私募基金管理人登记持续经营计划的补充说明模版

公司LOGO有限公司关于持续经营计划的补充说明致：中国证券投资基金业协会：谨就本次向贵会提交观察会员入会申请而对我司持续经营计划做如下补充说明：一、经营成本及资本支撑情况1、截止我司2016年底，我司股东实缴出资为万，总资产约为万，净资产约为万，其中流动性资产约万。

2016 年全年我司营业支出为万，由于我司2016年度内通过了私募基金管理人登记申请，正式幵展私募基金管理业务，因此在添置固定资产等方面进行了较多的幵办费用支出，仅计算房租、人员工资等日常经营支出的话大概为万/月。

以流动资产计算，可支撑未来不低于53个月的日常经营支出。

2、收支平衡预测2016 年我司全年营业收入为万，营业支出为万。

营业支出的说明见上文，2017年及2018年营业支出预计大幅下降。

同时由于所发行的两只产品陆续建仓并成熟运作，管理费和业绩报酬预计会对营业收入的增长提供较多支撑。

净利润以及利润率预计会大幅增长，保障公司持续良性运作。

■公司LOGO --------------------------------------------------二、投资方向及板块我们判断：2017年下半年，尤其是9月份前后，A股市场的平淡状况有望改善，我们会一方面继续沿着中国产业升级与消费升级的方向深挖“新制造”与“大消费”，重点关注消费新科技板块。

另一方面也要兼顾潜在的流动性改善。

具体来说，会在tmt中精选估值与增长匹配较好的龙头个股，超配估值与增长匹配相对较好的家电、轻工、医药、新能源与环保、物流等行业。

（可根据自身情况替换及展幵）三、合规风控经营措施介绍我司坚持按照如下原则制定和执行风控制度：1、授权控制贯穿于公司业务的所有环节的始终，包括但不限于：资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等。

2、建立完善的财产分离制度，私募基金财产与私募基金管理人固有财产之间、不同私募基金财产之间、私募基金财产和其他财产之间要实行独立运作，分别核算。

2023年度私募基金管理人年度财务信息填报格式2023年度私募基金管理人年度财务信息填报格式主要涉及以下内容：
1. 填报时限：私募基金管理人需要在2024年4月30日之前完成年度财务
信息的填报工作。

2. 填报对象：全体私募管理人都需要填报。

3. 填报内容：需要填写私募基金管理人的基本信息、财务状况、经营情况、风险指标、投资者信息等。

4. 填报格式：根据《关于印发私募基金管理人年度财务信息填报说明的通知》，需要按照规定的格式进行填写。

具体包括“管理人财务信息表”、“投资者信息表”、“私募基金信息表”、“相关责任人声明书”等。

5. 填报要求：要求填写的内容必须真实、准确、完整，不得隐瞒、遗漏或者虚构。

同时，需要加盖单位公章，确保信息的有效性。

此外，根据《关于调整私募基金管理人年度财务信息填报相关要求的通知》，2023年度私募基金管理人年度财务信息填报还做了以下调整：
1. 会计科目的调整：年度财务信息填报要求的科目应按照新金融工具等会计准则并参照《资产管理产品相关会计处理规定》填写。

如果上期数未执行新会计准则，需要按《新准则科目对照表》对应填写。

2. 财务报告的审计：审计信息表做了三项删减，同时备注内容也做了相应的删减。

3. 收入的准则调整：删除了“是否已适用新收入准则”的选项及其备注内容。

以上内容仅供参考，具体填报格式和要求可能会根据不同地区和机构有所差异，建议咨询当地相关部门或机构获取准确信息。

《私募基金管理人登记法律意见书》（模板）***基金管理（北京）有限公司：根据《律师法）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》、《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》、《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》、《关于进一步规范私募基金管理人登记事项若干问题的公告》之规定，本律师事务所受***基金管理（北京）有限公司（以下简称：公司）委托，在对公司及相关资料进行充分尽职调查的基础上，出具本《法律意见书》如下，并保证本《法律意见书》不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。

