投资基金关联交易决策制度

私募投资基金关联交易制度一、引言随着我国私募投资基金行业的迅速发展，关联交易已成为私募投资基金运作过程中一个不容忽视的问题。

关联交易是指私募基金与其管理人、投资顾问、基金托管人、基金承销人等关联方之间进行的交易活动。

在关联交易中，存在股权占用、关联方借款、非市场定价等风险，可能导致基金资产受损，损害基金份额持有人的利益。

建立健全的关联交易制度对于私募投资基金行业的稳健发展至关重要。

二、关联交易的概念和特点关联交易是指私募基金与其关联方进行的交易活动，关联方包括但不限于私募基金的管理人、基金投资顾问、基金托管人、基金承销人等。

关联交易具有以下特点：1. 相互依存性：关联方之间存在一定的经济依存关系，容易形成互相倚赖的关系；2. 控制关系：一个单位对另一个单位拥有实际控制权或者实际重大影响权；3. 非公开交易：关联交易一般不符合公开、公正、公平的交易原则。

三、关联交易制度的必要性关联交易制度的建立旨在规范和监督关联交易的行为，保护基金份额持有人的利益，加强私募投资基金行业的风险管理和合规经营。

关联交易制度的建立对于私募投资基金行业具有重要的意义：1. 保护基金份额持有人利益：通过规范关联交易行为，防范关联交易对基金资产的侵害，保护基金份额持有人的合法权益；2. 促进市场公平：防止因关联交易而产生的信息不对称，维护市场公平竞争的环境；3. 规范行业秩序：建立健全的关联交易制度有助于规范私募基金行业的经营行为，提高行业透明度和合规性。

四、私募投资基金关联交易制度的构建1. 制定明确的交易原则：规定关联交易应当基于公开、公正、公平的原则进行，确保与非关联交易一致的交易条件和价格；2. 建立关联交易管理机构：设立专门的机构或委员会负责审核和监督关联交易，保障关联交易活动的合规性和透明度；3. 设定合理的交易限额和披露要求：规定关联交易的交易限额，并要求及时、充分地向基金份额持有人披露关联交易的相关信息；4. 加强内部控制和审计监督：建立健全的内部控制体系，加强对关联交易的审计监督，防范关联交易风险。

基金公司投资决策流程管理制度投资决策是基金公司运作的核心环节，直接影响着基金的收益与风险控制。

为了规范和优化投资决策流程，提高基金公司的管理水平和绩效，建立一套科学有效的投资决策流程管理制度势在必行。

一、投资决策流程概述在基金公司的投资决策流程中，首先需要设立一个专业的投资委员会，由公司高层领导、投资经理和风控团队共同组成。

投资委员会的主要职责是审议基金投资组合的调整、重大投资决策以及投资策略的制定等事项。

二、投资决策流程管理制度的制定与执行1. 投资决策流程管理制度的制定在制定投资决策流程管理制度时，需要明确定义各个环节的职责和权限，确保投资决策的科学性和合规性。

具体而言，可以包括以下内容：（1）投资决策流程的规范：明确投资决策流程的各个环节、时间节点和所需文件，确保投资决策的顺利进行。

（2）投资决策参与者的责任与义务：明确投资决策委员会成员和其他相关人员的职责和权限，确保投资决策的公正与透明。

（3）决策依据和信息披露：要求投资决策委员会成员提供充足的决策依据和相关数据，并规定必要的信息披露事项，确保投资决策的准确性和公开性。

（4）决策监督与风险控制：规定风险控制措施和监督机制，确保投资决策的风险可控。

2. 投资决策流程管理制度的执行制定完投资决策流程管理制度后，需要将其落实到实际的投资决策过程中。

为此，需要做好以下几方面的工作：（1）人员培训：对投资决策委员会成员和相关人员进行培训，使其熟悉投资决策流程管理制度的要求和操作规程。

（2）文件管理：建立健全的文件管理制度，确保投资决策所需的文件保存完整、便于查阅。

（3）流程监督与评估：设立定期的投资决策流程监督与评估机制，及时发现问题并进行改进。

三、投资决策流程管理制度的效益有效的投资决策流程管理制度能够带来以下几个方面的效益：1. 提高投资决策的科学性和准确性：通过严格的流程规范和信息披露要求，确保投资决策的依据充分、准确，提高决策的科学性。

