C16096-新三板持续督导制度及操作实务-90分测试答案

新三板知识测评参考题库一、精选层一、拥有精选层股票交易权限的合格投资者须知1、以下不属于精选层股票可以使用的交易方式是____________。

（B）A.竞价交易B.场外交易C.大宗交易D.特定事项协议转让2、精选层股票交易可以接受投资者的申报类型不包括____________。

（C）A.限价申报B.本方最优市价申报C.定价申报D.最优五档即时成交剩余撤销3、以下关于精选层股票竞价交易涨跌幅的表述，不正确的是_________。

（A）A.精选层股票竞价交易试行20%的涨跌幅限制B.连续竞价成交首日不设涨跌幅限制C.精选层股票成交首日后，自次一交易日起设置涨跌幅限制D.价格涨跌幅以内的申报为有效申报，超过价格涨跌幅限制的申报为无效申报4、精选层限价申报应当符合的条件，以下表述不正确的是__________。

（B）A.买入申报价格不高于买入基准价格的105%或买入基准价格以上十个最小价格变动单位（以孰高为准）B.买入申报价格不高于买入基准价格的110%或买入基准价格以上十个最小价格变动单位（以孰高为准）C.卖出申报价格不低于卖出基准价格的95%或卖出基准价格以下十个最小价格变动单位（孰低为准）D.买入基准价格为当前买房最优价格，卖方无报价时，买入基准价为当前买方最优价格5、关于精选层股票临时停牌表述错误的是____________。

（D）A.盘中交易价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过30%或60%的，实施盘中临时停牌B.临时停牌期间投资者可以申报和撤销申报C.临时停牌仅适用于无价格涨跌幅的精选层股票D.单次临时停牌持续时间为15分钟E.临时停牌复牌时进行集合竞价6、（判断题）精选层股票不再符合维持标准的，可能被调整出精选层。

（正确）7、以下关于市价申报的说法错误的是_________。

（B）A.市价申报仅适用于有价格涨跌幅限制的连续竞价股票连续竞价期间的交易B.开盘集合竞价期间、收盘集合竞价期间和盘中临时停牌期间，可以进行市价申报C.市价申报采取价格保护措施，买入（卖出）申报的成交价格和转限价申报的申报价格不高于（不低于）买入（卖出）保护限价D.接收市价申报的时间为每个交易日的9:30至11:30、13:00至14:57二、一般规定1、（判断题）投资者买卖股票的单笔申报数量应当不低于100股。

新三板测试题答案1.全国股转系统是经（）批准设立的全国性的证券交易场所。

A.中国证监会B.国务院C.国家发展改革委D.中国人民银行2.以下不属于挂牌公司监管制度体系的是（）。

A.《公司法》B.《证券法》C.《上市公司重大资产重组管理办法》D.《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》3.关于中国证监会派出机构的监管职责，下列说法正确的是（）。

A.中国证监会派出机构的监管职责包括对辖区挂牌公司进行例行现场检查B.中国证监会派出机构对辖区挂牌公司不作例行现场检查，以问题和风险为导向，根据发现的涉嫌违法违规线索，启动现场检查C.中国证监会派出机构对辖区挂牌公司进行现场检查过程中，发现挂牌公司存在重大风险或涉嫌虚假披露的，转全国股转系统处理D.中国证监会派出机构对辖区挂牌公司进行现场检查过程中，发现涉及自律监管范畴的问题，可以采取监管措施或进行行政处罚4.以下哪一项不属于《证券法》修订后的公开市场（）。

A.中小板B.科创板C.全国股转系统D.区域性股权市场5.（）应当发挥自律管理作用，对在全国股转系统公开转让股票的公众公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督。

A.中国证监会B.全国股转系统C.地方证监局D.中国证券业协会多选题6.全国股转系统的职能包括（）。

A.制定和修改全国股转系统业务规则B.接受并审查股票挂牌及其他相关业务申请，安排符合条件的公司股票挂牌C.对挂牌公司进行持续督导D.对主办券商进行监管7.非上市公众公司是指有下列情形之一且股票未在证券交易所上市交易的股份有限公司（）。

