药品创新演化博弈与对策研究

创新是制药企业 的核心竞争力 ，也是 国家制药 行业竞争力的核心。随着我国加入 ＷＴ ，我国制药 Ｏ 企业 的主要竞争对手 已经由国内的制药企业转变为 国外的制药企业。我 国制药企业创新能力薄弱 ，生 产的大部分新药都是通过仿制而来 ，这种仿制行为 将给企业 的生存埋下 巨大的隐患 ：一是这些产 品只 能在 国内销售 ，而不能出 口国外 ；二是在 ｗｒ ０规则 下 ，随着 国外制药企业在我 国国内申请专利的增加 ， 我国制药企业 的仿制 日益困难。国外制药企业除 了 为新药 申请专利外 ，还会对制剂 、工艺等设置专利 保护 ，这大大延长 了药物的专利保护期 。在仿制行 为行为将受到越来越多 的限制 的情况下 ，开发新药 成为制药企业 提高竞争力 的关键 。另外 ，随着社会 生活水平 的提高 和生活环境的改变 ，疾病谱不断发 生变化 ，创新也是 满足人 民医疗需求 的社会需要 。 目 ，与国外制药企业相 比，我 国药 品生产企业在 前 创新方面存在较大差距 。２０ ０ ６年，以创新作为企业 发展驱动力的跨 国制药公司 ，绝大多数 的研发投入 比例为年销售收入的 １％ ～ ０ ５ ２ ％之 间。即使是 以仿 制非 专 利药 为 主 的 印度 制 药 公 司 ，研 发 投 入 的 比例 也达到年接近销售收人 的 １％。与之相 比，我 国制 ０ 药企业 的研 发 投入 通 常仅 为年 销售 收 入 的 ２ 左 ％
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药 品创新 演化博弈与对策研究
王 森 ，周绿林
（ 苏大学工商管理学院 ，江 苏镇 江 ２ ２ １ ） 江 １０ ３
素 。如果 创新 成 果 得不 到 充 分 的保 护 ，市 场 上 存 在
数量众 多的模仿 者，将会 大大降低创新 者 的收益。 目前我国已经形成了完善的专利保 护制 度，创新者 的收益可以得到切实的保 障。就平均水平 而言 ，新 药的利润一般可达销售额的 ３ ％ 以上 ，癌症诊断试 ０ 剂和基因治疗 药物等，由于其生产成本低 ，市场寿 命相对较长 ，利润率更高。
情况 的调 查 中也 发 现 ，在 一半 的行 业 中 ，即便 是 甚至更短的时间内模仿 。 ２ 制 药企 业创新 的 复制动态 和演 化稳 定策 略
个企业的具体收益不仅与该企业 采用 何种策 略有关 ，而且与竞争对手的策略选择有关。基 于上 述假设 ，一些研究应用经济学方法 ，特别是博弈论 对企业的策略选择行为进行了分析。 彭纪生等ｒ 从技术创新理论 出发 ，剖析 了 自主 创新与模仿创新 内涵，然后运用博弈论从经济效益 的角度建立了两种创新模式 的博弈模型 ，最后分析 了不 同模式 的适 用性 。 周彦等 研究 了创新者和模仿者在产品质量方 面的策略选择。在缺乏知识产权制度保护的假设下， 该 研究 表 明创 新 厂商 通 常 生 产 较低 质量 的产 品 ，模 仿厂商则生产较高质量的产品 ， 并享有较高的利润， 从 而使 得创 新企业 面 临不利 局面 。 王昭凤等 分析 了模仿成本对企业行为的影 响。 在创新成本假定不变的情况下 ，研究表 明模仿行为 随着模仿成本 的降低而增加 ，而行业 内的后发者更 容易采取模仿行为。 刘和东等¨‘ 。 以罗默的领导者 一 跟随者模型为基 础， 设计了创新者 一 模仿者博弈模型，推导出企业 自主创新与模仿概率 的决定 因素，对 自主创新与模 仿的决定进行 了经济学分析。并分析 了企业 技术水 平 差异 对企 业策 略选择 的影 响 。 郭朝 阳¨ 对 国 内外 企业 的 策 略选 择 进 行 研 究 。 ¨ 他认为针对不同的实际情况，国 内外企业应该采取 适合 的策略而非一致的策略。 以上 研 究 中 ，企业 被 假 定 具 有 完 全 理性 ，即在 理性 意识 、分 析 推 理 能 力 、识 别判 断能 力 和 准 确 行 为能力等方面都具有完美性 ，许多研究还有完美信 息的假定。现实 中的企业很难满足这些假定 ，即仅 为有限理性 ¨ 。另外，上述研究假定 博弈发生在两 个企业之间，而现实 中的博弈往往发生在多个企业 之间 ，是一种群体间的博弈 ，博弈 的稳定策略往往 是长期的学习模仿 、 策略调整的结果。 演化博弈论把博弈理论分析和动态演 化过程分 析结合起来 ，它从有 限理性的个体 出发 ，以群体为 研究对象 ，认 为现实 中个体并不是 行为最 优化者 ， 个体的决策是通过个体之间模仿 、学 习和 突变等动 态过程来实现的 。随着博弈论研究 的深入 ，演化 博弈论在经济社会领域得到了广泛的应用¨ 。演化 博弈论对分析预测经济关系的长期趋势和解释各种 普遍性社会现象有重要 的作用。本文在制药企业有 限理性的假设下 ，用演化博弈论的方法对制药企业 产品开发策略之间相互作用时的行为选择进行分析， 从而为有关管理部门制订可行的措施提供理论依据 。 制药企业一般有两种新产品开发策略：一种是
