备考2015年监理之基本理论与相关法规八

建设工程监理基本理论与相关法规建设工程监理是指在建设工程项目中，客观地、全面地、系统地监督建设管理人员、施工单位、监理单位以及各类专业技术人员所提供的服务，以保证工程建设的质量、进度、安全、环保和经济性等方面要求的综合性工程管理环节。

建设工程监理是全过程建设管理的重要组成部分，也是建设工程施工质量的重要保证。

据统计，建设工程监理发挥的作用在建设工程的质量、安全、进度、节能等方面具有很大的提升作用。

建设工程监理的基本理论和相关法规，主要包括工程规划、工程投资、土方开挖及填筑、地基基础和结构工程、资料准备、施工组织、技术支持等。

一、工程规划建设工程规划是根据国家和地方法规和政策，为完成建设工程的目的而制定的规划，是项目建设的前期准备和开发状态的反映。

按照国家有关的法律法规和政策，建设工程规划应当涵盖建设工程的基本行为、施工技术方案、工期、施工安全和质量要求、工程组织管理计划等。

同时，还应当考虑地质条件、环境保护措施和工程经济性。

二、工程投资建设工程投资是指为了实现某种目的而进行的特定类型的投资。

根据经济理论，工程投资是一种无风险投资，通常用来衡量投资项目的各种费用。

工程投资的具体内容应当根据建设工程的规模、类型和经济社会发展水平等情况，结合工程规划而制定。

三、土方开挖及填筑土方开挖及填筑是指在建设工程中，运用机械设备从地下或地面将土方开挖或凿填筑，以满足建筑结构、设备安装和管线布置所需要的。

按照国家有关法律法规和政策，在建设工程中，土方开挖及填筑部分的质量应当符合《建筑施工质量管理办法》的规定，必须实施质量检测，并依据质量检测结果给出改正方案，以确保质量稳定。

四、地基基础和结构工程地基基础和结构工程是指地基基础工程和结构工程，分别是施工阶段下的一系列地基基础建设和结构工程建设。

地基基础工程是指建设工程的主要基础，其主要任务是用地面工程、压实工程、桩基工程、支护工程等技术措施，改善建筑物的地面状况，为建筑物的结构、安装、特种设备等提供牢固的基础。

监理工程师考试《理论与法规》考点知识监理工程师考试《理论与法规》考点知识监理工程师：监理工程师是指经考试取得中华人民共和国监理工程师资格证书，并经注册，取得中华人民共和国注册监理工程师注册执业证书和执业印章，从事工程监理及相关业务活动的转换也人员。

一、监理工程的执业特点监理职责：监理工程师在执业过程中担负着重要的经济和管理等方面涉及生命、财产安全的法律责任，统称为监理责任。

监理工程师所承担的责任主要包括两方面：一是国家法律法规赋予的行政责任。

二是委托监理合同约定的监理人义务，体现为监理工程师的合同民事责任。

二、监理工程师的素质(一)较高的专业学历和复合型的知识结构(二)丰富的工程建设实践经验(三)良好的品德：(1)热爱本职工作;(2)具有科学的工作态度;(3)具有廉洁奉公、为人正直、办事公道的高尚情操;(4)能够听取不同方面的意见，冷静分析问题。

(四)健康的体魄和充沛的精力：我国对年满65周岁的监理工程师不再进行注册。

三、监理工程师的职业道德监理工程师职业道德守则：按照“守法、诚信、公正、科学”的准则执业;不以个人名义承揽监理业务;不同时在两个或两个以上监理单位注册和从事监理活动，不在政府部门和施工、材料设备的生产供应等单位兼职;不为所监理项目制定承包商、建筑构配件、设备、材料生产厂家和施工方法;不收手被监理单位的任何礼金;不泄露所监理工程各方认为需要保密的事项;坚持独立自主的开展工作。

