SWX-A-11不合格品控制程序_修正版

文件制修订记录1.0目的：对不合格品加以识别、区隔、风险评估、重新处理，以防止非预期的使用或流入客户手中。

为对品质异常能及时反应及处理、预防、消除异常原因，以维持品质系统正常运作。

2.0范围：针对来料，在制品、出货等各个阶段的不合格品。

3.0定义：不合格品（Nonconformity）：超出接收标准，不满足要求的产品。

返工（Rework）：由原加工流程对不合格品重新加工使产品符合需求规格。

修理（Repair）：增加加工流程以对不合格品加以修复，使其符合需求规格。

挑选（Sorting）：对不合格品加以挑选，以区别等级。

报废：无法作挑选处理并不可能进行重工或修复的不良品及维修成本高于制作成本之不良品。

批退(Reject)：品管单位检验材料、半成品、成品等有品质异常不满足需求状况时，将检验品整批退还供应商或制造单位，并要求处理的情形。

特采：于进料、生产过程或最终成品发现的不合格品，因客户、生产需求急迫，客户或销售部代表客户同意授权，或投入后不影响产品功能、构造机能、特殊外观要求及应用功能性，不造成人身安全，可满足最终客户使用品质的不合格品做特殊接收的状态，等同让步接收。

降级、降档：因产品检验不符合定义标准要求，而采用更低标准确认接收、降级处理的状况。

4.0各部门职责①质量部负责不合格品处置活动之协调，包含来料不合格、生产中不合格、顾客反馈不合格等。

•定义不合格品的区分、隔离及标示方式；•评估定义不合格品的挑选方式及标准；•品质异常发生时，不合格品紧急处理方式要求；②生产部•负责对生产过程不合格品区隔作业及相应的标识。

•执行对品质异常发生时不合格品的应急处理要求；•按照工艺及质量提供的方案执行不合格品品的返工、修理、挑选等作业，负责生产原因造成品质异常之分析与改善；③工艺部•品质异常发生时之应急处理方案拟定。

