法人机构的设立初审；（2）保险专业代理分支机构、保险经纪分支机构、保险公估分支机构的设立审批；（3）保险专业代理机构、保险经纪机构、保险公估机构重大事项变更（包括变更组织形式、分立或合并）的审批；（4）保险专业代理机构的董事长（或执行董事）与高级管理人员任职资格核准和保险经纪机构、保险公估机构的董事长（或执行董事）与高级管理人员任职资格初审；（5）保险专业代理机构、保险经纪机构、保险公估机构的动用营业保证金审批；（6）保险专业代理机构解散审批、保险经纪机构的解散初审。

保险经纪机构办事指南（2018年8月）目录一、经营保险经纪业务许可申请------------------------2二、法人机构领取许可证之日起20日内需完成的重要事项-11三、报表报送工作-----------------------------------14四、每年需完成的重要事项---------------------------17（一）每年4月30日前报送本机构上一年度外部审计报告（二）每年报送续保职业责任保险或续存保证金情况五、分支机构设立报告-------------------------------19六、任命/变更高级管理人员--------------------------24七、报告事项---------------------------------------31八、申请延续许可证有效期---------------------------36九、动用保证金-------------------------------------40十、法人机构解散-----------------------------------43一、经营保险经纪业务许可申请申请经营保险经纪业务的机构，应当参考《保险经纪人监管规定》第二章“市场准入”第一节“业务许可”的相关内容，具备相关法定条件，持有符合经营范围的工商营业执照，并向北京银保监局提交以下申请材料（纸质版3份，电子版请刻成光盘1份）。

同时通过中国银保监会保险中介监管信息系统-“经营保险中介业务申请”子系统（）进行网上申报相关材料。

(一)申请书可参考如下格式拟写：**保险经纪有限公司关于申请经营保险经纪业务的请示北京银保监局：为（出资设立保险经纪公司的原因、背景、动机等），、和（列明股东）出资人民币万元设立保险经纪有限公司，现已办理完毕工商登记注册手续，特向监管部门申请《经营保险经纪业务许可证》，待监管部门批准后开展相应业务。