博弈论与制度

制度的生成：自然演化还是人为设计[摘要]制度生成机制有两种传统的认识论：演化生成论和制度设计论。

前者认为制度的生成是社会个体在社会交往过程中相互之间长期博弈而逐步形成的用于约束彼此行为的共同规则或规范，是自然演化的结果。

而后者认为由于人的有限理性和信息不对称等因素的必然存在，制度的生成是难以自然演化的，而是人们在长期多重博弈的过程中有意识的明确设计的结果。

标签：制度生成机制；传统认识论制度是一系列正式约束和非正式约束组成的规则网络，它约束着人们的行为，减少专业化和分工发展带来的交易费用的增加，解决人类所面临的合作问题，创造有效组织运行的条件0]。

关于制度是如何生成的，经济学说史上有两种传统的认识论：一是亚当·斯密——门格尔的演化生成论，另一种是康芒斯的“制度是集体行动控制个体行动”的制度设计论。

一、制度生成机制的传统认识论I：演化生成论演化生成论认为制度的生成是社会个体在社会交往过程中相互之间长期博弈而逐步形成的，用于约束彼此行为的共同规则或规范，是自然演化的结果。

这种思想可溯源到亚当·斯密，斯密在其著名的《国富论》中，曾对欧洲中世纪的农业制度、城市和商业文明的起源以及农业社会向工商社会的演化等进行了分析。

与此同时，他还主要分析了不同制度对财富生产的影响，指出自由贸易制度更有利于一国财富的增加。

斯密认为，由于人“管理产业的方式目的在于使其生产物的价值能达到最大程度，他所盘算的也只是他自己的利益，在这种场合，像在许多场合一样，他受着一只看不见的手的指导，去尽力达到一个并非他本人想要达到的目标。

……”。

(Smith，A．1974)不仅如此，斯密还曾指出：“在政府中掌权的人，容易自以为非常聪明，并且常常对自己所想象的政治计划的那种虚构的完美迷恋不已，以致不能容忍它的任何一部分稍有偏差。

他不断全面地实施这个计划，并且在这个计划的各个部分中，对可能妨碍这个计划实施的重大利益或强烈偏见不作任何考虑。

哈耶克式自发制度生成论的博弈论诠释——评肖特的《社会制度的经济理论》∗韦森【内容提要】：这是一篇作者近些年来在制度经济学领域中探索的初步理论总结性文章。

借对美国经济学家肖特的《社会制度的经济理论》评论，作者对什么是英文的“institution”，什么是中文的“制度”，制度是如何产生的，以及制度在市场中的作用谈了一些看法。

本文还对当今世界上制度经济学研究的三大流派做了一些理论评述，并对未来制度经济学的发展趋势做了一些展望。

【关键词】：惯例，制度，博弈论制度分析“‘一个词到底是什么？’这个问题类似于‘象棋中的棋子是什么？’”—— 维特根斯坦（《哲学研究》，§108）在经济学的当代制度分析史上，1981年由剑桥大学出版社出版的美国经济学家安德鲁·肖特（Andrew Schotter）的《社会制度的经济理论》是最早从博弈论的研究视角探讨人类社会的制度现象的一部著作。

从当代经济学的发展史来看，用博弈论方法系统的研究市场运行中的制度现象，说来有点滞后：一方面，用博弈论方法分析人类社会的经济行为，从二十世纪四十年代末和五十年代初就开始了；另一方面，自从科斯（Ronald Coase）教授的“社会成本问题”的经典名篇于1960年在《法与经济学杂志》发表以来，经济学的当代制度分析早在二十世纪七十年代就已在世界范围蔚然成凤。

但为什么在这之间几乎二十年的时间跨度里，如此众多和精明的西方经济学家没想到运用博弈论这一强有力的分析工具来系统地探究“制度现象”？更为奇怪的是，在肖特的这部著作出版近5年之后，英国另一位经济学家萨金（Robert Sugden，1986）才出版了他的用类似方法研究制度和伦理道德现象的《权利、合作与福利的经济学》的另一部小册子（同时也是一部思想极其深刻的学术专著）。

