“一带一路”：风险与对策

2017年第4期 中国经济报告 经济全局ECONOMY OUTLOOK045

“一带一路”：风险与对策

运用系统思维和系统工程方法，确立合作、安全、和平理念，加强开放，构建利益共同体、命运共同体、价值共同体，为全球治理开辟新途径

□林坚 柳亦博

“一带一路”重要国家的风险

复合趋势及应对策略

随着全球化和后工业化的不断深

入，我们已很难严格区分什么是新风

险、什么是传统风险，因为这两类风

险出现了相互交叉、彼此交叠复合的

趋势，由过去的结构性风险演变成为

了一种系统性风险。就目前而言，我

们认为，应当加入两个综合评价指标

来统合“政治风险”、“经济风险”、“公

共卫生风险”和“国际冲突风险”：

第一个综合指标用以统合4个二级指

标，反映同一类型的风险相互转化、

相互叠加或相互影响的程度；第二个

综合指标用以统合4个一级指标，反

映不同类型的风险相互转化、相互干

扰或相互扎堆的程度。

我们主要关注“一带一路”推进

中重要国家的风险，在借助国内外智

库和科研院所已完成的众多研究成果

的基础上，通过设计指标的方式建立

一套对节点国家风险的评级体系。

具体而言，我们可以从“政治风

险”、“经济风险”、“公共卫生风险”

和“国际冲突风险”几个维度来评估

选择出的节点国家的风险（见下表）。“一带一路”的实质与中国面

临的多重挑战

1.提出“一带一路”战略构想的

必然性第一，“一带一路”是经济全球化和区域合作的必然产物。经济全球

化是一把双刃剑，对发展中国家来说

既是机遇也是挑战。发达国家开始进

入新一轮产业结构调整升级阶段，开

始向发展中国家进行大规模的产业转

移，产业调整升级步伐明显加快，产

风险分类评价指标二次统合处理

政治风险国家治理能力

通过大数据分析法、专家打分

法、德尔菲法等方式，评价经过

统合处理之后得出的新“政治风

险”评价、“经济风险”评价、

“公共卫生风险”评价和“国际

冲突风险”评价，并形成一个对

节点国家的综合风险评级，用以

预测在一段时期内这四大类型的

风险相互转化、相互影响、相互

堆叠的可能性政体类型与政党轮换频繁程度民主化与法治化程度腐败情况统合处理（统合以上4个指标）国内生产总值与国民总收入经济风险可支配总收入失业人口比重政府债务统合指标（统合以上4个指标）

