比较政治制度(北大)：第七讲 民主化讲解

第七讲央地关系和经济发展主要探讨联邦者或者是类似于联邦制的地方分权体制，对促进社会特别是经济发展所产生的作用三个问题：一、联邦制促进经济发展的相关理论及其批评二、央地分权与经济发展：中国故事三、央地分权与政治发展一国两制与特别行政区制度第一节一、联邦制促进经济发展的相关理论及其批评（一）最早的阐释Tiebout和Buchanan是这种观点的代表人物，对于联邦制有助于促进区域竞争的论述。

联邦制使得选民和其它市场要素拥有了用脚投票的权利，从而有助于促进市场与选民对政府的监督。

（二）财政联邦制有助于增强政府责任心这种观点注意到联邦制下各组成单位的财政自治和财政责任，认为在联邦和各州（省）之间的财政硬约束足够有效的情况下，各州的财政自治程度会提高，市场功能就能够得到更好的发挥，经济会有显著改善。

相反，如果地方过于依赖财政转移支付，则地方政府的财政自治程度会降低市场的作用会收到负面影响，经济表现也会相应受到影响。

（单一制地区的财政往往是不独立的，高度依赖于中央政府的拨款。

）（三）某些联邦制有助于维护市场经济（1）Barry Weigast提出了有助于维护市场经济的联邦（Market preserving federalism）是联邦制的一种形态，这种联邦制下，联邦和组成部分之间存在财政硬约束，从而有助于促进各级政府的经济主任，并进而促进市场经济发展。

（2）这种联邦制的特点如下:①政府是多层级的（中央政府vs区域性政府）②下级政府是其境内经济发展的主要主任主体（中央和地方财政方面存在硬约束）③全国性政府对国内的统一市场拥有监督管理局（对于全国性市场的一些管理和要素以及对各个区域之间的经济要素和市场要素，国家拥有统一的管理能力）④各层级政府之间的税收分配是有限的，并且都面临预算硬约束（中央不是无条件的，无限的承担所有各个地区的财政，各个地区也不是无限制的承担本区内或者对全国性的财政承担无限制的责任双方对财政的贡献是根据立法或者是根据某种非成文的的惯例所形成的一个约束从而各自分别对于自己在份额之内的这部分份额承担相应责任。

一.名词解释：宪政制度：宪政是指一种在宪法之下使政治运作法律化的理念或理想状态，它要求政府所有权力的行使都被纳入宪法的轨道并受宪法的制约。

宪政的实施首先要限制政府的权力，同时要保障公民的权利。

包含四点内容：（1）宪政以“法之法”的宪法为基础；（2）宪政意味着对于政府权力和公民权利的制度安排，它保障公民权利并制约政府权力；（3）宪政是法治的政治秩序；（4）宪政包含着意识形态和文化观念。

违宪审查：所谓违宪审查，是指特定的国家机关对某项规范性文件或某种行为是否合宪所进行的具有法律效力的审查和处理。

这一活动的主要目的就是纠正和制裁违宪行为，尤其是立法机关和行政机关制定违宪的法律和法律性文件的行为，以制约国家权力，保障公民权利，保证宪法的有效实施。

它是宪法监督的重要措施之一。

三. 比较、比较政治学、比较研究比较、比较政治学、比较研究的区别：比较是认识事物的“最古老、最简明和最优越的方法”是人类思维的本质属性，认识是建立在比较基础上的，对整体的认识是通过对整体的组成部分的认识获得的；比较研究是确定事物间同异关系的思维过程和认识方法。

是根据比较分类的方式，去认知和把握不同事物的共同或相异的表象特征和本质特征，从而达到对特定事物的理解和解释;比较政治学是比较研究方法系统地应用于政治学学科的结果；“比较”是基础性的方法，“比较研究”是系统化的科学研究方法，“比较政治学”是学科领域强调独特方法的分支学科现代政治学五大分支学科：政治哲学/政治思想/意识形态、本国政府与政治、国际政治学/国际关系学、公共政策/行政管理、比较政治学【前四种均为范畴领域的研究，比较政治学是基于方法论的研究】社会研究方法的“三个口诀”1.以因果陈述探索因果联系2.谈到行动时对背后意义的敏感，关注行动背后的意义3.以经验校验问题的方法亚里士多德为政治学确立的比较研究（五步）：1.确定一个具有理论意义的研究对象或建构一个问题。

