中国证券监督管理委员会关于核准建设银行郑绍平、尹东基金行业高

封面文章Cover·Story2020年，股市从“喝酒吃药”变成了“喝酒开车”，白酒、新能源受到资金热捧，机构纷纷抱团，茅台、五粮液一度占据深户两市市值第一。

但是自进入2021年来，这一强势抱团股开始出现松动迹象，白酒、新能源板块近日整体走势连遭不利，茅台、五粮液、宁德时代、比亚迪等龙头股股价也出现连日下跌的情况。

与此同时，银行突然杀出，股价一路飙升，引起市场关注。

上海银行、招商银行、兴业银行财报陆续出炉，表现亮眼、明星投资人李录大举增持邮储银行、国内经济持续复苏、利率上行，众多利好因素将银行股推到了市场的镁光灯下。

此时越来越多人认为原抱团结构即将瓦解，市场风格将要切换的猜测日益增多，众多机构更是看好银行、基建、消费等低估值内需板块。

然而，这一论断也受到不少质疑。

该方机构及人士认为，通常而言只有公司业绩不及预期或者有了更好的投资机会，原抱团机构才会彻底瓦解。

尽管上述白酒、新能源龙头股近期出师不利，但其盈利能力依然强劲，行业地位持续稳固。

抱团股集体杀跌去年以来一路高歌猛进的白酒、新能源等白马蓝筹股，终于在近期停止疾驰。

1月13日开始，白酒板块就“跌跌不休”，14日创最高跌幅4.78%，市值蒸发近2000亿元，15日下跌1.86%，18日回升1.05%后由于19日滑落1.74%（见图一）。

龙头股贵州茅台14日-19日持续下跌，跌幅分别为1.39%、2.44%、0.91%、2.60%；五粮液分别下跌5.22%、0.59%、1.09%、1.07%。

新能源板块更是从1月初就持续下跌。

1月5日至11日跌幅分别达0.72%、0.8%、1.26%、0.69%、2.88%。

随后1月13日、14日又出现连跌，跌幅分别为2.04%、2.77%（见图二）。

龙头股宁德时代大跌4.03%、4.15%，比亚迪14日大跌6.41%。

至于为何下跌，研究机构普遍认为有两点原因：一是板块估值过高；二是央行近日公开市场操作引发流动性担忧。

中国证券监督管理委员会湖南监管局关于核准卫剑波同志证券公司经理层高级管理人员任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会湖南监管局
•【公布日期】2013.05.20
•【字号】湘证监机构字[2013]42号
•【施行日期】2013.05.20
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会湖南监管局关于核准卫剑波同志证券公司经理层高级管理人员任职资格的批复
(湘证监机构字[2013]42号)
方正证券股份有限公司：
你公司关于卫剑波同志证券公司经理层高级管理人员任职资格的申请及相关文件收悉。

经审核，决定核准卫剑波同志（身份证号码：410881************）证券公司经理层高级管理人员任职资格，资格编码为ED130032。

请你公司按照《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》和公司章程的有关规定，办理卫剑波同志证券公司经理层高级管理人员任职手续。

特此批复
湖南证监局2013年5月20日。

中国银行业监督管理委员会关于批准美国建东银行有限公司厦门分行经营人民币业务的函文章属性•【制定机关】中国银行业监督管理委员会(已撤销)•【公布日期】2006.10.25•【文号】银监函[2006]481号•【施行日期】2006.10.25•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】银行业监督管理,货币政策正文中国银行业监督管理委员会关于批准美国建东银行有限公司厦门分行经营人民币业务的函（银监函[2006]481号）美国建东银行有限公司：你行董事长兼总裁吴振声签署的致我会的函收悉。

根据《中华人民共和国外资金融机构管理条例》（国务院令第340号，以下简称《条例》）和《中华人民共和国外资金融机构管理条例实施细则》（中国银行业监督管理委员会令2004年第4号，以下简称《实施细则》）的有关规定，兹批复如下：批准你行厦门分行在《条例》第十七条规定的范围内经营对外商投资企业、外围驻华机构、香港、厦门、台湾在内地代表机构、外国人及香港、澳门、台湾同胞的人民币业务。

批准你行厦门分行在下列范围内经营对非外商投资企业的人民币业务：对获得该分行外汇贷款的非外商投资企业的担保、配套人民币贷款及共转存款。

批准你行向厦门分行增拨人民币营运资金10000万元人民币。

增资后，该分行营运资金为20000万元人民币，其中外汇营运资金10000万元人民币等值的自由兑换货币，人民币营运资金10000万元人民币。

你行厦门分行在按照《条例》和《实施细则》规定完成增资及有关法定手续后，根据《实施细则》第三十三条规定，在下列范围内经营对境外机构的外汇业务，对外商投资企业、外国驻华机构、香港、澳门、台湾在内地代表机构、外国人及香港、澳门、台湾同胞的外汇业务和人民币业务：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理票据承兑与贴现；买卖政府债务、金融债券，买卖股票以外的其它外币有价证券；提供信用证服务及担保；办理国内外结算；买卖、代理买卖外汇；从事外币兑换；从事同业拆借；从事银行卡业务；提供保管箱服务；提供资信调查和咨询服务；经中国银行业监督管理委员会批准的其它业务。