一、公司工商登记情况公司基本信息公司名称：***基金管理（北京）有限公司公司住所：北京市**区**路**号法定代表人：***注册资本：人民币5000万成立日期：2015年1月2日营业期限：2015年1月1日至2045年1月1日经营范围：投资管理、管理或受托管理非证券类股权投资及相关咨询服务。

公司存续沿革：2015年1月2日，股东***、***共同出资设立***基金管理（北京）有限公司。

***会计师事务所有限公司于2014年12月1日出具【2014】第***号验资报告，审验股东***、***于2014年11月30日实缴出资共计人民币5000万元。

公司设立时，各股东出资额及出资比例如下：序号股东名称出资额（万元）占注册资本比例（%）1 *** 3000 60.002 *** 2000 40.00合计5000.0000 100.00结论：***基金管理（北京）有限公司为在中国境内依法设立，并截止本《法律意见书》出具之日有效存续。

二、根据***基金管理（北京）有限公司工商登记文件显示，其经营范围是：投资管理、管理或受托管理非证券类股权投资及相关咨询服务。

结论：***基金管理（北京）有限公司的工商登记所记载经营范围符合国家相关法律法规规定，其名称和经营范围中含有”基金管理“、”投资管理“、”股权投资“文字和描述。

私募基金管理人登记操作指引（附协会反馈汇总）作者 | 广东华商律师事务所 郑天河、石荣英 律师 微信公众号 | 金融法律正电荷【注：转载请注明作者信息及来源】根据本律师团队积累的众多项目经验并结合中国证券投资基金业协会（简称“基金业协会”）等部门单位的相关要求，申请私募基金管理人登记的一般操作进行归纳、整理，并出具本操作指引，以为拟申请登记的私募基金管理人提供参考。

1.确定机构类型根据基金业协会要求专业化经营的原则，投资人（或合伙人，下同）只能在“私募证券投资基金管理人”、“私募股权、创业投资基金管理人”、“其他私募投资基金管理人”三者之中选其一，不能多选。

因此，投资人首先应确定业务方向，即需明确将来是做私募证券投资，私募股权、创业投资，还是做其他类型投资。

具体投资类型参照基金业协会《有关私募投资基金“业务类型/基金类型”和“产品类型”的说明》。

根据基金业协会的“资产管理业务综合报送平台”要求，“机构类型”初次选定、提交办理、办理通过后，均不能再修改。

“退回补正”时若需要修改“机构类型”，点击系统右上角的“放弃登记”，重新填写登记申请信息。

“办理通过”后，若需要修改“机构类型”，点击“注销登记”，在注销私募基金管理人登记后重新申请。

因此，投资人在系统注册及填录信息时即应明确机构类型，以免增加工作量及时间成本。

2.委托专业律师提供全程法律服务委托专业律师提前介入登记工作，能够帮助申请机构在全程准备及登记工作中均能获得专业指导，包括工商变更环节得到一次性完善、协助文件资料搜集整理、提前协助整改、指导系统信息填录等，提高效率。

3.确定或收购申请私募基金管理人登记的公司或合伙企业（以下简称“申请机构”）鉴于目前私募基金管理公司/合伙企业工商注册的政策尚未完全放开，如果投资人先前未注册设立该类企业，一般通过收购未登记的私募基金管理公司/合伙企业，或者在已经放开注册的区域进行工商注册。

4.完善工商环节不管是通过注册还是通过收购方式获得的私募基金管理公司/合伙企业，在工商环节均应符合基金业协会的相关要求，需注意的事项包括但不限于： （1）法定代表人需具备基金从业资格。

私募追加申请表申请人信息•姓名：_______________•性别：_______________•出生日期：_______________•身份证号码：_______________•手机号码：_______________•职业：_______________•学历：_______________•通信地址：_______________私募基金信息•基金名称：_______________•基金代码：_______________•基金管理人：_______________•基金类型：_______________•基金规模：_______________•基金起始日期：_______________追加申请信息•追加金额：_______________•追加方式：_______________•追加账户：_______________•追加日期：_______________填写说明•请将个人信息填写完整准确，以确保追加申请的有效性。

