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合规手册合规手册一、引言1.1 目的1.2 适用范围1.3 定义二、合规管理体系2.1 组织结构①合规部门职责②合规官员职责2.2 内部控制①内部控制框架②内部控制流程2.3 风险管理①风险识别和评估②风险监控和控制三、合规规章制度3.1 企业道德规范3.2 知识产权保护规定 3.3 数据隐私保护政策 3.4 反垄断和竞争规定 3.5 信息安全管理制度 3.6 财务合规规定3.7 劳动法规定3.8 环境保护规定四、合规培训与沟通4.1 合规培训计划4.2 培训内容和方式4.3 合规宣传活动4.4 内部合规沟通渠道五、合规监督与审查5.1 合规自查和审查计划 5.2 自查和审查程序5.3 不合规事件处理六、合规报告与记录6.1 合规报告要求6.2 合规记录保存6.3 合规数据分析七、合规风险治理7.1 违规处罚制度7.2 合规风险修复7.3 合规改进措施八、附件本文档涉及附件：●企业道德规范附件●知识产权保护规定附件●数据隐私保护政策附件●反垄断和竞争规定附件●信息安全管理制度附件●财务合规规定附件●劳动法规定附件●环境保护规定附件本文所涉及的法律名词及注释：1.企业道德规范：公司内部制定的行为准则，规范员工的道德和职业行为。
2.知识产权保护规定：保护公司创造的知识产权，包括专利、商标、著作权等。
3.数据隐私保护政策：保护个人和客户数据的隐私，确保合规性和安全性。
4.反垄断和竞争规定：防止不正当竞争行为，维护市场公平竞争环境的规定。
5.信息安全管理制度：保护公司信息资产，防止信息泄露和非法存取的制度。
6.财务合规规定：遵守财务法规和会计准则，确保财务报告的准确性和合规性。
7.劳动法规定：保护员工的劳动权益，包括工资、工时、休假等方面的规定。
8.环境保护规定：遵守环境法规，保护环境和自然资源的规定。
第一章总则第一条为了加强公司合规管理，确保公司经营管理行为符合法律法规、行业规范和公司内部规章制度，防范合规风险，保障公司持续健康发展，特制定本手册。
第二条本手册适用于公司全体员工，包括但不限于管理层、员工、合作伙伴等。
第三条本手册依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规及公司内部规章制度制定。
第二章合规理念与原则第四条公司坚持以下合规理念：（一）合规是底线：公司所有经营管理行为必须符合法律法规、行业规范和公司内部规章制度。
（二）全员合规：全体员工应严格遵守法律法规和公司内部规章制度，主动防范、发现并化解合规风险。
（三）合规创造价值：通过合规管理，提升公司形象，增强市场竞争力，实现公司可持续发展。
第五条公司合规管理原则：（一）合法性原则：公司经营管理行为必须遵守国家法律法规和行业规范。
（二）诚信原则：公司及员工应诚实守信，公平交易，不得欺诈、误导他人。
（三）责任原则：公司及员工应对自己的行为负责，对违反合规规定的行为承担相应责任。
第三章合规管理组织架构第六条公司设立合规管理委员会，负责公司合规管理的总体规划和组织实施。
第七条合规管理委员会下设合规管理部，负责日常合规管理工作。
第八条合规管理委员会及合规管理部职责：（一）制定和修订公司合规管理制度，完善合规管理体系。
（二）监督、检查公司及员工的经营管理行为，发现违规行为及时纠正。
（三）组织合规培训，提高员工合规意识。
（四）定期向公司高层汇报合规管理工作情况。
第四章合规管理内容第九条合规管理内容主要包括：（一）公司章程、内部规章制度及业务流程的合规性。
（二）公司经营管理行为的合规性。
（三）公司对外合作、招标、采购等活动的合规性。
（四）公司财务、税务、审计等领域的合规性。
（五）公司员工行为的合规性。
第五章合规风险防范与处理第十条公司应建立健全合规风险防范机制，包括：（一）合规风险评估：定期对公司经营管理行为进行合规风险评估，识别合规风险点。
合规手册内容
以下是 8 条合规手册内容：
1. 嘿，咱得知道啥能做啥不能做呀！就像开车要知道交通规则一样，不然那不就乱套啦！比如在公司里，不能随便泄露机密信息，这可是很重要的哦！如果你不小心说了出去，那可就糟糕啦！
2. 你想想，要是没有合规，那会成啥样啊？就好比房子没有地基，随时可能倒塌！所以一定要严格遵守各项规定，比如按时完成工作任务，别拖拖拉拉的呀！
