2020年证券从业资格考试试题：证券交易每日一练(11月17日)

2020年证券从业资格考试试题及答案：证券交易(全真第一套)一、单项选择题(本大题共60小题。

每小题0．5分，共30分。

在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求。

请将准确选项的代码填入括号内)1．从运作方式看，回购交易结合了（）的特点，通常在债券交易中使用。

A．现货交易和远期交易B．现货交易和期货交易C．现货交易和权证交易D．现货交易和期权交易2．经国务院证券监督管理机构批准，证券公司经营证券经纪、证券投资咨询及与证券交易、证券投资活动相关的财务顾问业务的，注册资本最低限额为人民币（）元。

A．2 000万B．5 000万C．1亿D．5亿3．根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券交易所是（）。

A．实行自律管理的法人B．以营利为目的的法人C．不以营利为目的的机关D．实行自律管理的机关4．证券登记结算机构产生的损失中，不能用证券结算风险基金补充的是（）。

A．技术故障造成的损失B．操作失误造成的损失C．不可抗力造成的损失D．经营不善造成的损失5．下列选项中，（）不属于我国两家证券交易所会员的义务。

A．对证券交易所事务的提议权和表决权B．遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议C．维护投资者和证券交易所的合法权益，促动交易市场的稳定发展D．接受证券交易所的监督6．交易参与人理应通过在证券交易所申请开设的（）实行证券交易。

A．交易席位B．交易单元C．特别单位D．普通席位7．将证券交易委托分为市价委托和限价委托，是按（）划分的。

A．委托订单的数量B．买卖证券的方向C．委托价格限制D．委托时效限制8．某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是7月5日，交易日是12月18日，则已计息天数是（）天。

A．165B．166C．167D．1689．填写委托单的第一要点是填写（）。

A．证券账号B．交割日期C．数量D．品种10．以下证券的申报价格中有效的是（）。

A．某只股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11．5元B．某B股股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11．5元C．某基金上一交易日收市价格为3元，当日申报价格为3．5元D．某基金前一笔成交价为101元，申报价格为110元。

2020年证券从业资格考试《证券基础知识》练习题及答案（一）单项选择题1.()可以避免过度短线操作给股市带来的动荡。

A.人民币汇率改革B.股指期货C.国际资本流动D.欧元区的形成2.我国银行业的主体是()。

A.中央银行B.股份商业银行C.地区性商业银行D.信用合作社3.推动同业拆借市场形成和发展的根本原因是()的实施。

A.法定存款准备金制度B.再贴现政策C.公开市场政策D.存款派生机制4.下列选项中，不属于货币市场的是()。

A.同业拆借市场B.票据市场C.回购市场D.债券市场5.通过向社会公开发行一种凭证来筹集资金，并将资金用于证券投资的集合投资制度指的是()。

A.股票B.债券C.投资基金D.公开市场业务6.某国有银行通过公开发行股票融资的方式属于()。

A.直接融资B.间接融资C.吸收投资D.民间借款7.股票等证券的转手一般是在“纸张上的”交易，并不涉及发行企业相应份额资产的变动，这体现的金融市场特点是()。

A.金融市场的非物质化B.金融市场是信息市场C.金融市场是一个自由竞争市场D.金融市场可以是有形市场，也可以是无形市场8.金融市场的核心内容是()。

A.金融产品B.金融产品交易C.金融机构D.政府部门9.信托市场的主体是()。

A.信托投资活动B.信托产品C.信托当事人D.信托关系人10.实质上转移与资产所有权有关的全部或绝大部分风险和报酬的租赁被称为()。

A.经营租赁B.设备租赁C.短期租赁D.长期租赁11.金融市场以()为交易对象。

A.实物资产B.货币资产C.金融资产D.无形资产12.一般说来，金融工具的流动性与偿还期()。

A.呈正比关系B.呈反比关系C.呈线性关系D.无确定关系13.发生在保险人和投保人之间的保险行为被称为()。

A.原保险B.再保险C.人身保险D.财产保险14.我国金融业的四大支柱不包括()。

A.信托B.银行C.保险D.债券15.一头连着货币市场，一头连着资本市场，一头连着产业市场，既能融资又能投资，被誉为具有无穷的经济活化作用的金融产品是()。

2020年11月证券从业资格基础知识练习题及答案三套2020年11月证券从业资格基础知识练习题及答案（一）一、单项选择题1．证券公司应至少有___________名在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。

A．5B．3C．2D．12．在美国发行的外国债券被称为___________。

A．扬基债券B．武士债券C．熊猫债券D．无国籍债券3．证券发行市场又被称为___________。

A．初级市场B．二级市场C．流通市场D．次级市场4．___________的颁布实施．以法律形式确认了证券投资基金在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用。

A．《证券投资基金法》B．《证券投资基金管理暂行办法》C．《开放式证券投资基金试点办法》D．《证券投资基金运作管理办法》5．关于地方政府债券．下列论述正确的是___________。

A．地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券B．收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券C．普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券D．地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”6．股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品是将结构化金融衍生产品按___________的分类。

