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0 概述0.1 批准页0.2 修改记录0.3 手册说明0.4 依据0.5 术语和缩略语0.6 质量安全方针0.7 质量安全目标1 质量安全管理体系范围2 质量安全管理体系概述3 质量安全方针、政策和目标3.1 质量安全方针3.2 质量安全政策3.3 质量安全目标4 质量安全管理体系策划4.1 质量安全管理体系建立时的策划4.2 质量安全管理体系变更时的策划4.3 文件管理4.3.1 总则4.3.2 文件控制4.3.3 文件评价4.4 记录管理4.4.1 总则4.4.2 记录控制5 组织机构、职责权限5.1 组织机构5.2 职责与权限6 资源管理6.1 总则6.2 人力资源6.2.1 总则6.2.2 任职能力要求6.2.3 员工招录、聘任等管理6.2.4 考核管理6.2.5 培训、教育和其他措施6.3 设施设备6.3.1 总则6.3.2 设施设备的规划和配备6.3.3 设施设备的建设和安装6.3.4 设施设备的运行管理6.3.5 测量和监视设施设备控制6.4 工作环境6.4.1 总则6.4.2 工作环境的确定和管理6.5 质量安全信息6.5.1 总则6.5.2 质量安全信息的获取与存储6.5.3 质量安全信息的沟通与发布6.6 供方及合作关系6.7 自然资源6.8 财务资源7 风险管理7.1 总则7.2 安全评估7.3 日常风险管理8 空管服务实现8.1 空管服务的策划和更改8.1.1 空管服务的策划8.1.2 空管服务的评审8.1.3 空管服务的更改8.2 与相关方有关的工作8.2.1 空管服务相关要求的识别与确定8.2.2 空管服务相关要求的评审8.2.3 与相关方的沟通8.3 设计和开发8.3.1 设计和开发的策划8.3.2 设计和开发的输入8.3.3 设计和开发的输出8.3.4 设计和开发的评审8.3.5 设计和开发的验证8.3.6 设计和开发的确认8.3.7 设计和开发的再评审8.3.8 设计和开发更改的控制8.4 采购8.4.1 采购过程8.4.2 采购信息8.4.3 采购产品及服务的验证8.5 空管运行8.5.1 运行过程的确认8.5.2 运行过程的控制8.5.3 应急保障8.5.4 标识和可追溯性8.5.5 相关方财产的管理8.5.6 空管服务的防护9 测量、分析和改进9.1 总则9.2 测量和监视9.2.1 空管服务对象及相关方满意程度的测量和监视9.2.2 内部审核9.2.3 过程的测量和监视与绩效考核9.2.4 空管运行质量及其风险的持续监测9.2.5 内部运行质量安全监督9.2.6 财务分析9.3 不合格的控制9.3.1 不合格的分类9.3.2 不合格的控制9.4 数据分析9.5 持续改进9.5.1 总则9.5.2 纠正措施9.5.3 预防措施9.5.4 管理评审。
民航空管系统危险源管理办法第一章总则第一条为规范空管系统对危险源的管理工作，制订本办法。
第二条本办法依据《民航空中交通管理安全管理体系（SMS）建设指导手册（第三版）》（MD-TM-2011-001）、《民航空中交通管理安全评估管理办法》（AP-83-TM-2011-01）和《安全管理手册（SMM）第三版》（国际民用航空组织9859号文件）等规范性文件和指导材料制订。
第三条本办法适用于民航局空管局、地区空管局、空管分局（站），以及各直属运行单位的危险源管理工作。
第四条本办法管理的危险源范围：空中交通管制、通信导航监视、航空气象和航空情报服务运行活动中，可能导致空管责任原因的航空器飞行事故、航空地面事故、航空器事故征候或其它不安全事件发生的危险源。
本办法管理的危险源分为重大危险源和一般危险源。
其中对空管安全运行保障影响较为严重，经风险控制后风险等级仍为可容忍或不可接受的危险源称为重大危险源。
第五条空管系统对危险源的管理实施统一管理、分级负责的原则。
第六条对危险源的管理主要包括危险源识别、风险评价和控制、风险持续监控、危险源的记录与报告等四个阶段。
空管系统应建立危险源数据库对危险源进行统一管理。
第七条空管系统各单位应通过多种方式确保员工了解运行中已识别的危险源及其控制措施，鼓励员工进行危险源识别和报告，提高员工的风险意识。