3. 合规不是束缚，而是保护呀！比如说穿防护服进入危险区域，那是为了保护自己呀。
在工作中遵守操作流程，不也是为了避免出错嘛，这多重要呀！
4. 哎呀，大家可别小瞧合规哦！它就像一把保护伞，能为咱遮风挡雨呢。
就好比上学要遵守校规，那到了单位当然也要遵守单位的规矩啦，对吧？
5. 咱得把合规放心上啊！这可不是闹着玩的。
好比走路得沿着人行道走，不能乱闯马路呀。
工作中按规定来，才能平平安安，顺顺利利呀！
6. 你说合规重要不？那肯定重要啊！就像吃饭得用筷子，总不能拿手抓吧！遵守合规要求，才能保证一切有条不紊地进行呀！
7. 合规真的很关键呀！这就像火车得沿着铁轨跑一样，不能跑偏了呀。
工作中按规矩办事，才能避免出大问题呢，你说是不是呀？
8. 大家一定要重视合规呀！没有合规，那岂不是乱成一锅粥啦！就好比打仗没有战术，能赢吗？所以呀，一定要严格按照合规手册来做哦！
我的观点结论是：合规是非常必要且重要的，我们每个人都要认真对待，严格遵守，这样才能让一切顺利进行，让我们的工作和生活更加有序和安全。
完整版)合规手册合规手册在工作中，员工必须遵守国家法律法规，不得涉及政治、邪教、迷信、非法传销等违法行为。
同时，员工不得盗取、挪用、非法占有客户出借资金、还款资金或公司财产。
员工也不得利用职权或职务便利索取、收受公司内外部人员的贿赂。
员工不得伪造、变造、擅自变更各类法律文件、客户信息、印鉴，或盗用公司、员工、外部机构的钥匙、密码、印鉴而非法获取相关文件、客户信息或从事相关业务活动。
如果员工知道或应该知道他人是通过以上方式获取的法律文件、客户信息、印鉴、钥匙、密码而同其进行相关业务活动，也会受到惩罚。
员工不得代签字或指使、授意、诱导他人代签字或在空白文件上签字。
同时，员工也不得利用公司资源自行或怂恿其他员工销售、推广非公司业务，从事与公司存在利益冲突或有悖于商业道德、职业道德的其他营销活动。
未经公司允许在其他机构兼任与公司经营业务活动有利害关系或利益冲突的职务也是不允许的。
员工不得散播或做出不符合公司提供服务内容、相关业务流程或内部管理规定的言论或行为。
同时，员工也不得对存在业务竞争关系的营销人员、检查人员、投诉人员以及调查处理人员进行侮辱、威胁、恐吓、打击报复或侵犯其人身及财产安全。
如果违规行为造成或可能造成客户或公司损失达5000元及以上（包含累计）金额，违规者责任直接解除劳动合同。
对于违规行为，公司规定了相应的惩罚措施。
一级违规者将扣除被查处当月及随后两个月的业绩提成、绩效或奖金，上追一级，并且一年内不得晋升，不得在各类评奖、考评中获得优秀、良好评价。
二级违规者将扣除被查处当月及随后一个月的业绩提成、绩效或奖金，上追二级，并且一年内不得晋升，不得在各类评奖、考评中获得优秀、良好评价。
员工必须如实向客户披露对其利益有重大影响的服务、业务等相关信息。
同时，员工不得利用不正当手段诱导、强行推销或强迫、限制客户订立、变更、终止协议。
员工也不得向非特定对象以公开方式推广、推销、宣传限制性产品。
员工不得私自保留或未妥善存管业务活动中获取的客户信息、公司商业信息及其各类媒介、载体，存在客户信息或公司商业信息遗失、泄露、毁损风险。
2023年度：公司合规手册第一章：总则1.1 目的为了保证公司在经营过程中遵守法律法规，保护员工和公司利益，制定本手册。
1.2 适用范围本手册适用于所有公司员工。
1.3 定义（1）合规：指公司在经营过程中按照法律法规和公司规定开展业务活动的过程。
（2）经营活动：指公司从事的各项生产、经营、管理活动等。
（3）公司规定：指公司发布的各项制度、规章、通知等。
第二章：公司治理2.1 公司章程（1）公司章程应当完整、合法。
（2）公司章程应当公示。
2.2 公司董监高（1）公司董监高应当依法合规运作。
（2）公司董监高应当履行职责，保障公司正常运营。
2.3 公司股东大会（1）公司股东大会应当依法召开。
（2）公司股东大会应当公示决议。
第三章：人力资源管理3.1 招聘流程（1）招聘岗位应当合法、合规。
（2）招聘流程应当规范、透明。
3.2 劳动合同（1）劳动合同应当合法、合规。
（2）劳动合同应当明确双方权利义务。
3.3 薪酬管理（1）薪酬管理应当合法、合规。
（2）薪酬管理应当公平、公正。
3.4 员工福利（1）员工福利应当合法、合规。
（2）员工福利应当符合公司政策。
第四章：财务管理4.1 财务制度（1）财务制度应当完整、合法。