•对过程品质异常之分析与改善要求。

•对修理、返工作业方式定义。

•其他部门负责履行本部门的职责予以协助。

不合格品控制程序不合格品控制程序是一套旨在管理和控制不合格产品的方法和规程。

它有助于组织在生产和质量管理过程中处理和解决不合格品的问题。

以下是一个典型的不合格品控制程序的主要步骤和要素：1. 识别不合格品：首先，需要明确和定义不合格品的标准和准则。

这可以通过参考相关的行业标准、产品规范和质量要求来完成。

同时，也可以根据企业的特殊需求和要求来制定不合格品的定义。

2. 检测和检查：针对不合格品的检测和检查应该尽早地进行，以确保不合格品不会流入下一道工序或交付到客户手中。

这可以通过使用适当的检测设备、工具和方法来实现，例如检测仪器、抽样检测等。

3. 确认不合格品：一旦不合格品被检测出来，需要进行确认和评估。

确认不合格品的步骤包括评估其严重程度、原因和潜在的影响。

这可以通过使用质量控制工具和技术，如鱼骨图、因果分析、故障模式和效果分析等来完成。

4. 处理不合格品：处理不合格品的方式取决于其严重程度和原因。

轻微的不合格品可以通过进行修复、重新加工或其他纠正措施来改善。

但对于严重的不合格品，可能需要进行报废、退货或重新生产。

5. 记录和报告：所有不合格品的处理过程都应该被记录下来，并生成相应的报告。

这些记录和报告可以用于以后的分析、审查和改进。

同时，它们也可以作为质量管控的参考和证明。

6. 分析和改进：定期对不合格品进行分析，以识别潜在的问题和改进机会。

这可以通过使用质量管理工具和技术，如统计过程控制、六西格玛等来实现。

通过不断的分析和改进，可以减少不合格品的发生率和提高产品质量。

综上所述，不合格品控制程序是一个关键的质量管理工具，它有助于组织管理和控制不合格品，以确保产品质量符合标准和要求。

通过明确的步骤和要素，可以有效地处理和解决不合格品的问题，并不断改进生产过程和产品质量。

不合格品控制程序1目的为有效防止不合格品进入下道工序或出公司，对不合格品的存放、处理等进行监督控制，确保不合格品的非预期使用和交付。

2 适用范围适用于原辅料、辅材、产品交付发生不合格的控制。

3 职责3.1品管部负责对检验中发现的不合格信息传递并对不合格品处置结果进行监督管理。

3.2生产部依据不合格品评审结论组织处置，对不合格品进行联络、标识、贮存管理。

3.3技术研发部负责对不合格原辅料进行技术评审。

3.4公司总经理负责批准本公司不合格品的处理。

3.5 各车间负责查找产生不合格品的原因，制定相应的纠正和预防措施并组织实施。

3.6产品经营部门按照不合格品（原辅料、产品）处置审批执行。

4 工作程序4.1不合格原辅料控制4.1.1原辅料的验收进入公司的原辅料，品管员依据公司原辅料标准进行验收。

抽检到指标不符合内控要求时均判为不合格品，品管员及时通知仓库保管做好标识。

品管员发起不合格原辅料处置审批单将不合格事实传递至技术研发部技术评审，对于能让步接收的原辅料报总经理审批，由产品经营部门与供应商协商索赔；对于退货的原辅料，产品经营部门接退货通知后一周内将物资退出仓库。

4.1.2 辅材的验收辅材及项目物资到货由物资兼职质检员负责验收，经验收不符合质量要求被判定为不合格的，进行退货、换货。

因生产急需让步接收的，由使用部门发起公司物资让步接收审批单，验收人员填写不合格事实描述，经质量、设备、技术、安全、项目等部门评审后经总经理审批执行。

4.2不合格中间品的控制4.2.1当生产过程中连续出现2次中间品不合格时，由车间负责填写不合格纠正和预防措施表，车间技术员填写不合格事实陈述并组织进行原因分析、制定相应预防措施。

同时组织举一反三检查，车间负责人签字审批后由技术员作好措施实施，品管员跟踪验证并保存记录。

4.3不合格成品的控制4.3.1出现不合格产品时，品管部发起不合格品处置方案审批单并进行不合格产品的事实描述，车间填写不合品处置申请，并制定不合格原因分析、纠正及预防措施，经车间负责人签批后提交生产主管部门、主管领导进行审核，审核后提交总经理审批。

不合格品控制程序1目的对不合格品进行控制，以防止其非预期使用或交付，制定本程序。

2范围适用于本公司不合格品的控制，本程序中不合格品包括原材物料、中间产品（包括工艺指标）和成品的不合格。

3职责3.1生产技术部是本程序的主管部门。

参与不合格品的评审和执行情况的监督。

3.2采购部门负责召集相关部门/车间对原材物料的不合格品进行评审。

3.3供应部负责参与对不合格煤、焦炭、采购进厂的甲醇等主要原材物料的评审，并负责标识、处置；负责不合格原材物料的记录、标识、隔离和处置。

3.4营销部负责销售产品不合格品的评审。

3.5质量检验中心负责对成品不合格品评审。

3.6生产车间负责组织对不合格中间产品的评审、记录、标识和处置；并负责成品不合格品的记录、标识、处置。

4工作程序4.1对不合格品的处置方法。

4.1.1进行返工，以达到规定要求。

4.1.2让步接收或拒收。

4.2不合格原材物料的控制4.2.1不合格的煤、焦炭等由检验人员在分析报告单、检验委托单上分别盖“不合格”章后交供应部，供应部人员负责标识和追溯，对“不合格”的煤、焦根据“不合格”情况进行让步接受并与供方协商解决，并保存好记录。

4.2.2质量检验中心检验出的除 4.2.1条以外的不合格原材物料等由检验人员在分析报告单、检验委托单上分别加盖“不合格”章，由采购部门组织评审，填写《不合格品评审表》。

a)拒收的原材物料处置由采购部门退货，并记录。

b)让步接收原材物料的处置由采购部门、使用车间做标识、记录。

4.3不合格的工艺指标、中间产品（成品）控制4.3.1工艺指标不符合时，工艺操作人员应时按操作规程进行调整，防止因指标不符合影响中间产品（成品）质量。

4.3.2生产车间检验人员检验发现中间产品不合格时，应通知操作人员，操作人员在接到不合格通知后应进行返流加工或进入中间槽/不合格品槽，并做好岗位记录。

4.4不合格成品的控制。

4.4.1售前在成品贮罐中不合格的甲醇、醋酸执行《兖矿国泰化工有限公司关于产品回制的管理规定》，回制后的产品，要重新进行质量检验。

1 目的对不合格产品的鉴别、隔离、控制、评审和处置做出规定，以防止其非预期的不合格产品的交付或使用。

2适用范围本程序适用于外购原材料（含外协件）、半成品和成品发生不合格品时的控制。

3职责3.1工厂经理根据公司人员专业水平和所处部门，授权公司内部有资格人员为不合格品管理、评价、评审和处置（评价、评审和处置，以下简称审理）人员，保证不合格品审理人员能独立行使职权。