2. 提升投资管理的风险控制能力：明确风险控制措施和监督机制，减少投资决策中的风险，防范重大失误的发生。

第一章总则第一条为规范基金公司关联交易行为，保障基金公司及投资者的合法权益，防范关联交易风险，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《基金法》等相关法律法规，结合我公司的实际情况，制定本制度。

第二条本制度适用于基金公司及其子公司、分支机构与关联方之间发生的关联交易。

第三条关联交易应遵循公平、公正、公开的原则，确保关联交易行为不损害公司及投资者的利益。

第二章关联人及关联交易范围第四条关联人包括：（一）直接或间接控制基金公司的法人、其他组织或个人；（二）直接或间接持有基金公司5%以上股份的法人、其他组织或个人；（三）基金公司的董事、监事、高级管理人员及其配偶、子女；（四）与基金公司存在股权、债权、管理等方面的重大关联关系的其他法人、其他组织或个人。

第五条关联交易范围包括但不限于以下事项：（一）购买或出售资产；（二）提供或接受劳务；（三）提供或接受担保；（四）管理或托管基金资产；（五）投资、融资；（六）关联方之间的股权转让、增资、减资；（七）其他可能损害公司及投资者利益的关联交易。

第三章关联交易决策与审批第六条关联交易决策应遵循以下程序：（一）关联交易事项由相关业务部门提出，经公司关联交易决策委员会审议；（二）关联交易决策委员会由公司董事、监事、高级管理人员及相关部门负责人组成；（三）关联交易决策委员会对关联交易事项进行审议，形成决议。

第七条关联交易审批应遵循以下原则：（一）关联交易事项应提交公司董事会或股东大会审议；（二）关联交易事项涉及关联董事的，关联董事应回避表决；（三）关联交易事项应经董事会或股东大会审议通过后方可实施。

第四章关联交易信息披露第八条关联交易信息披露应遵循以下要求：（一）关联交易事项应在交易发生之日起5个工作日内披露；（二）关联交易信息披露应真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；（三）关联交易信息披露应包括交易标的、交易价格、交易金额、交易对方、交易目的等信息。

公司关联交易管理制度（公司基金投资活动中的关联交易管理）第一章总则第一条为规范公司在基金投资活动中的关联交易行为、有效地控制基金管理风险，根据《私募投资基金管理人内部控制指引》、《私募基金管理人登记法律意见书指引》及其它相关法律法规制定公司关联交易管理制度（以下简称“本制度”）。

第二条本办法所指关联交易分为禁止的关联交易和一般的关联交易。

第二章关联交易的界定第三条本办法所指禁止的关联交易包括：1.公司管理的基金买卖公司或该基金托管人发行的股票或债券；2.公司管理的基金买卖与公司或该基金托管人有控股关系的股东发行的证券或承销期内承销的证券；3.公司管理的基金买卖与公司或该基金托管人有其他重大厉害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券；4.根据最新法律法规定义的其他禁止的关联交易行为。

第四条本办法所指一般的关联交易包括：1.公司管理的基金投资于公司股东单位控股的公司发行的股票（第三条涉及的股票除外）；2.公司管理的基金投资于公司股东单位的控股公司发行的股票（第三条涉及的股票除外）；3.公司管理的基金投资于公司股东单位重仓持有的股票（股东单位是该上市公司前五大股东）；4.公司管理的基金投资于主要持有人发行的股票（封闭式基金持有人持有基金份额达发行总数2%以上；开放式基金持有人基金份额达发行总数10%以上，该数据由风控管理部每季度的最后一个月末报给投资管理部；销商或者分销商所承销的证券；6.公司管理的基金投资于公司或者该基金托管人的非控股股东在承销期内承销的证券。