（2）财务制度应当公示。
4.2 财务核算（1）财务核算应当合法、合规。
（2）财务核算应当准确、全面。
4.3 税务管理（1）税务管理应当合法、合规。
（2）税务管理应当实时、及时。
总结1、本文档所涉及简要注释如下：(1) 合规：指公司在经营过程中按照法律法规和公司规定开展业务活动的过程。
(2) 经营活动：指公司从事的各项生产、经营、管理活动等。
(3) 公司规定：指公司发布的各项制度、规章、通知等。
2、本文档所涉及的法律名词及注释：(1) 劳动合同：指用人单位与劳动者约定劳动关系、明确双方权利和义务的书面协议。
(2) 税务管理：指税务机关依法对纳税人进行管理、监督、指导和服务的一种行政活动。
3、本文档执行过程中，可能出现的纠纷问题及法律解决方案：(1) 招聘流程不规范：应当依照国家有关法律法规进行处罚。
一、总则第一条为加强本企业合规管理，建立健全合规管理体系，提升企业合规管理水平，有效防范合规风险，保障企业持续健康发展，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规，结合本企业实际情况，制定本手册。
第二条本手册适用于本企业所有员工，以及与本企业有业务往来的合作伙伴、供应商等。
第三条本手册旨在明确合规管理的基本原则、组织架构、职责分工、制度流程等内容，为全体员工提供合规管理的指导。
二、合规管理原则第四条合规是底线。
本企业必须坚持一切经营管理行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则，以及公司章程、内部规章制度等要求。
第五条全员合规。
本企业全体员工应当严格遵守法律法规和公司规章制度，主动防范、发现并化解合规风险。
第六条合规创造价值。
本企业通过有效的合规管理，防范合规风险，保障企业合法权益，实现企业价值最大化。
三、组织架构与职责分工第七条设立合规管理部门，负责本企业合规管理工作的组织、协调和监督。
第八条合规管理部门职责：1. 制定和修订合规管理制度；2. 组织开展合规培训和宣传；3. 识别、评估和监控合规风险；4. 审查重大决策、重大项目、重大交易、重大投资等经营活动；5. 调查处理违规行为；6. 向企业高层报告合规管理工作情况。
第九条各部门职责：1. 遵守合规管理制度，履行合规管理职责；2. 积极配合合规管理部门开展工作；3. 发现合规风险及时报告；4. 对违规行为进行整改。
四、合规管理流程第十条合规风险评估与审查：1. 合规管理部门定期开展合规风险评估；2. 各部门在开展业务前，对相关法律法规和公司规章制度进行审查；3. 重大决策、重大项目、重大交易、重大投资等经营活动，需经合规管理部门审查。
第十一条违规行为调查与处理：1. 合规管理部门接到违规行为举报后，及时进行调查；2. 调查过程中，确保保密、公正、客观；3. 对违规行为进行处理，包括警告、罚款、解除劳动合同等。
合规手册第一部分：背景和目的合规手册是企业为确保其经营活动符合法律法规和内部规章制度而制定的一项重要文件。
本手册的目的是为了提供给公司员工和相关方面的指导，准确理解和遵守企业的合规要求，保护公司的声誉和经营利益。
第二部分：法律法规合规要求在此部分，我们将概述公司在各个关键领域中必须合规的法律法规要求。
包括但不限于：1. 企业治理：详细介绍公司治理结构、董事会规范、股东权益保护措施等内容，确保公司的经营活动符合公司法、证券法等相关法律法规。
2. 劳动法规：解释员工的权利和工作环境要求，确保所有雇员都受到公平对待，遵守劳动法。
3. 知识产权：明确知识产权的重要性，包括专利、商标、版权等，以及公司保护知识产权的政策。
4. 纳税规定：介绍公司的纳税义务和各种税务规定，确保公司遵守国家税务法规。
5. 竞争法规：解释公司在竞争市场中必须遵守的规定，包括反垄断法和反不正当竞争法等。
6. 数据保护和隐私权：说明公司对员工和客户个人数据的保护政策，确保数据合法使用和保密。
第三部分：内部合规规章制度本部分将介绍公司内部的合规规章制度，以确保员工理解和遵守公司内部合规要求。
包括但不限于：1. 行为准则：详细描述员工必须遵守的道德和行为规范，包括诚信、廉洁、利益冲突等方面的要求。
2. 人力资源政策：强调公司对员工的平等和公正对待，并解释招聘、薪酬、福利等方面的政策。
3. 安全和健康管理：明确公司对员工工作环境安全和健康的责任，并描述各项安全措施和应急预案。