如要改变审理人员的决定，必须签署书面意见并存档备查。

3.2不合格品审理小组●不合格品管理小组和不合格品审理小组由工厂经理书面授权的审理人员组成。

●不合格品管理小组组长由管理者代表担任，负责组织和协调不合格品审理人员的审理工作及对不合格品管理程序进行修订、对不合格品处置进行检查、对各审理小组的审理过程和结果进行监督检查。

●轻微不合格品审理小组组长由轻微不合格品审理小组人员中任一审理人员担任。

审理人员两人以上（含两人）可以单独处理轻微不合格品，但审理人员中至少一人应为质量技术部人员。

●严重不合格品审理小组组长由管理者代表或质量技术部经理担任。

严重不合格品审理小组两人以上（含两人）负责审理严重不合格品。

●审理小组成员负责收集销售人员及顾客提出产品问题的相关信息、顾客投诉的信息，并提出初步意见或建议。

必要时，由审理小组组长做最终解答或回复；审理小组成员负责收集顾客投诉相关信息，处理顾客投诉，填写投诉报告。

指定人员初步判断原因。

审理小组组长负责确定并填写投诉报告中的根本原因部分。

●审理人员的审理决定，审理小组可以书面方式否定；审理小组的意见只有工厂经理以书面意见的形式才能否定。

3.3质量技术部●是不合格品控制过程的主管职能部门。

●负责监督不合格品审理决定的实施。

●收集、整理、归档管理不合格品审理资料。

3.4交检部门负责实施不合格品审理决定。

3.5检验人员负责判定产品合格与否，剔出不合格品，作识别标记和隔离，并作好不合格品处置前后的检验记录。

4.工作程序4.1鉴别和记录4.1.1 检验人员对发现的不合格品进行鉴别，区分与规定要求不符合的特性和超差程度。

1.目的：为避免不合格品误用或流出而造成品质问题，将不合格品给予标示，隔离，记录，分析，处理。

2.范围：研发、进料、制程（包括自检）、成品出库、库存品、客户退货以及各检验或测试阶段所发生的不合格品均适用。

3. 定义：3.1不合格品是指未满足现行质量标准的原材料、半成品及成品。

3.2特采指针对不合格品所采取的挑选/加工或让步接受之作业。

3.3返工指从不合格批中挑出不合格品，并进行加工修理。

3.4品质部：负责对所发现不合格品的判定、标识，组织对不合格品的评审，跟进处理结果。

3.5生产部：负责对所发现不合格品的标识、隔离与处置。

3.6研发部：参与不合格品评审，对不合格品的处理提供技术支持。

3.7工程部：不合格成品处理组织评审。

3.8采购部：负责不合格来料的退、换货处理，跟进处理结果。

3.9仓库：负责对库存不合格品的标识、隔离，提出复检申请并按检验结果进行处理。

4. 权责：5．内容：5.1 不合格品分类处理：5.1.1 各阶段检验测试作业的执行，鉴别，核准，标示与隔离须按相关程序规定办理并根据问题的严重性，必要性，必要时填写[纠正措施要求]，按《纠正预防措施控制作业程序》办理。

5.1.2 不合格品返工后，需经过品质部人员再行检验，合格后方可流入下工序。

5.2 进料检验：原材料、外协品检验不合格时：5.2.1 采购部或生产部有急需时可提出特采申请，按本程序特采要求办理。

1）不合格品由品质部人员在进料包装上贴红色[不合格标签]，视情况开出《IQC抽检不合格处理报告》，按《纠正预防措施控制作业程序》处理。

2）若需进一步处理，由品质、仓库通知采购部/生产部。

并由品质部跟供应商联系并执行纠正措施。

若需退货，由仓库填写《退货单》办理退货。

同时仓库须将退货单、送货单一并转交采购部归档处理。

5.3 制程检验：制程中发现不合格品﹙料﹚时：5.3.1 生产过程中所发现的不良品由检验人员进行隔离区分并记录于相关检验报表上。

若不良品可直接加工成良品时，由生产部按[作业指导书]处理，若无法加工成良品的则由生产部开立[报废申请单]进行申请，经品质部确认，制造中心总（副）经理核准意见进行办理。

