2015年辽宁省证券从业资格考试：股票的特征与类型考试题

2015 年证券从业资格考试证券基础知识真题第二套一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0．5 分，共30分。

在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内.1、目前我国各家商业银行推广的（）是结构化金融衍生工具的典型代表。

A．资产结构化理财产品B．利率结构化理财产品C．挂钩不同标的资产的理财产品D．股权结构化理财产品2、向少数特定的投资者发行，其审查条件相对较松，不采用公示制度的证券是（）。

A．国际证券B．特定证券C．私募证券D．固定收益证券3、在计算股份指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，这是股票价格指数计算方法中的（）。

A．计算期加权法B．基期加权法C．综合法D．相对法4、证券公司设立子公司，实行（）。

A.报备制B.审批制C注册制D备案制5、非流通股股东提出股权分置改革建议，应委托公司（）召集A股市场相关股东举行会议，审议公司股权分置改革方案。

A.董事会B.股东大会C.监事会D.高管人员6、有价证券是（）的一种形式。

A.债务资本B.权益资本C.虚拟资本D.商品证券7、按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是（）。

A. 上市交易的股票B. 期货C. 上市交易的国债D. 上市交易的企业债券8、（）是股票最基本的特征。

A. 风险性B. 收益性C. 流动性D. 波动性D ． 独立董事 10、《证券发行与承销管理办法》规定， 战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步底价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限为（）。

11、股票证明了股东权利，这表明股票是（）。

12、创业板上市公司的董事长、经理、 （）应当对公司临时报告信息披露的真实性、准 确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。

13、相对应的证券收益率被称为“无风险利率”的证券是（）：9、银行间债券市场发行的记账式国债，主要面向（）投资者。

A ．企业 B ．银行和非银行金融机构 C ．个人 D ．国外机构 A ． 6 个月以上B ． 12 个月以上C ． 1 个月以上D ． 3 个月以上A ．有价证券 B ．要式证券 C ．证权证券 D ．资本证券 A ．相关披露事项的负责人 B ．董事会秘书 C ．财务负责人A．中央政府债券B．政府债券C．政府机构债券D．中央银行发行的债券14、股票按照股东享有权利的不同，可以分为（）。

2015年下半年辽宁省基金从业资格：股票的类型考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

)1、投资者在基金设立募集期内，申请购买基金份额的行为称为__。

A．认购B．申购C．申请D．买卖2、将基金划分为成长型、收入型和平衡型的依据是____A：投资标的不同B：投资目标不同C：组织形式不同D：交易方式不同3、我国《证券投资基金法》于__开始实施。

A．2003年7月14日B．2005年1月1日C．2002年8月1日D．2004年6月1日4、基金本质上反映的则是一种____，是一种受益凭证，投资者购买基金份额就成为基金的受益人。

A：所有权关系B：债权债务关系C：信托关系D：其他关系5、基金管理认购费和申购费的收费方式有__。

A．前端收费方式B．现金收付C．后端收费方式D．账单收付6、基金的会计年度为__。

A．公历每年的5月1日至第二年的4月30日B．公历每年的4月1日至第二年的3月31日C．公历每年的1月1日至12月31日D．公历每年的7月1日至第二年的6月30日7、广义的有价证券包括__。

A．金融证券B．商品证券C．货币证券D．资本证券8、基金的分析和评价应遵循的原则包括__。

A．长期性原则B．针对性原则C．强制性原则D．一致性原则9、专业基金销售机构申请基金代销资格，取得基金从业资格的人员应不少于__人，且不少于员工人数的1/2。

A．40B．30C．20D．1510、在股票的一般分类中。

按__，股票可以分为普通股票和优先股票。

A．股东享有权利的不同B．是否记载股东姓名C．投资主体的性质不同D．流通受限与否11、金融衍生工具的特征有__。

A．跨期性B．杠杆性C．联动性D．高风险性12、下列关于印花税的说法，错误的有__。

2015年证券从业资格考试证券基础知识真题第一套一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。

在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内.1、金融期货的交易对象是（）。

A．金融商品B．金融商品合约C．金融期货合约D．金融期权合约2、债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债权提前收回资金。

这一特征称之为（）。

A．偿还性B．流动性C．安全性D．收益性3、我国《证券法》于（）正式实施。

A．1999年1月1日B．1999年7月1日C．1999年1月1日D．1999年7月1日4、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（）托管。