4. 信息安全政策：说明公司对信息安全的重视，包括网络安全、数据保护、访问控制等方面的措施。
5. 社会责任：介绍公司的可持续发展和社会责任政策，包括环保、慈善和社区参与等方面的倡议。
第四部分：合规培训和沟通为了确保员工对合规要求的理解和遵守，公司将开展定期合规培训和沟通活动。
包括但不限于：1. 培训课程：介绍企业合规要求的基本课程，包括法律法规、公司政策和程序等方面的内容。
企业合规管理手册一、引言随着全球经济的不断发展和国际间的商务往来日益频繁，企业合规管理的重要性日益凸显。
企业合规管理手册是为了确保企业遵守相关法律法规和道德准则，管理企业活动，保护企业利益的重要文档。
本手册旨在为企业员工和管理层提供清晰的合规指导，确保企业运营的规范性和合法性。
二、合规管理目标1.合规法律法规目标公司必须合法经营，遵守相关法律法规，包括国内和国际法律法规，以及各个行业的规定。
不得从事任何违法违规活动，确保公司的合法地位和声誉。
2.合规道德准则目标公司必须遵循道德准则，恪守商业道德和职业道德。
员工应诚实守信，处理商业和职业事务时应秉持诚实、公正、透明、廉洁的原则。
三、合规管理原则1.制度建设原则公司应建立和完善合规管理制度和流程，确保公司运营符合法律法规和道德准则的要求。
制度应当明确各个环节的责任和约束，并提供培训和指导，确保员工理解并遵守制度。
2.风险管理原则公司应对相关风险进行全面评估和管理，制定相应的控制措施，降低违规的风险发生概率和影响程度。
每个部门和员工都应对自身活动的风险进行识别和管理。
3.信息披露原则公司应及时、准确地向相关方披露与公司合规相关的信息，确保信息的公正透明。
这包括与公司治理、内控制度以及财务报告等相关的信息。
四、合规管理措施1.制度建设措施公司应根据自身特点和行业要求制定相应的合规管理制度。
制度应包括但不限于合规监管、反腐败、竞争法规、知识产权保护等方面的规定，明确责任、流程和管理要求。
2.培训和教育措施公司应定期开展合规培训和教育，提高员工对合规意识的理解和执行能力。
培训内容应包括法律法规、道德准则、合规制度等方面的知识和案例分析。
3.风险评估和控制措施公司应通过风险评估工具和流程，全面识别潜在风险，并制定相应的风险控制措施。
这包括建立内部控制体系、风险防范机制、投诉举报渠道等，以提升合规管理的效能。
4.合规监督和检查措施公司应建立健全的内部监督和检查机制，通过定期、临时或不定期的检查，确保合规管理措施的有效性和执行情况。
公司员工合规手册内容
公司员工合规手册通常包含以下内容：
1. 公司介绍：包括公司背景、使命和价值观等。
2. 遵守法律：明确员工需遵守的法律法规，例如劳动法、公平竞争法、知识产权法等。
3. 遵守道德标准：明确员工需遵守的道德标准和行为准则，例如诚信、诚实、诚实、保护客户隐私等。
4. 公司政策：包括人力资源政策、安全政策、隐私政策等，员工需要了解和遵守这些政策。
5. 雇佣条款：明确员工的雇佣关系、工作时长、休假政策、薪酬制度、绩效评估等。
6. 机密信息保护：明确员工需要保护公司的机密信息，并禁止未经授权的披露或使用。
7. 安全和健康：包括工作场所安全、紧急情况管理、职业健康等相关内容，员工需要了解和遵守相关安全规定。
8. 与客户和供应商的关系：明确员工需要与客户和供应商建立和维护良好的关系，遵守公司与客户和供应商之间的协议和合同。
9. 社交媒体和互联网使用：明确员工在使用社交媒体和互联网时需要遵守的规定，例如保护公司声誉、避免泄露机密信息等。
10. 违规行为处理：明确对员工违反合规规定的处理措施，例
如警告、处罚、停职、解雇等。
11. 合规培训和沟通：明确公司提供的合规培训计划和沟通方式，以保证员工对合规规定的理解和遵守。
这些是常见的员工合规手册内容，具体可以根据公司的情况和需要进行调整和补充。
合规管理制度手册第一部分：引言合规管理制度是企业运营中重要的一部分，它涉及到企业的合规政策、流程、准则和控制措施。
合规管理制度手册旨在规范企业的合规行为，提高企业的合规风险管理水平，保护企业的合法权益。
本手册的内容是企业合规管理的基础，是企业全体成员遵循的准则，希望全体员工认真学习、理解、遵守和落实各项规定。
第二部分：组织架构和职责1.公司合规管理机构公司设立合规管理委员会，主要负责公司合规政策的制定、合规风险的评估和管理、合规培训和宣传等工作。