第二章机构和职责第八条空管系统各级安委会负责协调解决危险源管理过程中存在的重大问题，以及对重大问题的责任分工和资源配臵。
第九条空管系统各级安全管理部门是本单位危险源管理的主管部门，负责制定本单位的危险源管理工作制度，指导和监督本单位危险源的管理。
各级业务管理部门负责配合安全管理部门组织和参与相关运行部门危险源的管理工作。
运行部门负责具体实施本部门危险源的管理工作。
第十条空管系统各级安全管理部门、业务管理部门、运行单位在危险源管理过程中应成立风险管理小组，负责危险源的识别、风险评价和控制工作。
中国民用航空局关于修订发布《运输机场安全管理体
系（SMS）建设指南》的通知
文章属性
•【制定机关】中国民用航空局(已撤销)
•【公布日期】2019.07.10
•【文号】民航规〔2019〕50号
•【施行日期】2019.07.10
•【效力等级】部门规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】民航
正文
关于修订发布《运输机场安全管理体系（SMS）建设指南》的
通知
民航规〔2019〕50号民航各地区管理局，各运输机场（集团）公司：
为进一步规范和指导运输机场安全管理体系（SMS）建设，推动运输机场不断提高运行安全水平，实现高质量发展，民航局通过前期调研，依据《中华人民共和国安全生产法》《民用航空安全管理规定》《运输机场使用许可规定》《运输机场运行安全管理规定》并参考国际民航公约－附件19 安全管理、安全管理手册（DOC9859）等相关文件，对《机场安全管理体系（SMS）建设指南》进行了全面修订并更名为《运输机场安全管理体系（SMS）建设指南》，现予以发布实施。
自发布之日起，原《机场安全管理体系（SMS）建设指南》（AC-139/140-CA-2013-2）同时废止。
后续民航局将统一下发安全管理体系（SMS）审核管理办法，原《机场安全管理体系（SMS）审核指南》（AC-139/140-CA-2013-01）一并废止。
中国民用航空局
2019年7月10日附件：运输机场安全管理体系（SMS）建设指南。
在民航业推广安全体系建设是一种潮流和趋势。
国际民航组织（ICAO）在其国际民用航空公约的附件中，先后针对机场、空管、航空运营人和维修机构建设SMS，对各缔约国提出了明确要求，并规定了时限。
发达国家，如加拿大、美国、英国和新加坡，都已经积极推进航空安全管理体系的建设和实施。
我国也一直在积极推动民航SMS建设。
早在2005年，民航局在民航航空安全工作会议上，就明确提出了“推进目标管理，建立和完善企业自我监督、自我审核、自我约束和自我完善的安全管理体系和机制”的要求。
近年来，民航局陆续发布了航空公司、机场、空管、维修单位SMS建设的咨询通告或建设指南，对一些规章进行了修订，补充了对民航企事业单位建设SMS的要求；选择了一些单位开展了SMS的试点，并正在全面推广SMS建设工作，2010年被民航局定为“安全体系建设年”，表明了民航要将SMS推向深入的态度和决心。
经过多年的宣传，关于SMS建设的内容，它的核心和要素已经耳熟能详；在SMS建设过程中，各民航企事业单位能迅速建立起安全管理体系手册，内容非常完备、到位，同时还能根据要求做好各项记录和档案。
一切表明SMS建设已经初具规模。
而透过这些表象看企业实际运行的深处，与SMS建设前似乎没有发生多大改变。
是SMS完美地融入了企业的管理当中？还是SMS并没有生根发芽，对企业的管理产生影响？最近发生的一个案例，使我深刻认识到SMS建设不是一蹴而就的事情，而一个长期的过程；目前的SMS建设还存在诸多问题，需要花大力气予以解决。
一、一个反映SMS建设中存在不足的案例前不久，在某机场，某航空公司货运部门行李拖车在行驶过程中，拖车与挂带的拖斗造成分离，拖斗偏转滑行挂碰某飞机发动机。
事情原本并不复杂。
但在事情调查当中发现，安全隐患触目惊心，而对安全隐患的漠视也令人感到惊讶。
事件调查组发现事情造成有以下5个方面原因：一是搬运人员使用了错误的拖斗连接销杆，致使事发拖斗间连接销杆与车型不匹配，连接销杆与拖斗接耳、挂环间有较大间隙，未形成可靠连接，在行李牵引车运行过程中，受到路面颠簸及振动的影响，拖斗挂环从接耳与销杆的空隙中脱出，拖斗与行李牵引车脱离失控。