建设银行旗下的私募股权投资基金私募股权投资基金作为一种投资工具，在我国金融市场发展的历程中扮演着举足轻重的角色。

而建设银行作为我国五大国有银行之一，旗下的私募股权投资基金更是备受关注。

在这篇文章中，我们将从深度和广度两个方面进行全面评估，探讨建设银行旗下的私募股权投资基金。

一、深度评估1. 私募股权投资基金的定义和特点私募股权投资基金是一种由有限合伙人形式组建的、面向特定投资者且不公开募集资金的基金，主要通过对未上市公司进行股权投资获得长期收益。

其特点包括投资门槛高、信息透明度低、风险较大、回报周期长等。

2. 建设银行旗下私募股权投资基金的发展历程建设银行旗下的私募股权投资基金始于哪一年？其规模、投资策略、业绩如何？建设银行在私募股权投资领域的投资重点是什么？通过对其发展历程的深度评估，可以更好地了解建设银行在私募股权投资领域的实力和潜力。

3. 私募股权投资基金在建设银行整体业务中的地位和作用私募股权投资基金作为建设银行的一项重要业务，对于银行整体业务有何影响？其在银行战略布局中扮演着怎样的角色？通过深度评估私募股权投资基金在建设银行整体业务中的地位和作用，可以更好地把握建设银行的发展战略和商业模式。

二、广度评估1. 私募股权投资基金对实体经济的支持作用私募股权投资基金通过对未上市公司的股权投资，为实体经济发展提供了哪些支持？在我国经济转型升级的背景下，私募股权投资基金在促进产业升级、技术创新、企业改革等方面发挥着怎样的作用？通过广度评估私募股权投资基金对实体经济的支持作用，可以更好地理解其在我国金融市场的意义。

2. 私募股权投资基金的风险管理和监管体系私募股权投资基金市场的迅猛发展也伴随着风险的增加，如何加强私募股权投资基金的风险管理和监管体系？建设银行旗下的私募股权投资基金又是如何应对这些风险，并确保投资者的利益不受损害？通过对私募股权投资基金的风险管理和监管体系的广度评估，可以更好地了解其市场运行机制。

股票代码：601939 股票简称：建设银行 公告编号：临2013-013中国建设银行股份有限公司董事会会议决议公告（2013年6月7日）本行董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

中国建设银行股份有限公司（以下简称“本行”）董事会会议（以下简称“本次会议”）于2013年6月7日在北京以现场会议方式召开。

本次会议应到董事11名，实际亲自出席董事11名。

本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》、《中国建设银行股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）等规定。

本次会议审议通过如下议案：一、关于提议董事会战略发展委员会委员的议案表决情况：同意11票，反对0票，弃权0票。

本次会议批准王洪章、朱洪波、齐守印、张建国、陈远玲、伊琳·若诗、胡哲一、维姆·科克、莫里·洪恩、徐铁、梁高美懿、董轼担任本行董事会战略发展委员会委员。

其中，朱洪波、齐守印、胡哲一、维姆·科克、莫里·洪恩、徐铁、梁高美懿需待中国银行业监督管理委员会（以下简称“中国银监会”）核准其任职资格后履职。

为保证董事会战略发展委员会正常履行职责，在中国银监会核准朱洪波、齐守印、胡哲一、维姆·科克、莫里·洪恩、徐铁、梁高美懿的董事任职资格之前，朱振民、任志刚、詹妮·希普利将继续履行其作为董事会战略发展委员会委员的职责。