A.股票向特定对象发行或者转让导致股东累计超过200 人B.股票公开发行C.股票公开转让D.股票公开发行导致股东超过200 人8.依据修订后的《证券法》，下列服务范围为全国的是（）。

A.上海证券交易所B.深圳证券交易所C.全国股转系统D.区域性股权市场9.加强非上市公众公司监管对于推动资本市场改革和监管转型、促进我国经济提质增效升级具有重要意义。

一、单项选择题1. 并购重组泛指在市场机制作用下，公司为了获得其他企业的（）而进行的（）交易活动。

A. 经营权，所有权B. 控制权，所有权C. 业务，股权D. 资产，控制权描述：并购重组定义您的答案：B题目分数：10此题得分：10.02. 收购中，涉及股票发行的，应在验资完成（）个工作日内将相关材料报送股转公司。

A. 五 B. 十 C. 七 D. 十五描述：挂牌公司重大资产重组流程您的答案：A题目分数：10此题得分：0.03. 挂牌公司收购其他公司如果构成重大资产重组，首先应该（）。

A. 审计评估尽职调查 B. 召开董事会 C. 内幕信息知情人报备 D. 停牌描述：挂牌公司重大资产重组流程您的答案：D题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题4. 涉及挂牌公司的，可能因信息披露违规或不及时面临（）。

A. 重大资产重组叫停 B. 全国股份转让系统层面的自律监管措施、纪律处分 C. 证监会层面的警告、罚款、D. 相关责任人员市场禁入和36个月内不受理定向发行申请描述：违规处罚您的答案：B,C,A,D题目分数：10此题得分：10.05. 构成重大资产重组的标准有（）。

A. 购买、出售的资产总额占比达到50%以上 B. 购买、出售的资产总额占比达到30%以上 C. 购买、出售的资产净额占比达到30%以上 D.购买、出售的资产净额占比达到50%以上，且购买、出售的资产总额占比达到30%以上。

描述：构成重大资产重组的标准您的答案：D,A题目分数：10此题得分：10.06. 中国证监会根据《非上市公众公司监管办法》规定，对挂牌公司重大资产重组中的当事人可以采取（）等监管措施，并记入诚信档案。

A. 责令改正 B. 监管谈话 C. 责令公开说明 D. 出具警示函 E. 认定为不适当人选描述：违规处罚您的答案：A,C,E,D,B题目分数：10此题得分：10.0三、判断题7. 并购重组的支付方式只能为现金。

新三板业务测试题姓名分数一、填空题（10X2）1、新的交易制度规定,买卖新三板挂牌公司股票，申报数量应为股或其整数倍。

2、新三板股票转让的计价单位为“每股价格”。

股票转让的申报价格最小变动单位为元人民币。

3、全国股份转让系统实行制度。

主办券商应当对所推荐的挂牌公司履行义务。

4、新三板挂牌公司是纳入中国证监会监管的非上市公众公司,股东人数可以超过人.5、股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌，依法设立且存续满年.6、新三板股票交易可采用三种制度，分别是、、。

7、新三板由原来的“深圳证券交易所"变为“全国中小企业股份转让系统有限责任公司，俗称: ”。

二、单选题（10X4）1、新三板机构投资者要为注册资本万元人民币以上的法人机构；实缴出资总额万元人民币以上的合伙企业;集合信托计划、证券投资基金、银行理财产品、证券公司资产管理计划.A.500 300B.300 500 C。

500 500 D。

300 3002、新三板自然人投资者名下证券类资产市值万元人民币以上，并且具有以上证券投资经验或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历。