A．发行方式B．嵌人式衍生产品C．收益保障性D．联结的基础产品7．下列选择中．属于欧洲债券的是___________。

A．猛犬债券B．龙债券C．斗牛士债券D．武士债券8．下列不属于基金交易费的是___________。

A．经手费B．证管费C．过户费D．审汁费9．债券基金的收益受市场利率的影响正确的是___________。

A．市场利率下调时，收益上升B．市场利率下调时，收益下降C．市场利率上调时，收益上升D．市场利率上调时．收益不变10．可转化债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成一定数量的___________。

2020年11月证券从业《证券市场基本法律法规》考试真题一.下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。

1、下列关于公司章程的说法，错误的是（）。

A、公司的经营范围由公司章程规定，并依法登记B、设立公司必须依法制定公司章程C、公司可以修改公司章程，改变经营范围，但是应当办理变更登记D、公司章程只对公司和股东具有约束力试题答案：D试题解析：公司章程，是指公司依法制定的，规定公司名称、住所、经营范围、经营管理制度等重大事项的基本文件。

公司章程是公司组织或活动的基本准则。

设立公司必须依法制定公司章程。

公司章程对公司、股东、董事、监事、高级管理人员具有约束力，故D项错误。

公司章程是公司成立的必要条件；是公司治理的重要依据；是一种自治性规则。

2、根据《证券法》，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议，其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%的，应当在该事实发生之日起3日内，向（）作出书面报告。

A、证券业协会B、证券登记结算机构C、国务院证券监督管理机构及证券交易所D、国务院证券监督管理机构试题答案：C试题解析：通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一家上市公司已发行的有表决权股份达到5%时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告（C项正确，A、B、D三项错误），通知该上市公司，并予公告。

3、根据《证券法》，代销协议应当载明的事项不包括（）。

A、侵权责任B、代销的付款方式及日期C、代销的期限及起止日期D、代销证券的种类、数量、金额及发行价格试题答案：A试题解析：发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议。

证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，载明下列事项：(1) 当事人的名称、住所及法定代表人姓名；(2) 代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格；D项正确(3) 代销、包销的期限及起止日期；C项正确(4) 代销、包销的付款方式及日期；B项正确(5) 代销、包销的费用和结算办法；(6) 违约责任；A项错误。

2016证券从业资格考试真题完整版证券从业资格考试真题、模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、完美解析一网打尽！在线做题就选针题库：（选中链接后点击“打开链接”）一、单选题1、招股说明书的有效期为( )。

A.一个月B.三个月C.六个月D.一年标准答案：c2、承销金额超过人民币( )元，承销团成员超过( )家可设2~3副主承销商。

A.5000，8B.5000，10C.3亿，8D.3亿，10标准答案：d3、发行人可在特别情况下申请适当延长招股说明书的有效期限，但至多不超过( )。

A.一个月B.两个月C.三个月D.六个月标准答案：a4、上市公司应当自收到中国证监会核准发行通知之日起( )内发出获准发行新股的公告。

A.2个工作日B.3个工作日C.5个工作日D.6个工作日标准答案：a5、审计报告应当由具有证券从业资格的( )及其所在的事务所签字盖章。

A.会计师B.注册会计师C.审计师D.评估师标准答案：b6、申请首次公开发行股票的公司应按( )的要求制作申请文件。

A.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》B.《首次公开发行股票并上市申请文件要求》C.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——首次公开发行股票并上市申请文件》D.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号——首次公开发行股票并上市申请文件》标准答案：a7、当注册会计师出具( )的审计报告时，如果认为必要，可以在意见段之后，增加对重要事项的说明。

A.保留意见B.否定意见C.拒绝表示意见D.无保留意见标准答案：d8、如果拟上市公司不能作出盈利预测，则应( )。

A.以历史数据代替B.以投资报告代替C.在发行报告和招股说明书的显要位置作出风险警示D.以注册会计师的意见代替标准答案：c9、( )依法审核发行人的股票发行申请文件。

A.股票发行审核委员会B.证券交易所C.中国证监会D.中国证监会派出机构标准答案：a10、发审委委员为( )名，设会议召集人( )人。

2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题及答案解析一.下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。

1、下列有关沪港通与沪伦通区别的说法，正确的是（）。

A、只有在中国境内符合要求的证券经营机构可根据相关规定申请开展跨境转换业务B、沪港通与沪伦通业务均已开通，目前所有有意愿的投资者均可直接参与沪港通与沪伦通的交易C、沪伦通下，投资者跨境互相到对方市场直接买卖股票，沪港通则是将境外基础股票转换为存托凭证实现产品跨境D、沪港通与沪伦通实现产品跨境所采用的模式是不同的试题答案：D试题解析：与沪港通下投资者跨境相互到对方市场直接买卖股票的模式不同，沪伦通是将境外基础股票转换为存托凭证实现产品跨境，存托凭证的交易结算安排与本地的股票品种接近，以方便投资者按照本地的交易习惯和交易时间完成交易结算（D项正确，C项错误）。