二、关于提议董事会审计委员会委员的议案表决情况：同意11票，反对0票，弃权0票。

本次会议批准钟瑞明、伊琳·若诗、赵锡军、莫里·洪恩、徐铁、董轼担任本行董事会审计委员会委员。

其中，钟瑞明、莫里·洪恩、徐铁需待中国银监会核准其任职资格后履职。

为保证董事会审计委员会正常履行职责，在中国银监会核准钟瑞明、莫里·洪恩、徐铁的董事任职资格之前，黄启民、詹妮·希普利将继续履行其作为董事会审计委员会委员的职责。

商业银行监管评级定量和定性评价标准附件1商业银行监管评级定量和定性评价标准一、资本充足(Capital Adequacy)............................................................... ............. 4 ,一,定量指标,50分, .................................................................... .............. 4 1.资本充足率,40%, ................................................................ ........................ 4 2.一级资本充足率,20%, ................................................................ ................. 4 3.核心一级资本充足率,10%, ................................................................ .......... 4 4.杠杆率,30%, ................................................................ ............................... 5 ,二,定性因素,50分, .................................................................... .............. 6 1.银行资本质量和构成,8分, .................................................................... ..... 6 2.银行整体财务状况及对资本的影响,8分, .................................................... 6 3.银行资产质量及拨备计提情况,8分, ........................................................... 7 4.银行资本补充能力,10分, .................................................................... ....... 7 5.银行资本管理情况,8分, .................................................................... ......... 8 6.银行监管资本的风险覆盖和风险评估情况,8分, (9)二、资产质量(AssetQuality) ............................................................... .................11 ,一,定量指标,40分, .................................................................... .............11 1.不良贷款率,20%, ................................................................ .......................11 2.逾期90天以上贷款与不良贷款比例,15,, .................................................11 3.单一客户贷款集中度/单一集团客户授信集中度,25,, ...............................11 4.全部关联度,15%, ................................................................ ...................... 12 5.拨备覆盖率,25,,................................................................. .................... 12 ,二,定性因素,60分, .................................................................... ............ 13 1.不良贷款和其他不良资产的变动趋势,10分, ............................................. 13 2.信用风险资产集中度,5分, .................................................................... ... 13 3.信用风险管理的政策、程序及其有效性,15分,.......................................... 14 4.贷款风险分类制度的完善和有效,10分, . (15)5.保证贷款和抵,质,押贷款及其管理状况,5分, ........................................ 16 6.贷款以外其他表内外资产的风险管理状况,15分, .. (17)三、管理质量(ManagementQuality) ............................................................... (18)......................................... 18 ,一,银行公司治理,40分, ................................1.决策机制,10分, .................................................................... ................... 18 2.监督机制,4分, .................................................................... ..................... 19 3.执行机制,6分, .................................................................... ..................... 19 4.发展战略、价值准则和社会责任,8分, ...................................................... 20 5.激励约束机制,6分, .................................................................... .............. 21 6.信息披露,6分, ......................................................................................... 23 ,二,内部控制,60分, .................................................................... ............ 23 1.内部控制环境,10分, .................................................................... ............ 23 2.风险识别与评估,10分,..................................................................... .. (25)relevant equipment, protective and secondary pollution prevention measures and urge the relevant units to protect finished work; J) equipment defect elimination during the commissioning and trial operation of the system, you must handle the repair ticket, isolation and protection measures of the adjacent equipment. 4 project implementation of the standard rules and excellence is our standard and excellence to the community shows3.内部控制措施,10分, .................................................................... ............ 26 4.数据质量管理,20分, .................................................................... ............ 27 5.信息交流与反馈,5分, .................................................................... .......... 29 6.监督评价与纠正,5分, .................................................................... . (30)四、盈利状况(Earnings) ............................................................. ......................... 32 ,一,定量指标,50分, .................................................................... ............ 32 1.资产利润率,20%, ................................................................ ...................... 32 2.资本利润率,20%, ................................................................ ...................... 32 3.成本收入比率,20%, ................................................................ ................... 32 4.风险资产利润率,15%, ................................................................ ............... 32 5.净息差,15%, ................................................................ ............................. 33 6.非利息收入比例,10%, ................................................................ ............... 33 ,二,定性因素,50分, .................................................................... ............ 33 1.盈利的真实性,12分, .................................................................... ............ 33 2.盈利的稳定性,12分, .................................................................... ............ 34 3.盈利的风险覆盖性,12分, ......................................................................... 