新营业部筹建经验介绍与分享

各位出资人、各位领导、各位来宾：**村镇银行创立大会的召开，标志着**在发展农村经济，活跃农村金融市场方面迈出了坚实的一步。

也标志着大连银行响应党中央西部大开发，建设社会主义新农村号召。

在支持三农，改善农村金融环境方面展开了新的尝试。

更标志着各位出资人涉足农村金融领域，共同打造充满活力，管理先进的村镇银行的道路从此展开值得憧憬的前程。

现将村镇银行筹备工作情况报告如下：一、从年月日****村镇银行（筹）出资人会议召开以后，筹备工作组完成了下列工作：1、收集了各位出资人关于出资人会议决议的签章，以及各出资人单位的必要的经营文件，提交监管部门进行出资人资格审查。

2、起草了****村镇银行章程征求意见稿，征求了全体出资人意见，并在遵守现行法律法规的前提下，作了进一步完善，提交创立大会审议。

3、聘请会计师事务所对出资人的资本投入进行注册资金验资，并出具验资报告。

4、向**银监局提交了筹建工作方案和筹建工作领导小组名单，提交了“关于筹建****村镇银行股份有限责任公司的请示”和“关于核准大连正刚物质有限公司等九位出资人入股****村镇银行的请示。

”经过**银监局严格审查，村镇银行已经获准筹建。

二、对村镇银行的营业场地进行选择和落实在对**市区地理位置进行充分考察后，选择了**市**路的营业用房进行租赁商谈，现已签订租赁合同。

三、对办公、营业场所按照银行标准进行装修银行的装修需要符合一系列的安全标准和规范，如需要配置消防系统，以达到消防部门的要求，需要加入110联网报警系统，安装监控录像系统、以达到公安部门的要求。

需要进行强点增容，以满足用电负荷的要求。

需要双备份网络布线，以解决计算机通讯问题。

此外网店装修还需要符合VI设计的标准，村镇银行经过多方协调和努力，装修工程将在本月18号前完成。

四、对银行生产系统进行配置和安装调试银行业电子化的`进程，对于银行业产生持久的竞争优势，降低操作风险，具有决定性的意义。

村镇银行对生产系统配置的选择进行了较长时间的论证，从多个方案中，选择了目前的方案，目前的方案的使用，将使村镇银行可以进行支付系统往来、网上银行、银行卡等各类传统及最新开发的产品，由于机房安放在成都，使维护成本也大为下降、使村镇银行不需要配置大量的软件开发人员，就能享受到目前**银行已有的各项业务功能。

开办网点计划书1. 引言本文档旨在提供关于开办新的网点的计划和建议。

在本计划书中，我们将探讨如何选择合适的网点地点，建立和管理网点，以及实施网点扩展计划的重要性。

2. 选择合适的网点地点选择合适的网点地点对于网点的成功运营至关重要。

以下是影响选择合适地点的一些关键因素：2.1 地理位置网点地点的地理位置应当方便顾客到达。

最好是位于人流量较大的区域，例如商业中心或居民区。

此外，需要考虑附近的竞争对手和其他相关公司的分布。

2.2 租金成本租金成本是开办网点时需要考虑的另一个重要因素。

我们需要进行租金调研，在预算范围内寻找可行的租赁选项。

2.3 设施和设备网点地点的设施和设备也要考虑。

我们需要确保房屋结构和大小适合我们的业务需求，并且如果需要进行一些装修和维护，我们也要考虑这些成本。

3. 建立和管理网点一旦选择了合适的网点地点，我们需要建立和管理网点以确保其正常运营。

以下是一些关键步骤：3.1 人员招聘和培训我们需要招聘专业的员工负责网点的运营和管理。

这些员工需要具备相关的技能和经验，并熟悉公司的业务流程。

此外，我们还需要为员工提供必要的培训，以确保他们能够胜任工作。

3.2 设立标准操作程序（SOP）建立标准操作程序（SOP）是确保网点正常运营的关键。

SOP将确保员工按照一定的步骤和流程进行工作，提高工作效率和准确性。

SOP还将包括安全、客户服务和售后服务等方面的指导。

3.3 建立有效的物流管理系统网点的物流管理非常重要。

我们需要建立一个高效的物流管理系统，确保货物的及时交付和库存管理的准确性。

这将涉及到信息技术系统的支持，例如库存管理软件和订单跟踪工具等。

4. 实施网点扩展计划的重要性随着业务的发展，网点扩展计划变得越来越重要。

以下是一些关于实施网点扩展计划的重要性：4.1 提高市场份额通过扩展网点，我们可以进入新的市场，增加市场份额。

这将带来更多的销售机会和潜在客户，提高我们的业务表现。

4.2 提供更好的客户服务通过扩展网点，我们可以更接近客户，提供更好的客户服务。

兴业银行包头分行营业部筹备工作汇报兴业银行包头分行营业部筹备工作汇报营业部筹备工作汇报兴业银行包头分行是20__年12月开始筹建的,在呼和浩特分行密切关注和全程指导下,历时近三个月的时间基本完成了筹备工作,自我行筹备以来,我部门准备工作如下：一、员工培训。