中国民用航空局发布《民用机场地面活动引导与控制系统（SMGCS）建设及运行指南实施细则》文章属性•【制定机关】中国民用航空局•【公布日期】2024.04.11•【文号】•【施行日期】2024.04.11•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】民航正文民用机场地面活动引导与控制系统（SMGCS）建设及运行指南实施细则1总则1.1目的为进一步规范民用机场地面活动引导与控制系统（以下简称SMGCS）的建设及运行实施工作，确保机场在特定的机场布局及预期的能见度条件、交通密度下安全、有序运行，特制定本细则。
1.2适用范围本细则适用于新建、改建、扩建和在用的民用机场（包括军民合用机场民用部分，以下简称机场）。
1.3编制依据依据《运输机场运行安全管理规定》《民用航空空中交通管理规则》《民用机场航空器活动区道路交通安全管理规则》《运输机场仪表着陆系统（ILS）低能见度运行管理规定》《民用机场飞行区技术标准》等有关规章、规范性文件和技术标准，并参考《机场-机场设计和运行》（《国际民用航空公约》附件14第I卷）《地面活动引导与控制系统手册》（ICAO Doc9476）《机场设计手册》（ICAO Doc9157第四部分目视助航设施）《先进的场面活动引导和控制系统（A-SMGCS）手册》（ICAO Doc9830），制定本细则。
2一般要求2.1系统内涵地面活动引导与控制系统（Surface Movement Guidance and Control System，以下简称SMGCS）是一个由目视助航设施、非目视助航设施、运行程序、管制服务、维护管理和信息设施等部分组成的活动区交通运行体系，以满足机场在不同运行条件下，活动区内所有航空器、地面车辆及人员的地面交通引导及控制要求。
2.2设置要求2.2.1机场应当设置SMGCS。
2.2.2SMGCS应当有助于防止航空器、车辆及人员未经许可侵入使用中的跑道。
浅谈贵州空管分局安全管理系统(SMS)建设近百年来，全球空管界经过长期不懈的努力，在保证空中交通安全方面取得了令人瞩目的成就。
同时，我国民航经过几十年的发展建设，空中交通综合保障能力得到了大幅度提高，为保障航空安全创造了有利条件。
然而，传统的安全管理着眼于技术细节，虽然保证了运行的规范化，对保障安全起到了重要作用，但在人为因素、组织因素成为航空事故主要诱因的今天，传统的方法对其考虑不足的问题日益突出。
空管安全问题已不仅是一个单纯的空中交通管制技术问题，它已经成为涉及整个民航业，甚至涉及民航业外的系统性问题。
为此，空管系统必须在传统规范化管理的基础上，综合考虑“人、机、环境”，采取更为系统、全面、有效的安全应对措施。
SMS正是解决此问题的有效途径。
一、SMS的内涵(一)什么是SMS所谓“安全管理”，即是组织为达到预期水平的安全指标而采取的系统地管理组织运行风险的行为。
ICAO在文件Doc9774 AN／969(机场合格审定手册)中对机场的安全管理系统(SMS)作了如下定义：机场管理安全的系统，包括为实现机场安全目标的组织结构、职责分配、工作程序和预防措施等，以保证在机场的安全得到控制，并确保其安全使用。
此外，在英美等国家的手册中对SMS都有较明确的定义，具体可概括为：SMS是一个组织为了实现安全目标，贯彻安全政策，而将组织结构、职责、工作程序和规定等安全要素整合起来的、明确的安全管理模式。
笔者结合分局实际，将SMS定义为：以清楚透明、系统全面、积极预防的方式来实现系统的安全管理。
其中清楚透明，意思是指所有的安全管理活动应以文件形式清楚描述或记录下来，且应该具有透明度，独立于其他管理活动。
系统全面，意思是安全管理活动应有计划地在全系统中持续展开。
积极预防，意思是在风险转变成不安全事件并造成安全负面影响前，采取一种识别危险并消除风险的预防性方法。
(二)SMS包含的核心理论笔者认为，SMS的核心理论是风险管理，风险管理的三个步骤一“危险识别、风险评估、风险控制与管理”几乎涉及并影响所有的安全管理行为(安全信息管理、安全评估、事故调查、安全监控等)，它也是主动控制安全的最有效方式。