四、FIDIC道德准则(国际惯例)国际咨询工程师联合会(FIDIC)于1991年在慕尼黑召开的全体成员大会上，讨论批准了FIDIC通用道德准则。

该准则分别从对社会和职业的责任、能力、正直性、对他人的公正5个问题计14个方面规定了工程师的道德行为准则。

FIDIC成员行为的基本准则：1、对社会和职业的责任：(1)接受对社会的职业责任;(2)寻求与确认的发展原则相适应的解决办法;(3)在任何时候，维护职业的尊严、名誉和荣誉。

第一章建设工程监理制度第一章建设工程监理制度第一节建设工程监理概述一、建设工程监理涵义及性质（一）建设工程监理的涵义建设工程监理是指工程监理单位受建设单位委托，根据法律法规、工程建设标准、勘察设计文件及合同，对建设工程质量、造价、进度进行控制，对合同、信息进行管理，对工程建设相关方的关系进行协调，并履行建设工程安全生产管理法定职责的服务活动。

建设工程监理的涵义需要从以下几方面理解：1.建设工程监理建设工程监理不同于政府主管部门的监督管理。

后者属于行政性监督管理，其行为主体是政府主管部门。

同样，建设单位自行管理、工程总承包单位或施工总承包单位对分包单位的监督管理都不是工程监理。

2.建设工程监理实施前提建设工程监理的实施需要建设单位的委托和授权。

工程监理单位在委托监理的工程中拥有一定管理权限，是建设单位授权的结果。

3.建设工程监理实施依据建设工程监理实施依据包括法律法规、工程建设标准、勘察设计文件及合同。

4.建设工程监理实施范围目前，建设工程监理定位于工程施工阶段，工程监理单位受建设单位委托，按照建设工程监理合同约定，在工程勘察、设计、保修等阶段提供的服务活动均为相关服务。

工程监理单位可以拓展自身的经营范围，为建设单位提供包括建设工程项目策划决策和建设实施全过程的项目管理服务。

【2017-1】建设单位委托工程监理单位的工作内容中，不属于“相关服务”内容的是（）。

A.决策B.施工C.勘察D.保修『正确答案』B『答案解析』本题考查的是建设工程监理涵义及性质。

目前，建设工程监理定位于工程施工阶段，工程监理单位受建设单位委托，按照建设工程监理合同约定，在工程勘察、设计、保修等阶段提供的服务活动均为相关服务。

参见教材P2。

5.建设工程监理基本职责“三控两管一协调”。

此外，还需履行建设工程安全生产管理的法定职责。

【2017-2】下列工作中，属于工程监理基本职责的是（）。

A.审查建设工程施工安全措施费用的合理性B.办理建设工程施工许可手续C.组织论证建设工程设计质量标准D.履行建设工程安全生产管理的法定职责『正确答案』D『答案解析』本题考查的是建设工程监理涵义及性质。

一、单项选择题（共50题，每题1分。

每题的备选项中，只有1个最符合题意）1．由全国人民代表大会及其常务委员会通过，国家主席签署主席令予以公布的规范工程建设活动的文件属于（ ）。

A．法律B．行政法规C．国家规范D．部门规章【答案】A【考点】建设工程法律概念【解析】建设工程法律是指由全国人民代表大会及其常务委员会通过的规范工程建设活动的法律规范，以国家主席令的形式予以公布。

与建设工程监理密切相关的法律有：《建筑法》、《招标投标法》和《合同法》。

建设工程行政法规法律是指由国务院通过的规范工程建设活动的法律规范，以国务院令的形式予以公布。

2．对于采用投资补助、转贷和贷款贴息方式的政府投资工程，只审批（ ）。

A．项目建议书B．可行性研究报告C．资金申请报告D．初步设计和概算【答案】C【解析】根据《国务院关于投资体制改革的决定》，政府投资工程实行审批制，非政府投资工程实行核准制或登记备案制。