34 4.盈利的可持续性,7分, .................................................................... .......... 35 5.财务管理的有效性,7分, .................................................................... . (35)五、流动性风险(LiquidityRisk) .................................................................. ......... 37 (一)定量指标,40分,..................................................................... ............... 37 存贷比,30%, ................................................................ ............................. 37 1.2.流动性比例,35%, ................................................................ ...................... 37 3.流动性覆盖率,35%, ................................................................ ................... 37 ,二,定性因素,60分, .................................................................... ............ 38 1.流动性管理治理结构,12分,......................................................................38 2.流动性风险管理策略、政策和程序,12分,................................................. 39 3.流动性风险识别、计量、监测和控制,20分, .............................................39 4.流动性风险管理信息系统,8分, (41)5.流动性风险管理的其他要素,8分, (42)六、市场风险(Sensitivity To MarketRisk) (43)(一)定量指标,30分,..................................................................... ............... 43 1.利率风险敏感度,50%, ................................................................ ............... 43 2.累计外汇敞口头寸比例,50%, ................................................................ ..... 43 (二)定性指标,70分,..................................................................... ............... 43 1.市场风险管理框架,20分, .................................................................... ..... 43 2.市场风险的识别、计量、监测和控制,40分, ............................................. 44 3.市场风险管理其他要素,10分, ..................................................................46七(信息科技风险(Information TechnologyRisk) .................................................. 48 ,一,信息科技治理,15分, ......................................................................... 48 1.信息科技治理组织架构,8分, ....................................................................48 2.信息科技对业务发展的专业支持和匹配度,7分, ........................................ 49 ,二,信息科技风险管理,12分, ..................................................................50 1.信息科技风险管理体系,6分, ....................................................................50 2.信息科技风险管理日常运作,6分, (50)dard rules and excellence is our standard and excellence to the community showse stanou must handle the repair ticket, isolation and protection measures of the adjacent equipment. 4 project implementation of thits to protect finished work; J) equipment defect elimination during the commissioning and trial operation of the system, yrelevant equipment, protective and secondary pollution prevention measures and urge the relevant un2,三,信息科技审计,10分, .................................................................... ..... 51 1.信息科技风险监督体系,4分, ....................................................................51 2.信息科技内外部审计,6分, .................................................................... ... 51 ,四,信息安全管理,14分, ......................................................................... 52 1.信息安全管理体系,8分, .................................................................... ....... 52 2.信息安全管理执行力,6分, .................................................................... ... 53 ,五,信息系统开发及测试,12分,............................................................... 54 1.信息科技项目管理体系,6分, ....................................................................54 2.项目管理过程中的风险控制,6分, ............................................................. 54 ,六,信息科技运行及维护,15分,............................................................... 56 1.信息科技运行及维护管理体系,8分, ......................................................... 56 2.信息科技运行维护运作,7分, ....................................................................56 ,七,业务连续性管理,12分,......................................................................57 1.业务连续性管理体系,7分, .................................................................... ... 57 2.业务连续性管理日常运作效果,5分, ......................................................... 58 ,八,信息科技外包管理,10分, ..................................................................58 1.外包管理组织架构和外包战略,2分, ......................................................... 58 2.信息科技外包管理,4分, .................................................................... ....... 59 3.跨境及非驻场外包管理,2分, ....................................................................59 4.重点外包服务机构管理,2分, ....................................................................60 ,九,信息科技监管重大关注事项 ...................................................................60 1.信息科技治理结构重大变化 ..................................................................... ..... 60 2.重要信息系统突发事件 ..................................................................... ............ 61 3.涉及信息科技的案件...................................................................... ............... 61 4.存在严重违反相关信息科技监管法规制度的行为........................................... 61 5.现场检查发现的重大风险隐患.......................................................................61mmunity showsthe cos of the adjacent equipment. 4 project implementation of the standard rules and excellence is our standard and excellence to ring the commissioning and trial operation of the system,you must handle the repair ticket, isolation and protection measurerk; J) equipment defect elimination durelevant equipment, protective and secondary pollution prevention measures and urge the relevant units to protect finished wo3一、资本充足(Capital Adequacy),一,定量指标,50分,1.资本充足率,40%,高于最低监管要求的1.2倍:100分, 最低监管要求的1倍至1.2倍:60分至100分, 最低监管要求的0.6倍至1倍:0分至60分, 低于最低监管要求的0.6倍:0分。