2对相关经验资料进行收集和分类研究。

1比较行政制度的研究对象的核心内容是国家的政治制度，比较则是指研究视角，方法和范围2政治制度是指在特定社会中，统治阶级通过组织政权以实现其政治统治的原则和方式的总和，狭义主要指政体，即政权的组织形式3比较政治制度的研究意义：1能够加深对社会主义政治制度的科学认识，更加自觉地坚持社会主义2不仅可以在提高对社会主义制度优越性的认识的基础上增加其自觉性，减少盲目性，而且可以客观地认识资本主义制度为什么“腐而不朽”3人们可以清楚地看到当代世界各国的政治制度是非常纷繁复杂的4不仅可以揭示出政治文明，而且会在比较中鉴别什么是有益的政治文明成果4比较政治制度的研究方法：1国别比较研究2专题或专项比较研究3综合分析比较研究5国家是指一种政治联合的形式或日政治共同体6政权组织形式是在国家机构体制中横向配置国家权力并规范其运行的制度模式7国家结构形式是政治制度的纵向权力关系8宪法：宪法与政治制度的高度结合9宪法原为建立组织构造的意思10美国宪法是世界上第一部成文宪法，英国至今没有成文宪法11近代以前的宪法概念：1古希腊时期将宪法等同于政治制度2古希腊和古罗马时期另一观点将宪法看作国家的最高法律3罗马帝国时期用宪法表示皇帝的各种建制和诏令4中世纪欧洲将君主，教会和封建领主关系的法律称作宪法12古希腊的城邦制：设防的中心居住地加上周围的农业区域构成了古希腊的城邦13城邦制度的特点：1城邦直接从部落或部落联盟演化而来2城邦实行集体剥削3小国寡民14为什么会产生雅典奴隶民主制度：1由当时的阶级力量对比状况所决定2梭伦和克里斯提及个人的作用不可忽视3希波战争的胜利和雅典海上霸主的地位的确定15雅典的政治家通过哪些手段影响民众：1凭借地位2履行“公益捐助“3演说才能4拉帮结派16雅典民主制度的缺陷：1几乎所有的公职都未规定有专门技艺的要求2无法防止极端化的发生17西欧封建制国家的产生：1日耳曼人进入西欧后的封建贵族民主制2西欧封建国家的发展变化的历史18王权通过什么途径加强：1教会和市民阶级的支援2王室势力的扩大3对封建割据的干涉4捐税，军队个司法制度的改革19国家主权的特点及内容：1从时间上来说，国家主权是一种永久的权力2从空间上说，它在整个国家范围内是不受任何限制的权力3它不受法律的约束，主权高于法律，法律来源于主权20主权的内容：立法权，宣战权。

比较政治制度笔记一、基本范畴普选制：公民依照宪法和法律享有选举权和被选举权。

实行公民普遍参加国家代表机关选举的制度，就是普选制。

在选举中，由选民直接投票选出国家权力机关代表，或由选民选出代表，选举人或代表团，尔后由他们去投票选出国家权利机关代表。

一党霸权制：一党霸权制是指那种允许合法存在多个政党，却通过立法来限制其他政党的生存和活动空间，禁止其他政党挑战执政党的执政地位的政党制度。

一党霸权制属于非竞争性的政党制度，在政党制度分类中是一党制的亚类型，表现为以一个党为中心而围绕着若干个次级小党的状况。

居于中心的政党被称为“霸权党”，霸权党不容许正式的或事实上的权力竞争，其他政党只被允许以次级的、经特许的资格生存。

一党优势制：在竞争性的政党制度里一党长期执政、其他合法存在的政党难以撼动其执政地位的情况称为一党优势制(或译作一党优位制)。

它并不是一党制，而是多党制的一种，与只允许一党合法存在或者法律规定单一政党执政地位的真正的一党制有着制度性的差别。

后者属于非竞争性的政党制度。

一党优势制在本质上属于竞争性的政党制度，几乎所有国家和地区的一党优势制都只是在历史上某一个相对长的时期存在，在法律和理论上，也都存在向多党制转型的可能，并且这种转型在意大利、印度等国家已经成为现实。

选举制度：选举制度，是一国统治阶级通过法律规定的关于选举国家代表机关的代表和国家公职人员的原则、程序与方法等各项制度的总称，它包括选举的基本原则、选举权利的确定，组织选举的程序和方法，以及选民和代表之间的关系。

政权党：“政权党”起源于苏联解体后的俄罗斯政坛，一个十分突出的现象是强总统、弱政党,没有执政党与在野党的对峙,只存在以是否支持总统、支持政权为划分标准的“政权党”和非“政权党”。