合规管理委员会由公司高级管理人员和专业人士组成，主要职责包括：（1）制定公司的合规政策和制度；（2）评估公司的合规风险，并提出预防和控制措施；（3）组织内部检查和审计，监督合规情况；（4）组织合规培训和宣传，提高员工的合规意识。
2.合规管理部门公司设立合规管理部门，主要负责公司各项合规管理工作的具体实施和监督，包括：（1）负责公司合规政策和制度的执行和落实；（2）负责公司合规风险的评估和管理；（3）负责监督公司内部合规检查和审计；（4）负责组织公司内部合规培训和宣传。
3.全体员工全体员工是公司合规管理的主体，每个员工都要严格遵守公司的合规政策和规定，发现问题要及时报告，确保公司的合规运营。
第三部分：合规政策和制度1.反腐败政策公司反对一切形式的腐败行为，全体员工要遵守法律法规，拒绝贿赂，不得收受任何形式的回扣、好处费和礼品等。
2.信息安全政策公司要加强对信息安全的管理，建立信息安全保护制度，保护公司的信息资产安全，防止信息泄露和篡改，确保公司的业务运营正常。
3.合规培训政策公司要定期组织全员合规培训，提高员工的合规意识和能力，加强员工对合规政策和规定的理解和遵守。
4.内部监督和审计政策公司建立内部监督和审计制度，加强对公司各项业务活动的监督和审计，发现问题及时处理，提高公司的运营效率和控制风险。
第四部分：合规风险管理1.合规风险评估公司要定期开展合规风险评估，识别和评估各种合规风险，确定风险等级和控制措施，确保公司的合规管理有效。
上海极元管理咨询有限公司合规手册第一章概述第一条上海极元管理咨询有限公司（以下简称“公司”）合规手册（以下简称“本手册”）根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国证券法》等国家法律、法规以及公司相关规章制度制定。
第二条本手册制定的目的是让公司全体员工了解并遵守与业务相关的主要法律、法规和公司规章制度要求，以确保公司和员工行为的合法合规。
第三条本手册应与公司其它规章制度和业务流程等规定一并阅读，以全面了解公司对各项业务和活动的合规要求。
第四条公司员工应该认识到任何的违法、违规行为都可能给公司造成损害，任何违反本手册条款的行为都是违规行为，违规者将因此受到公司的纪律处分，严重者甚至可能承担相关民事或刑事法律责任。
因此，公司员工应该认真阅读本手册，了解并遵守与所从事业务相关的法律、法规和公司规章制度要求。
第五条若员工违反或感觉到可能违反了本手册的规定，应立即通知直接主管和监察稽核部。
第六条本手册内容根据法律法规和公司规章的颁布、修改而定期更新。
第七条监察稽核部负责对公司每一位新入职员工进行本手册的培训。
第八条新入职员工应在入职时签署《员工行为规范》(见附件一)。
第九条本手册为保密性文件，未经监察稽核部书面同意，不得将本手册的任何内容透露给公司以外的任何人。
第十条请仔细阅读本手册，如有任何疑问，请与监察稽核部联系。
第二章合规责任第十一条全体员工职责（一）所有员工应确认其收到本合规手册，完全了解并遵守公司的各项制度和流程。
如果对合规职责和制度有不明之处，员工应咨询其直接主管或监察稽核部。
（二）员工有义务向其直接主管和监察稽核部报告所获知的违规事件。
（三）若员工履行职责与遵守合规制度产生矛盾时，员工应立即报告其直接主管和监察稽核部，由其采取适当的措施。
第十二条总经理合规职责（一）在公司范围内营造“诚信、、合规、稳健、创新”的理念；（二）制定和颁布公司各项制度和流程，并负责其有效实施。
第十三条部门负责人合规职责（一）督促本部门员工遵守现行有效的制度和流程，并根据业务发展的需要，及时更新现有的或制定新的制度和流程；（二）加强本部门员工的合规意识，并进行日常检查和培训；（三）发现违反法律法规、公司制度和业务流程的行为时，及时采取必要的措施，并向监察稽核部报告。
第十四条督察长职责（一）督察长应当关注公司员工的合规与风险意识，促进公司内部风险控制水平的提高及合规文化的形成。
（二）督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告管理层、董事会、中国证监会及相关派出机构。
第十五条监察稽核部职责（一）对公司各项业务活动提供及时、有效的咨询和培训。
（二）检查公司各职能部门执行内部控制制度的情况，并向督察长报告；（三）对公司运作和基金运作的合法性、合规性进行监察；（四）调查公司内部的违规事件，协助监管部门调查处理相关事项。
