证券投资概述(第一章)

第一章证券投资概述一、单项选择题1、下列关于虚拟资本的说法中，不正确的是（）A、有价证券是虚拟资本的一种形式B、虚拟资本以有价证券的形式存在C、虚拟资本能给持有者带来一定收益D、虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的账面价格2、下列的说法中，符合私募证券特征的有（）A、基金多采用这种发行方式B、审查条件相对宽松，投资者也比较少C、向不特定的社会公众投资者公开发行D、审核较严格并采取公示制度3、下列不属于证券中介机构的有（）A、证券业协会B、会计审计机构C、律师事务所D、资产评估机构4、按证券的募集方式分类，有价证券可分为（）A、上市证券与非上市证券B、国内证券与国际证券C、公募证券与私募证券D、固定收益证券与变动收益证券5、证券市场按照证券进入市场的，可分为（）A、发行市场与流通市场B、场外市场与交易所市场C、主板市场与二板市场D、二板市场与三板市场6、证券业协会的权力机构是（）A、董事会B、股东大会C、会员大会D、主席会议7、在我国，（）负责证券行业性法规的起草。

A、证券交易所B、证券业协会C、上市公司D、中国证监会8、下列关于QDII的说法中正确的是（）A、QDII是指合格的境外投资者B、QDII是指合格的境内投资者C、我国当前尚未实施QDIID、QDII以向国内资本市场投资为主二、多项选择题1、证券是指（）A、各类记载并代表一定权利的法律凭证B、各类证明持有者身份和权利的凭证C、用以证明或设定权利而做成的书面凭证D、用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证2、商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，下列属于商品证券的有（）等。

A、提货单B、货运单C、实物债券D、仓库栈单3、货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券，下列属于货币证券的有（）等。

A、商业汇票B、商业本票C、银行汇票D、银行本票4、下列的有价证券中，属于非上市证券的有（）等。

A、凭证式国债B、记账式国债C、开放式基金份额D、未上市股份公司的股票5、下列关于证券市场的说法中，正确的有（）。

第一章证券投资概述第一节证券概述一、证券的概念证券：各类财产所有权或债权凭证的通称，是用来证明证券持有人有权依据券面所载内容，取得相应权益的凭证。

证券包括股票、基金、债券、票据、提单、保险单、存款单等。

二、证券的分类按证券性质的不同，可以将证券分为证据证券、凭证证券以及有价证券；按证券是否上市，可以将可分为上市证券和非上市证券。

1.证据证券：是指只是单纯地证明事实的文件，主要有信用证、货运单、提单等。

2.凭证证券：是指认定持证人具有某种私权的合法权利者，证明持证人所履行的义务有效的文件。

主要有存款单、借据、收据及活期存款存折等。

3.有价证券：是一种具有一定票面金额，证明持券人有权按期取得一定收入，并可自由转让和买卖的所有权或债权证书。

有价证券可分为货币证券和资本证券。

①货币证券：是指可以用来代替货币使用的有价证券，是商业信用工具。

货币证券主要包括期票、汇票、支票和本票等。

②资本证券：是指把资本投入到企业或国家有权按期取得一定收入的所有权证书。

资本证券主要包括股票、投资基金、债券以及与其对应的衍生品种，是有价证券的主要形式，衍生品种有股指期货、权证、可转换债券等。

4.上市证券：是指经证券主管机关批准，并向证券交易所注册登记，获得资格在交易所内进行公开买卖的有价证券。

5.非上市证券：是指未在证券交易所登记挂牌，由公司自行发行或推销的股票或债券。

未上市证券不能在证券交易所内交易，但可以在交易所以外进行场外交易。

本书所说证券均为上市的股票、基金、债券以及与其对应的衍生品种。

三、证券投资1.证券投资的概念证券投资：是指购买各种证券以获取股息和买卖差价收益的投资行为。

证券投资由收益、风险和时间三个要素构成。

收益包括股息和买卖差价收入；风险包括系统性风险和非系统性风险；期限用以衡量收益和风险的高低，一般来说，期限越长收益越高、风险也越大。

证券投资风险与收益之间一般呈正相关关系，有时也会呈负相关关系；证券投资的预期收益是无风险收益加风险补偿。

《证券投资理论与实务》课程笔记第一章证券投资概述一、证券的概念与分类1. 证券的概念证券是一种法律凭证，它代表了持有人对特定资产的所有权或债权。

证券的存在使得资产的交易变得更加便捷，因为它将资产的权利与实物分离，使得权利的转让成为可能。

2. 证券的分类（1）按照所代表的权利性质，可分为：- 股票：代表股份有限公司所有权的证券。

- 债券：代表借款人债务的证券，持有人有权按期收取利息和本金。

- 其他证券：包括基金份额、金融衍生品等。

（2）按照发行主体，可分为：- 政府证券：由中央政府和地方政府发行的债券。

- 金融证券：由金融机构发行的证券，如银行债券、保险公司债券。

- 公司证券：由公司发行的股票和债券。

（3）按照是否在证券交易所上市，可分为：- 上市证券：在证券交易所挂牌交易的证券。

- 非上市证券：未在证券交易所挂牌交易的证券，如私募债券。

二、证券与证券投资1. 证券投资的概念证券投资是指投资者为了获取预期收益，将资金投入到股票、债券、基金等证券产品中的行为。

证券投资是一种间接投资，投资者通过持有证券来分享企业的盈利或借款人的利息支付。

2. 证券投资的特点（1）风险性：证券投资面临市场风险、信用风险、流动性风险等多种风险。

（2）收益性：证券投资可以带来资本增值、股息、利息等收益。

（3）流动性：证券通常具有较高的流动性，可以在二级市场上快速买卖。

（4）多样性：证券市场提供了多种投资工具，满足不同投资者的需求。

三、证券投资学1. 证券投资学的研究对象证券投资学主要研究证券市场的运作机制、证券产品的特性、投资策略、风险管理、市场监管等内容。

2. 证券投资学的研究方法（1）基本分析法：研究宏观经济、行业前景、公司财务状况等因素，评估证券的内在价值。

（2）技术分析法：通过分析证券价格和成交量的历史数据，预测未来市场趋势。

（3）量化分析法：使用数学模型和计算机算法，对大量数据进行统计分析，以发现投资机会。

四、证券投资的过程与原则1. 证券投资的过程（1）投资规划：确定投资目标、风险承受能力、投资期限等。