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资质认定内审检查表
ZQ/CX13C No.
内审员 内审组长 内审时间
准则条款 条款要求 审核内容/方法 审核意见 审核情况说明 受审核部门
/责任人
4.1依法成立并能够承担相应法律责任的法人或者其他组织。 查：有效的法律地位文件：事业法人是否有法定主管部门的批建文件；
企业法人或其他组织是否工商注册，工商营业执照、机构代码证（范围应有检验检测或技术服务内容）。
司法鉴定机构应具有司法厅颁发的《司法鉴定许可证》。
当机构法人不是最高管理者时，应对最高管理者授权并有授权文件，同时机构法人承诺承担法律责任。
查：承担法律责任的承诺。
查：非独立法人单位是否有法人授权文件，并愿为检验检测机构承担起相应的法律责任。独立行文、独立账目、独立开展检验检测工作、独立核算。
查：是否有公正性声明或承诺及相关的程序或制度，
有无违规现象（含信用等级等行业规定）
查：有无组织机构框图、质量职能分配表、质量保证框图。
（组织机构框图表述是否正确；质量职能分配表是
内审员 内审组长 内审时间
准则条款 条款要求 审核内容/方法 审核意见 审核情况说明 受审核部门
/责任人
否合理；质量保证框图是否明确，技术运作和支持服务之间的关系是否明确）
如有从事检验检测以外的活动，是否进行识别，是否有制度、有措施保证不受影响。实施情况是否满足要求。
查：如果建立了专门委员会，职责是否明确，是否发挥了他们的作用，查证有关记录。
4.2
具有与其从事检验检测活动相适应的检验检测技术人员和管理人员。 查：是否制定人员管理程序文件，对人员录用、任职资格、培训和考核做出规定。
查：相关人员是否知晓和理解自身工作重要性，是否有培训、宣贯或其他内部沟通记录，应含有实现质量目标的宣贯内容及质量目标分解的内容。
内审员： 内审检查表 审核日期：
条款号 检 查 内 容 检 查 记 录 检查结论
4 管理要求
4.1组织
4.1.1 查：1．独立法人地位：
1）机构设置的文件或营业执照；
2） 法人登记证明；
3） 是否有独立帐户。
2． 非独立法人单位查：
1） 母体法人单位的营业执照和法人登记证；
2） 本机构设置的文件；
3） 母体法人单位的公正性声明和授权声明；
4） 本机构主要负责人的任命文件；
5) 是否有独立帐户。
4.1.2 查：1要有固定场所，地址、用房面积；
2要配备符合申请项目检测能力要求的所有仪器设备，提供仪器设备一览表和项目配置表。
3.若有可移动设施，应列出。
4.1.3 1在手册中对机构场所的覆盖说明；
2要有机构实验室平面布置图（最好有平面布置图）；
4.1.4 要列出机构人员一览表，表中要说明从事的岗位，其中要有一定比例的管理人员。
4.1.5 查：1.公正性声明；
2. 员工行为规范或准则。
以上两个文件是否对评审准则中规定的公正性行为作出要求。
3.通过各种信息收集，评价员工是否有违反公正性规定的行为，管理层对违反公正性规定的行为是否采取了相应的措施。
4.1.6 查：1. 是否制定了《保密和保护所有权程序》。
2．通过各种信息收集，评价是否有泄密行为，如有是否采取了措施。 内审检查表
内审员： 审核日期：
条款号 检 查 内 容 检 查 记 录 检查结论
4.1组织
4.1.7 查： 1.手册中是否有组织机构图，关系是否明确。
2.非独立法人单位，还要有在法人单位中所处的位置图。
4.1.8 查： 1．实验室最高管理者、技术管理者、质量主管及各部门主管是否有任命文件；
实用标准文档
文案大全 检验检测机构资质认定评审表（新版）
（共173条，其中：否决项2条，重点项30条）
序号 评 审 内 容 评 审 意 见
符
合 基
本
符
合 不
符
合 不
适
用 整改项
及说明 评审要点
4.1 依法成立并能够承担相应法律责任的法人或者其他组织。
4.1.1 检验检测机构或者其所在的组织，应是能承担法律责任的实体， ★否决项
查：有效的法律地位文件：事业法人是否有法定主管部门的批建文件；
企业法人或其他组织是否工商注册，工商营业执照、机构代码证（范围应有检验检测或技术服务内容）。
司法鉴定机构应具有司法厅颁发的《司法鉴定许可证》。
当机构法人不是最高管理者时，应对最高管理者授权并有授权文件，同时机构法人承诺承担法律责任。
检验检测机构对其出具的检验检测数据、结果负责，并承担相应法律责任。
查：承担法律责任的承诺。
4.1.2 检验检测机构应有明确的法律地位，不具备法人资格的检验检测机构应经所在法人单位授权。 ★否决项
查：非独立法人单位是否有法人授权文件，并愿为检验检测机构承担起相应的法律责任。独立行文、独立账目、独立开展检验检测工作、独立核算。
4.1.3 检验检测机构及其人员从事检验检测活动，应遵守国家相关法律法规的规定，遵循客观独立、公平公正、诚实信用原则，恪守职业道德，承担社会责任。 ▲重点项 查：是否有公正性声明或承诺及相关的程序或制度，
有无违规现象（含信用等级等行业规定）
4.1.4 检验检测机构应明确其组织和管理结构、所在法人单位中的地位，以及质量管理、技术运作和支持服务之间的 查：有无组织机构框图、质量职能分配表、质量保证框图。
（组织机构框图表述是否正确；质量职能分配表是否合理；质实用标准文档
文案大全 序号 评 审 内 容 评 审 意 见
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年内部审核检查表
受审核部门/岗位：
内审员（签名）： 日期：
校核人（签名）： 日期：
序号 对应的管理体系文件 名称/编号/条款 审核准则 评审准则要求内容 审核 确认 现场审核要求和证据 审核 确认 要求检查内容 检查结果说明
4.1组织
4.1.1 检验检测机构或者其所在的组织 应有明确的法律地位。 CNAS -CL01:2006 《检测和校
准实验室能力认可准则》条款：
4.1.1
《检验检测机构资质认定评审准 则》条款：4.1.1
查：是否依法成立？查法律地位证明 文件；查是否有必要的财产与经费； 是否有有自己的名称、组织机构和场 所；能否能独立承担民事责任？ 【注】注明场所面 积、固定资产金额、 组织机构及人员情况 等。
4.1.2 检验检测机构及其人员从事检验 检测活动，应遵守国家相关法律 法规的规定，遵循客观独立、公 平公正、诚实信用原则，恪守职 业道德，承担社会责任。 CNAS -CL01:2006 《检测和校
准实验室能力认可准则》条款：
4.1.2
《检验检测机构资质认定评审准 贝U》条款：4.1.3
查：是否是指按照技术标准及规范， 实事求是地开展检验检测活动？有否 夹杂非客观因素？有否凭主观随意作 出评价？对所有客户，无论是大客户 还是小客户，是否做到公正，一视同 仁？是否不徇私情，独立，无利益冲 突，没有成见，没有偏见，中立，公
平，思想开明，不偏不倚，超然和平 衡，据实出具数据和结果？
4.1.3 检验检测机构应具有满足相关法 律法规、标准或者技术规范要求 的场所，包括固定的、临时的、 可移动的或多个地点的场所。 CNAS -CL01:2006 《检测和校
准实验室能力认可准则》条款：
4.1.3
《检验检测机构资质认定评审准 贝U》条款：4.3.1
查：管理体系是否覆盖检验检测机构 各类场所进行的工作（指检验检测及 有关抽样工作）？