20__年12月初，由营业部主任带领营业部各岗位人员赴呼和和浩特分行进行密集培训，组织学习和掌握业务知识和操作技能。

现金区柜员在分行主要学习了个人开户，存取款，转账汇款，信用卡还款等基本业务；非现柜员主要学习个人非现和对公等方面的业务；理财经理则主要学习了理财产品的种类，接受了营销方面的培训；清分人员则学习了现金的清点、扎把、加钞、上门收款等工作，并掌握业务操作信息的登记和数据的录入以及清分设备的保养及一般故障的排除。

我们在呼和浩特分行学习阶段，每天组织全员进行业务探讨，加强非同业人员的业务素质。

另外我们还在培训后邀请人民银行包头分行的工作人员为营业部员工进行了反假币、反洗钱等业务知识的培训，使我行员工具备了上岗的资格。

二、进行登记簿、普通凭证印制，机具设备采购安装等各项基础准备工作。

为了确保开业后的工作进展顺利，筹建工作组对开业前的各项基础工作进行了安排部署，登记簿和普通凭证的印制，印章的刻制，电脑办公设备和会计出纳机具设备的采购等工作均已结束，并已安装分发调试完毕。

三、制订各项内控管理的规章制度，防范风险。

银行是高风险行业，只有加强风险管理，从制度建设的源头未雨绸缪，高度重视一切可能产生风险的环节，才能将可能出现事故或案件的风险降到最低。

根据呼和浩特分行各类规章制度，要求全员按照规章制度执行，严格管理，规范操作，防范各类风险。

四、做好相关安防工作，确保各项工作的顺利进行。

营业部为进一步做好安全防范工作，有效遏制和防范案件事故的发生，始终牢牢坚持“安全第一，预防为主”的方针，强化安全措施，突出防控重点，努力实现开业后部门各项工作安全顺利运行。

新开营业部建设流程为使新开营业部开业前的各项工作有序进行，明确各职能部门的工作职责，确保营业部如期、成功营业，特制订本流程。

一、本流程基于的前提条件1、新开营业部项目立项书审批通过；2、新开营业部选址等前期开发工作已完成（注意事项：选址由新开营业部经理负责，行政中心给予配合，选址结果最终由新开营业部项目小组评审决定）；3、新开营业部项目小组基本确定试营业及开业时间；4、总裁确定新营业部经理人选。

二、新开营业部建设流程图三、新开营业部职场租赁流程新开营业部职场租赁由新开营业部经理负责，《写字楼/门面房房屋租赁合同》的签订必须在开业前45天完成。

1、新开营业部经理负责租赁条款的双方确认（注意事项：租期、租金、支付方式、是否可以转租、发票、保证金、物业费及支付方式、宽带及固定电话接入方式）；2、新开营业部根据经新开营业部项目小组讨论确定的选址结果向行政中心提交《职场租赁申请表》，行政中心将于1个工作日内完成《职场租赁申请表》的审核及批准工作；3、新开营业部经理负责写字楼/门面房房屋租赁合同的签订（请使用行政中心出具的《写字楼/门面房房屋租赁合同模板》）；4、新开营业部经理负责职场租赁保证金支付手续的办理；5、新开营业部经理负责办理交房手续，交房手续办理完毕后3个工作日内向行政中心提交交房手续（原件）；6、新开营业部经理负责职场租赁租金支付手续的办理；7、新开营业部经理负责职场物业费支付手续的办理。

四、新开营业部装修平面图设计流程新开营业部装修平面图设计由新开营业部经理负责，图纸确认必须在开业前40天完成。

1、初步设计：新开营业部依据营业部一般配置原则及具体房型、周边环境、地区经济发展状况等条件，由新开营业部经理负责在其职场租赁合同签订后的3个工作日内联系相关装修设计单位出具；2、审核、批准：设计图提交新开营业部项目小组评审。