•追加金额应符合私募基金的要求，超出最低追加金额的限制。

•追加方式可以选择线上或线下，具体操作请参考基金管理人提供的追加指南。

•追加账户需要填写与私募基金相关的银行账户信息，确保资金的安全和准确到账。

•追加日期应在基金的开放期内进行，超过开放期的追加申请将无法受理。

风险提示私募基金是一种高风险的投资产品，申请人在追加申请前应充分了解相关风险，确保自身具备相应的风险承受能力。

以下是一些常见的风险提示：1.市场风险：私募基金投资涉及到市场风险，价格波动可能导致投资本金的损失。

2.流动性风险：私募基金通常具有较长的锁定期，投资人在此期间可能无法提取资金。

3.信用风险：私募基金的回报与基金管理人的能力和信用相关，存在管理人违约的风险。

4.政策风险：私募基金投资可能受到宏观经济和政策的影响，政策变化可能对基金价值产生不利影响。

审核流程1.申请人填写完私募追加申请表后，将申请表提交给基金管理人。

管理层关于持续经营问题的声明摘要：I.引言- 公司取得显著业绩，但面临挑战- 思考如何保证公司持续经营II.已采取的措施- 开发新产品、改进现有产品- 提高生产效率、优化供应链- 加强市场营销III.未来计划- 加强产品研发，提高产品质量和性能- 扩大市场营销，提高市场占有率- 优化生产流程，降低生产成本- 加强环境保护IV.总结- 通过以上措施保证公司长期持续经营- 为股东创造更多价值正文：尊敬的股东们:我们很高兴向大家报告，经过多年的努力，公司已经取得了显著的业绩。