第三章管理与监督第十六条适用于本公司的主要法律、行政法规、部门规章和规范性文件包括：（一）法律：《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国信托法》等。
（二）部门规章：《证券投资基金管理公司管理办法》、《证券投资基金行业高级管理人员管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》等。
（三）规范性文件：《证券投资基金管理公司治理准则》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》等。
第十七条员工任职资格管理（一）担任基金公司高级管理人员（董事长、总经理、副总经理、督察长）的员工，须经公司董事会批准并按要求向中国证监会递交任职资格申请材料，经核准任职资格后方可就任。
基金经理的任免应报中国证监会并在证券业协会办理注册登记。
（二）基金管理公司的基金从业人员须参加中国证券业协会组织的基金从业人员资格考试并取得基金从业资格。
（三）根据有关规定，公司的投资管理人员应当定期接受合规培训，提高合规意识。
每个投资管理人员每年接受合规培训的时间不得少于20小时。
第四章商业行为规范第十八条公司员工应严格遵守《防止不正当交易及商业贿赂内部控制制度》，严格按照《防止不正当交易及商业贿赂内部控制制度》的要求规范日常行为。
第十九条不正当交易，是指公司及员工在基金管理及公司运作中，违反法律法规及中国证监会的有关规定，损害公司、基金份额持有人的合法权益，损害其他经营者的合法权益，扰乱社会经济秩序的行为。
商业贿赂，是指公司及员工在基金管理及公司运作中，违反法律法规及中国证监会的有关规定，采用在帐外暗中给予对方单位或者个人财物或者利益，以获得交易机会或有利交易条件，或者在帐外暗中接受对方单位或个人给予的财物或者其他利益，以给予对方单位或者个人交易机会或有利交易条件的不正当竞争行为。
第二十条详细内容参见公司《防止不正当交易及商业贿赂内部控制制度》第五章基金的募集与销售第二十一条基金的募集申请获得中国证监会核准前，公司不得办理该基金的销售业务，不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或者发售基金份额。
第二十二条公司只能委托有基金代销业务资格的机构办理基金销售业务，而且必须签订书面代销协议。
第二十三条公司应将基金代销协议和基金募集时间在规定时间报中国证监会及派出机构备案，并经中国证监会书面确认后方可开始基金募集活动。
第二十四条基金销售活动，不得有以下情形：（一）以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平；（二）采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金；（三）以低于成本的销售费率销售基金；（四）募集期间对认购费打折；（五）承诺利用基金资产进行利益输送；（六）挪用基金份额持有人的认购、申购、赎回资金；（七）《证券投资基金销售管理办法》第十九条规定的情形；（八）中国证监会规定禁止的其他情形。
第六章宣传推介第二十五条基金的宣传推介材料指向公众分发或公布，使公众可以普遍获得的书面、电子或其他介质的信息，包括：公开出版资料；宣传单、手册、信函等面向公众的宣传资料；海报、户外广告；电视、电影、广播、互联网资料及其他音像、通讯资料。
还包括通过报眼及报花广告、公共网站链接广告、传真、短信、非指定信息披露媒体上刊发的与基金分红、销售相关的公告等可以使公众普遍获得的、带有广告性质的基金销售信息以及中国证监会规定的其他材料。
第二十六条基金宣传推介材料的内容必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书的内容相一致，不得有下列情形：（一）虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；（二）预测该基金的证券投资业绩；（三）违规承诺收益或者承担损失；（四）诋毁其他基金管理人、基金托管人或基金代销机构，或者其他基金管理人募集或管理的基金；（五）夸大或者片面宣传基金，违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的词语；（六）登载单位或者个人的推荐性文字；（七）中国证监会规定禁止的其他情形。