A。

300 两年 B.500 两年C。

300 一年 D.500 一年3、新三板企业审核制度现为。

A。

审核制 B.备案制 C.核准制 D.以上答案都不对4、主办券商成功推荐公司在新三板挂牌上市后督导期限为。

A.两年B三年 C.五年D。

终身5、符合条件的新三板挂牌企业如果要到上市，可以直接向交易所递交上市申请，无需重新发行审核。

A.证监会B。

证券业协会 C.沪深交易所D。

中国登记结算公司6、全国中小企业股份转让系统有限责任公司成立于。

A.2012年9月20日B。

2012年10月20日C.2012年9月21日D。

2012年10月21日7、以下不正确的选项为。

A.全国股份转让系统市场参与人应当遵循自愿、有偿、诚实信用的原则。

B。

申请挂牌公司、挂牌公司及其他信息披露义务人、主办券商应当真实、准确、完整、及时地披露信息,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏.C. 挂牌公司、主办券商、投资者等市场参与人，应当按照规定交纳相关税费.D．申请挂牌公司、挂牌公司及其他信息披露义务人、主办券商依法披露的信息，应当第一时间在挂牌公司官方网站公布.8、股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌，公司应为。

C16094新三板挂牌企业发行融资实务课后测试一、单项选择题1. 挂牌公司定向融资每次新增股东人数不得超过（）人，A. 20B. 25C. 30D. 35描述：业务规则您的答案：D题目分数：10此题得分：10.02. 挂牌公司股票发行，认购对象如果不能在认购期内缴款的，挂牌公司在（）可以发布延期认购公告。

A. 认购期间内B. 认购期间外C. 随时可以D. 都不可以描述：业务规则您的答案：A题目分数：10此题得分：10.03. 发行后股东人数累计不超过（）的定向发行需要到证监会核准。

A. 100B. 150C. 200D. 250描述：业务规则您的答案：C题目分数：10此题得分：10.04. 挂牌公司最迟应当在缴款起始日前的（）个转让日披露股票认购公告。

A. 1B. 2C. 3D. 4描述：业务规则您的答案：B题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题5. 挂牌公司披露发行方案后，（）事项的变动，为方案的重大调整。

A. 发行对象B. 发行价格C. 发行数量D. 优先认购安排描述：董事会与股东会相关规定您的答案：B,C,A,D题目分数：10此题得分：10.06. 董事会决议未确定具体发行对象的，董事会决议应当明确（）。

A. 发行对象的范围B. 发行价格区间C. 发行价格确定办法D. 发行数量上限E. 现有股东优先认购办法描述：董事会与股东会相关规定您的答案：D,A,B,C,E题目分数：10此题得分：10.0三、判断题7. 挂牌公司在取得股份登记函之前，可以根据公司经营情况使用募集资金。

（）描述：业务规则您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.08. 股票发行中，股票发行方案可以确定价格，也可以以发行价格区间披露。

（）描述：业务流程您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.09. 挂牌公司董事会作出股票发行决议时，应当说明本次发行募集资金的用途。

（）描述：董事会与股东会相关规定您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.010. 挂牌公司股票发行，在股东大会审议通过股票发行方案前，认购对象可以缴款验资。

第一章全国股转系统市场定位一、单选题1.全国股转系统是经（）批准设立的全国性的证券交易场所。

A.中国证监会B。

国务院C。

国家发展改革委D.中国人民银行2。

在全国股转系统挂牌的公司依法纳入非上市公众公司监管,股东人数( ）.A.可以超过200人，但需要经过中国证监会核准B.不可以超过200人C.可以超过200人,超过也不需要中国证监会核准D。

不可以超过50人3.以下说法不正确的是( ).A。

全国股转系统是全国性证券交易场所B。

全国股转系统主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务C。

境内外符合条件的股份有限公司可以在全国股转系统挂牌D。

全国股转系统经国务院批准设立的4.以下关于全国股转系统职能，错误的是（）。

A。

建立、维护和完善股票转让相关技术系统和设施B。

接受并审查股票挂牌及其他相关业务申请，安排符合条件的公司股票挂牌C.对全国股转系统参与人进行监管D.办理股份登记,并出具股份登记证明文件5.以下说法正确的是（ )。

A.挂牌公司股东人数不得超过200人B。

股东人数未超过200人的股份公司申请在全国股转系统挂牌，由中国证监会核准C。

在全国股转系统挂牌的公司，达到股票上市条件的,可以直接向证券交易所申请上市交易D.境内符合条件的股份公司均可自行申请在全国股转系统挂牌,公开转让股份6.下列选项中，不属于全国股转系统主要市场功能的是（ )。