新开营业部经理负责根据审核意见做进一步修改提交行政中心并由其在2个工作日内完成审批流程，分发相关部门（营销中心、新开营业部等）。

总结证券营业部的工作经验与体验，为未来工作奠定基础。

证券营业部是一个极为繁忙的工作场所。

每天早晨，工作人员都要准备好各种资料和报表，准备迎接客户的到来。

在这个过程中，我们必须时刻保持专业、礼貌和热情的态度。

同时，我们还要注重细节，注意控制客户的情绪和行为。

这是为了让每个客户都能够顺利完成交易，得到他们所需要的服务和产品。

证券营业部不仅仅是一个交易场所，同时还是一个信息中心。

我们必须时刻关注证券市场的变化，了解市场的最新动态和趋势以及有关政策的变化。

这是为了在开展业务时，能够给客户提供正确、详实和专业的咨询意见。

同时，我们还要不断学习和掌握新的理论、新的工具和新的方法，以提高自己的综合素质和能力水平。

作为证券营业部工作人员，我们还需具备一定的市场分析能力和风险控制意识。

这是因为在证券市场中，随时会存在着各种风险和变化。

如果我们没有敏锐的洞察能力和独立判断能力，就无法及时把握市场机遇和规避风险。

诚信和稳健的发展思路是证券营业部工作的基础。

作为金融行业的从业人员，我们必须要自觉遵守国家有关政策和规定，做到守法经营。

同时，我们还要将客户的利益放在首位，不断提高服务质量，确保客户的资金和交易安全。

只有这样，我们才能赢得客户的信赖和支持，确保企业的长远发展。

作为证券营业部工作人员，我们还需要不断地寻求和学习新的知识和技能。

只有在不断追求进步和承担挑战的过程中，我们才能够不断提高自身的职业素质和能力水平，适应和应对未来各种挑战。

这也是为未来工作奠定基础的关键。

在证券营业部工作多年以来，我认识到了很多道理和经验。

我相信，只有在内心深处保持着追求进步的动力和承担挑战的勇气，才能够不断地提高自我，为未来的工作奠定基础。

让我们共同加油，创造美好的未来！。

新营业部筹建经验介绍与分享三、说明各地证监局要求提交的申报材料基本相同；不同地区证监局要求提交的申报材料分数有所不同，如北京局、上海局要求提交一份即可，内蒙古局、深圳局要求提交一式两份，湖南局要求提交一式三份；以上所列T+5日、T+10日、T+15日均指工作日，而不是日历日；如申请人担任过分支机构负责人职务的，凭原任职资格的批复文件可免于参加任职考试；以上所列时间安排是目前实际操作中的大体情况，并不是证监会硬性规定的行政许可时间要求，故在今后的申报中存在与此不完全相符的情况。