管 理 文 件中国民用航空局空管行业管理办公室编号：MD－TM－2009－003下发日期：2009年8月5日民航空中交通管理安全管理体系（SMS）建设要求目 录第一章 总 则 (2)第二章 空管安全管理体系的要求 (4)第三章 安全教育和培训 (12)第四章 安全信息和文档的管理 (14)第五章 民航空管安全管理体系的认可 (15)第六章 附则 (16)附件：民航空管安全管理体系SMS评估办法 (17)第一章 总 则第一条 为了规范民用航空空中交通管理运行单位（以下称民航空管运行单位）的安全管理体系（以下简称SMS）建设，降低空中交通安全风险，不断提高民航空中交通运行安全水平，依据《中华人民共和国安全生产法》、《中华人民共和国民用航空法》等法律法规和《国际民航公约》附件11及国际民航组织《安全管理手册》（9859号文件）有关要求，制定本要求。
第二条 民航空管运行单位应当根据民用航空局（以下简称民航局）颁布的有关规章和管理性文件实施安全管理体系建设。
第三条 民航空管运行单位是空管运行安全责任的主体，应当建立和健全空管安全管理体系。
空管安全管理体系应当包括安全管理的组织机构、人员及其职责，安全管理的方针、政策和目标，安全管理的标准以及规章制度，安全绩效考核制度，安全监督和检查机制，安全评估制度，安全教育和培训制度，安全信息的报告制度，安全风险管理机制，安全奖惩机制，安全问责制度，文档管理要求等。
空管安全管理体系应当做到有计划、有落实、有检查、有跟踪的闭环管理。
第四条 各级民航空管运行单位应当坚持安全第一、预防为主、综合治理、持续改进的工作方针，完善本单位的安全管理体系。
第五条 民航局负责指导和监督全国的民航空管安全管理体系工作，民用航空地区管理局（以下简称民航地区管理局）负责监督本地区民航空管运行单位的安全管理体系工作，民航省、区、市监管局（以下简称民航监管局）负责监督本省、区、市的民航空管运行单位的安全管理体系工作。
民航安全管理体系（SMS）与安全风险管理中国民航安全学院/中国民航管理干部学院张 蕾 *****************理解民航SMS 了解风险管理 把握关系应用内容与目的民航安全管理体系⏹基本概念⏹ 框架要素⏹ 主要特征第一部分民航安全管理体系（SMS）管理安全的一种系统方法，包括必要的组织 结构、责任、政策和程序。
服务提供商负责建立SMS。
国家负责在SSP框架下认可和监管服务提供 商的SMS。
SMS & PCM; SMS & SSP安全生产国家航空安全纲要(SSP)航空组织的安全管理体系(SMS)航空组织的生产运行系统(产品/服务 )安全保证▪认可▪符合性监督▪基于绩效的监督SMS的基本构成及要素（ICAO）安全政策和目标安全风险管理安全保证安全促进管理者承诺 与责任安全责任义务 关键安全人员 的任命应急响应计划 的协调性安全管理体系 文件 危险识别风险评价与缓解安全绩效监视与测量变革管理安全管理体系的持续改进培训与教育安全沟通民航SMS主要特征和理解本质本质：管理体系 目的：安全绩效核心：风险管理驱动：数据和信息基础：安全文化方法：系统方法主要特征方法目的核心驱动基础本质：管理体系SMS是为实现安全目标而建立的“管理体系”（不应是 安全管理程序的简单集合）；应具备管理体系的所有 属性和特征。
SMS是管理安全的系统化方法。
SMS包括且起始于最高管理层的管理活动。
SMS致力于持续提高组织的整体安全水平和绩效。
目的：实现安全绩效安全绩效——对与安全攸关的活动/过程进行测量的结果，体现了SMS及其过程运行的有效性和效率，并综合反映了组织安全目标的实现情况。
以可测量的一系列安全绩效指标和安全绩效目标表示。
核心：安全风险管理危险 识别风险 评价 风险 缓解风险管理三部曲驱动：数据信息▪基于数据信息进行风险管理▪基于数据信息进行监督管理▪基于数据信息进行有效决策• 数据信息的收集、处理、分析、交换、存贮、保护、利用• 安全数据信息数据库基础：安全文化⏹思想的软件，决定人的行为能力的重要因素。
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核心制度修订说明核心制度由业务牵头部门负责编写、审核，总经理批准发布。