7.根据最新法律法规规定的其他一般的关联交易行为。

第三章关联交易管理制度的要求与审查第五条关联交易所涉及的证券应编制公司关联交易投资名单，关联交易投资名单由风控管理部负责管理。

第六条风控管理部应将关联交易投资名单上所涉及的证券列入公司投资禁选库。

第七条风控管理部应根据股权变动情况及时更新关联交易投资名单，并应至少每月进行一次检查，将检查纪录备案；符合条件的证券应纳入名单，不再符合条件的证券应从名单中剔除。

一、总则第一条为规范基金关联交易行为，维护基金持有人利益，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规，结合本基金管理人的实际情况，特制定本制度。

第二条本制度适用于本基金管理人及其管理的所有基金产品。

第三条本制度所称关联交易，是指基金管理人与其关联方之间发生的转移资源或义务的事项。

第四条基金管理人在进行关联交易时，应遵循公平、公正、公开的原则，确保关联交易的合法性、合规性和合理性。

二、关联方和关联关系的认定第五条关联方包括以下类型：（一）直接或间接持有基金管理人百分之五以上股份或表决权的股东；（二）直接或间接控制基金管理人的法人或其他组织；（三）与基金管理人共同受同一控制人控制的法人或其他组织；（四）基金管理人的董事、监事、高级管理人员及其近亲属；（五）法律法规或监管机构认定的其他关联方。

第六条关联关系认定标准：（一）控制关系：直接或间接持有基金管理人百分之五以上股份或表决权的股东；（二）共同控制关系：与基金管理人共同受同一控制人控制的法人或其他组织；（三）重大影响关系：对基金管理人决策产生重大影响的关联方；（四）其他关联关系：法律法规或监管机构认定的其他关联关系。

三、关联交易决策程序第七条关联交易决策程序如下：（一）关联交易事项提交给基金管理人董事会审议；（二）董事会审议通过后，提交基金管理人股东会或股东大会审议；（三）股东会或股东大会审议通过后，按照法律法规和监管机构的要求履行信息披露义务。

四、关联交易信息披露第八条基金管理人应按照法律法规和监管机构的要求，及时、准确地披露关联交易信息，包括但不限于：（一）关联交易的基本情况；（二）关联交易定价依据及合理性；（三）关联交易对公司财务状况和经营成果的影响；（四）关联交易对公司未来发展的潜在影响。

五、关联交易的风险控制第九条基金管理人应建立健全关联交易风险控制机制，确保关联交易不会损害基金持有人利益。

基金管理公司投资决策委员会议事规则XXX或设立的专门基金管理公司）XXX议事规则20CC年1月XXX议事规则目录2XX金融服务有限义务公司投资决策委员集会事规则第一章总则第一条为明确董事会和投资决策委员会（以下简称“投委会”）的投资决策职责，完善公司治理结构，根据《公司法》、公司章程及其他相关规定制订本规则。

第二条投资决策委员会是公司董事会下设的投资决策议事机构，主要负责对公司所管理的基金资产、公司自有资金投资项目的投资审核和决策。

第三条公司的投资决策实行分级、分类授权制度，公司董事会制定分级、分类授权细则。

界定董事会和投资决策委员会作出决策的权限范围。

第四条投资决策委员会在董事会授权下工作，负责审批基金投资额低于基金注册资本百分之二十的投资工程。

董事会是进行投资决议审批的最高决策机构，对于单一工程累计投资额超过公司所管理基金注册资本百分之十的基金关联交易，单一项目累计投资额超过公司所管理基金首期注册资本百分之二十的基金重大投资，超过基金投资范围的投资以及基金投资期内运用已处置项目回收资金进行投资的决策事项，投资决策委员会需在跨越全体委员的三分之二通过后，提交公司董事会审议通过。