* * * 一、必要条件新设营业部筹建完成后，持《新设营业部完成情况说明》向中国证监会申请经营许可证。

中国证监会在接收我公司报送的材料后，通知当地证监局进行现场验收。

当地证监局验收合格后，方可申领经营许可证 * 二、申请经营许可证所需文件中国证监会新设营业部批复，复印件1份，加盖公司公章新设营业部营业执照，复印件1份，加盖公司公章分支机构负责人资格批复，复印件1份，加盖公司公章公司对分支机构负责人任命，原件（红头文件）1份，加盖公司公章新设营业部完成说明，原件公司申请经营许可证申请文件，原件（红头文件） * 三、现场验收各地证监局对现场验收所需的资料要求各有不同，应按照要求准备当地局所需的材料四、取证时间如当地证监局一次性验收合格，中国证监会在向我公司出具接收《新设营业部完成情况说明》函的20个工作日内下发经营许可证 * * 一、营业大厅背板logo制作标准营业大厅背板应严格按照日信VI光盘（6-6标志与营业厅企业全称）进行制作制作方案应报综合部进行审核，审核同意后方可制作 * 二、印章刻制规定营业部印章应为光敏印章印章样式参考下图： * * 一、必要条件中国证监会新设营业部批复营业部营业执照组织机构代码证二、需用时间税务机关自收到申报之日起三十日内审核并发给税务登记证件 * 三、需要提供的资料《税务登记表》（一式三份）总机构营业执照或其他核准执业证件总机构税务登记证副本及税务登记表总机构公司章程分支机构营业执照或其他核准执业证件分支机构组织机构统一代码证书分支机构负责人及会计人员身份证分支机构经营场所产权证明或租赁协议其他税务机关要求提供的资料 * 四、注意事项领取营业执照之日起三十内，持有关证件，向税务机关申报办理税务登记到国税办理税务登记同时应填报《税种登记表》，其中核算方式为独立核算 * * 一、必要条件中国证监会对营业部的开业批复营业部营业执照组织机构代码证税务登记证公章、财务章制作完毕 * 二、需要提供的资料营业执照正本带正本原件+复印件2份公章组织构代码证带正本原件+复印件2份公章税务登记证带副本原件+复印件2份公章负责人身份证带原件+复印件2份公章+签名或私章背面也要复印经办人身份证带原件+复印件2份公章+签名或私章背面也要复印授权委托书加盖公章及法人章银行要求的其他资料 *谢谢大家！ * 新营业部筹建经验介绍与分享 * 目录第一部分新设营业部筹建流程图第二部分申报材料准备第三部分营业部职场配置及其他规定第四部分办理营业执照第五部分分支机构负责人任职资格申请程序说明第六部分信息系统筹建工作项目第七部分营业部信息系统建设和管理指引第八部分申请经营许可证第九部分营业部LOGO与印章刻制规定第十部分客户资金存管中心工作项目与流程第十一部分营业部税务登记工作项目与流程第十二部分开立银行帐户工作项目与流程 * * * 1.根据证监会关于修改《关于进一步规范证券营业网点的规定》的相关文件精神，股东大会或董事会对申请设立证券营业部相关事宜进行讨论并形成决议 2.准备材料上报证监会、证监局（受理后30个工作日回复） 3.新设营业部选址（同步派出筹备组） 3.1营业场所选址、装修招标 3.3咨询工商营业执照办理材料、流程 3.4确定分支机构负责人 3.2咨询当地证券监管局新设立营业部当地的检查规定及其他特殊的要求 4.收到证监会关于新设营业部核准的批复 4.1申请营业执照（如资料齐备，5个工作日可完成申请） 4.2向证监局上报分支机构负责人（3-4周取得批复） 5.签订营业场所房屋租赁合同（并取得营业执照、刻章） 5.5当地税务机关（国税、地税）审批 5.3室内监控施工方资质-公安部门审核 5.4向技术监督局申请组织机构代码证 5.6选择一家商业银行―开立费用账户5.2室外广告牌-市容部门审核 * 6.营业场所装修、设备、家具采购 6.1营业部人员招聘 6.3装修（信息技术方面） 6.2装修参照《公司营业部装修手册》 7.装修完成，消防机关验收 8.当地证监局验收 8.3营业部制度、流程齐备 8.4营业执照 8.2营业部人员齐备、资格齐全 8.5证监局要求检查的相关文件 8.1营业部场所、软、硬件设施齐备 9.证监局验收合格后申请经营许可证 10.拿到经营许可证，客户资金存管中心申请报盘编码，信息技术中心和客户资金存管中心共同进行系统参数设置，完成相关工作（2周完成）11.营业部开业 * 申报材料内容（一）证券公司申请在住所地证监局辖区内设立证券营业部应当提供以下申请材料：申请报告公司关于申请设立证券营业部的股东大会决议或董事会决议等内部决策、授权文件，以及《公司章程》等关于设立证券营业部决策权限相关规定的说明公司符合申请设立证券营业部条件的说明材料可行性分析报告公司关于合法、合规筹建和经营证券营业部的承诺中国证监会要求的其他材料 * （二）证券公司申请在全国范围内设立证券营业部，除应当提供上述9项申请材料外，还应当提供：关于公司交易、清算、核算、监控等系统实现集中管理的情况说明关于公司电子化档案资料集中管理制度建立情况的说明 * * 一、职场租赁指引 1. 职场租赁流程 * 步骤1 根据证监会关于修改《关于进一步规范证券营业网点的规定》的相关文件精神，确定新设营业部地址，并进行选址、装修招标工作，并形成签报。

××证券有限责任公司营业部筹建指南1.目的为配合公司各营业网点的在全国二级市场的分布计划，指导从事营业部筹建的有关人员高效、有序、按时完成筹建工作，特制定本办法。

2.适用范围适用于××证券新营业部获得筹建批文后所进行的筹建工作.3.工作程序3.1.对营业部筹建的总体指导思想3.1.1.着力减少刚性成本在营业部预算成本中的比重，新建营业部必须走成本领先之路。