大约又∗这篇文章发表于《中国社会科学》2003年第6期，故所有版权为中国社会科学杂志社所有。

本文写出后，曾收到陈志武、姚洋教授和陆铭、陈钊、王小卫博士的许多评论和批评意见。

制度生成与演化的主观博弈论分析：新的理论探索
黄凯南
【期刊名称】《理论学刊》
【年(卷),期】2014(000)004
【摘要】由于假定参与者是在外生给定的博弈规则下进行博弈,无论是经典博弈还是演化博弈都无法做到真正内生地解释制度生成与演化.主观博弈论能够摆脱这一局限,进而内生地解释博弈规则的形成与演变,为制度生成与演化的分析提供一个良好的分析视角,是未来制度研究的重要方法.通过深入分析主观博弈论中有关参与者认知模式的异质性假设、制度的两种重要功能以及主观博弈过程中两个层面上的学习过程,这里尝试进一步探索制度生成与内生演变的主观博弈分析,并指出未来进一步的研究方向及其对解释中国制度变迁的理论启示.
【总页数】6页(P43-48)
【作者】黄凯南
【作者单位】山东大学经济研究院,山东济南250100
【正文语种】中文
【中图分类】F069.9
【相关文献】
1.用博弈论分析企业制度的演化和发展 [J], 张小宁
2.演化博弈论在制度变迁研究中的适用性分析 [J], 马旭东
3.浅析演化博弈论与制度分析的关系 [J], 刘玥;路正南
4.浅析演化博弈论与制度分析的关系 [J], 刘玥; 路正南
5.演化博弈论视角下的制度变迁分析 [J], 相里静
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从博弈论谈制度建设戴兴邦(中国人寿保险股份有限公司研发中心，北京，100033)摘要博弈论是现代数学的一个新分支，是运筹学的重要组成内容，是研究理性人的互动(interactive)决策理论。

本文从博弈论基本思想出发，对纳什均衡、智猪博弈、猎鹿博弈、七人分粥案例进行了深入阐述分析，指出了制度建设中所涉及的激励策略、分配合作、可操作的重要性。

最后，深入分析了制度建设和博弈论之间的关系，提出了基于博弈论思想进行制度建设的实施方法和策略。

关键词博弈论；纳什均衡；智猪博弈；猎鹿博弈；七人分粥；制度建设中文分类号：文献标识码：1前言博弈论（Game Theory）是现代数学的一个新分支，是运筹学的重要组成内容。

按照Robert Aumann 教授的说法（注：2005年其因对博弈论的贡献而获得诺贝尔经济学奖），博弈论就是研究理性人的互动(interactive)决策理论，即各行动方的决策是相互影响的，每个人在决策的时候必须将他人的决策纳入自己的决策考虑之中，当然也需要把别人对于自己的考虑纳入决策依据之中，迭代考虑情形进行决策，选择最有利于自己的战略。

`与博弈论密切相关的一个经济学理论为纳什均衡(Nash Equilibrium)，纳什均衡即在一策略组合中，所有的参与者面临这样一种情况，当其他人不改变策略时，他此时的策略是最好的。

任何改变策略的人其收益将会降低。

在纳什均衡点上，每一个理性的参与者都不会有单独改变策略的冲动。

制度，是国家机关、社会团体、企事业单位，为了维护正常的工作、劳动、学习、生活的秩序，保证各项政策的顺利执行和各项工作的正常开展，依照法律、法令、政策而制订的具有法规性、指导性以及约束力的文件总称。