A。

公开发行股份B。

股权融资C。

债权融资D。

公开转让股份7。

以下公司股票代码属于在全国股转系统挂牌的是( ）.A。

002001B.300188C。

830931D.6000008。

以下说法正确的是（ ).A.全国股转系统是经中国证监会批准设立的，而沪深交易所是经国务院批准设立的B。

全国股转系统不属于我国多层次资本市场的组成部分，而沪深交易所属于我国多层次资本市场的组成部分C。

全国股转系统和沪深交易所都是全国性证券交易场所D.全国范围内符合条件的企业均可以在沪深交易所上市，但目前只有国家级高新园区的企业可以在全国股转系统挂牌9。

新三板政策解读课后练习判断题：1、新三板挂牌公司是纳入中国证监会监管非上市公众公司，股东人数可以超过200人。

A、对B、错正确答案：A题目解析：挂牌公司依法纳入非上市公众公司监管，股东人数可以超过200人。

股东人数未超过200人股份公司申请在全国股份转让系统挂牌，证监会豁免核准。

挂牌公司向特定对象发行证券，且发行后证券持有人累计不超过200人，证监会豁免核准。

2、新三板挂牌准入相关规那么中规定“公司股票发行和转让合法合规，最近24个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券〞。

A、对B、错正确答案：B题目解析：股票发行和转让合法合规是指公司股票发行和转让依法履行必要内部决议、外部审批〔如有〕程序，股票转让须符合限售规定，不存在以下情形：〔1〕最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券；〔2〕违法行为虽然发生在36个月前，目前仍处于持续状态，但?非上市公众公司监视管理方法?实施前形成股东超200人股份经中国证监会确认除外。

3、主办券商应完成尽职调查和内核程序，对公司是否符合挂牌条件发表独立意见，并出具推荐报告。

A、对B、错正确答案：A题目解析：主办券商应完成尽职调查和内核程序，对公司是否符合挂牌条件发表独立意见，并出具推荐报告。

4、注册资本100万元以上法人机构可以成为新三板机构投资者。

A、对B、错正确答案：B题目解析：新三板机构投资者要求：〔1〕注册资本500万元人民币以上法人机构；〔2〕实缴出资总额500万元人民币以上合伙企业；〔3〕集合信托方案、银行理财产品等金融产品或资产。

5、有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算。

A、对B、错正确答案：A题目解析：有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算。

6、目前已于新三板挂牌企业中，行业隶属于信息传输、软件和信息技术效劳业企业数量最多。

新三板挂牌公司董秘考试题(1)一、单项选择题(每小题1分，共55分)1、下列哪项不是全国股转系统对自律监管对象实行的纪律处分类型()。

A.通报批判B.公开责备C.认定其不适合担当公司董事、监事、高级管理人员D.向中国证监会报告有关违法违规行为2、精选层股票实行()交易方式，全国股转系统同时供应开、收盘集合竞价支配。

A.做市交易B.协议交易C.连续竞价D.集合竞价3、下列各项中，不符合资产定义的是()。

A.待处理财产损失B.托付代销商品C.托付加工物资D.融资租入资产4、购买、出售的资产净额占公众公司最近一个会计年度经审计的()期末净资产额的比例达到50%以上，且购买、出售的资产总额占公众公司最近一个会计年度经审计的()期末资产总额的比例达到30%以上，构成重大资产重组。

A.合并财务会计报表，合并财务会计报表B.母公司财务会计报表，合并财务会计报表C.母公司财务会计报表，母公司财务会计报表D.合并财务会计报表，母公司财务会计报表5、各单位必需依据实际发生的经济业务事项进行会计核算，填制()，登记()，编制()。

任何单位不得以虚假的经济业务事项或者资料进行会计核算。

A.会计凭证，会计账簿，财务会计报告B.会计账簿，会计凭证，财务会计报告C.原始凭证，会计账簿，财务会计报告D.原始凭证，会计账簿，财务会计报告6、以下哪项属于全国股转公司重点监控的特别交易行为？()A.投资者A在参加连续竞价股票的交易中，通过大量申报并撤销的行为进行虚假申报，以影响股票价格B.投资者B在参加集合竞价股票的交易中，申报买入无价格涨跌幅限制的股票C.投资者C在参加集合竞价股票的交易中，误以跌幅限制价格的一只股票进行买入申报，随后马上撤单D.投资者D在参加做市股票的交易中，以卖一价格买入1笔7、股东大会召开十日前，有权增加临时提案的有()。