这种以政权党为显著特征的政党政治,其特点如下:总统具有不受任何党派约束的巨大权威无论是当代俄罗斯还是中华民初的政治活动,总统都具有不受任何党派约束的巨大权威,可谓名副其实的政治强人。

中国海洋大学本科生课程大纲课程属性：公共基础/通识教育/学科基础/专业知识/工作技能，课程性质：必修、选修一、课程介绍1.课程描述：比较政治制度是政治学与行政学专业本科生专业必修课。

该课程通过比较研究世界上主要宪政类型的代表国家美国、英国、法国、德国、俄国、瑞士、印度、日本的宪政制度，寻找其共性和个性，总结其主要制度设计，为建设中国特色社会主义民主政治服务。

Comparative Constitutional Systems（ Comparative Political Systems） is a required course for undergraduates majoring in political science and administration. This course is a comparative study of the Constitutional Systems of the United States, Britain, France, Germany, Russia, Switzerland, India and Japan, which represent the main types of constitutional government in the world, serving for the construction of socialist democracy with Chinese characteristics.2.设计思路：中国建设社会主义政治文明的任务十分艰巨复杂，需要学习借鉴世界其他国家的经验教训。

为此我们主要选取了宪政制度的代表类型：内阁制、总统制、半总统半议会制、委员会制进行比较研究，选取的八个国家有欧美发达国家，也有亚洲发展中国- 4 -家，有东方文明，也有西方文明，具有典型代表意义。

本课程分为两大部分：第一部分介绍宪政制度的共性，侧重宪政理论和制度；第二部分介绍宪政制度的个性，侧重国别历史和实践。

经济政治与社会教案（第七课）
提问：分别说出国家最高权力机关、最高行政机关、最高司法机关、最高军事机关名称？以及地方各级人民代表大会的法律地位？
3.坚持和完善人民代表大会制
第一，人民代表大会制度植根于人民群众，具有强大的生命力。

第二，人民代表大会制度以人民当家作主为宗旨，体现了社会主义民主的本质。

第三，人民代表大会制度体现了人民的意志和利益，有利于人民牢牢掌握国家和民族的前途和命运。

第四，人民代表大会制度有利于维护国家统一和民族团结。

小结：
布置作业：
为什么要坚持和完善人民代表大会制度？
学生提问及机动时间
板
书
主要是多媒体PPT课件，在提问、交流等情况下，根据具体情况进行板书。

设
计
教
学
反
思。

比较政治制度复习重点比较政治制度复习重点1.国家的特征(1)恩格斯在《家庭、私有制和国家的起源》中指出：国家的本质特征是和人民大众分离的公共权力。

(2)国家的一般特征(基本特征)国家就是“统治阶级维护其统治地位和管理职能的工具”,包括以下几个要素：疆域领土、国家机器、统治者与被统治者、社会机构2.选举的原则（p145）主要的选举原则有权威性原则、普遍性原则、平等性原则、透明性原则和自由性原则。

平等性原则是指“一人一票,每票等值”涉及差别选举制问题，复数投票权问题，少数派的利益问题3.内阁制及其代表性国家（p240）内阁制指由内阁总揽国家行政权力并向议会负责的一种国家政权组织形式。

内阁制政府又称为议会制政府或责任内阁制政府。

代表性国家：当今西方实行议会内阁制的国家,有英国、德国、日本、意大利、加拿大等,以英国最为典型4.总统制及其代表性国家（p242）总统制是指由总统担任国家元首和政府首脑并独揽国家最高行政权力的一种政体形式,与内阁制相对。

总统制的代表性国家有美国、法国、俄罗斯5.当代西方政府治理与政府治理范式（p260）政府体制改革的发展前景：“新经济”与“新体制”（1）追求效率的传统公共行政理念----官僚制政府治理范式（2）追求公平的新公共行政理念----企业型政府治理范式（3）追求民主的新公共管理学理念----作为企业型政府治理范式的补充范式----电子政府范式6.简述英国、法国、美国的法院系统英国：从某种意义上讲，英国的审判机关是法官而不是法院,法院只是法官做出判决解决法律争端的场所而已。

英国的法院体制可以比较明确地分为三个层次：基层法院、最高法院和上议院法国：法国有普通和行政两个法院系统，普通法院有最高法院、中级法院和基层法院，其中中级法院有上诉法院、巡回法院和国家安全法院，基层法院有初审法庭、警察法庭、大审法庭、轻罪法庭和专门法庭；行政法院中有一般行政法院和专门行政法院美国：美国是联邦制国家，实行双轨制的法律体系和法院体系，联邦普通法院分为最高法院、上诉法院和地区法院；各州的法院体系并不一致，总体上可以分为州最高法院、州上诉法院和州基层法院。