一周数据回顾1. 行情数据图表3. 本周日均股基成交额图表4. 本周日均换手率（亿元） 6.0%图表7. 股票承销金额及环比图表8. 债券承销金额及环比（亿元）（亿元）图表10.上市券商估值表代码 券商 股价（元）总市值（亿元） PBPE评级 20192020E 2021E 2022E2019 2020E 2021E 2022E600030.SH 中信证券 29.53 3,476 2.21 2.15 2.01 1.87 29.24 24.83 21.52 18.81 买入 601066.SH 中信建投 43.40 2,880 7.12 5.35 4.45 3.85 64.78 36.30 31.22 25.88 未有评级 601995.SH 中金公司 62.75 2,123 5.80 4.66 4.22 3.85 63.38 46.56 38.73 31.96 未有评级 600999.SH 招商证券 21.59 1,714 2.06 2.53 2.38 2.23 22.26 22.58 19.57 17.52 增持 601688.SH 华泰证券 19.08 1,583 1.41 1.33 1.25 1.17 18.35 14.39 12.00 10.93 买入 601211.SH 国泰君安 18.79 1,543 1.38 1.32 1.26 1.19 20.88 15.04 13.33 11.67 增持 600837.SH 海通证券 13.60 1,506 1.24 1.33 1.25 1.16 16.39 15.69 13.37 11.21 增持 002736.SZ 国信证券 13.61 1,308 2.18 1.84 1.68 1.53 24.30 18.68 15.41 13.72 未有评级 000166.SZ 申万宏源 5.36 1,256 1.61 1.51 1.51 1.41 22.33 14.89 12.41 10.79 未有评级 000776.SZ 广发证券 16.87 1,160 1.41 1.35 1.28 1.22 17.04 15.04 13.25 11.89 增持 601881.SH 中国银河 12.80 981 1.83 1.69 1.56 1.44 24.62 18.15 15.39 14.68 未有评级 300059.SZ 东方财富 26.11 2,249 8.27 8.63 7.17 5.97 94.06 54.99 44.56 37.57 买入 300033.SZ 同花顺 141.54 761 19.07 15.56 12.69 10.46 84.75 60.43 47.34 39.61 增持 600918.SH 中泰证券 15.27 1,064 3.43 3.10 2.82 2.54 50.90 34.53 28.48 23.65 未有评级 601788.SH 光大证券 19.06 787 1.85 1.70 1.60 1.52 154.71 21.08 17.61 15.45 未有评级 601901.SH 方正证券 9.14 752 1.95 1.91 1.91 1.86 76.17 50.78 42.31 36.80 未有评级 600958.SH 东方证券 11.57 737 1.50 1.45 1.38 1.32 33.06 20.53 16.18 13.56 增持 601696.SH 中银证券 24.64 684 4.84 4.58 4.58 4.30 77.00 51.33 42.78 37.20 未有评级 601236.SH 红塔证券 17.50 636 4.75 4.49 4.49 4.21 72.92 48.61 40.51 35.23 未有评级 601377.SH 兴业证券 9.10 609 1.77 1.64 1.55 1.47 35.00 17.33 15.28 13.10 增持 601878.SH 浙商证券 16.03 579 3.71 3.35 2.89 2.52 55.28 42.03 34.44 29.44 未有评级 600109.SH 国金证券 17.48 529 2.55 2.37 2.21 2.04 40.75 27.30 23.40 19.60 未有评级 000783.SZ 长江证券 8.70 481 1.78 1.66 1.60 1.53 29.00 25.15 21.26 18.10 中性 601990.SH 南京证券 12.83 473 3.82 3.60 3.60 3.38 58.32 38.88 32.40 28.17 未有评级 601108.SH 财通证券 13.05 468 2.25 2.14 2.06 2.01 25.10 21.98 20.84 18.12 未有评级 002797.SZ 第一创业 10.39 437 4.02 2.63 2.45 2.30 71.16 52.93 41.54 35.16 未有评级 601162.SH 天风证券 6.08 405 2.60 2.54 2.54 2.47 103.05 68.70 57.25 49.78 未有评级 002939.SZ 长城证券 13.03 404 2.39 2.27 2.27 2.14 40.72 27.15 22.62 19.67 未有评级 601456.SH 国联证券 19.57 394 4.61 4.36 4.36 4.10 72.48 48.32 40.27 35.02 未有评级 002945.SZ 华林证券 14.52 392 7.34 6.85 6.85 6.33 90.75 60.50 50.42 43.84 未有评级 601555.SH 东吴证券 10.08 391 1.44 1.40 1.34 1.28 28.80 23.67 20.63 18.59 未有评级 000728.SZ 国元证券 8.87 387 1.20 1.49 1.45 1.41 32.85 32.72 28.37 25.56 未有评级 601198.SH 东兴证券 13.12 362 1.78 1.69 1.69 1.59 29.62 19.74 16.45 14.31 未有评级 600369.SH 西南证券 5.33 354 1.54 1.47 1.47 1.39 29.61 19.74 16.45 14.30 未有评级 002673.SZ 西部证券 9.42 330 1.87 1.81 1.81 1.75 54.08 36.05 30.04 26.12 未有评级 002926.SZ 华西证券 12.43 326 1.66 1.56 1.56 1.45 22.60 15.07 12.56 10.92 未有评级 000750.SZ 国海证券 5.49 299 1.65 1.60 1.60 1.54 45.75 30.50 25.42 22.10 未有评级 600909.SH 华安证券 8.22 298 2.24 2.07 1.93 1.80 26.52 21.55 21.37 20.47 未有评级 002500.SZ 山西证券 7.99 287 1.79 1.72 1.72 1.65 44.39 29.59 24.66 21.44 未有评级 601099.SH 太平洋 3.87 264 2.55 2.45 2.45 2.34 56.91 37.94 31.62 27.49 未有评级 000686.SZ 东北证券 9.93 232 1.49 1.41 1.41 1.32 23.09 15.40 12.83 11.16 未有评级 601375.SH 中原证券 5.42 202 2.17 2.41 2.41 2.41 271.00 296.17 207.66 193.57 未有评级大券商 19,531 1.70 1.67 1.57 1.47 21.71 17.70 15.14 13.47 行业 33,097 2.03 1.92 1.85 1.75 47.97 34.89 28.17 24.98中小券商13,566 2.152.01 1.961.8557.8141.33 33.0529.29资料来源：万得，中银证券注：股价截止日2020年11月25日，未有评级公司盈利预测来自万得一致预期行业动态【证监会：拟修订《期货市场客户开户管理规定》】为适应期货市场发展，并贯彻落实证监会证券期货规章制度系统性清理工作，证监会对《期货市场客户开户管理规定》(证监会公告〔2012〕1号，以下简称征求意见稿)进行了修订，一是增加客户休眠管理章节；二是优化实名制身份证明要求；三是适度减轻期货公司的运营成本;四是增加遵守有关反洗钱和投资者适当性的原则性规定。