第五条对于重大投资及重大关联交易工程，投委会作出决议后，提交董事会审议并终究决策，其他投资决议报董事会备案。

接受投资团队提交的投资项目股权转让、出售、上市退出等发起报告以及工程重大风险报告，审议并决策。

第二章机构设置第六条投资决策委员会由五名委员组成。

其中，XXX提名两名，由董事会聘任。

第七条投资决策委员会设主席一位，由董事会自XXX3XX金融服务有限义务公司投资决策委员集会事规则提名的委员中选举产生。

第八条投资决策委员会委员每届任期三年，连选能够连任。

第九条投资决策委员会委员应具备以下条件：一）熟悉国家有关法律、行政法规，具有投资管理的专业知识和能力，熟悉企业的经营管理；二）诚实守信，廉洁自律，忠于职守，为维护公司和股东的利益积极开展工作；三）具有较强的综合分析和判断本领，具有独立工作的本领。

X基金管理有限公司关联交易管理制度第一章总则第一条为维护基金份额持有人的合法权益，规范X基金管理有限公司（以下简称“公司”）和基金运作的关联交易行为，控制关联交易风险，根据国家有关法律法规和《X基金管理有限公司章程》（以下简称“公司章程”）等规定，制定本制度。

第二条关联交易指关联方之间发生转移资产或业务的事项，而不论是否收取价款。

本办法所指关联交易为公司关联交易和基金关联交易。

第三条关联交易应当遵循以下基本原则：（一）关联交易应符合诚实、信用、平等、自愿原则；（二）确定关联交易价格时，应遵循公平、公正、公开及等价有偿的原则；（三）公司的股东、实际控制人、董事、监事、经理层人员不得利用其关联关系损害基金份额持有人和公司的利益。

第四条关联交易分为重大关联交易和一般关联交易，董事会负责审批重大关联交易，公司经理层负责审批一般关联交易。

第五条在对关联交易进行表决或决策时，与之存在利害关系且具有表决权或决策权的人员应当回避。

公司董事会在审议公司重大关联交易时，可以聘请中介机构就该重大关联交易的公允性和合法性出具意见，且至少经三分之二以上独立董事通过，董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。

第二章公司关联交易管理第六条公司关联方是指公司的股东、各级子公司、公司股东控制的企业、控制公司股东的企业，公司董事、监事、高级管理人员及其直接或者间接控制的企业等依据法律法规构成公司关联方的机构及个人。

第七条公司与关联方的交易包括：（一）关联方代销公司基金支付佣金；（二）关联方委托公司理财进行分成；（三）关联方与公司为对方提供商品或劳务等行为。

第八条公司与其关联方之间不得有下列行为：（一）向关联方做出最低收益、分红承诺；（二）向关联方直接或间接提供融资、融资性交易或担保；（三）协助关联方占用公司资产或基金资产；（四）购买关联方发行或承销的证券；（五）法律法规或中国证监会禁止的其他关联交易行为。

第九条公司与关联方之间的关联交易应签订书面协议。

私募股权投资基金管理公司关联交易管理细则一、前言私募股权投资基金（以下简称“基金”）是一种上市公司等股份公司草根融资的重要途径。

同时，投资管理公司是基金的重要组成部分，对基金的管理、运作和监督具有重要意义。

在基金的管理过程中，存在基金管理公司与基金本身、基金管理公司控股股东、主要投资者之间的交易，称为关联交易。

关联交易如果管理不当，极易损害投资人利益，增加基金运营风险，破坏基金规范运行秩序。

为此，制定本细则，以规范和管理私募股权投资基金管理公司的关联交易。

二、适用范围本细则适用于私募股权投资基金管理公司（以下简称“管理公司”）关联交易的有关管理，包括但不限于关联方参与基金投资、采购、转让、寻找合作伙伴或者并购；关联方向基金提供管理咨询、投资咨询等服务，以及关联方与基金、基金管理公司控股股东、主要投资者之间的其他交易等。

三、关联交易基础1. 关联交易的定义关联交易是指有因果关系或者其他有利害关系的企业、自然人之间的交易行为，包括但不限于资金调拨、资产划转、债权债务往来、技术许可等各类财务往来、业务联系、经营合作和人事关系等。

关联交易行为可以通过直接交易、协议交易、隐含交易、委托交易等多种方式进行。

2. 关联交易的范畴本细则所称的“关联方”包括管理公司股东、高管人员、实际控制人、实际受益人及其关联公司、直接或间接拥有管理公司股权的投资者、基金投资人以及其他对管理公司经营具有重大干预或者影响的自然人或法人组织等。