然而，我们也意识到，我们的业务面临着许多挑战，包括市场竞争、技术变革以及日益严重的环境问题。

因此，我们一直在思考如何更好地应对这些挑战，并保证公司的持续经营。

在过去的几年里，我们已经采取了一系列的行动，包括开发新产品、改进现有产品、提高生产效率、优化供应链以及加强市场营销。

这些措施已经取得了一定的成效，我们的业务已经开始逐步恢复增长。

然而，我们深知，为了保证公司的长期持续经营，我们需要更多的努力。

因此，我们决定采取以下措施:1.继续加强产品研发，提高产品质量和性能，以满足客户不断变化的需求。

我们将投入更多资源，开发更高质量、更具创新性的产品，满足客户不断变化的需求。

2.扩大市场营销，加强品牌宣传，提高市场占有率。

我们将通过广告、网络营销、展会等方式，扩大市场营销，加强品牌宣传，提高市场占有率。

3.优化生产流程，降低生产成本，提高企业盈利能力。

我们将对生产流程进行全面审查，并通过改进技术、提高自动化水平等方式，优化生产流程，降低生产成本，提高企业盈利能力。

4.加强环境保护，减少企业对环境的影响，为社会做出贡献。

管理层关于持续经营问题的声明
尊敬的员工和股东们：
首先，我们对大家对持续经营问题的关注表示感谢。

作为管理层，我们深知持续经营对公司的长期发展至关重要，我们始终把持续经营作为最高优先事项来处理。

在当前的竞争激烈的市场环境下，我们面临着一些挑战和风险，这些挑战可能对我们的持续经营能力产生负面影响。

我们正积极采取措施来应对这些挑战，保障公司的可持续增长。

首先，我们将继续加强对公司内部运营的监管和管理。

我们将提高运营效率，降低成本，优化资源配置，以确保我们有足够的资本和资源来应对外部市场的变化。

其次，我们将加强与供应商、合作伙伴和客户的合作关系。

我们将与他们进行深入的沟通和协商，可以共同应对市场变化，并寻找新的商机，提高市场份额。

此外，我们还将加强公司的战略规划和创新。

我们将进行全面的市场分析，确保我们的产品和服务能够符合客户的需求，并持续推出新的产品和服务，以保持竞争优势。

最后，我们会始终遵循合规性和道德规范。

我们将积极推进透明度和问责制度，确保我们的经营行为都是合法合规的，并且尽可能避免任何潜在的风险和违规行为。

我们相信，通过我们的努力和各方的支持，我们将能够克服当前的困难，保持公司的持续经营能力，并为员工和股东们创造长期的价值。

谢谢大家的支持与合作！
管理层。

******投资管理有限公司持续经营计划XXXX年X月第一章公司介绍****投资管理有限公司（以下简称“我司”）成立于* 年*月*日，专业从事证券类私募基金投资及管理业务，努力发展成为国内优秀的私募基金管理人，致力于为机构客户和高净值人群提供优质资产管理服务。

一．宗旨我司的宗旨是受人之托、忠人之事，即接受了投资人财富管理的委托需求，我们应竭尽全力为投资人的财富实现增值。

我们希望寻求投资的公司应具有庞大的市场机会，优秀的团队，核心的自主知识产权和技术，明确的市场定位或创新的业务模式等竞争优势。

结合我司自身的资金实力及团队专业背景，寻求良好的投资机会。

我们视投资客户为衣食父母，我们愿意提供行业资源，资金以及管理等多方面的支持，把握市场机会，为投资人创造财富。

二、运行保障（1）运营资本公司注册资本为***万元人民币，已实缴注册资本***万元人民币，截止至****年*月*日，目前公司账户留存金额为****元（见附件），目前的货币基金能够支持公司运作六个月以上。

同时目前总体产品规模为*****元，会产生***万左右的管理费收入。

根据目前公司发展状况，接下来一年公司预计拟发行****万主动管理型私募投资基金，投资方向****。

后期根据公司发展情况以及所发行产品的运行情况，以产品管理费收入补充公司运营资金。

在必要的情况下，公司股东可继续追加实缴注册资本。

（2）办公场地******三、人员、管理团队及组织结构（1）公司自设立以来，逐步吸纳相关专业人才，按照专业分工合理设置部门及工作岗位，目前已具备正常开展业务所必需的人员及组织机构体系。

（2）我司管理层有下列人员可保证实现我们的计划。

XXX，女，总经理，XXX学历,工作经历XXXXXXXXXXX，风控负责人，XXXXX，已获得基金从业资格，自2017年X月起担任我司风控负责人。

四、合规风控公司已制定风险管理和内部控制制度能有效规范公司各项业务及部门人员的从业活动，同时涵盖了公司开展私募证券投资基金业务涉及的资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等主要环节。

私募基金登记备案系统-管理人登记一、管理人初次登记（一）用户注册机构名称组织机构代码法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）证件类型【下拉菜单：中国居民身份证、外国护照、台湾居民来往大陆通行证、港澳地区居民往来内地通行证、中国护照、军官证】【注：法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)的身份证明证件。

】证件号码联系人姓名联系人电话联系人手机联系人邮箱联系人传真机构网址（二）账号管理1、基本信息基本信息用户名【用户注册资料带入，不可修改】组织机构代码【用户注册时带入资料，机构名称【用户注册资料带入，可不可修改】修改】法定代表人/执行事务合伙人(委派代【用户注册时带入资料，可修改】表)证件类型【用户注册资料带入，可证件号码【用户注册资料带入，可修改】修改】联系人姓名【用户注册资料带入，可联系人办公电话【用户注册资料带入，可修改】修改】联系人移动电话【用户注册资料带入，可联系人邮箱【用户注册资料带入，可修改】修改】联系人传真【用户注册资料带入，可机构网址【用户注册资料带入，可修改】修改】办公地址【通常是可以邮寄文件可寄至的地址】邮编1修改密码旧密码【激活邮件中的6位数字】新密码确认新密码（三）管理人信息1、机构基本资料机构基本资料机构全称（中文）【用户注册资料带入，可组织机构代码【用户注册资料带入，不修改】可修改】法定代表人/执行事务【用户注册资料带入，可修改】合伙人(委派代表)【以上信息均在账户管理的基本信息中维护】机构全称（英文）机构简称机构成立时间【下拉菜单：内资企业、【下拉菜单：股份有限公中外合资企业、中外合作司、有限责任公司、普通机构企业性质企业、外商独资企业、境机构组织形式合伙企业、有限合伙企外机构、政府】业、其他】【注：以工商登记部门记【注：以工商登记部门记载的登记形式为准。