A．证券托管人B．证券承销公司C．证券管理公司D．基金投资顾问5、证券市场健康发展的八字方针是（）。

A．监管自律规范公平B．法制自律规范公平C．法制监管自律规范D．法制监管自律公平6、证券交易所的组织形式大致可以分为两类，即公司制和（）。

A．经纪制B．股份制C．合伙制D．会员制7、公司向股东和社会公众提供虚假或者隐瞒重要事实的财务报告，严重损害股东或者其他人利益的行为属于（）。

A．擅自发行股票和公司、企业债券罪B．提供虚假财务罪C．编造和传播影响证券交易虚假信息罪D．诱骗他人买卖证券罪8、根据我国《证券法》的规定，证券业和银行业、信托业、保险业实行（）。

A．分业经营，分业管理B．分业经营，统一管理C．分业经营，集中管理D．分业经营，分业管理9、基金的投资收益分配原则是（）。

A．按基金投资者的投资资金比例进行分配B．基金管理人承担投资损失，收益归投资者C．按基金投资者的投资单位的数量所占比例进行分配D．按基金投资者的投资时间的先后顺序进行分配10、证券交易市场是（）。

A．发行市场的基础和前提B．发行市场得以持续扩大的必要条件C．发行人以发行证券的方式筹集资金的场所D．一个无形的市场11、证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的，应当对分公司、证券营业部分别按每家（）计算风险资本准备。

股票的特征与类型(总分：34.00，做题时间：90分钟)一、{{B}}单选题{{/B}}(总题数：27，分数：13.50)1.《中华人民共和国公司法》规定，股份公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票应当是( )。

（分数：0.50）A.无记名股票B.记名股票√C.优先股D.国有股解析：[解析] 《中华人民共和国公司法》规定，公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票。

公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票，并应当记载该发起人、法人的名称或者姓名，不得另立户名或者以代表人姓名记名。

2.下列对股票定义的描述，不正确的是( )。

（分数：0.50）A.股票是一种有价证券B.股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证C.股票实质上代表了股东对股份公司的所有权D.股票发行人定期支付利息并到期偿付本金√解析：[解析] D项描述的是债券的定义，股票不能偿付本金。

3.下列关于股票流动性的叙述，错误的是( )（分数：0.50）A.流动性是指股票可以通过依法转让而变现的特性B.如果买卖盘在每个价位上均有较大报单，则股票流动性较强C.在有做市商的情况下，做市商双边报价的买卖价差通常是衡量股票流动性的最重要指标D.价格恢复能力越强，股票的流动性越弱√解析：[解析] 股票的价格弹性或者恢复能力是指交易价格受大额交易冲击而变化后，迅速恢复原先水平的能力。

价格恢复能力越强，股票的流动性越高。

4.股票分割通常情况下会使股票价格( )。

（分数：0.50）A.下跌B.上涨√C.没变化D.无法判断解析：[解析] 股票分割又称拆股、拆细，是将一股股票均等地拆成若干股。

通常会刺激股价上升。

5.股票最基本的特征是( )。

（分数：0.50）A.收益性√B.风险性C.流动性D.永久性解析：[解析] 股票具有五大特征，即收益性、风险性、流动性、永久性和参与性，其中收益性是股票最基本的特征，是指股票可以为持有人带来收益的特性。

2015年证券从业资格考试真题及答案（完整版）（2）第31题以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购股份不少于总数的()，法律、行政法规另有规定的，从其规定。

A.35%B.30%C.20%D.40%【正确答案】A【答案解析】《中华人民共和国公司法》第八十四条规定，以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%;但是，法律、行政法规另有规定的，从其规定。

第32题公司财产优先支付的是()。

A.普通股股东B.优先股股东C.债权人D.员工工资【正确答案】C【答案解析】第33题下列关于股份公司发行股份的说法中，不正确的是()。

A.同种类的每一股份应当具有同等权利B.公司发行新股，可以根据公司经营情况和财务状况，确定其作价方案C.任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额D.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格不相同【正确答案】D【答案解析】《中华人民共和国公司法》第一百二十六条规定，股份的发行，实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利。

同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同;任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额。

故D项说法错误。

第34题从事期货咨询应取得()。

A.资格B.证券业从业人员资格C.期货业从业人员资格D.基金业从业人员资格【正确答案】C【答案解析】第35题下列属于证券公司分支机构的是()。

A.清算所B.交易所C.交割仓库D.证券投资咨询机构【正确答案】D【答案解析】《中华人民共和国证券法》第一百二十五条规定，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：(1)证券经纪。

(2)证券投资咨询。

(3)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问。

(4)证券承销与保荐。

(5)证券自营。

(6)证券资产管理。

(7)其他证券业务。

而证券公司分支机构是指从事业务经营活动的分公司、证券营业部等证券公司下属的非法人单位。

【最新整理，下载后即可编辑】辽宁省2015年证券从业资格考试：证券投资基金概述试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、股票投资风格分类体系的标准不包括__。