本细则所称的“基金方”包括基金本身、基金投资人、基金管理人、基金托管人及其关联公司、基金管理公司的控股股东、主要投资人等。

关联方与基金方之间的交易行为皆为关联交易，应当受到本细则的管理。

四、关联交易的原则1. 自由竞争原则关联交易应当符合实际、完整、公允的价值原则，并遵循自由竞争市场原则，合理确定价格合同。

在合规和公平的前提下，关联方与基金方之间的交易应当依据市场价格和合理利益分享原则，避免任何不当得利，确保交易双方的合法权益。

基金关联交易管理制度一、基金关联交易概述基金关联交易是指基金管理人与基金或者基金的关联方之间的交易行为。

基金作为公众集中投资的工具，具有较强的公众利益属性，其关联交易的合规性和透明度对维护基金投资者合法权益、确保基金投资运营安全、公开透明有着重要意义。

基金关联方包括但不限于基金管理人、基金托管人、基金投资顾问等。

基金关联交易主要包括资产管理业务、证券交易业务和其他业务活动等方面。

基金关联交易可能涉及到信息不对称、资源占用、内幕交易等问题，因此，必须建立规范的管理制度，加强对基金关联交易的监管和风险控制。

二、立案依据《基金法》第三十五条规定：“基金管理人及其从事基金托管、基金销售等业务的各相关单位和人员不得有下列行为：（四）违反法律法规或者基金合同的规定，从事或者参与关联交易。

”“中国证监会关于基金销售机构改革有关规定”的第十四条规定：“基金销售机构和基金管理人、基金托管人、基金投资顾问、基金经纪机构的关联交易不得违反诚信、公平、公正、法律法规或者本规定底线的要求。

”《基金法》要求基金管理人不得从事或者参与关联交易，这就要求基金管理人建立规范的管理制度，对基金关联交易进行严格监管。

三、基金关联交易管理制度（一）机制建设1.建立独立的风险管理部门，建立风险管控和内部审计制度，健全内部监督机制，确保风险控制的有效实施。

2.建立专门的关联交易监管团队，对关联交易进行全面监管。

（二）规范管理1.基金关联交易应当遵循“真实、公允、公正、诚信”的原则。

2.确定关联交易的确定权限，明确基金关联交易的审批程序，对关联交易进行全程监管。

3.基金关联交易应当严格遵循市场化的定价原则。

4.建立事前审批和事后监控机制，对关联交易项目进行核查。

5.制定关联交易管理规定和内部控制制度，明确各相关方的责任和义务。

（三）信息披露1.加强基金关联交易的信息公开，及时对基金关联交易进行披露。

2.建立信息披露制度，对关联交易进行公开、透明披露。

私募投资基金关联交易制度一、背景介绍私募投资基金是一种由专业投资机构管理的、向特定投资者募集资金进行投资的基金。

由于私募基金的投资范围广泛，往往涉及到多种资产类型和复杂的交易关系，因此关联交易制度对于规范私募基金运作，保护投资者利益，确保市场公平性具有重要意义。

关联交易是指基金管理人与其直接或间接控制的被投资公司或其他关联方之间的交易活动。

关联交易制度是指基金管理人在其管理的私募基金投资中，针对关联交易行为设立的规定和控制程序，旨在防范潜在的利益冲突和市场不公平性，维护投资者利益和市场秩序。

二、关联交易的潜在风险关联交易涉及到由基金管理人管理的基金与其关联方之间的资金、股权、业务往来等情况。

由于关联交易一方往往具有一定的控制力和信息优势，可能导致以下潜在风险：1. 利益冲突风险：基金管理人可能会将自身利益放在首位，寻求在关联交易中获取不当利益，损害基金投资者利益。

2. 信息不对称风险：关联方可能掌握基金内部信息，导致市场公平性受损，其他投资者信息获取不足。

3. 不当操纵市场风险：通过关联交易操纵证券价格、市场行为等，导致市场操纵风险。

4. 投资者利益受损风险：关联交易可能导致基金投资者利益受损，增加投资者退休。

三、私募投资基金关联交易制度的主要内容1. 关联交易定义和范围明确：明确定义了什么样的交易行为属于关联交易，并规定了涉及范围，包括但不限于资金往来、股权交易、业务合作等内容。