目前，CDR 设有一定的投资者适当性门槛（B项错误）。

投资者可根据存托协议的约定，享有分红、派息、配股等权益及行使表决权等权利。

中英两地符合要求的证券经营机构可根据相关规定申请开展跨境转换业务（A项错误）。

2、根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司增发时，发行价格应不低于公告招股意向书前（）交易日或前一个交易日的公司股票均价。

A、20 个B、15 个C、30 个D、10 个试题答案：A试题解析：根据中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法(2020年修订)》，主板(中小企业板)上市公司的增发除了要满足公开发行股票的一般规定外，还应当符合下列规定：（1）最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%；扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据。

（2）除金融类企业外，最近一期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形。

（3）发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价（A项正确）。

2020年11月证券从业资格基础知识模拟题及答案三套2020年11证券从业资格基础知识模拟题及答案（一）一、单项选择题1.“新三板”指的是()。

A.中小板市场B.创业板市场C.全国中小企业股份转让系统D.区域性股权交易市场2.深证成分股指数由()家成分股组成。

A.300B.400C.500D.6003.稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为()。

A.蓝筹股B.红筹股C.法人股D.外资股4.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的()。

A.账面价值B.资产价值C.实际价值D.清算资金5.标准普尔500指数以1941—1943年为基期，基期指数定为()。

A.10B.100C.1000D.100006.下列对公司型基金的说法中，正确的是()。

A.公司型基金是通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金B.公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大C.公司型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产D.公司型基金的投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人7.关于证券交易所，下列说法不正确的是()。

A.各国的证券交易均不以盈利为目的B.证券交易所不决定证券的价格C.证券交易所提供了证券交易的场所D.证券流通的途径除了通过证券交易所交易外还可以在场外交易场所进行8.信用评级的程序不包括()。

A.实地调查B.策略实现C.评定等级D.结果反馈与复评9.公司债券的发行期限一般为()年，以()年为主。

A.3~20；10B.3~20；5C.3~10；5D.3~10；1010.下列关于债券贴现率的确定的说法，不正确的是()。

A.债券的贴现率也被称为必要回报率B.真实无风险收益率理论上由社会资本平均回报率决定C.价格风险和流动性风险之和称为名义无风险收益率D.无风险收益率一般用相同期限零息国债的到期收益率来近似表示二、组合型选择题1.证券公司的()必须经证券监督管理机构批准。

2020证券从业考试考点训练题1、对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是()I股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件II实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人III证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正IV证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保A.I、IIB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、II、III、IV参考答案：B参考解析：证券公司不得直接或间接为股东出资提供融资或担保。

2、证券公司经营()以及其他业务中任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币5亿元I证券承销与保荐II证券自营III证券资产管理IV证券经纪A.I、II、IIIB.II、IIIC.II、III、IVD.I、II、IV参考答案：A参考解析：证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中任何两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。

第二节证券投资者1、()的组建标志着我国投资基金正式问世，机构投资者进入一个新阶段。

A.深圳基金B.上海基金C.香港基金D.北京基金参考答案：B参考解析：1990年11月，法国东方汇理银行在中国组建“上海基金”，标志着我国投资基金正式问世，机构投资者进入一个新阶段。

考点：我国证券市场投资者结构及演化。

2、申请从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有()万元人民币以上的注册资本。

A.300B.500C.100D.200参考答案：C参考解析：申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：(1)分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。

2020年证券从业资格考试题库：证券投资分析每日一练(11月17日)单项选择题1、越重要、越有效的趋势线被突破，其转势的信号越强烈。

（）2、下列选项中，用来测算股价与移动平均线偏离水准的指标是（）。

A．PSYB．BIASC．RSID．WMS3、2020年10月12日，中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》，两个规定旨在进一步规范（）业务。

A．投资咨询B．财务顾问C．投资顾问D．企业融资多项选择题4、技术分析流派是以（）作为投资分析对象与投资决策基础。

A．证券的市场价格B．价和量的变化以及完成这些变化所经历的时间C．证券的成交量D．价值分析理论5、关于正负差DIF，下列说法准确的是（）。

A．在持续的涨势中，DIF为正，绝对值越来越大B．在持续的涨势中，DIF为负，绝对值越来越大C．在持续的跌势中，DIF为负，绝对值越来越大D．在持续的跌势中，DIF为正，绝对值越来越大6、下列属于机构投资者的有（）。

A．保险公司B．证券公司C．社保基金D．投资公司7、对经济运行变动特点实行分析更偏重于对经济运行质量的研究，主要包括（）。

A．经济增长的历史动态比较B．经济结构的动态比较C．产业结构的动态比较D．物价变动的动态比较8、通过中国证券业协会举办的CIIA考试的考生（）。

A．能够申请成为CIIA中国注册会员B．可获得由中国证券业协会、ACIIA联合颁发的CIIA证书C．可免试申请CFA成员D．可获得高级证券投资咨询人员资格9、主权债务危机的预警指标主要有：（）A．国债负担率B．财政赤字率C．债务依存度D．外债依存度10、名义无风险收益率一般用相同期限零息国债的（）来近似。

A．到期收益率B．即期利率C．零利率D．真实无风险收益率。