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右… 。这一方面与 国内制药企业 的规模 、实力 和技 术水平落后于国际同行有关 ，另一方 面与我 国制药 企业产 品创新意识和创新愿望不高密切相关。
１ 企 业策 略选择 影 响 因素分析
制药企业新产 品策略可以分为创新策 略和模仿 策略 ，企业采取何种策略可视为 以经济利 益最大化 为 目标 的理 性 选 择 。企 业 在新 产 品 开发 中获 得 的 Ｊ 收益 ，以及付出的成本是影响企业策略选择的关键。 如果企业选择创新策略 ，则需要付 出创新成本 ；如 果企业选择模仿 策略，则需 要付 出模仿成本和不道 德模仿 的惩罚成本。其 中模 仿成本表示 由于创新企 业个体保护创新 成果所采取 的相关措施 ，使得模仿 企业为 了获得新 技术所付 出的成本 ；模仿惩罚成本 表示企业因为不道德模仿行 为而受 到的罚款和承担 的法律责任等造成的费用 Ｊ 。 （ ） 收益 １ 企 业开 发新 产 品 （ 括 自主创 新 和 模 仿 ） 的主 包 要 目的是获取经济 回报 ，因此收益是企业首先需要 考虑的因素 。如果新产 品开发 的收益小于零 ，或者 收益小于成本 ，则企业不会开发新产品。市场规模 和竞争者数量是影 响企业新产品开发 收益 的两个因
（ ）创新成 本 ２ 创新成本是影响企业 策略选择 的关键 因素。当 创新成本高于收益时，企业的合理选择是不进行 自 主创新。研究 表明 ，要保持 制药企业 的创新潜力 ， 每年至少需要约 １ 亿美元 以上的研究投入。当投入 超过 ７ ５亿美元 时，药物创新 才会 出现规模 经济。 ． 在 美 国 ，一 个有 知识 产 权 的新 药 从 开 发 到 上 市需 要 ５亿 ～ ０亿美元 。由于创新成 本发生在 收益之前 ， １ 当企业无法支付创新成本时 ，企业无法选 择创新策 略 。对 许多 规模 较 小 的 企业 ，创新 不是 一 种 现实 可 行的策略。只有 当企业 有能力支付创新成本时 ，创 新才可能转变为一种可行的策略。 （ ）模 仿成 本 ３ 由于模仿具有低风险 、低价格 、高效率优势 ， 模仿成本一般低于创新成本。模仿者 的增加会导致 创新者收益下降。创新者 为了保护 自身创新成果 ， 会采取各种措施防止被竞争对手模仿 。模仿 者为了 获得创新者 的创新成果 ，必须付出相应 的成本。模 仿成本随创新者保护力度的提高而增加 ，当创新者 ． 的保护力度为零时，模仿成本较低 ；而当创新者对 创新成果采取完全保护 时，模仿成本为无穷大。显 然 ，一般情况下创新者不会投入超出创新收益 的保 护成本 ，只能是以一定 的保护力 度来保护 自己的成 果＿ 。研究 了创新者对 自身成果进行保护对博弈的 ３ ］ 影响，他认为若创新 者加强保护 ，则可 以使模仿者 的模仿成本增加，模仿成本 的增加可能减少不道德 模仿行为的发生，但保护措施不足 以消除不道德模 仿行为。 （ ） 模仿 惩罚成 本 ４ 由于创新 者无 法对 自身成果实施充 分的保护 ， 当缺乏对不道德模仿行为的惩罚 时，会导致模仿行 为的大量发生 ， 而损害创新者的利益。但是 ，仅 从 仅依靠创新者对创新成果进行保护 的个体行为不足 以消除模仿行为 ，专利制度的出现极 为必要 。适 度的专利保护对技术创 新和社会福利都 至关重要。 虽然理论上严格 的知识产权保护制度会使模仿者承 担高昂的模仿惩罚成本 ，从而避免不道德模仿行为 的发生 ，但是在实践中模仿惩罚成本依 然不足以避 免不道德模仿行为。大量经验研究表 明，绝大多数 专利在法定保 护期 内就被其他 厂商模 仿或 者替代。 Ｍ ｎｆｌ ａｓｅ ｉｄ等在他们 的研究样本中发现，６ ％ 的开发 ０ 成功并 申请专利 的创新在 ４年之内被其他厂商所模 仿 。此 Ｌｖ 等 （９ ７ Ｊ ｅｉ ｎ １８ ）在对各行业研发 （ ＆ ） Ｒ Ｄ