2. 交易程序规范：规定了关联交易的决策程序和程序要求，明确交易的程序和决策流程，包括关联交易的审批标准、程序和透明化要求等。

3. 交易价格合理性审核：要求对关联交易价格进行合理性审核，确保交易价格合理公允，避免因关联关系导致的不当利益输送。

4. 信息披露要求：关联交易需进行充分、及时的信息披露，向基金投资者和监管机构披露关联交易的相关情况，提高透明度。

5. 利益冲突管理：设置利益冲突管理机制，有效防范和处理关联交易中可能出现的利益冲突情况，确保基金投资者利益最大化。

私募基金管理人关联交易管理制度XX投资管理有限公司关联交易管理制度第一章总则第一条为保证本公司与关联方之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不损害公司和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《企业会计准则》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，制定本制度。

第二条公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定外，还需遵守本制度的有关规定。

第二章关联方和关联关系第三条公司关联方包括关联法人和关联自然人。

具有以下情形之一的法人，为公司的关联法人：(一)公司的投资者创办的公司；(二)由前项所述法人直接或间接控制的除公司及其控股子公司以外的法人；(三)由本制度第五条所列公司的关联自然人直接或间接控制的或担任董事、高级管理人员的，除公司及其控股子公司以外的法人；(四)公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能造成公司对其利益倾斜的法人。

第四条具有以下情形之一的自然人，为公司的关联自然人：(一)公司的投资者；(二)公司的董事长；(三)本制度第四条第(一)项所列法人的董事、监事及高级管理人员；(四)本条第(一)、(二)项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满18周岁的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母；(五)公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能造成公司及其利益倾斜的自然人。

第五条具有以下情形之一的法人或自然人，视同为公司的关联人：(一)因与公司的关联人签署和谈或作出安排，在和谈或安排生效后，或在未来十二个月内，具有本制度第四条或第五条规定情形之一的；(二)过去十二个月内，曾经具有本制度第四条或第五条规定情形之一的。

第六条关联关系主要是指在财务和经营决策中，有能力对公司直接或间接控制或施加重大影响的方式或途径，包括但不限于关联人与公司存在的股权关系、人事关系、管理关系及商业利益关系。

私募投资基金关联交易制度是指在私募基金管理公司内部以及与关联方之间发生的交易行为的规范性规定，旨在确保基金运作的公平、公正和透明，保护投资者利益，防止利益输送、内幕交易等损害基金资产安全的行为发生。

以下是一些关键要素：1. 定义关联交易：关联交易通常指私募基金及其管理人与其关联方之间的交易，关联方包括但不限于控股股东、实际控制人、子公司、合营企业、重要股东以及其他能够对私募基金决策产生重大影响的企业或个人。

2. 信息披露要求：所有涉及关联交易的事项必须充分披露，包括但不限于交易价格、交易背景、交易目的、交易对手方关系及交易对基金价值的影响等信息，以供投资者和其他利益相关者做出知情判断。

3. 决策程序：对于关联交易，应设立独立、公正的决策机制，可能需要通过投资决策委员会等专门机构进行审议，并且需要遵循公平交易原则，避免因关联交易而损害基金份额持有人的利益。

4. 回避制度：在涉及关联交易的决策过程中，存在利益冲突的相关人员应当依法回避表决，确保决策过程不受不当影响。

5. 第三方评估：在必要时，可能需要引入独立的第三方专业机构对关联交易的价格公允性和交易的必要性进行评估。

6. 合规监管：私募基金应严格遵守中国证券监督管理委员会（如在中国）等相关金融监管机构关于关联交易的规定，定期报告关联交易情况，并接受监管部门的检查和监督。

7. 风险控制：建立健全关联交易的风险防控机制，明确风险管理责任人，加强事前审查、事中监控和事后评价，确保关联交易不会对基金资产的安全性和流动性造成负面影响。

综上所述，私募投资基金关联交易制度是一个涵盖关联交易识别、审批流程、信息披露、合规监管和风险防范等多个方面的综合管理体系，旨在维护市场秩序，保障投资者权益。

XX投资管理有限公司关联交易管理制度第一章总则第一条为保证本公司与关联方之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不损害公司和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《企业会计准则》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，制定本制度。