】载的登记形式为准。

】外商占比是否超过49% 〇否〇是（中外合资企业、中外合作企业、外商独资企业必填）【注：以外商投资企业批准证书/台港澳侨投资企业批准证书为准】外商投资企业批准证书上传图片【注：请选择不大于500KB的图片】/台港澳侨投资企业批（中外合资企业、中外合作企业、外商独资企业必填）准证书机构注册地址____省（直辖市/自治区）____市_______办公地址____省（直辖市/自治区）____市_______ 邮编：注册资本/认缴资本实收资本/实缴资本（万元）（万元）【下拉菜单：证券投资基【下拉菜单：国有控股、金、股权投资基金、创业社团集体控股、自然人及管理主要投资基金类型投资基金、其他投资基控股类型其所控制民营企业控股金】、外商控股、其他（控股主体性质不明或无控股主体）】申请业务类型口证券投资基金口股权投资基金口创业投资基金口其他投资基金【可多选】实际控制人是否为国有〇否〇是【注：国有企业包括国有全资企业、国有绝对控股企业和国有相对控股企业；企业绝对控股和相对控股均视为控制】2管理人的公司章程/有限【注：请选择不大于20M的PDF文件】合伙协议组织机构代码证上传图片【注：请选择不大于500KB的图片】税务登记证号码税务登记证上传图片【注：请选择不大于500KB 的图片】营业执照号码营业执照上传图片【注：请选择不大于500KB 的图片】经营范围【注：以营业执照内容或其他主体资格证明为准。

私募基金管理人合规运营全手册一、管理人登记（一）管理人申请登记1. 管理人申请登记是指拟从事私募基金管理业务的机构按照监管部门及行业自律组织的要求，具备一定条件后向中国证券投资基金业协会(以下简称“基金业协会”或“协会”)申请私募基金管理人登记备案。

2. 申请管理人登记时，所提供的所有材料及信息(含系统填报信息)应真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

申请资料应与系统填报信息一致。

新登记的管理人应在办结登记手续之日起6个月内发行首只产品，否则将被协会注销管理人登记，其中顾问管理型基金不得作为首只私募基金产品进行备案申请。

3. 申请登记条件(1) 机构名称及经营范围相关要求a.管理人的名称和经营范围中应当包含“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等相关字样，对于名称和经营范围中不含上述相关字样的机构，协会将不予受理登记申请。

b.申请机构不得兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等业务，因上述业务与私募基金属性相冲突，为防范风险，协会对从事冲突业务的机构将不予登记。

c.管理人应当遵循专业化运营原则，主营业务清晰，不得兼营与私募基金管理无关或存在利益冲突的其他业务。

(2) 申请机构出资人及实际控制人相关要求a.申请机构出资人应当以货币财产出资，出资人应具备与其认缴资本金额相匹配的出资能力，并提供相应的证明材料(银行存款需说明对应的收入来源，并提供相关证明材料；其中法人股东应提供资产负债说明或上层出资人资金缴纳说明；如涉及企业资产，应说明该企业的资产负债情况以及申请机构从该企业获得的资本来源)。

b.申请机构应保证股权结构清晰、股权架构简明清晰，不应当存在股权代持、股权结构层级过多、循环出资、交叉持股等情形。

c.申请机构应当专注主营业务，确保股权的稳定性。

申请机构的出资人、实际控制人不得为资产管理产品。