第二十七条基金宣传推介材料登载基金过往业绩，应遵循下列规定：（一）按照有关法律法规的规定或行业公认的准则计算基金的业绩表现数据；（二）引用的统计数据和资料应真实、准确，并注明出处，不得引用未经核实、尚未发生或者模拟的数据；（三）真实、准确、合理地表述基金业绩和公司管理水平；（四）基金业绩表现数据应当经基金托管人复核。
第二十八条基金宣传推介材料登载基金过往业绩，基金管理人应特别声明，基金过往的业绩并不预示其未来表现，公司管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。
第二十九条基金的宣传推介材料中必须含有明确、醒目的风险提示和警示性文字，并使投资人在阅读过程中不易忽略，以提醒投资人注意投资有风险，仔细阅读基金合同与基金招募说明书，了解基金的具体情况。
第三十条基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰,应当特别注意: 1、在缺乏足够证据支持的情况下，不得使用“业绩稳健”、“业绩优良”、“名列前茅”、“位居前列”、“首只”、“最大”、“最好”、“最强”、“唯一”等表述；2、不得使用“坐享财富增长”、“安心享受成长”、“尽享牛市”等易使基金投资人忽视风险的表述；3、不得使用“欲购从速”、“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的表述；4、不得使用“净值归一”等误导基金投资人的表述。
第三十一条公司和基金的所有宣传推介和广告材料须经监察稽核部审核。
基金宣传推介材料还需经督察长和分管基金营销业务的高管人员对其合规性进行复核并出具合规意见书或复核检查，并按公司主要办公所在地证监局要求报送备案。
第三十二条公司市场部应当对所有对外发布的基金宣传推介材料进行记录。
记录的内容至少应包括：（一）宣传推介材料的定稿内容；（二）对外发布的时间、媒体；（三）内部审批记录。
第七章投资交易第三十三条基金投资应当符合基金合同规定的投资目标、投资方向。
第三十四条不得将基金财产用于下列投资或活动：(一)承销证券；(二)向他人贷款或者提供担保；(三)从事承担无限责任的投资；(四)买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；(五)向其基金管理人、基金托管人出资；(六)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；(七)依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。
第三十五条运用基金财产进行证券投资，不得有下列情形：（一）公司管理的任何一个基金持有一家上市公司的股票，其市值超过该基金资产净值的10%；（二）公司管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%；（三）基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；（四）违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定；（五）中国证监会规定禁止的其他情形。
第三十六条基金的名称显示投资方向的，应当有80%以上非现金基金资产属于投资方向确定的内容。
第三十七条进入全国银行间同业市场的基金管理公司进行债券回购的资金余额不得超过基金净资产的40％，债券回购最长期限为1年，债券回购到期后不得展期。
除非基金合同、基金招募说明书有明确规定，基金参与债券回购交易融入的资金不得用于二级市场的股票投资。
第三十八条公司通过一家证券公司的交易席位买卖证券的年交易佣金，不得超过其当年所有基金买卖证券交易佣金的30%。
第三十九条基金的交易必须通过交易室进行集中交易。
集中交易必须遵循公平交易原则。
具体规定参见《上海极元管理咨询有限公司中央交易室管理制度》。
第四十条公司管理的不同投资账户（基金、自有资金或其它投资组合）之间不得进行以对方为交易对手的交叉交易。
第四十一条公司管理的不同投资账户（基金、自有资金或其它投资组合）内或账户间原则上在同一交易日不能进行反向交易。