对于采用直接投资和资本金注入方式的政府投资工程，政府需要从投资决策的角度审批项目建议书和可行性研究报告，除特殊情况外，不再审批开工报告，同时还要严格审批其初步设计和概算；对于采用投资补助、转贷和贷款贴息方式的政府投资工程，则只审批资金申请报告。

3．建设单位应当自领取施工许可证之日起（ ）个月内开工。

因故不能按期开工的，应当向发证机关申请延期。

A．1B．2C．3D．4【答案】C【考点】施工许可证的有效期【解析】建设单位应当自领取施工许可证之日起3个月内开工。

因故不能按期开工的，应当向发证机关申请延期；延期以两次为限，每次不超过3个月。

既不开工又不申请延期或者超过延期时限的，施工许可证自行废止。

4．实行施工总承包的，（ ）负责施工现场安全。

A．业主B．监理单位C．设计单位D．总承包单位【答案】D【考点】施工现场安全管理【解析】施工现场安全由建筑施工企业负责。

实行施工总承包的，由总承包单位负责。

分包单位向总承包单位负责，服从总承包单位对施工现场的安全生产管理。

建设工程监理基本理论与相关法规考前复习资料建设工程监理基本理论与相关法规第一章建设工程监理制度考点1 建设工程监理行为主体就是工程监理单位。

建设工程监理实施前提就是需要建设单位得委托与授权。

工程监理单位在委托监理得工程中拥有一定管理权限,就是建设单位授权得结果。

建设工程监理实施依据包括法律法规、工程建设标准、勘察设计文件及合同。

勘察设计文件及合同包括:批准得初步设计文件、施工图设计文件,建设工程监理合同以及与所监理工程相关得施工合同、材料设备采购合同。

考点2 监理得性质性质:(1)服务性――6个不。

(2)科学性――领导、队伍、方法手段、资料数据、态度与作风。

(3) 独立性。

就是工程监理单位公平地实施监理得基本前提。

工程监理单位与被监理工程得承包单位以及建筑材料、建筑构配件与设备供应单位不得有隶属关系或者其她利害关系。

(4)公平性。

建设单位与施工单位得平衡。

考点3 强制监理:大中型公用事业工程,关系社会公共利益、公众安全得基础设施项目总投资额在 3000 万元以上。

成片开发建设得住宅小区建筑面积在 5万平米以以上。

国家重点建设工程,利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金得工程,学校、影剧院、体育场馆项目。

没有资金要求。

考点4 监理单位得职责: 《质量条例》:未经监理工程师签字,建筑材料、建筑构配件与设备不得在工程上使用或者安装, 施工单位不得进行下一道工序得施工。

未经总监理工程师签字,建设单位不拨付工程款,不进行竣工验收。

《安全条例》:应当审查施工组织设计中得安全技术措施或者专项施工方案就是否符合工程建设强制性标准。

发现存在安全事故隐患得,应当要求施工单位整改;情况严重得,应当要求施工单位暂时停止施工,并及时报告建设单位。

施工单位拒不整改或者不停止施工得, 应当及时向有关主管部门报告。

考点5 监理人员得职责:《建筑法》:认为工程施工不符合工程设计要求、施工技术标准与合同约定得,有权要求建筑施工企业改正。

建设工程监理基本理论和相关法规时间考点汇总全套24小时工程质量事故报告：建设工程发生质量事故，有关单位应当在24小时内向当地建设行政主管部门和其他有关部门报告。

委托人向监理人发出指示：在紧急情况下，委托人代表或其授权人员可以当场签发临时书面指示。

委托人代表应在临时书面指示发出后24小时内发出书面确认函，逾期未发出书面确认函的，该临时书面指示应被视为委托人的正式指示。

工程监理职责：监理人应在接到开始监理通知之日起7天内，向委托人提交监理项目机构以及人员安排的报告，其内容应包括项目机构设置、主要监理人员和作业人员的名单及资格条件。