制度建设是抓好工作的根本，其在企业发展中起着举足轻重的作用。

随着企业规模发展壮大，受到管理者自身管理幅度的限制，企业只能依靠制度来管理，也籍此，才能实现由“人治”向“法治”的转变。

制度建设和博弈论有什么关系？制度是政策（制度设计者）、制度参与人相互博弈的结果。

什么是博弈论？它对我们的生活起到了什么作用？
一、什么是博弈论？
博弈论是研究决策者在不确定信息下作出决策的一种数学理论。

基本
模型是博弈，意思是一个包含一组演员、一组策略和一些收益的场景，演员根据选定的策略得到一定的收益。

博弈论的研究对象是决策者行
为和决策制度的理性分析，以及对他们行为的合理比较。

二、博弈论在社会生活中的应用
1.经济领域
博弈论在经济学中有着广泛的应用，它主要研究市场竞争、战略合作、激励机制等问题。

在竞争的市场中，企业之间需要采取合适的策略来
保持竞争优势，而博弈论可以帮助企业进行理性的决策。

例如在定价
问题上，企业可以采用策略博弈理论来制定最优策略，达到利润最大化。

2.政治领域
在政治中，博弈论主要研究的是多个政治力量之间的互动，以及政治
决策的成本和效果。

例如，在某些政治制度下，不同的政治力量会进
行策略博弈，来实现自己的目的。

3.社会学领域
博弈论在社会学领域主要研究集体行为，例如合作行为、冲突行为等。

例如，在家庭中，夫妻之间可能会面临各种策略博弈，例如互相表达
感情、处理矛盾问题等。

4.生物学领域
博弈论在生物学中也有着广泛的应用，例如在两个激素反馈环路中，
光线激活素可以促使二者同时发生变化。

这样的相互作用在生物学上
是基于博弈论的思想。

三、结语
博弈论已经广泛应用到各个领域。

它不仅有助于我们理解现实世界中
所发生的复杂现象，而且可以帮助我们制定最优策略，实现我们的目标。

它对我们的社会生活起到了重要的作用。

制度的构成与制度的起源第二章制度的构成与制度的起源制度是一种社会博弈规则，是人们所创造的用以限制人们相互交往的行为的框架。

这种博弈规则分为两大类：正式规则和非正式规则。

即使能从国外借鉴正式规则，如果本土的非正式规则因为惰性而一时难以变化，新借鉴来的正式规则和旧有的非正式规则势必产生冲突。

其结果，借鉴来的制度可能既无法实施又难以奏效。

尽管拉美国家 90%的制度是复制欧美国家的制度，但其制度的绩效无法与欧美国家相比。

制度是一种稀缺资源。

到目前为止，用博弈论解释制度的起源还是最好的办法。

持博弈规则论的经济学家倾向于设计的观点，即规则制定是立法者、政治企业家或从事机制设计的经济学家明确设计的结果。

在持博弈均衡论的经济学当中，关于制度起源问题，在一开始似乎并未达成一致的意见。

那些相信进化博弈论的经济学家明显赞成制度是自发的秩序或自组织系统。

新制度经济学 (The New Institutional Economics)这个概念是由威廉姆森最先提出来的。

1/ 3简单地说,新制度经济学就是利用正统经济理论去分析制度的构成和运行，并去发现这些制度在经济体系运行中的地位和作用。

本章将首先分析制度的内涵与制度的构成；接着探讨制度的起源；最后略述一下制度的功能。

2.1 制度的内涵与制度的构成人类社会自产生以来，在人们的社会经济生活中形成了多少制度 ?这可能是一个谁也无法回答的问题。

但什么是制度 ?制度由哪些因素组成?这些都是新制度经济学要探讨的问题。

2.1.1 制度的内涵凡勃伦指出，制度，实质上就是个人或社会对有关的某些关系或某些作用的一般思想习惯，而生活方式所由构成的是，在某一时期或社会发展的某一阶段通行的制度的总和。

因此，从心理学方面来说可以概括地把它说成是一种流行的精神状态或流行的生活理论。

说到底，可以归纳为性格上的一种流行类型。

至于经济制度，就是在社会的生活过程中接触到它处的物质环境时如何继续前进的习惯方式。

理论探讨摘要：制度的诞生都与博弈论的出现息息相关。

主观博弈论是制度赖以生存的规则，其将制度与参与者之间的默契配合联合，形成一套行之有效的共同遵守规则。

制度变迁过程中产生的激励约束与共同塑造两种功能时刻调整与完善参与者自身的主观博弈论。

通过学习与反学习两种驱动力共同作用下，使得参与者自身主观博弈论的均衡，最终达到共同信念。

关键词：制度变迁；主观博弈论；均衡一、制度产生与主观博弈论的关系制度常被称作博弈的原则，甚至说是博弈之后的产物，因此，很多制度的诞生都与博弈论的出现息息相关，或是博弈的结果，或是博弈的平衡点。

在博弈论的视觉下，制度更像是博弈的一种规则。

黄凯南等认为，制度的产生过程是博弈的结果，这也是为何制度的变化过程中需要多方主观博弈斗争而来。

这个观点解释了制度产生已经发展的问题[1]。

制度在表面上的理解更多是传统的规则的延续，包括信念的存续、习俗的继承和组织的形成等系统组合，是一种规则制定的规律社会行为。

实际上，主观博弈论更多是将博弈作为制度赖以生存的规则，将制度与参与者之间的默契配合联合，形成一套行之有效的共同遵守规则，共同描述博弈进行的场景与内在联系。

无论是主观博弈论还是博弈均衡观都追求制度由内而外的相生，共同描述制度进行及施放的基本原则。

主观博弈论本身在制度变迁过程中着重均衡制度[2]。

每个博弈论参与者其实际都是制度变化的参与人，若将制度作为一个独立的参与者融会其中，就会改变其他参与者的参与行为，例如策略适应、支付集合、信息集合等等，随之改变的是制度的外在规则，重新形成一套新的制度。