正确管理不合格品，确保不合格品得到有效识别和控制，避免不合格品非预期使用或交付。

2适用范围适用于生产和交付过程中不合格品的控制。

3职责3.1 检验员识别、标识不合格品，开具《不合格品处理单》以及相关信息传递。

3.2 制造部经理对过程不合格品处置，质检组长对不合格零部件处置，副总对不合格成品处置。

3.3 副总经理经理对产品确认前的不合格品处置，开发项目负责人对相关开发期零部件识别、标识。

3.4 技术文件更改引起的不合格品由开发部经理处置，包装物更改引起的不合格品由采购部经理处置。

3.5 仓管员负责入库不合格品标识和隔离，车间组长负责生产过程中不合格品标识和隔离。

3.6 采购主管、计划主管、车间组长、仓管员负责执行对不合格品处理。

4流程5.1 不合格品评定处理5.1.1 从零件采购、原材料采购、成品组装、零件加工等生产过程中，检验人员按产品接收要求检验产品，对不符合接收要求的产品判定不合格品，进行标识，填写不合格品处理单进行处理。

5.1.2 原材料、零部件不合格品处理单由质验组组长处理。

当生产急需的不合格品经副总经理评审后确认不对装配后的产品性能产生影响，提交质验组组长重新处理；组装成品不合格品处理单由质验组组长审核, 副总经理处理；制造部零件加工过程不合格品处理单由制造部处理，质验组保留处理意见。

5.1.3 处理不合格品处理单时，职能人员可决定不合格品返工/返修、选别、拒收/报废处理方式，对不合格品进行接收或让步接收处理。

涉及客户产品的不合格品处理单经质量部经理评审后交市场部向客户或客户代表确认后处理。

5.2 不合格品标识隔离5.2.1 按《产品标识和可追溯性程序》，不合格品除了有产品标识，还应有不合格品标识，放置在不合格品区域。

5.2.2 采购物料不合格品如在二个工作日内还没处理的，由暂收员负责标识在指定的不合格品区实施隔离。

5.2.3 生产过程的不合格品由生产线组长负责标识及时放置于指定的不合格品区实施隔离。

x x x x x有限公司不合格品控制程序文件编号：xxxx版本号：第A版编制人：审核人：批准人：受控状态:受控编号:会签:对不合格品进行鉴别、标识、隔离、评审、处理和记录，防止不合格品的非预期使用或交付。

2范围适用于从原材料进厂到产品交付所有发现的不和格的控制（含顾客处发现不良）。

3职责3.1技术质量部是不合格品控制过程的归口管理部门，负责组织对不合格品进行评审处理。

3.2销售部、生产部、物控部和行政部以及其他相关责任部门配合技术质量部开展不合格品审理工作。

3.3采购负责对进货不良组织评审，技术质量部负责组织生产过程中的不良品评审。

4术语定义4.1不合格品：不符合产品检查基准（质量和有害物质）及顾客要求事项的产品.4.2让步接收：已判定为不合格但在功能性能上没有问题，需通过顾客承认处理的事项.4.3作废：不能按预定要求使用或不能经济地进行返修的不合格品的处理方法。

4.4返品：我们进货入库的原材料、半成品或成品，判定为不合格重新返送给供应商的产品，或已经到达顾客顾客入库检验不合格返回我公司的产品。

4.5返工：不合格发生后通过补救措施让不合格符合检查基准的行为.5工作程序5.1进货检验不合格的处理“进料检验委托单”内记录，写明不良内容、规格型号、数量、批号和生产日期，并在不合格批上粘贴不合格标签。

“进料检验委托单”通知物控部仓管员及采购员，仓管员将不合格转移到不合格品区，进行隔离存放。

“不合格品评审处理单”，由生产部或配合行政部实施处置。

原材料不合格品的处理措施有：退换货或让步接收。

A让步接收由行政部填写《让步接收申请表》，组织相关部门填写评审意见，由管理者代表审核，总经理批准后方可接收。

有害物质不能满足顾客或法律法规要求时不可以让步接收。

B对于评审结果判定为退换货时，由采购员联系供应商进行处理。

C将不合格品评审的结果填入“不合格品评审处理单”“进料品质不良联络单”由采购员发送供应商，要求供方接收到“进料品质不良联络单”后，3个工作日内提供改善对策并实施。