第二条公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定外，还需遵守本制度的有关规定。

第二章关联方和关联关系第三条公司关联方包括关联法人和关联自然人。

具有以下情形之一的法人，为公司的关联法人：(一)公司的投资者创办的公司；(二)由前项所述法人直接或间接控制的除公司及其控股子公司以外的法人；(三)由本制度第五条所列公司的关联自然人直接或间接控制的或担任董事、高级管理人员的，除公司及其控股子公司以外的法人；(四) 公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能造成公司对其利益倾斜的法人。

第四条具有以下情形之一的自然人，为公司的关联自然人：(一)公司的投资者；(二)公司的董事长；(三)本制度第四条第(一)项所列法人的董事、监事及高级管理人员；(四)本条第(一)、(二)项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母；(五)公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能造成公司及其利益倾斜的自然人。

第五条具有以下情形之一的法人或自然人，视同为公司的关联人：(一)因与公司的关联人签署协议或作出安排，在协议或安排生效后，或在未来十二个月内，具有本制度第四条或第五条规定情形之一的；(二)过去十二个月内，曾经具有本制度第四条或第五条规定情形之一的。

第六条关联关系主要是指在财务和经营决策中，有能力对公司直接或间接控制或施加重大影响的方式或途径，包括但不限于关联人与公司存在的股权关系、人事关系、管理关系及商业利益关系。

投资基金关联交易决策制度第一章总则第一条为了规范公司投资基金关联交易行为，维护公司及股东合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《投资基金法》等有关法律法规，制定本制度。

第二条本制度所称关联交易，是指在公司投资决策过程中，涉及公司及其控股股东、实际控制人、子公司等与交易对方存在关联关系的交易行为。

第三条公司进行关联交易，应当遵循公平、公正、公开的原则，确保公司及股东利益不受损害。

第二章关联交易的认定与审批第四条公司进行关联交易，应当首先认定交易对方是否为公司关联方。

关联方的认定标准如下：（一）为公司及其控股股东、实际控制人、子公司等提供财务资助或者担保的；（二）与公司及其控股股东、实际控制人、子公司等存在股权关系或者其他权益关系的；（三）公司及其控股股东、实际控制人、子公司等的董事、监事、高级管理人员或者核心技术人员；（四）中国证监会规定的其他情形。

第五条公司进行关联交易，应当按照以下程序进行审批：（一）提交董事会审议：公司关联交易金额在三千万元以上的，应当提交董事会审议；（二）提交股东大会审议：公司关联交易金额在三千万元以上的，还应当提交股东大会审议；（三）中国证监会规定的其他程序。

第六条公司董事会、股东大会审议关联交易事项时，关联方应当回避表决。

第三章关联交易的信息披露第七条公司进行关联交易，应当按照中国证监会的规定及时履行信息披露义务。

第八条公司披露关联交易信息，应当真实、准确、完整地反映关联交易的内容，不得有误导性陈述或者重大遗漏。

第四章关联交易的定价与支付第九条公司进行关联交易，关联交易的定价应当公允、合理，不得损害公司及股东利益。

第十条公司进行关联交易，应当按照合同约定及时支付交易款项。

第五章关联交易的监督与责任第十一条公司董事会、监事会、高级管理人员应当对公司关联交易行为进行监督，确保公司关联交易符合法律法规和本制度的规定。

第十二条公司违反本制度规定进行关联交易的，应当承担相应的法律责任。

基金关联交易管理制度范文基金关联交易管理制度范文第一章总则第一条为了规范基金管理人与基金所投资的关联方之间的交易行为，维护基金参与者的利益，根据有关法律、法规和监管要求，制定本制度。