比较政治制度考试要点一、名词解释1.竞选：竞选是一种选举方式，具体指候选人及其政党在选举过程中为了赢取选民的选票，通过种种努力宣传自己的政治主张，展现自己的政治领导力，与其他候选人形成一定的政治竞争。

2.比例代表制是指，根据参加竞选的各政党候选人所得选票数，按比例分配议席的一种当选制度。

3.政党指的是一定阶级、阶层或者集团中的活动分子，基于共同意志，为了共同利益，采取共同行动，以期获得或者维持政权，或影响政治权力运作而建立起来的政治组织。

4.大选区制，又称多名选区制，即在一个选区要选举产生二名或二名以上的代表或议员的选区划分制度。

5.小选区制，又称单选区制，即每个选选区只能选出一名代表或议员的选区划分制度。

6.政府体制又称为行政体制，指政府系统内部行政权力的划分，政府机构的设置以及运行等各种关系和制度的总和。

7.司法独立是西方司法制度的基本原则，以三权分立的宪法原则为基础，其基本内容包括：司法权由司法机关（法院）统一行使，不受行政、立法机关干预；司法系统内部相互独立；法官独立审判；法官受到严格保障等。

8、总统制：由总统担任国家元首和政府首脑并独揽国家最高行政权力的一种政体形式，与内阁制相对。

二、简答1.美国宪法序言的内容我们合众国人民，为建立更完善的联邦，树立正义，保障国内安宁，提供共同防务，促进公共福利，并使我们自己和后代得享自由的幸福，特为美利坚合众国制定本宪法。

2.政治竞选的应有特征第一，开放透明，竞选信息公开，言论要自由；第二，公平民主，公民政治权利得到切实保障；第三，法治宪政，竞选活动必须严格限制在法律的范围内；第四，程序正义，竞选活动必须遵循一定的程序规则。

3.西方议会审议和通过议案(主要是法案)的三读”制内容一读一般只宣读法案题目和要点，而后进行议案登记，交某委员会审查；二读法案全文及有关委员会审查结果的说明，进行大会辩论，逐条审议并提出修改意见；三读原则上只做文字上的修正，而不再进行实质内容的修改，并由议会进行正式表决。

比较政治制度笔记比较政治制度笔记导论一、比较政治制度的课题与方法1、比较对象威洛比认为，应从两方面入手，一是关于政府的问题，另一方面是探讨如何解决有关政府的问题。

前者是静态的，相对简单；后者是动态的，比较复杂。

制度是有生命的，指制度是变化的，灵活的，随环境的变化而变化。

以政治机构为比较的重点，最核心的是政治制度。

2、比较方法历史考察法、比较宪法史法、国别比较研究法、比较制度史（专题或专项比较研究）、综合分析比较研究。

二、政治机构的历史考察1、分类标准A构成基础：寡头政治民主政治B经济基础：非社会主义政府社会主义政府C社会基础：氏族政府都市警察政府民族政府世界政府D主权构造：单一政府复合政府2、政治权力的变革导致政治机构的更替政治权力的变革的外部形态有三种：（1）统治机构内部的变革（2）最高统治者的变革（3）统治关系的变革三、政治制度建立的思想文化背景1、西方政治制度的文化基础（1）人性：看作自然属性，把人归属为动物。

伊壁鸠鲁，功利主义的创始人，从功利主义的视角探讨人性，“趋乐怕苦”；马基雅维利，从经验主义的视角探讨人性，“自私，贪得无厌”；霍布斯，从机械主义的视角探讨人性，“自我保护”，欲望与理性（欲望的派生）。

（2）作为目的和手段的民主阿尔色修斯，人类天生要结成“社会联合体”，才能过上幸福舒适的生活。

社会联合体包括家庭、自由联合体、村镇、城市、国家。

国家具有至高无上性，主权属于人民。

密尔顿，从自然权利的基础上论述人民主权。

公共权利来自人类自我保护、追求的自然权利。

官员为人民服务，是人民的代表。

卢梭，人民主权。

（3）法治亚里士多德，寻求统治必须寻求正义，正义需要权威，权威来源于法治；西塞罗，官员是法律的创造物，权威是法律给予的，必须依据法律来统治，否则是合理、不道德的；哈林顿，共和国应该是一个法治的共和国，法治才能保证权利；洛克，人的财产、公共利益通过法律来保护；孟德斯鸠，法律是事物本质的必然联系。