公共安全与卫生风险流行病监控与预警能力基本公共医疗条件边境检疫突发性环境事件应急处置能力统合指标（统合以上4个指标）

国际冲突风险爆发全面战争领土或领海争端恐怖主义威胁国际制裁统合指标（统合以上4个指标）表 中国宏观经济主要指标及其预测

数据来源：Wind和CCIEE。宏观

中国经济报告 2017年第4期经济全局ECONOMY OUTLOOK046

业转移层次不断提高，产业转移方式

不断创新，产业链条整体转移趋势明

显，关联产业协同转移现象增多，跨

国公司对产业调整转移的主导作用更

加明显。国际产业转移，为转移产业

承接国提供了加快产业结构升级速

度、实现产业集聚和全面参与全球分

工的新的机遇，同时也为承接国家内

部产业结构与空间布局的调整提供了

契机。作为先期国际产业转移的受益

者，中国东部沿海地区目前面临着发

展难题，受资源、成本、环境和市场

的影响，依赖低成本、低附加值的制

造业已难以承载可持续发展，部分产

业和闲置资本向中西部地区转移势在

必行。“一带一路”面对着各国产业

结构加速调整的契机，又恰逢生态建

设与经济增长方式的深刻变革。全球

性生态环境的严重恶化迫使各国建立

环境保护机制，转变经济增长方式。

可以预见，环境保护与节能产业将成

为未来经济增长的重要引擎。发展低

碳经济，保护生态环境，已成为国际

社会的共识。清洁能源产业的发展，

必然成为新一轮经济发展的动力，并

将影响未来的产业发展空间。

第二，“一带一路”是区域经济

一体化发展的新趋势。区域经济一体

化亦称区域经济集团化，是经济生活

国际化和各国、各地区之间经济联系

与依赖程度不断加深的产物。其实质

是打破行政区划界限，按区域经济原

则统一规划布局、统一组织专业化生

产和分工协作，建立统一的大市场，

优势互补、联合协作，连接并形成一

个利益命运共同体，实现共同的发展

目标。通过降低成员国之间的交易成

本，提高贸易自由度，实现要素、产

品的自由流动，达到资源优化配置。

区域经济一体化的基本特征是部分主权的让渡、自愿性和平等性，必须是

出于自愿而参与一体化，同时在一体

化的机构内享有平等的权力。“一

带一路”的建构，顺应了缔结区域

自由贸易协定成为各国贸易合作主

流，经济一体化地理空间不断扩大、

一体化组织出现多层次性和交叉性、

制度化和规范化机制逐步形成等新趋

势，有助于中国和中亚及丝绸之路沿

线国家建立统一的大市场，实现优势

互补，联合协作，连接并形成一个利

益命运共同体，从而实现共同的繁荣

发展目标。

第三，“一带一路”是维护国家

安全的战略举措。中国与中亚毗邻，

双方拥有数千公里的边界线，并且由

于地缘以及历史的原因，中亚与中国

西北地区有着千丝万缕的联系，双方

在文化、宗教以及民俗等方面存在相

通性。中亚对中国西部地区的发展与

稳定有着微妙的影响。加强机制化的

以机构设置为途径的中国中亚区域合

作，将有利于营造中国与中亚稳定的

双边关系。此外，中国与中亚共同深

受国际恐怖主义、民族分裂主义以

及极端宗教主义三股势力的威胁和侵

害。推行“一带一路”，建构中国-中亚区域合作机制，并在该框架内设

置中国-中亚反恐战略之间的合作，

将推动协调中国-中亚双方立场，优

化双方资源，形成机制化措施，更加

有效地防范乃至打击盘踞在中亚及中

国西部的恐怖主义组织的势力，对维

护中国西部稳定和安全极为有效。这

将有利于中国西部大开发战略的有效

实施，也将有利于中国改革开放深入

推进。不仅如此，通过“一带一路”