不合格品控制程序1.目的通过对不合格（品）的识别和控制，及时对不合格（品）进行处理，有效地防止不合格的非预期使用或交付。

2.范围对不合格产品、管理服务中的不合格行为及本公司确定的其他不合格行为的识别、评审和处理。

3.职责(1)总经理或其授权人负责不合格（品）处理意见的批准，负责对严重不合格行为进行经济、行政追究建议。

(2)各部门负责人负责对本部门出现的不合格的认定和追究、重大不合格报本公司认定和追究。

(3)各部门负责人负责对各自的不合格（品）采取纠正或纠正措施。

4.程序(1)不合格品的分类①轻度不合格：个别或偶然发生的，经解释沟通后，取得顾客谅解的不合格；②一般不合格：连续发生的，采取措施后，很快可以弥补过失的不合格；③严重不合格：连续或多次发生的，在顾客中或社会上对公司形象造成恶劣影响的不合格。

(2)4.2 不合格的类别①采购产品的不合格由采购部门负责处置，一般采用退货、返工、让步接受等方式。

②物业管理、后勤服务中的不合格：1)违反法律、法规、规章制度的行为；2)服务态度、服务质量不合格；3)工作质量、工作效率不合格；4)其他损害公司利益或顾客利益的行为；5)本公司确定的其他不合格行为。

(3)不合格发现途径①内、外部检查发现；②客户举报、投诉发现；③客户反馈、沟通中发现；④下一工作或管理服务环节发现；⑤其他途径发现。

(4)不合格的评审和处理①上级组织或外部检查发现的各类不合格，由公司领导指定人员进行调查核实，根据调查核实情况填写《不合格报告》。

②公司级内部检查，内部审核、管理评审发现的各类不合格，由相应的部门指定人员进行调查核实，并根据调查核实情况填写《不合格报告》。

③被客户投诉举报发现的内部管理类不合格，由综合办组织人员调查核实，并根据调查核实情况填写《不合格报告》。

④其他途径发现的不合格，由产生不合格的部门负责调查核实，采取纠正或纠正措施，严重不合格应填写《不合格报告》。

⑤对客户反馈、沟通、内部检查、下一工作过程或服务环节中发现的轻度或一般的不合格项由责任部门采取纠正/预防措施，管理者代表组织相关人员跟踪验证措施的有效性。

不合格产品控制程序一、目的本程序旨在建立对不合格产品的识别、记录、评估、隔离、处置和预防的有效控制机制，确保不合格产品不会非预期地使用、交付或安装，防止不合格产品对公司的质量信誉和客户满意度造成不良影响。

二、适用范围本程序适用于公司原材料、零部件、半成品、成品以及交付后发现的不合格产品的控制。

三、职责1、质量部负责不合格产品的检验、判定和标识。

组织相关部对不合格产品进行评估和处置。

跟踪不合格产品的处置结果。

收集、分析不合格产品的数据，提出改进建议。

2、生产部负责对生产过程中发现的不合格产品进行隔离和记录。

按照处置决定对不合格产品进行返工、报废等处理。

分析不合格产品产生的原因，采取预防措施。

3、采购部负责与供应商沟通原材料、零部件不合格的情况。

协助质量部对供应商进行评估和处理。

办理不合格原材料、零部件的退货或换货。

4、销售部负责与客户沟通交付后不合格产品的处理事宜。

收集客户对不合格产品的反馈和意见。

5、技术部参与不合格产品的评估，提供技术支持和改进建议。

负责制定不合格产品的返工方案和技术要求。

四、工作程序1、不合格产品的识别原材料、零部件到货后，质量部按照检验标准进行检验，判定不合格的进行标识和记录。

生产过程中，操作人员自检、互检或检验员巡检发现不合格产品。

成品检验发现不合格产品。

客户反馈或退货的不合格产品。

2、不合格产品的记录对不合格产品的名称、规格、型号、批次、数量、发现地点、发现时间等信息进行详细记录。

记录不合格产品的具体缺陷和不合格程度。

3、不合格产品的评估质量部组织相关部（生产、技术、销售等）对不合格产品进行评估。

评估内容包括不合格的性质、影响范围、处置方式和成本等。

根据评估结果确定不合格产品的处置方式（如返工、报废、降级使用、让步接收等）。

4、不合格产品的隔离生产部对不合格产品进行隔离存放，防止与合格产品混淆。

对隔离区域进行明确标识。

5、不合格产品的处置返工：由技术部制定返工方案，生产部按照方案进行返工，返工后重新检验。