3.1.2.大力推广非现场交易，打造高效的证券交易平台.3.1.3.提倡以客户为中心的理念，从客户感受的角度来设计营业场所布局和环境、客户使用的各种设施设备和软件以及客户服务人员的服务规范和工作流程.3.2.筹建流程3.2.1.市场调研和选址3.2。

1。

1在获得证监会筹建批文后，公司选派新址营业部经理或由经纪事业总部负责选定一个临时负责人到筹建所在地进行有关的市场调研和选址工作。

选址的人员应根据业务开展的要求在1个月内负责选择2到3个符合筹建条件的地点，编制《新建营业部选址可行性报告》报送经纪事业总部审核，公司批准.选址人员应确定一处地点为主选地点，其余为备选地点。

3。

2。

1.2《新建营业部选址可行性报告》内容应包括a)选择筹建营业部的地址、地理位置说明;b)每个地址的初步平面布局图;c)每个地址的可利用面积、利用的方式（租用或购买);d)周围环境,如周围地区整体的发展规划、地区的收入水平、交通便利情况、竞争对手情况、潜在目标客户情况、当地客户的投资习惯和喜好、银行和电信等证券相关服务资源以及其他不利于业务开展的因素；e)拟建设的营业部发展策略以及相对其它竞争对手优势和竞争策略。

f)每个的地址筹建工程成本匡算以及筹建完毕后运行成本匡算;g)营业部部门设置、组织结构、人员编制、薪资福利、绩效考核、激励机制预案等h)设备的初步匡算，技术实现的可行性报告；i)预计经营目标及投资回报期。

3.2.2.筹建小组建立公司在审批《新建营业部选址可行性报告》并确定选址后,营业部经理根据公司的总体安排，协调公司人力资源部、电脑工程部、财务部等部门人员成立筹建小组，参与筹建工作。

保险公司营业区筹建工作报告打造一支具有长期竞争优势的营销服务部,XX分公司（筹）XX营业区筹建工作报告,前言按照公司“高效规范”组建原则，我们致力于组建一个在XX市场上具有长期竞争优势的营销服务部，经过二个月的紧张有序的筹建工作，在分公司总经理室和营销部的具体指导下，营销服务部已如期按质、按量的完成了前期的筹备工作。

现把我们的工作状况对各位领导汇报如下：,,,我们的筹备过程大致分为四个阶段,第一阶段,第二阶段,第三阶段,组建区内勤团队（,06.10.25-06.11.18）（,06.11.18.-06.12.9）（,06.12.9.-06.12.23）,招聘主任,招聘经理,招聘新人,第四阶段,（06.10.14-06.10.25）,现我们分四个部分对各位领导做一个汇报,汇报我们的筹建目标汇报我们的筹建成果提出我们目前的问题一季度规划,,筹建目标,打造一支具有长期竞争优势的营业区,开业前9个营业部，63个业务主任，开业总人力288人1月份标保30万,,筹备成果,营业区筹备组经过2个月的艰苦努力，我们取得了我们应当取得的成果，现分别报告如下：,,筹备成果一,以最快的速度组建了营业区内勤管理团队区经理、总监、两个训练专员以及综合内勤全部快速到位，区经理和总监都有长达11年的丰富团队管理经验，两位训练专员一位具有10年的产品培训经验，一位具有六年的代理人培训经验，综合内勤也有7年的行政内勤管理经验。

制定了全区内外勤高度统一的营业区文化营业,筹备成果二,,区是军队——我们一起锻炼成长营业区是学校——我们共同学习进步营业区是家庭——我们和谐创造未来,,筹备成果三,理顺了以区经理为首的紧密团结、分工合作的有效管理团队区经理管事，总监管人，组训追踪人力和业绩发展，专职讲师负责培训追踪和入司追踪，综合内勤负责办理入司手续和出勤。

我们全体内勤定位非常准确：在经营思想上高度统一在区经理周围，对公司负责。

在业务发展上，全力以赴协助总监，服务于全区的各位外勤人员。

如何筹建证券营业部 The manuscript was revised on the evening of 2021如何筹建证券营业部1、前期市场调研2、营业部申请设立流程：3、选址要求4、场内布置5、信息技术系统配置6、岗位设置及人员配备7、营业场所的装修布线8、员工招聘前期市场调研（一）区域市场情况, 经济构成主体成分和经济容量。