《资本项目外汇管理业务操作指引》(2021年版全文)资本项目外汇业务操作指引（2021年版）目录第一部分国家外汇管理局资本项目外汇业务操作指引 (1)国家外汇管理局资本项目外汇业务操作指引有关说明 ...........................1 1.1短期外债余额指标核准 (2)1.2合格境外机构投资者（QFII）投资额度备案/审批 (4)1.3人民币合格境外机构投资者（RQFII）投资额度备案/审批 (5)1.4合格境外机构投资者（QFII/RQFII）投资额度调减或取消备案/审批 (7)1.5合格境内机构投资者（QDII）投资额度审批 (8)1.6非银行金融机构结售汇业务资格审批 (9)第二部分外汇分（支）局资本项目外汇业务操作指引 (12)外汇分（支）局资本项目外汇业务操作指引有关说明 ..........................12 一、跨境信贷业务 ........................................................................... (13)2.1短期外债余额指标核准 .................................................13 2.2非银行债务人外债签约（变更）登记 .....................................14 2.3财政部门和银行外债登记 ...............................................20 2.4非银行债务人非资金划转类提款备案 .....................................23 2.5非银行债务人非资金划转类还本付息备案 .................................24 2.6非银行债务人外债注销登记 .............................................25 2.7内保外贷签约（变更）登记 .............................................26 2.8非银行机构内保外贷业务集中登记管理 ...................................29 2.9内保外贷注销登记 .....................................................31 2.10外保内贷履约外债登记 ................................................ 31 2.11外保内贷履约款结（购）汇 ............................................33 2.12融资租赁对外债权登记 ................................................33 2.13内保外贷担保履约对外债权登记 ........................................34 2.14境内机构境外放款额度登记 ............................................36 2.15境内机构境外放款额度变更与注销登记 ..................................37 二、证券投资管理业务............................................................................ . (40)3.1境内公司境外上市登记 .................................................40 3.2境外上市公司境内股东持股登记 .........................................41 3.3境外上市变更登记、注销登记 ...........................................41 3.4境外上市公司境内股东持股变更登记 .....................................42 3.5境内机构境外衍生业务外汇登记 .........................................43 3.6境内机构境外衍生业务外汇变更（注销）登记 .............................43 3.7上市公司回购B股股份购汇额度审批 (44)3.8银行人民币结构性存款业务外汇登记 (45)三、非银行金融机构管理业务............................................................................ . (47)4.1非银行金融机构主体信息登记及变更登记 .................................47 4.2非银行金融机构申请结售汇业务资格初审 .................................47 4.3非银行金融机构外汇业务备案管理 .......................................49 4.4非银行金融机构资本金（或营运资金）本外币转换管理 (50)四、资本项下个人外汇业务管理............................................................................ (51)5.1境内个人参与境外上市公司股权激励计划外汇登记及变更、注销登记 .........51 5.2特殊目的公司项下境内个人购付汇核准 ...................................53 5.3移民财产转移购付汇核准 ...............................................54 5.4继承财产转移购付汇核准 ...............................................55 五、格式文本范例 ........................................................................... (57)表1 境外放款登记业务申请表 ............................................ 57 表2 合格境外机构投资者登记表 (59)表3 合格境外机构投资者（QFII）投资额度备案表 .......................... 62 表4 合格境外机构投资者（QFII）产品信息登记备案表 ...................... 64 表5 人民币合格境外机构投资者登记表 .................................... 65 表6 人民币合格境外机构投资者投资额度备案表 ............................ 67 表7 人民币合格境外机构投资者托管人信息备案表 .......................... 69 表8 合格境内机构投资者境外证券投资申请表 .............................. 70 表9 境外上市登记表 .................................................... 73 表10 境外持股登记表 ................................................... 76 表11 境内机构境外衍生业务登记申请表 ................................... 78 表12 境内个人参与境外上市公司股权激励计划外汇登记表 ................... 80 表13 个人财产转移业务申请表 ........................................... 83 表14 境内非银行金融机构外汇业务备案表 ................................. 84 表15 （机构名称）年度外汇业务经营情况报告 .............................. 88 表16 宏观审慎跨境融资风险加权余额情况表（企业版） ..................... 89 表17 境内机构外债变动反馈登记表 ....................................... 90 表18 非银行机构内保外贷集中登记逐笔月报表（参考格式） ................. 91 表19 内保外贷业务违约暂停条款限制豁免确认书 ........................... 92 表20 商业银行人民币结构性存款业务外汇登记申请表 ....................... 94 表21 商业银行人民币结构性存款业务月报表 ............................... 95 第三部分外汇指定银行直接办理资本项目外汇业务操作指引 (97)外汇指定银行直接办理资本项目外汇业务操作指引相关说明 ....................97 六、境内直接投资外汇业务............................................................................ .. (98)6.1境内直接投资前期费用基本信息登记 .....................................98 6.2新设外商投资企业基本信息登记 ......................................... 98 6.3外国投资者并购境内企业办理外商投资企业基本信息登记 .................. 101 6.4外商投资企业基本信息登记变更、注销 .................................. 103 6.5开立外汇保证金账户的主体基本信息登记、变更 .......................... 107 6.6接收境内再投资基本信息登记、变更 .................................... 107 6.7境内直接投资货币出资入账登记 ........................................ 108 6.8境内直接投资存量权益登记（年度） .................................... 109 6.9前期费用外汇账户的开立、入账和使用 .................................. 110 6.10外汇资本金账户的开立、入账和使用 ................................... 111 6.11境内资产变现账户的开立、入账和使用 ................................. 113 6.12直接投资所涉结汇待支付账户的开立、使用和关闭 ....................... 114 6.13境内再投资专用账户的开立、入账和使用 ............................... 117 6.14保证金专用外汇账户的开立、入账和使用 . (118)6.15境内直接投资所涉外汇账户内资金结汇 ................................. 119 6.16外国投资者前期费用外汇账户资金原币划转 ............................. 