这也就是制度变迁过程中的体现。

在主观博弈之中，参与者无论针对的是客观还是主观的博弈场景都会依靠自身主观的博弈模型，这种模型是由参与者自发内在生成的博弈模型，来源于参与者本身。

因此，制度变迁过程中也是参与者自身调整模型的过程，是将博弈内生规则外表露的一种方式。

在参与过程中会形成一种针对于博弈环境的共同认知行为，共同施行同等概念，逐步形成博弈的均衡，这也是主观博弈论均衡原理的体现之一。

博弈论与国际机制理论：方法论上的启示博弈论概说所谓“博弈”(Game)，是指某些个人或组织作出相互有影响的决策，它不仅包括扑克、桥牌等游戏，也包含现实生活中大量的合作和冲突现象。

博弈论又称“对策论”，研究的核心是决策主体的行为发生直接相互作用时的决策以及这种决策的均衡问题。

博弈论的原始思想萌芽于2000多年前，中国春秋战国时代的典籍如《孙子兵法》、《孙膑兵法》中都充满了博弈的案例。

“田忌与齐王赛马”就是我国耳熟能详的博弈实例之一，但这不过是博弈思想的雏形，现代意义上的博弈论则是20世纪的贡献了。

一般认为，1944年同冯·诺伊曼(Von Neumann)和摩根斯坦恩(Morgenstern)合作发表的《博弈论与经济行为》(The Theory of Games and Economic Behavior)提出合作博弈的基本模型，标志着现代博弈论的开始。

50年代，博弈论巨匠辈出，纳什(Nash)提出了非合作博弈论，塔科尔(Tucker)定义了“囚徒困境”，从而奠定了现代非合作博弈的理论基石。

60后代，泽尔腾(Selten)将纳什均衡引入动态分析，创立了“精炼纳什均衡”的概念；海萨尼(Harsanyi)则把不完全信息引入博弈论研究，随后出现了不完全信息博弈论。

至此，博弈论的理论构架基本完成。

博弈论可以划分为合作博弈(cooperative game)和非合作博弈(non-cooperative game)。

二者的区别主要在于参与人能否在行为时达成有约束力的协议，达成则是合作博弈；反之，不能强制他方遵守协议，各参与人只能选择自己的最优战略，则是非合作博弈。

合作博弈强调团体理性、效率、公平和公正；非合作博弈则强调个人理性、个人最优决策。

我们谈到的博弈多指非合作博弈。

博弈有两种划分：从参与人出场的先后顺序来看，博弈分为静态博弈(static game)和动态博弈(dynamic game)。

静态博弈指博弈参与人同时选择行动或非同时行动但对前者行动一无所知；动态博弈指参与人行动有先后顺序，且后行动者能够观察到先行动者的选择。

演化博弈论制度分析的新进展论文演化博弈论制度分析的新进展论文制度演化分析在另外一个方向上的打破，主要是由于“演化博弈论”这一分析工具的引入。

生物学家梅纳德史密斯在1982年的经典著作《演化与博弈论》中，率先运用博弈论解释了进化过程中的竞争行为和选择问题，并分析了群体行为变化的动力学机制。

他认为，演化博弈论是开展出来研究特定的演化过程的理论工具，它假定演进的变化是由群体内的自然选择引起的。

在某种意义上，演化博弈论可以看作是进化生物学中的“最优化理论”的一般化（Smith，1982）。

生物学中的最优化理论被用来解释个体的何种特征可以最大化他们的适应。

最优理论适宜处理频数独立的选择行为：即个体的功能性适应只依赖于“自然环境”的选择过程。

演化博弈论那么是被专门用来分析具有频率依赖效应的选择行为的。

在频率依赖的选择中，个体适应不仅依赖于他们所处的自然环境，同时也依赖于他们所处的“社会环境。

”因此，在群体中特定的显性基因的适应依赖于他们在群体中的频率或概率。

在演化博弈论中，当单个的博弈主体被认为具有一个特殊的显性基因时，就意味着该个体必须遵循某种“具有时间一致性的行为规那么”。

这些规那么被假定为是由基因遗传所决定的，因此它们是可遗传的。

博弈局中的个体被归入特定的行为规那么或博弈策略的类属，而这种类属，对于每个特定个体来说是固定不变的。

这一假设是保证演化博弈解有效的核心前提：即对所有基于自然选择机制的演化理论都必要的“个体停滞”要素（特征）。

这种假设前提限定了，对于单独的博弈者而言，其行为在策略类属上都是不可选择的，他们的行为结果不仅依赖于自己的策略类属，并且在更大程度上依赖于博弈对手（群体中其他行为主体）的行为策略。