业务牵头部门负责制度的保管、分发、修改和回收。
制度的修改采用以替换页更换旧页的方式，以阿拉伯数字标识修改状态，从0开始按顺序使用。
换版则采用调换方式，以英文字母标识版本状态，从A开始顺序使用。
例如1/A表示为A版第一次修订。
制度的页码采用在每章中重新编排页码的方式，格式为“所在章的章号-自然号”，例如1-1表示第一章的第一页。
修改后如替换页多于旧页，则新增页的页码格式为“原页码-大写英文字母”，例如“1-1-A”。
核心制度的任何更改须经公司总经理批准。
制度在修改或换版后，原版本即作废，由原发布部门负责发放替换页，回收原版本，登记处理，并在修订记录页上作好更改记录。
《安全管理规定》（暨首都机场股份公司SMS手册）使用说明《安全管理规定》（暨首都机场股份公司SMS手册）（以下简称《规定》）是按照国家相关法律、法规、中国民用航空局有关规章标准、规范性文件等要求，结合首都机场股份公司（以下简称“公司”）实际情况编制而成。
《规定》秉持公司安全生产工作以人为本，坚持安全发展，坚持安全第一、预防为主、综合治理、持续改进的安全管理方针，阐述了公司的安全政策和承诺、安全目标、安全发展规划、组织机构及职责、安全教育和培训、文件管理、安全信息管理、安全风险管理、不安全事件调查、应急管理、安全绩效监测与评估、安全文化等内容，以及各专项安全管理内容，明确了公司各项安全管理工作的基本要求，是公司安全管理的纲领性文件。
《规定》由公司质量安全部（保卫部）统一管理，根据实施情况进行修改和补充，并提交公司领导批准后予以颁布。
《规定》自批准颁布之日起正式施行，公司范围内的安全管理工作都应严格遵照执行，以控制公司安全管理工作开展的效果，确保首都机场持续安全。
最高管理者声明《安全管理规定》（暨首都机场股份公司SMS手册）是北京首都国际机场股份有限公司安全管理的纲领性文件，是指导北京首都国际机场股份有限公司建立并实施安全管理体系的纲领和行动准则，各部、中心、支队和公司全体员工必须遵照执行。
各部门SMS建设任务明细二0一二年二月目录1 任务目的 (1)2 适用范围 (1)3 任务分工及完成时限 (1)3.1 修订职责——修订或新增安全管理方面的职责 (1)3.2 修订或新增安全管理相关的工作程序 (1)3.3 实施风险管理，完成各部门危险源清单和风险列表 23.4 实施安全评估，完成安全评估报告 (3)4 上交方式 (3)附件1 xxxx危险源清单及风险列表 (4)附件2 _______部运行手册需增加、修订部分 (10)附件3 民航空管SMS审核检查对照表 81 任务目的修订各部门的运行手册，将空管安全管理体系（SMS）要求融入各部门的运行手册，并为SMS评审做准备。
2 适用范围青岛空管站运行部门管制运行部、技术保障部、气象台3 任务分工及完成时限3.1 修订职责——修订或新增安全管理方面的职责（1）修订依据《青岛空管站安全管理手册》的“职责”部分（2）任务要求将《青岛空管站安全管理手册》的“职责”中对本部门的安全职责加入本部门的安全职责中；同时，将本部门的安全职责分解到本部门领导、部门内各科室乃至岗位，并将分解后的安全职责加入本部门领导、单位内各科室乃至岗位的职责中。
（3）完成时限3.2 修订或新增安全管理相关的工作程序（1）修订依据《青岛空管站安全管理手册》中的管理规定（正文中）和工作程序（附录中）。
（2）运行部门的任务要求和完成时限（a）修订要求运行部门应依据《青岛空管站安全管理手册》中各种管理规定（正文中）和工作程序（附录中）的要求，结合本部门的安全职责，修订或新增安全目标管理、文件和记录管理、风险管理、安全评估、事件调查、安全信息报告、安全培训与教育、内部安全检查（或运行质量监督）、应急保障（或特情处置）等方面的规定（或程序，或作业指导书），并填写“附件2 _______部运行手册文件符合性说明”。
（b）完成时限3.3 实施风险管理，完成各单位危险源清单和风险列表（1）实施风险管理的依据各部门的风险管理规定（或程序，或作业指导书）（2）任务要求各运行单位的风险管理工作至少应同时满足以下所有条件：（a）识别出的危险源的个数≥各单位下设运行科室的个数×2 （b）识别出的危险源的风险等级应涵盖不接受风险、可容忍风险和可接受风险。