122 6.17外商投资企业外汇资本金账户资金原币划转 ............................. 123 6.18境内资产变现账户资金原币划转 ....................................... 124 6.19境内再投资专用账户资金原币划转 ..................................... 125 6.20保证金专用外汇账户资金原币划转 ..................................... 126 6.21外国投资者清算、减资所得资金汇出 ................................... 127 6.22境内机构及个人收购外商投资企业外方股权资金汇出 ..................... 127 6.23外国投资者先行回收投资资金汇出 ..................................... 128 6.24境外机构在境内设立的分支、代表机构和境外个人购买境内商品房结汇 ..... 129 6.25境外机构在境内设立的分支、代表机构和境外个人将因未购得退回的人民币购房款购汇汇出 (130)6.26境外机构在境内设立的分支、代表机构及境外个人转让境内商品房所得资金购汇汇出 (130)6.27境内直接投资（含非金融机构和非银行金融机构，不含保险公司）利润汇出 . 131七、境外直接投资外汇业务............................................................................ (132)7.1境内机构境外直接投资前期费用登记 .................................... 132 7.2境内机构境外直接投资外汇登记 ........................................ 133 7.3境内机构境外直接投资外汇变更登记 .................................... 135 7.4境内机构境外直接投资清算登记 ........................................ 136 7.5境内居民个人特殊目的公司外汇（补）登记 .............................. 137 7.6境内居民个人特殊目的公司外汇变更登记 ................................ 138 7.7境内居民个人特殊目的公司外汇注销登记 ................................ 139 7.8境外直接投资存量权益登记（年度） .................................... 140 7.9境内机构境外直接投资前期费用汇出、汇回 .............................. 140 7.10境内机构境外直接投资资金汇出 ....................................... 141 7.11境外资产变现账户开立、注销 ......................................... 142 7.12境外资产变现账户入账和结汇 ......................................... 143 7.13境外直接投资企业利润汇回 ........................................... 143 7.14特殊目的公司项下境内个人购付汇 ..................................... 144 7.15境外放款专用账户开立、注销 ......................................... 144 7.16境外放款资金汇出、汇回入账 ......................................... 145 八、外债、跨境担保和国内外汇贷款业务 ........................................................................... . (147)8.1银行为非银行债务人开立、关闭外债账户 ................................ 147 8.2银行为非银行债务人办理外债提款入账 .................................. 148 8.3银行为非银行债务人办理外债结汇 ...................................... 149 8.4银行为非银行债务人办理外债还本付息 .................................. 151 8.5外债所涉结汇待支付账户的开立、使用和关闭 ............................ 152 8.6非银行债务人外债套期保值履约交割 .................................... 154 8.7金融资产管理公司对外处置不良资产外汇收入及结汇 ...................... 155 8.8受让境内不良资产的境外投资者取得的收益对外购付汇 .................... 156 8.9银行内保外贷业务（变更）登记 ........................................ 157 8.10外保内贷登记 ....................................................... 158 8.11内保外贷项下履约款购付汇及收结汇 .. (159)8.12外保内贷项下担保履约款入账 ......................................... 161 8.13担保费收付 ......................................................... 162 8.14金融机构为境内非金融机构开立、关闭国内外汇贷款账户 ................. 162 8.15金融机构为非金融机构办理国内外汇贷款的支付与结汇 ................... 163 8.16金融机构为非金融机构办理国内外汇贷款还本付息 ....................... 164 九、证券投资业务 ........................................................................... . (166)9.1合格境外机构投资者（QFII/RQFII）主体信息（变更）登记 ................ 166 9.2合格境内机构投资者（QDII）主体信息（变更）登记 ...................... 166 9.3合格境外机构投资者（QFII/RQFII）账户开立、使用和关闭 ................ 167 9.4合格境内机构投资者（QDII）账户开立、使用和关闭 ...................... 170 9.5 A股上市公司外资股东减持股份或分红派息资金汇出或再投资 ............ 171 9.6境内公司境外上市专用外汇账户开立、使用和关闭 ........................ 173 9.7境内公司境外上市结汇待支付账户开立、使用和关闭 ...................... 174 9.8境内股东境外持股专用账户开立、使用和关闭 ............................ 175 9.9境内个人参与境外上市公司股权激励计划专用外汇账户开立、使用和关闭 .... 176 9.10境内个人投资者B股投资收益结汇 .................................... 178 9.11香港基金内地发行销售登记及变更登记 ................................. 179 9.12香港基金内地发行销售募集资金专用账户开立、使用和关闭 ............... 179 9.13内地基金香港发行销售登记及变更登记 ................................. 181 9.14内地基金香港发行销售募集资金专用账户开立、使用和关闭 ............... 181 9.15境外机构在境内发行债券登记 ......................................... 183 9.16境外机构投资银行间债券市场登记及变更、注销登记 ..................... 183 9.17境外机构投资银行间债券市场专用外汇账户开立、使用和关闭 ............. 184 十、非银行金融机构外汇业务............................................................................ .. (186)10.1非银行金融机构外汇账户开立 ......................................... 186 10.2非银行金融机构外汇利润结汇 ......................................... 186 10.3非银行金融机构资金汇兑 ............................................. 187 十一、数据报送 ........................................................................... ............................................... 189 十二、格式文本范例 ........................................................................... (190)表1 境内直接投资基本信息登记业务申请表（一） ......................... 190 表2 境内直接投资基本信息登记业务申请表（二） ......................... 196 表3 境内直接投资货币出资入账登记申请表 ............................... 198 表4 年度境内直接投资外方权益统计表 ................................... 200 表5 境外直接投资外汇登记业务申请表 ................................... 202 表6 境内居民个人境外投资外汇登记表 ................................... 205 表7 年度境外直接投资中方权益统计表 ................................... 208 表8 资本项目账户资金支付命令函 ....................................... 210 表9 香港基金内地发行信息报告表 ....................................... 212 表10 内地基金香港发行信息报告表 ...................................... 214 表11 境外机构境内发行债券信息报告表 . (215)感谢您的阅读，祝您生活愉快。