A.董事会B.监事会C.单独或者合计持有1%以上股份的股东D.单独或者合计持有3%以上股份的股东8、挂牌公司的信息披露文件分为定期报告和临时报告，定期报告又可以分为年度报告、半年度报告和()。

新三板测试题答案1、关于挂牌公司申请挂牌时，不需要披露的文件是：（D）A 公开转让说明书（申报稿）B 财务报表及审计报告C 公司章程D 全体董事、监事和高级管理人员签署的声明及承诺书2、以下哪个主体不是参与股票发行的合格投资者（C）A 公司原股东B 公司董监高C 公司员工D 符合投资者适当性的自然人3、可以参与股票公开转让的个人投资者需满足下列哪些条件（D）1).投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值300万元人民币以上2).投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值500万元人民币以上3).具有三年以上证券投资经验，或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历4).具有两年以上证券投资经验，或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历A 1、3B 2、3C 1、4D 2、44、挂牌公司普通股发行后人数超过200人的，应当经（D）A 全国股转系统B 企业所在地金融办C 证券业协会D 中国证监会5、董事会批准股票发行方案应于诀议日（B）个工作日内披露A 1B 2C 3D 46、挂牌公司最迟应当在缴款起始日前的（B）A 1日B 2日C 3日D 4日7、股票采取做市转让方式的，应当至少有(B)家以上做市商为其通过做市报价服务。

A 1B 2C 3D 48、股票可以采取以下哪些转让方式进行（D）1.协议转让2.做市转让3.竞价转让A 1、2B 1、3C 2、3D 1、2、39、全国股份转让系统公司可以对违反其业务规则的监管对象采取的监管措施不包括（D）A 约见谈话B 出具警示函C 暂停解除挂牌公司控股股东、实际控制人的股票限售D 处以罚款10、关于申请挂牌公司不具有持续经营能力的标准错误是（A）A 未能在最近一个会计期间内形成与同期业务相关的持续营运记录B 报告期连续亏损且业务发展受产业政策限制C 报告期期末净资产额为负数D 存在其他可能导致对持续经营能力产生重大影响的事项或情况11、董事会批准股票发行方案应于决议日（A）A 35B 10C 50D 20012、挂牌公司发行股票应披露（D）A 《股票发行情况报告书》B 《股票发行法律意见书》C 《主办券商关于股票发行合法合规性意见》D 以上均是13、每年（C）月最后一个交易周的首个转让日调整挂牌公司所属层级。

新三板董秘资格考试题库及答案(1)一、单项选择题(每小题1分，共55分)1、()挂牌公司应当建立与投资者沟通的有效渠道，举办年度报告说明会。

A.全部B.基础层C.创新层D.精选层2、挂牌公司的董事、监事和高级管理人员发生变化，公司应当自相关决议通过之日起（）个交易日内将最新资料向全国股转公司报备。

A.2B.3C.4D.53、挂牌公司股东大会表决通过变更持续督导券商相关议案后()个转让日内，原主办券商应向全国股转公司统一提交说明报告和相关文件。

A.5B.10C.15D.304、挂牌公司披露重大资产重组预案或重大资产重组报告书后，因自愿选择终止重组、独立财务顾问或律师对特别转让无法发表看法或认为存在内幕交易且不符合恢复重大资产重组进程要求等缘由终止本次重大资产重组的，应当准时披露关于终止重大资产重组的临时公告，并同时在公告中承诺自公告之日起至少()个月内不再筹划重大资产重组。

A.12B.6C.3D.15、挂牌公司存在()情形的，应当在相关情形已经解除或者消退影响后进行定向发行。

A.发行对象为失信联合惩戒对象B.发行对象为私募投资基金的，尚未在中国证券投资基金业协会完成备案C.挂牌公司存在违规对外担保、资金占用的D.挂牌公司最近12个月被中国证监会行政惩罚6、以下哪一类的违法失信信息的效力期限为5年()。