第二条本制度适用于基金管理人与基金所投资的关联方之间的交易行为。

第三条关联方是指具有下列情形之一的单位、个人：（一）与基金管理人具有关联关系的单位和个人；（二）与基金管理人具有股权、控制权、管理权和利益共享关系的单位和个人；（三）与基金管理人具有其他经济利益关联的单位和个人。

第四条基金管理人应当建立健全关联交易管理制度，以公平、公正、公开的原则处理与关联方之间的交易。

第二章关联交易的申报与审批第五条基金管理人与关联方进行交易前，必须将交易计划书报送基金公司，并填写《关联交易申报表》等相关文件。

第六条基金公司应当对关联交易申报进行审核，审核结果应当在5个工作日内送达基金管理人。

第七条对于涉及金额较大或者重大关联交易，基金公司应当组织相关人员进行尽职调查，并向基金管理人提供尽职调查报告。

第八条基金公司应当根据审核结果，对关联交易进行审批，并及时将审批结果通知基金管理人。

第九条基金管理人应当按照基金公司的审批结果，进行关联交易。

第三章关联交易的限制与监督第十条基金管理人与关联方之间的关联交易，应当遵循以下原则：（一）交易应当以市场价格为准，不得低于或超过市场价格进行交易；（二）交易应当以公开透明的方式进行，不得以损害基金参与者利益为目的进行交易；（三）交易应当符合法律、法规和监管要求，不得违反有关禁止性规定。

第十一条基金管理人应当根据基金公司的要求，接受基金公司对关联交易的监督和检查，提供相关交易文件和材料。

第十二条基金公司有权对关联交易进行监督，包括但不限于：（一）审核关联交易的合规性；（二）对关联交易进行风险评估；（三）要求基金管理人提供关联交易的情况报告；（四）对关联交易进行检查和核实。

第十三条基金公司应当定期向基金参与者公开关联交易的情况，并及时向监管机构报告。

关联交易管理制度第一章总则第一条为规范【x公司】（以下称【本企业”）及其管理私募基金【（以下称 在管基金”）的关联交易行为，保障股东、本企业及在管基金投资人的合法权益，依据私募投资基金相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及自律规则（以下称 法律法规及自律规则”）的要求，制定本制度。

第二条本企业应尽量避免或减少其自身及在管基金的关联交易。

对于必须发生的关联交易，应遵循 公平、公正、公开、等价有偿”原则。

第三条本制度项下本企业关联方的范围包括股东、股东关联方、任何董事、高级管理人员、董事或高级管理人员控制的实体；前述【股东关联方”，对任何本企业股东而言，是指控制该股东、被该股东控制或与该股东共同受第三方控制的人士或实体。

此处的【 控制”是指一方支配另一方主要商业行为或个人活动的权力，这种权力的形成可以是基于股权、投票权以及其他通常认为有支配力或重大影响力的关系。

第四条本制度适用于规范本企业及在管基金作为交易一方的关联交易事项；对于在管基金的关联交易认定和决策机制，如在管基金合同等法律文件另有约定的，从其约定。

第二章关联交易的类型第五条对于本企业而言，关联交易是指本企业作为一方与本企业关联方之间发生的转移资源或义务的事项。

本企业与本企业关联方之间存在以下交易或往来的，即视为本企业关联方与本企业之间的关联交易：（一）买卖投资标的；（二）签订管理、顾问或类似性质的合同（含委托经营、受托经营等）；（三）本企业向本企业关联方提供担保；（四）举债或提供借款；（五）重大资产交易（含租入或租出固定资产等）；（六）其他通过约定可能造成资源或义务转移的事项。

为免疑问，本企业与高级管理人员签订聘用协议或类似协议不包括在前述关联交易的范围内。

第六条对于在管基金而言，关联交易的含义以各基金的基金合同的约定为准，本企业应当在在管基金合同中明确约定关联交易的识别认定、交易决策、对价确定、信息披露和回避等机制。

除非基金合同另有规定，原则上在管基金与本企业、本企业实际控制人、本企业管理的其他私募基金，本企业实际控制人控制的其他私募基金管理人管理的私募基金之间发生买卖投资标的的交易应当识别为关联交易。