海银财富大事解析：ST舜船公布破产重整方案，邮储银行上市成全球最大IPO2016年09月30号参会人员：胡光军、严恩恺、陈达、程羲、宋志成、严文燕、张先贵事件：美国商务部数据显示，美国二季度GDP终值较前次评估上修0.3个百分点至1.4%，略好于市场预期，为美国经济前景增加了乐观信号，主要原因在于消费者支出表现强劲。

二季度消费者支出表现强劲，年化增速达4.3%。

评论：相比较一季度GDP终值0.8%，美国二季度GDP出现明显增速，但是仍低于2009年大萧条结束后2%的年平均增速。

目前美国经济的增长情况仍是自1949年以来最为疲软的，GDP增速已经连续3个季度低于1.5%。

在强劲的就业和工资增长基础上，消费者支出预计将继续推动第三季度的经济增长。

消费者支出是美国经济活动的重要构成，在美国经济活动中的占比超过三分之二。

数据上修反映了企业削减建筑和设备领域投资的力度低于政府前次评估，也反映出库存拖累减少和出口增长。

这对于即将结束的三季度来说可能是个好的预兆。

整体来看，受二季度GDP影响，美国的经济前景增添乐观信号。

多为经济学家预计产出将开始增速，经济扩张将在今年下半年至少回升至此前平均水平，这给美联储的12月的议息会议一个加息的积极型号。

事件：央行货币政策委员樊纲称，不能只推改革，不顾经济增长。

没有经济增长，中国很多问题如就业、创新等问题就没法解决，结构改革的推进也会受阻。

另樊纲表示，前几年大量热钱炒作人民币，导致人民币升值，目前贬值正是对此的纠正。

而且，目前人民币汇率盯住的是一篮子货币，篮子里的英镑和欧元都贬值了，人民币也应该走低。

另樊纲称，民间投资增速放缓跟民营企业去产能有关，但并不是直接结果，因为民营企业这些年一直在去产能。

导致民间投资增速下滑的一个重要原因是中国经济正处于一个周期性低谷。

评论：今年7月召开的中共中央政治局会议定调的下半年工作基调中明确指出要“适度扩大总需求，为改革营造良好的宏观环境”。

关于核准建设银行纪伟高级管理人员任职资格的批复
佚名
【期刊名称】《中国证券监督管理委员会公告》
【年(卷),期】2008(000)006
【摘要】<正>2008年6月13日证监许可[2008]809号中国建设银行:你行报送的《关于拟任纪伟为中国建设银行股份有限公司投资托管服务部副总经理有关事宜的请示》(建总报[2008]64号)及相关材料收悉。

根据《证券投资基金法》和《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》(证监会令第23号)等有关规定。

经审
【总页数】1页(P42-42)
【正文语种】中文
【中图分类】F832.51
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