A.深交所实行通报批判的信息B.证券业协会作出的纪律处分打算C.广东证监局作出的行政惩罚打算D.证监会出具监管关注函的信息7、下列精选层挂牌公司进层后哪类主体因涉嫌犯罪被刑事惩罚的，将导致挂牌公司被调出精选层。

()A.实际掌握人B.控股股东C.挂牌公司D.其他三项都不是8、一般程序定向发行申请人向全国股转公司定向发行申请文件不包括()。

A.定向发行说明书B.主办券商定向发行推举工作报告C.全国中小企业股份转让系统的自律监管看法D.股票发行状况报告书9、发行人最近一年(期)经营业绩指标较报告期可比期间最高值下滑幅度超过()，如无充分相反证据或其他特别缘由，一般应认定对发行人持续经营力量构成重大不利影响。

第一章全国股转系统市场定位一、单选题1。

全国股转系统是经（ )批准设立的全国性的证券交易场所。

A。

中国证监会B。

国务院C.国家发展改革委D。

中国人民银行2.在全国股转系统挂牌的公司依法纳入非上市公众公司监管，股东人数( ）。

A。

可以超过200人，但需要经过中国证监会核准B。

不可以超过200人C。

可以超过200人,超过也不需要中国证监会核准D。

不可以超过50人3。

以下说法不正确的是( )。

A.全国股转系统是全国性证券交易场所B。

全国股转系统主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务C.境内外符合条件的股份有限公司可以在全国股转系统挂牌D。

全国股转系统经国务院批准设立的4。

以下关于全国股转系统职能,错误的是（ )。

A.建立、维护和完善股票转让相关技术系统和设施B。

接受并审查股票挂牌及其他相关业务申请,安排符合条件的公司股票挂牌C。

对全国股转系统参与人进行监管D。

办理股份登记，并出具股份登记证明文件5。

以下说法正确的是（）。

A.挂牌公司股东人数不得超过200人B。

股东人数未超过200人的股份公司申请在全国股转系统挂牌，由中国证监会核准C。

在全国股转系统挂牌的公司，达到股票上市条件的,可以直接向证券交易所申请上市交易D.境内符合条件的股份公司均可自行申请在全国股转系统挂牌，公开转让股份6.下列选项中，不属于全国股转系统主要市场功能的是( ）。

A.公开发行股份B.股权融资C.债权融资D。

公开转让股份7。

以下公司股票代码属于在全国股转系统挂牌的是（）。

A。

002001B。

300188C.830931D.6000008。

以下说法正确的是（）。

A.全国股转系统是经中国证监会批准设立的，而沪深交易所是经国务院批准设立的B。

全国股转系统不属于我国多层次资本市场的组成部分，而沪深交易所属于我国多层次资本市场的组成部分C.全国股转系统和沪深交易所都是全国性证券交易场所D。

全国范围内符合条件的企业均可以在沪深交易所上市,但目前只有国家级高新园区的企业可以在全国股转系统挂牌9.以下说法错误的是( )。

一、单项选择题1。

关于挂牌公司股票发行和重大资产重组业务,以下错误的是（）。

A。

股票发行情况报告书中，涉及股份支付、对赌或者私募投资基金参与认购的，主办券商应根据要求发表意见.B. 重大资产重组停牌办理时间为T—1日（T日为暂停转让生效日，且为转让日）15点30分至16点30分.C. 挂牌公司的重大资产重组无需进行内幕知情人报备。

D. 单纯以认购股份为目的而设立的持股平台，不得参与挂牌公司的股票发行。

描述:具体业务之股票发行、并购重组您的答案:C题目分数：10此题得分:10.02。

以下( ）属于持续督导对挂牌公司治理情况的关注内容。

A. 董事会、监事会和股东大会是否有效履职B. 董事、监事和高级管理人员是否勤勉尽责C. 对关联交易的审议表决是否合法合规D. 以上都是描述：具体业务之公司治理您的答案：D题目分数：10此题得分：10.03. 以下哪一项不属于持续督导工作底稿的内容( ）。