推动的双方合作机制的建立，中亚国

家可以进一步了解中国的中亚能源政

策，中国的能源企业也将获得更多的

机遇参与中亚的能源开发和能源产业

建设。基于自身的能源优势以及自身

有限的能源需求，中亚国家已经制定

出相应的能源立国战略，同时正在寻

求安全可靠、可以维护自身经济利益

和根本利益的能源输出战略。中国中

亚区域合作机制将会使中国与中亚的

能源战略汇合在一起，从而使双方的

国家利益都得到实现。

2.新丝路致力于中华文明的传承

和中国梦的实现中国走和平发展道路不是权宜之

计，更不是外交辞令，而是从历史、

现实、未来的客观判断中得出的结论；

既是对国际社会关注中国发展走向的

回应，更是中国人民对实现自身发展

目标的自信和自觉。这来源于中华文

明的深厚渊源，来源于对实现中国发

展目标的条件的理性认知，来源于对

世界发展大势的准确判断。

中国历来倡导树立人类命运共

同体意识，以文明交流互鉴取代“文

明对抗”、“文明冲突”；尤其是尊

重各国自主选择社会制度和发展道

路的权利，注重通过文明交流互鉴，

把世界的多样性和各国的差异性转

化为促进各国共同发展的活力和动发展低碳经济，保护生态环境，已成为国际社会的共识。清洁能源产业的发展，必然成为新一轮经济发展的动力，并将影响未来的产业发展空间

2017年第4期 中国经济报告 经济全局ECONOMY OUTLOOK047

力，实现世界的持久和平与繁荣。建

设“一带一路”，必将为实现中国梦

开拓新局面、创造新机遇，必将给世

界梦注入更多新动能、新活力。建设

“一带一路”，需要继承和弘扬“丝路

精神”。“丝路精神”主要体现为：（1）

和平合作；（2）开放包容；(3)互学互鉴；

（4）互利共赢。

“一带一路”战略构想涉及几十

个国家、数十亿人口，这些国家在历

史上创造了形态不同、风格各异的文

明。要充分发掘沿线国家深厚的历史

文化资源，积极发挥文化交流与合作

的作用，促进不同文明共同发展。这

将有力推动形成“五色交辉，相得益

彰；八音合奏，终和且平”的当代文

明交流盛况，为中国也为世界的和平

发展营造良好环境。

3.主动创设地区性多边协调机

制、合作机制第一，资本主义世界化是一场征

服运动，是来自于率先建立起民族国

家的地区通过武力和资本对世界的

征服，并在征服中把征服对象变成

围绕它而存在的边缘，稳定地和中

心输送利益。全球化则是国家间交

往与合作的运动，开启的是国家间

平等交往和合作的门扉。全球化运动

之所以迄今未体现出这一特征，是因

为人们并未认识到全球化的性质，更

多地在资本主义世界化的模式中开展

行动，而不是响应全球化的要求去开

展自觉的建构。在某种意义上，当前

人们在处理国家间关系问题时所采取

的行动大都是反全球化的，不仅恐怖

主义活动是利用全球化提供的便利开

展反全球化的行动，而且，西方经济

和军事强国经常使用的经济制裁、军

事恐吓和政治遏制等方式也是反全球

化的做法。第二，资本主义世界化运动在造

就了世界“中心—边缘” 结构后就形

成了并行的两个机制，一个是财富自

动地从边缘国家向中心国家的转移，

另一个则是中心国家的经济社会发展

中出现的危机自动地转嫁给了边缘国

家。全球化其实已经表现出了“去中

心化”的迹象，它是要打破既有的中

心—边缘结构，把世界上的所有国

家都置于互惠互利的合作网络体系之

中。发生在任何一个国家的危机都会

牵动世界的神经，一个国家的良性运

行和发展也可以使世界受益。然而，

人们却怀着旧的资本主义世界化观念

去对待全球化运动中的合作行动。比

如，中国与非洲国家的合作使双方都

受益良多，可是，一些西方国家则认

为这是中国崛起过程中的海外扩张，

并破坏这种合作，其结果必然是损害

了中国与非洲的双方利益。

第三，资本主义世界化是发生在

从农业社会向工业社会转变的过程中

的，当时世界各地的社会结构、利益

格局和人际关系都还是较为简单的，

社会的运行也具有明显的确定性特

征。全球化运动则是发生在高度复杂

性和高度不确定性条件下的。全球化包含着开放性的要求，在一切领域和

一切方面都包含着多维度的开放性要

求，一切刻意划定边界而实施控制的

方式都会带来极其消极的后果。事实

上，在高度复杂性和高度不确定性条

件下，经济社会发展中的一切问题也

都需要全球合作应对，而不是人为地

去划分阵营。因此，当前尚未在全球

形成共识，以至于引发了诸多无谓的

冲突。如果因此而引发诸如军备竞赛

等问题的话，对全球经济社会的发展

而言无疑是一场灾难。指出全球化与

资本主义世界化的不同，是要说明，

中国的“ 一带一路”战略是在全球化

背景下提出的，它的实施必须成为适

应全球化要求的自觉行动。

第四，在推动“一带一路”的进

程中，必然触及传统的利益格局划分，

必然引起某些国家的不满，甚至有可

能发生摩擦。但中国不应惧怕承担这

些风险，而是应该在这个充满风险的

国际社会中勇敢承担起建构一个开放

合作系统的重任。一个国家的安全利

益取决于该国的实力及其与外部世界

交往的程度，而国家安全利益的扩展

是经济利益扩张的逻辑延伸。中国应

积极推动多边安全合作，参与并在一

定情势下主导构建周边安全制度，参

与营造国际安全体系。

地缘政治被视为大战略谋划的地

理坐标。推动东亚多边安全合作成为

中国必然的战略选择。从经济角度看，

促进地区多边合作有助于形成中国经

济的战略延伸地带；从政治角度看，

地区多边合作是中国成为世界大国的

一个必要条件，中国要成为一极，就

必须在东亚发挥积极的主导性作用；

从安全角度看，多边合作符合中国的

安全利益，有助于中国推行新安全观，

促进共同安全的目标；从文化角度看，“一带一路”战略构想涉及几十个国家、数十亿人口，要充分发掘沿线国家深厚的历史文化资源，积极发挥文化交流与合作的作用，促进不同文明共同发展