监理规划：监理规划应在签订建设工程监理合同及收到工程设计文件后由总监理工程师组织编制,并应在召开第一次工地会议7天前报建设单位14天委托人主要义务：除专用合同条款另有约定外，委托人应在合同签订后14天内，将委托人代表的姓名、职务、联系方式、授权范围和授权期限书面通知监理人，由委托人代表在其授权范围和授权期限内，代表委托人行使权利、履行义务和处理合同履行中的具体事宜。

委托人更换委托人代表的，应提前14天将更换人员的姓名、职务、联系方式、授权范围和授权期限书面通知监理人。

工程监理职责：监理人应按合同协议书的约定指派总监理工程师，并在约定的期限内到职。

监理人更换总监理工程师应事先征得委托人同意，并应在更换14天前将拟更换的总监理工程师的姓名和详细资料提交委托人。

总监理工程师2天内不能履行职责的，应事先征得委托人同意，并委派代表代行其职责。

15H招标文件：招标人对已发出的招标文件进行必要的澄清或者修改的，应当在招标文件要求提交投标文件截止时间至少15日前，以书面形式通知所有招标文件收受人。

该澄清或者修改的内容为招标文件的组成部分。

中标：招标文件要求中标人提交履约保证金的，中标人应当提交。

依法必须进行招标的项目，招标人应当自确定中标人之日起15日内，向有关行政监督部门提交招标投标情况的书面报告。

监理员培训资料建设工程相关法规文件建筑法第一章总则第一条为了加强对建筑活动的监督管理，维护建筑市场秩序，保证建筑工程的质量和安全，促进建筑业健康发展，制定本法第二条本法所称建筑活动，是指各类房屋建筑及其附属设施的建造和与其配套的线路、管道、设备的安装活动第二章建筑许可第一节建筑工程施工许可第七条建筑工程开工前，建设单位应当按照国家有关规定向工程所在地县级以上人民政府建设行政主管部门申请领取施工许可证第八条申请领取施工许可证，应当具备以下条件1、已经办理该建筑工程用地批准手续；2、在城市规划区的建筑工程，已经取得规划许可证；3、需要拆迁的、其拆迁进度符合施工要求；4、已经确定建筑施工企业；5、有满足施工需要的施工图纸及技术资料；6、有保证工程质量和安全的具体措施；7、建设资金已经落实；8、法律、行政法规规定的其他条件。

第五章建筑安全生产管理第三十六条建筑工程安全生产管理必须坚持安全第一、预防为主、综合治理的方针，建立健全安全生产的责任制度和群防群治制度。

第三十八条建筑施工企业在编制施工组织设计时，应当根据建筑工程的特点制定相应的安全技术措施；对专业性较强的工程项目，应当编制专项安全施工组织设计，并采取安全技术措施。

第三十九条建筑施工企业应当在施工现场采取维护安全、防范危险、预防火灾等措施；有条件的，应当对施工现场实行封闭管理。

第四十四条建筑施工企业必须依法加强建筑安全生产的管理，执行安全生产责任制度，采取有效措施，防止伤亡和其他安全生产事故的发生。

建筑施工企业的法定代表人对本企业的安全生产负责。

第四十五条施工现场安全由建筑施工企业负责。

实行施工总承包的，由总承包单位负责。

第四十七条建筑施工企业和作业人员在施工过程中，应当遵守有关安全生产的法律、法规和建筑行业安全规章、规程，不得违章指挥或违章作业。

作业人员有权对影响人身健康的作业程序和作业条件提出改进意见，有权获得安全生产所需的防护用品。

作业人员对危及生命安全和人身健康的行为有权提出批评、检举和控告。

建设工程监理基本理论与相关法规建设工程监理是一项系统工程，其基本方法包括监理规划、监理分工、监理评估、监理准备等。

通过监理规划、监理分工、监理评估、以及监理准备等流程，能够全面阐明建设工程的监理目的、原则、技术标准、技术措施、建设组织及施工责任等建设工程监理的各种内容。

首先，建设工程监理的基本原则是建设单位必须按照规定实行监理工作、保证工程质量，确保工程顺利完工，保护公众利益。

例如，在工程竣工前，必须按照合同要求进行检验，以确保工程质量；在工程运行期间，必须定期对工程进行质量监督，以确保其正常运行；工程竣工后，必须进行质量检验，以确保达到规定质量标准。