A. 信息披露督导B. 公司治理督导C。

日常沟通D。

行业研究报告描述：具体流程之持续督导工作底稿您的答案：D题目分数：10此题得分:10.0二、多项选择题4. 以下属于主办券商持续督导职责的是( ）。

A。

指导、督促挂牌公司完善公司治理机制B. 指导、督促挂牌公司规范履行信息披露义务C。

建立与挂牌公司日常联系机制D。

关注挂牌公司重大变化描述：持续督导主要职责您的答案：C，A，B，D题目分数：10此题得分：10.05。

关于挂牌公司的监管体系，以下正确的是( ）。

A。

挂牌公司不属于公众公司B。

中国证监会履行牵头抓总的监管职能C. 地方证监局对辖区挂牌公司以问题和风险为导向,根据发现的涉嫌违法违规线索，对挂牌公司启动现场检查D。

全国股转系统履行对挂牌公司的自律监管职责描述:监管体系您的答案：D，C，B题目分数：10此题得分：10。

06。

以下属于全国股转系统业务规则的是（）。

A。

《全国中小企业股份转让系统主办券商持续督导工作指引（试行）》B. 《全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）》C。

一、单项选择题1. 《上市公司重大资产重组治理方法》，借壳是指：自操纵权发生变更之日起，上市公司向收购人购买的资产总额，占上市公司操纵权发生变更的前一个会计年度经审计的归并财务会计报告期末资产总额的比例达到（）以上的重大资产重组。

A. 50%B. 90%C. 100%D. 120%E. 150%描述：《上市公司重大资产重组治理方法》，借壳的概念您的答案：C题目分数：10此题得分：批注：二、多项选择题2. 阻碍到最后的并购交易价钱的因素有哪些？（）A. 支付结构B. 锁按期C. 业绩许诺D. 会计处置E. 税收描述：并购交易价钱您的答案：B,E,A,D,C题目分数：10此题得分：批注：3. 上市公司发行股分的价钱不得低于市场参考价的90%，市场参考价为本次发行股分购买资产的董事会决议公告日前（）个交易日、（）个交易日或（）个交易日的公司股票交易均价之一。

A. 20B. 60C. 120D. 180E. 240描述：《上市公司重大资产重组治理方法》第45条上市公司发行股分价钱的参考价您的答案：C,B,A题目分数：10此题得分：批注：4. 产业并购动因有哪些？（）A. 原先所处行业成长性下降。

上市公司通过产业并购进入高增加的新行业或同行业及上下游优秀公司，增进公司的可持续进展，提高股东回报率B. 外延式增资。

通过并购实现扩张，向上下游产业链延伸，从而实现公司规模、市场货产品线的扩张，提高竞争力C. 延长产业链。

上市公司能够通过产业并购取得产业链的延伸，提高抗周期能力，提高经营的稳固性D. 协同效应。

上市公司能够通过产业并购取得业务上的协同效应，彼此渗透对方的客户体系E. 扩大市场份额，提升竞争力。

上市公司可通过产业并购进入自身业务相关的细分行业，扩大市场份额，提升竞争力描述：产业并购的动因您的答案：B,D,A,C,E题目分数：10此题得分：批注：5. 上市公司并购新三板公司的要紧目的是（）。

A. 能够加速产业链横向或纵向整合B. 短时间持有新三板公司股权后卖出，赚取生意差价C. 实现产业多元化以分散风险D. 通过收购新三板公司实现跨界转型或储蓄新业务描述：阻碍新三板并购的因素分析您的答案：D,A,C题目分数：10此题得分：批注：6. 不得收购公众公司的情形有哪些？（）A. 收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态B. 收购人最近2年有重大违法行为或涉嫌有重大违法行为C. ——收购人最近2年有严峻的证券市场失信行为D. 收购人赵某曾因贪污入狱，2020年8月31日出狱描述：非上市公众公司收购的一样性规定——收购人资格要求您的答案：C,B,A题目分数：10此题得分：批注：三、判定题7. 借壳上市应当符合国家产业政策要求，但属金融、创业投资等特定行业的借壳上市，那么由证监会另行规定。