A．公司规模B．股票价格行为C．公司成长性D．股票的风险特征2、1952年，美国的大卫•杜兰特把当时对资本结构的见解划分为三种：净经营收入州论、（）和介于两者之间的传统折中理论。

A．净利息理论B．净收益理论C．净息差理论D．净收入理论3、欧洲债券由于不以发行市场所在国的货币为面值，故也称__。

A．扬基债券B．武士债券C．熊猫债券D．无国籍债券4、以股票的方式派发的股息，由公司用新增发的股票或一部分库存股票作为股息派发，称之为__。

A．现金股息B．股票股息C．财产股息D．负债股息5、我国的国际储备主要是外汇储备和__。

A．黄金储备B．特别提款权C．在IMP的储备头寸D．美元6、发行人按规定提前赎回混合资本债券、延期支付利息或混合资本债券到期延期支付本金和利息时，应提前（）个工作日报（）备案。

A．3；中国人民银行B．5；中国人民银行C．7；财政部D．10；财政部7、证券交易的特征主要表现为__。

A．流动性、收益性和风险性B．流动性、安全性和收益性C．收益性、安全性和风险性D．流动性、安全性和风险性8、债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是__。

A．券面形态B．发行方式C．流通方式D．偿还方式9、__对证券交易实行实时监控。

A．中国证监会B．证券交易所C．证券公司D．证券登记结算机构10、在下列与黄金分割线有关的一些数字中，__组最为重要，股价极容易在由这组数字产生的黄金分割线处产生支撑和压力。

A．0.618，1.618，2.618B．0.382，0.618，0.809C．0.618，1.618，4.236D．0.382，0.809，4.23611、__就是分析数据化。

A．量化分析B．综合分析C．横向分析D．纵向分析12、__不属于证券交易必须遵循的原则。

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一、单选(60题，每题0.5分，共30分)11.( )是股票的基本特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特征。

A.风险性B.收益性C.流动性D.参与性答案：B解析：持有股票的目的在于获取收益，收益性是股票的基本特征。

12.一般来说，当预期未来市场利率趋于下降时，应选择发行( )的债券。

A.面值较小B.面值较大C.期限较短D.期限较长答案：C解析：发行人为降低筹资成本，预期市场利率下降，应发行短期债券;反之则发行长期债券。

13.在国际债券市场上，不需要官方主管机构批准，也不受货币发行国有关法令管制和约束的债券是( )。

A.武士债券B.熊猫债券C.扬基债券D.欧洲债券答案：D解析：外国债券的发行受发行地所在国有关法规的管制和约束;并且必须经官方主管机构批准;而欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松的多，它不需要官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束。

14.证券投资基金在美国称( )。

A.证券投资信托基金B.单位信托基金C.指数基金D.共同基金答案：D解析：不同的国家对证券投资基金的称谓不同，如美国称共同基金，英国和我国香港地区称单位信托基金，日本和我国台湾地区则称证券投资信托基金。

15.目前我国政策性银行金融债券的发行主体不包括( )。

A.中国农业发展银行B.国家开发银行C.中国工商银行D.中国进出口银行答案：C解析：1999年以后，我国金融债券的发行主体集中于政策性银行，我国有国家开发银行、中国进出口银行和农业发展银行三家政策性银行，以国家开发银行为主。

16.按持有人权利的性质不同，权证可分为( )。

A.认股权证和备兑权证B.美式权证和欧式权证C.价内权证和价外权证D.认购权证和认沽权证答案：D解析：按持有人权利的性质不同，权证可以分为认购权证和认沽权证。

辽宁省2015年基金从业资格：股票的类型考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.下列选项中，不属于基金托管人职责的是__。

A．防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全B．促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益C．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格D．防范、减少基金会计核算中的差错2.基金产品的风险等级一般不包括__。

A．高风险等级B．中风险等级C．低风险等级D．无风险等级3.封闭式基金买卖申报数量应当为______份或其整数倍，并且基金单笔最大数量应低于______万份。

__A．100；100B．1000；500C．500；100 D．500；10004.首次公开发行股票的定价方式是__。

A．询价方式B．协商定价方式C．上网竞价方式D．市价折扣方式5. 目前我国各家商业银行推广的__是结构化金融衍生工具的典型代表之一。

A．资产结构化理财产品B．利率结构化理财产品C．股权结构化理财产品D．挂钩不同标的资产的理财产品6. 基金份额净值等于__除以基金当前的总份额。

A．基金资产总值B．基金资产净值C．基金公允价值D．基金资产估值7. 因为信息的不对称性等原因导致基金管理人制定出错误的投资策略，由此引发的风险是__。

A．投资管理风险B．通货膨胀风险C．职业道德风险D．公司治理风险8. 下列关于中国证监会职责的说法，正确的有__。

A．负责行业性法规的起草B．负责监督有关法律法规的执行C．负责保护投资者的合法权益D．维持公平而有序的证券市场9. 下列关于货币市场基金风险指标的说法，不正确的有__。