概言之，单个博弈主体的行为结果不仅依赖于他遵循什么样的博弈规那么，而且依赖于群体中其他个体遵循的不同规那么所占的比率（特定行为的相对频率）。

需要指出的是，假定个体行为策略的类属不变，并不等同于群体行为处于停滞状态。

一、博弈论的概念及其在政治中的应用博弈论是一门研究决策制定者之间相互影响关系的学科，它涉及策略、选项和结果之间的相互作用。

在政治领域，博弈论被广泛应用于分析政治行为和决策过程，探讨不同政治力量之间的竞争和合作关系。

通过博弈论分析政治问题，可以更好地理解政治决策的复杂性和局限性，为政治实践提供理论指导。

二、政治的本质和特征政治是指社会利益分配和权力运行的活动，是组织和管理社会的过程。

政治具有权力、利益、竞争和合作等特征，是社会治理和决策的重要领域。

在政治过程中，不同利益相关者之间存在着利益冲突和权力对抗，需要通过博弈来寻求最优解决方案。

三、博弈论对政治决策的启示1. 政治力量之间存在博弈关系。

不同政治力量之间存在着竞争和合作的关系，彼此之间的争斗和角力决定了政治格局和政策走向。

通过博弈论分析政治力量之间的互动关系，可以深入理解其战略决策和行为逻辑。

2. 政治决策具有复杂性和风险性。

政治决策涉及多方利益的博弈和权力的较量，容易受到外部环境和内部因素的影响。

博弈论提醒我们，政治决策需要全面考虑各方利益，平衡各种因素，谨慎权衡风险与利益。

3. 政治决策需要理性分析和有效交流。

博弈论强调了信息的重要性和决策者的理性思考。

政治决策者需要依靠科学、理性的分析方法，同时要善于在利益相关者之间进行有效的交流和协商，以达成共识。

四、博弈论在政治实践中的应用1. 利益集团的博弈。

在政治生活中，各种利益集团之间存在着复杂的博弈关系，它们通过游说、抗衡和联盟等方式来争夺资源和权力。

政治决策者需要在不同利益集团之间进行博弈分析，找到最合适的调和各方利益的方案。

2. 国际关系中的博弈。

在国际政治舞台上，各个国家之间的利益和安全存在着博弈关系。

博弈论可以帮助政治决策者理解国际政治格局，制定对外政策并应对外部挑战。

3. 政党和政治角力。

在多党制国家，政党之间的博弈是政治生活的常态。

政治决策者需要通过博弈分析来制定政党政治策略和协商政策方向。

博弈模型在制度变革中的应用探究随着经济全球化的不断加速和市场竞争的日益激烈，许多国家在制度方面也不断进行改革，并试图实现制度创新。

在这个过程中，博弈论作为一种重要的理论工具，逐渐受到了社会科学领域的广泛关注。

博弈模型可以帮助政策制定者预测和评估政策的效果，显著改善制度变革的决策过程。

本文将探讨博弈模型在制度变革中的应用，并分析博弈论对于制度变革和设计的启示。

一、博弈论概述博弈论是对人类博弈行为的数学分析，是从游戏和博弈的视角来研究人类行为和社会问题的学科。

就社会科学领域而言，博弈论是指以概念定义和数学方法为基础，分析决策者之间交互关系的一种分析工具。

博弈论的基本概念包括策略、收益、均衡等。

通过构建游戏矩阵或者博弈树，可以得到博弈参与者的博弈策略、博弈组合以及可能产生的结果。

同时，在博弈中下注，根据下注的数量，可以得到博弈参与者的博弈输赢。

最优策略就是使参与者得到最大利润或者最小损失的博弈策略。

现实生活中的博弈过程，存在许多变化和不确定性，但是，博弈论为我们提供了有效的模型和工具来解决这些问题。

二、博弈模型在制度变革中的应用博弈模型可以成为制度变革中的决策支持工具。

在制度变革过程中，政策制定者会面临着不确定性和决策陷阱，因此，制度变革的决策需要能够考虑到不同的利益相关者之间的利益影响，以避免直接选择导致不利影响的政策。

博弈模型可以模拟政策制定者和各利益相关者之间的相互作用，并预测不同政策的结果。

尤其是在设计政策时，博弈模型可以使政策制定者更好地评估各种政策的影响、选择最优政策，并正确处理政策制定者之间的交互关系，确保政策在实施过程中能够被良好地执行。

在博弈模型中，重复博弈和非合作博弈可以被用于模拟参与者的战略博弈。

重复博弈可以模拟政策制定者与利益相关者在长期过程中的互动，而非合作博弈可以模拟政策制定者和利益相关者在短期决策中的博弈。

通过这些模拟，政策制定者可以预测各种政策情景的结果，并制定和适应有效的措施，以保障制度变革的顺利实施。