（二）已有证券、期货、保险、银行和基金等金融机构情况。

尤其是证券和期货，涉及居民投资偏好。

（三）当地物价水平、繁华街道、商业中心、行政中心及写字、办公楼租赁情况及价格。

（四）了解、参照同业机构在当地的租赁价格水平。

营业部申请设立流程：（一）向拟设营业部所在地的证监局递交设立营业部申请拟设营业部需提供的申请材料如下：1、设立营业部申请书。

该申请书是公司的正式文件，须有文件文号。

2、拟设立营业部的决议文件。

做出设立决议的日期与期货公司上报申请材料之日相隔不得超过6个月。

3、专项法律意见书。

法律意见书应当就期货公司及其现有营业部是否符合设立条件出具专项意见，由两名执业律师和所在律师事务所负责人签名，加盖该律师事务所印章，并签署日期；后附律师事务所和律师的执业证书复印件。

4、申请日前3个月月末的风险监管报表和模拟风险监管报表。

5、申请日前3个月保证金安全存管预警情况和处理结果的说明。

6、有关公司治理和内部控制制度的分项说明。

7、拟任负责人任职资格申请材料或证明（任职资格申请表、本人最高学历或学位证明、身份证复印件、期货从业资格证书复印件、本人从业经历证明、公民无犯罪记录证明）。

8、拟任用业务岗位工作人员名册及其有关从业资格、从业经历、拟任岗位的说明。

（个人基本信息表、从业人员资格证书复印件、身份证复印件、学历证书复印件）。

9、拟设营业部的管理制度文本。

（严格执行“四统一”规定，岗位设置及职责明确、分工合理，有详尽的业务操作规程，与营业部经营计划相适应）10、拟设营业部的经营计划书；经营计划书包括但不限于以下内容：期货公司的基本情况，设立事项的联系人和联系方式，近3年经营状况，公司现有合规审慎经营能力（包括法人治理、保证金安全存管、风险监管指标、风险管理、内部控制、资格人员配备、网点布局），拟设营业部开业准备方案（包括资格人员配备、岗位职责、设施场地等）；结合公司经营发展战略、当地市场需求、拟采取的竞争策略以及营业部经营发展的目标或者规模，充分评估论证拟设营业部的必要性和可行性。

在山东省济南市设立微型证券营业部计划书近年来，由于国家财政政策及货币政策效应逐步显现，国民经济整体呈现稳步增长态势，证券市场也走出了持续稳定的牛市行情。

为扩大和发展中原证券的业务,借助中原证券市场优势，特申请在山东省济南市设立一家微型证券营业部。

现将设立营业部计划书的有关内容做如下汇报：一、总体思路营业部获得批准后，我们将在中原证券公司的正确领导及相关部门的大力支持下，借助中原证券这个品牌和市场平台，坚持以改革创新为动力，积极转变证券经营观念，强化金融服务意识，规范经营，强化管理，稳健发展，开拓创新，紧紧围绕中原证券公司的发展目标和任务，不断创新自己的工作思路，建立完善工作机制，努力提高服务质量，创造良好的经营业绩，为中原证券的发展做点贡献。

二、名称和地址山东省济南市省府前街红尚坊6号楼4层三、组织架构营业部有效运作以总经理有效的组织管理为前提,管理水平、效率的提升和灵活、富有竞争力的运作机制将是业务顺畅开展的基石。

基于营业部客户资源开发、客户资源管理和经纪业务具体操作三项基本内容, 管理构架定位于金融服务部、运行保障部和理财培训部三个职能部门。

金融服务部的顺利运行由客户资源开发与管理工作两块内容构成,靠产品和营销将客户吸引进来,靠提供咨询、信息、个性化理财服务而将客户稳固在营业部。

当然中原证券要为营业部提供产品、咨询、研发方面的支持。

运行保障部为营业部的运行保障、风险控制,是营业部的基础部门,维持营业部的日常运转。

理财培训部是为营业部员工和客户提供理念、技能、团队建设培育的部门,同时也是客户培训的执行者。

总经理是营业部总内训督导。

四、经费预算自己筹措经营资金100万元。

其中：房租20万、装修15万、员工工资50万、日常经营费用15万。

五、发展计划第一年，我们可以提供的服务主要是金融顾问服务。

即指券商向客户提供的财务分析与规划、投资建议、个人投资产品推介等专业化服务。

第二年，在条件逐渐成熟的时候，我们就可以发展综合金融服务的初级阶段，即发展组合式理财方式，主要是把单个的金融产品组合起来，如存款组合、存贷款组合、存款股票组合、基金组合、保险组合套餐等，充分利用金融市场的宽度，积极介入其它金融业务领域、为客户提供全方位的金融服务。