A．我国法律法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过180天B．除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过基金资产净值的20%C．货币市场基金不能投资于剩余存续期限超过397天的浮动利率债券D．货币市场基金财务杠杆的运用程度越高，其潜在的风险越高10. __不属于基金净值公告中需要披露的信息。

2015年辽宁省证券从业资格考试：证券投资基金的投资试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、股息的来源是公司的（）。

A．税前利润B．税后利润C．所有利润D．公积金转增收益2、某证券组合2011年实际平均收益率为18%，当前的无风险利率为6%，市场组合的期望收益率为15%，该证券组合的β值为1.5。

那么，该证券组合的特雷诺指数为__。

A．0.06B．0.08C．0.10D．0.123、某公司的可转换债券，面值为1000元，转换价格为20元，当前市场价格为1250元，其标的股票当前的市场价格为24元，则该债券转换升水__元。

A．50B．200C．250D．3004、根据《中华人民共和国刑法》，依法负有信息披露义务的公司向股东和社会公众提供隐瞒重要事实的财务会计报告，属于（）。

A．欺诈发行股票、债券罪B．提供虚假财务会计报告罪C．内幕交易罪D．操纵市场罪5、公开发行公司债券，应当符合的条件之一是累计债券余额不超过公司净资产的（）。

A．20%B．30%C．40%D．50%6、__市场是相对少量的生产者在某种产品的生产中占据很大的市场份额，从而控制了这个行业供给的市场结构。

A．完全竞争型B．垄断竞争型C．寡头垄断型D．完全垄断型7、偿还期在1年以上10年以下的国债被称为（）。

A．短期国债B．中期国债C．长期国债D．无期国债8、香港把证券投资基金称为（）。

A．共同基金B．单位信托基金C．证券投资信托基金D．信托基金9、上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是（）。

A．上证30指数B．深圳综合指数C．上证综合指数D．深圳成分股指数10、依上题，则投资者的期货头寸盈亏是（）元人民币。

A．-2280000B．-5280000C．-8280000D．-1128000011、我国目前对证券发行实行的是（）。

A．核准制B．审批制C．审查制D．核查制12、投资者拥有较多资金欲投资于股票现货，又担心建仓期内大盘出现非预期大幅上涨导致建仓成本过高，这时可采取的措施是（）。

2015年证券业资格考试《证券交易》真题（多选）1、对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取的措施有( )。

A、口头或书面警示B、罚款C、要求相关投资者提交书面承诺D、限制相关证券账户交易2、对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的( )解冻。

A、账户B、密码C、证券D、资金3、在网上增发新股采用累计投标询价方式确定发行价时，主要考虑( )等因素。

A、申购情况B、主承销商C、其他市场因素D、发行人募集资金目标4、股权登记变更的种类有( )。

A、交易性变更B、账户挂失变更C、非交易性变更D、托管券商变更5、证券账户的种类包括( )。

A、人民币普通股票账户B、人民币特种股票账户C、人民币账户D、证券投资基金账户6、目前，我国证券账户种类的划分依据有( )。

A、交易方式B、交易场所C、账户数量D、账户用途7、推出股份报价转让试点的作用有( )。

A、发挥证券公司的中介机构作用B、方便投资者的股份转让C、为投资者提供高效率、标准化的登记和结算服务，保障转让秩序D、避免系统的重复建设8、在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为其会员应具备的条件是( )。

A、一定规模的资本金或营运资金B、具有良好的信誉和经营业绩C、按规定缴纳各项会员经费D、经中国证监会依法批准设立并具有法人地位9、我国证券交易所特别会员享有的权利包括( )。

A、有选举权和被选举权B、列席证券交易所会员大会C、向证券交易所提出相关建议D、接受证券交易所提供的相关服务10、证券登记结算公司提供的服务包括( )。

A、登记B、存管C、结算D、监管11、信息技术风险控制的措施包括( )。

A、通过技术手段实时监控融资融券业务总规模B、建立完善的融资融券业务信息技术系统C、制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度D、建立完备的融资融券信息技术安检系统，隔离网络病毒传播12、证券账户管理的内容包括( )。

A、证券账户的开立B、证券账户挂失补办C、证券账户合并D、非交易过户13、证券交易机制的目标是多重的，主要目标有( )。