其次，建设工程监理的基本技术标准包括安全、节能、新技术、新材料及新工艺等。

例如，在施工过程中，必须严格执行安全技术标准，确保施工安全；施工单位必须使用更高效节能的设备和材料，确保施工节能；施工单位必须积极应用新技术、新材料及新工艺，确保工程质量达到规定标准。

最后，建设工程监理关于法律规定和技术措施的规定也非常重要。

例如，建设单位必须严格遵守《建筑法》、《施工法》和相关行政法规，确保工程施工合法合规；在施工过程中，必须按照建设单位的监理技术措施进行施工，确保工程安全施工；建设单位必须按照本技术标准和质量把关要求，制定合理的施工管理制度，确保工程质量达到本技术标准。

综上所述，建设工程监理是一项系统工程，其基本方法包括监理规划、监理分工、监理评估、监理准备等。

而其基本原则是建设单位必须按照规定实行监理工作、保证工程质量，确保工程顺利完工，保护公众利益；建设工程监理的基本技术标准包括安全、节能、新技术、新材料及新工艺等；建设工程监理关于法律规定和技术措施的规定也非常重要。

只有遵守建设工程监理的基本理论和相关法规，才能为建设过程提供有力的保障，确保工程的高质量建设，确保工程的安全运行。

一、目标控制第八章建设工程监理工作内容和主要方式第一节建设工程监理工作内容㈠建设工程三大目标之间的关系（对立关系；统一关系）㈡建设工程三大目标的确定与分解分析论证建设工程总目标，应遵循下列基本原则：⑴确保建设工程质量目标符合工程建设强制性标准。

⑵定性分析与定量分析相结合。

⑶不同建设工程三大目标可具有不同的优先等级。

努力在“质量优、投资省、工期短”之间寻求最佳匹配。

【例】在分析论证建设工程总目标，寻求建设工程质量、造价和进度三大目标之间最佳匹配关系时，应确保()。

A.进度目标符合建设工程合同工期B.质量目标符合工程建设强制性标准C.造价目标符合工程项目融资计划 D.进度、质量和造价目标均达到最优【答案】B㈢建设工程三大目标控制的任务和措施⒈三大目标动态控制过程建设工程目标体系构建后，建设工程监理工作的关键在于动态控制PDCA (计划；执行；检查；纠偏)。

为此，需要在建设工程实施过程中监测实施绩效，并将实施绩效与计划目标进行比较，采取有效措施纠正实施绩效与计划目标之间的偏差，力求使建设工程实现预定目标。

⒉ 三大目标控制任务A.定期进行工程计量B.审查工程概算C.进行建设方案比选D.进行投资方案论证【答案】A【例】项目监理机构在施工阶段进度控制的任务有()。

A.完善建设工程控制性进度计划B.审查施工单位专项施工方案C.审查施工单位工程变更申请D.制定预防工程索赔措施E.组织召开进度协调会【答案】AE⒊三大目标控制措施技术B.合同C.经济D.组织【答案】B【例】下列目标控制的措施中，属于经济措施的有()。

A.建立动态控制过程中的激励机制B.审核工程量及工程结算报告C.对工程变更方案进行技术经济分析D.选择合理的承发包模式和合同计价方法E.进行投资偏差分析和未完工程投资预测【答案】BCE二、合同管理签发工程暂停令的情形：⑴建设单位要求暂停施工且工程需要暂停施工的；⑵施工单位未经批准擅自施工或拒绝项目监理机构管理的；⑶施工单位未按审查通过的工程设计文件施工的；⑷施工单位违反工程建设强制性标准的；⑸ 施工存在重大质量、安全事故隐患或发生质量、安全事故的。