私募基金产品备案文件之22.公司实际控制人关于是否控制其他金融企业的说明书

私募基金产品备案文件之风险揭示书风险揭示书尊敬的投资者：投资有风险。

当您/贵机构认购或申购私募基金时，可能获得投资收益，但同时也面临着投资风险。

您/贵机构在做出投资决策之前，请仔细阅读本风险揭示书、合伙协议，充分认识本基金的风险收益特征和产品特性，认真考虑基金存在的各项风险因素，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断并谨慎做出投资决策。

根据有关法律法规，基金管理人股权投资基金管理有限公司及投资者分别作出如下承诺、风险揭示及声明：一、基金管理人承诺（一）私募基金管理人保证在募集资金前已在中国证券投资基金业协会（以下简称中国基金业协会）登记为私募基金管理人,并取得管理人登记编码。

（二）私募基金管理人向投资者声明，中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可；不作为对基金财产安全的保证。

（三）私募基金管理人保证在投资者签署合伙协议前已（或已委托基金销售机构）向投资者揭示了相关风险；已经了解私募基金投资者的风险偏好、风险认知能力和承受能力；已向私募基金投资者说明有关法律法规，说明投资冷静期、回访确认的制度安排以及投资者的权利。

（四）私募基金管理人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理运用基金财产，不保证基金财产一定盈利，也不保证最低收益。

二、风险揭示（一）特殊风险揭示1、合伙协议与中国基金业协会合同指引不一致所涉风险本合伙企业已按照基金业协会《私募投资基金合同指引3号》（以下简称“指引3号”）合伙协议必备条款指引对合伙协议内容进行完善修改，但在与合伙人谈判及基金方案设立过程中会根据具体情况对协议内容进行调整，不排除个别条款内容与指引3号内容不一致的情况，也可能存在监管部门要求根据指引3号对合伙协议内容进行整改，造成该合伙企业（基金）备案、后期实缴出资、投资运作存在一定障碍的风险。

2、私募基金未托管所涉风险因合伙企业注册地的商业银行可能没有私募股权资金托管资质，或者全体合伙人为降低运营成本选择不进行资金托管，全体合伙人签订《无托管协议》。

私募投资基金备案承诺函
本机构承诺如实填报“XXXXX股权投资合伙企业（有限合伙）”的备案信息，并将按《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》要求，及时、准确报送后续重大事项更新和定期更新信息。

本机构已了解《私募投资基金监督管理暂行办法》、《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》以及备案管理规范1-4号、《私募投资基金募集行为管理办法》、《私募投资基金合同指引》等私募基金行业法律法规和中国证券投资基金业协会自律规则。

本管理人承诺所设立的私募投资基金符合私募基金行业法律法规及中国证券投资基金业协会自律规则的相关要求。

本机构承诺，所设立私募基金不存在不属于私募基金范围的情形；所设立私募基金不存在为其他资产管理产品提供规避监管要求、不实际承担管理人职责的通道服务；所设立私募基金涉及资金流动性、关联交易、单一项目、底层标的、业务架构等特殊风险的，已在私募基金风险揭示书中充分向投资者进行披露；所设立私募基金的杠杆情况，符合金融监管法律法规的相关要求。

本机构承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理运用基金财产，不以私募基金名义从事利益输送、非法。

私募基金登记备案系统操作手册篇一：登记备案操作指南登记备案操作指南为了方便私募基金管理机构直观了解登记备案系统填报要求，建议私募基金管理机构在申请信息填报前或过程中，认真观看操作说明视频。

管理人登记操作视频（请点击下载）基金备案操作视频（请点击下载）一、操作流程（一）管理人登记流程私募投资基金管理人完成登记后，对于尚未成为协会会员的管理人，基金业协会将办理相应入会手续。

如发现以下三种情形之一的，暂缓登记：1、申请机构的高级管理人员存在《公司法》规定的禁止任职情形的；2、申请机构、实际控制人、高级管理人员最近3年内受到金融监管机构的行政处罚或正在被立案调查的，或者最近3年内受到工商、税务部门的重大行政处罚，或者有其他重大失信记录的，或者被中国证监会采取市场禁入的；3、申请机构提交的登记信息存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的。

（二）私募基金备案流程二、操作手册及填表说明为落实《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》，方便各私募投资基金管理人网上填报，基金业协会制作了《管理人登记和信息更新填报说明》、《基金备案及信息更新填表说明》、私募基金管理人登记和基金备案承诺函（模板）、中国证券投资基金业协会入会申请书（私募投资基金），供参考。

篇二：私募基金登记备案程序私募基金登记备案程序管理人信息备案基本信息填写一、申请人资料1.管理人登记法律意见书需要律师出具的法律意见书、律师事务所执业许可证、律师事务所就“私募基金管理人重要情况说明”出具的确认函。

? 《法律意见书》所涉内容应当与申请机构在私募基金登记备案系统填报的信息保持一致，若系统填报信息与尽职调查情况不一致的，应当做出特别说明。

? 《法律意见书》所涉内容应当与申请机构在私募基金登记备案系统填报的信息保持一致，若系统填报信息与尽职调查情况不一致的，应当做出特别说明。

? 《法律意见书》应通过网络搜索等途径核实实际开展经营业务情况，详述网络舆情信息，并列明尽职调查过程。

私募基金管理人备案清单摘要：一、私募基金管理人的概念与作用二、私募基金管理人备案的重要性三、私募基金管理人备案的具体流程四、备案过程中需要注意的事项五、结语正文：私募基金作为一种重要的投资渠道，在我国金融市场上发挥着日益重要的作用。

私募基金管理人作为私募基金的运营核心，承担着基金产品的募集、投资和管理等重要职责。

因此，规范私募基金管理人的备案管理，对于私募基金市场的健康发展具有重要意义。

一、私募基金管理人的概念与作用私募基金管理人，是指依法设立，负责私募基金产品的募集、投资和管理的企业法人或者其他组织。

私募基金管理人在私募基金运作中具有核心作用，不仅要具备丰富的投资经验和管理能力，还要承担合规运作、防范风险的责任。

二、私募基金管理人备案的重要性私募基金管理人备案，是指私募基金管理人按照相关法律法规，向监管部门提交有关资料，经审核后予以公示的过程。

备案的重要性体现在以下几个方面：1.合规性：备案是私募基金管理人合法经营的必要条件，只有完成备案，才能开展私募基金业务。

2.监管抓手：备案有助于监管部门掌握私募基金管理人的基本信息、业务范围、运作情况等，为实施有效监管提供依据。

3.提升市场竞争力：完成备案的私募基金管理人，可在募集资金、合作交流等方面获得更多优势，提高市场竞争力。

三、私募基金管理人备案的具体流程私募基金管理人备案流程主要包括以下几个环节：1.准备材料：包括企业营业执照、组织机构代码证、税务登记证、法定代表人身份证明等。

2.提交申请：将准备好的材料提交至私募基金监管部门，等待审核。

3.审核公示：监管部门对提交的备案材料进行审核，符合条件的予以公示。

4.领取备案证明：备案成功的私募基金管理人可领取备案证明文件。

四、备案过程中需要注意的事项1.材料真实：提交的材料应真实、完整、准确，不得有任何虚假陈述。

2.合规经营：确保私募基金管理人及其从业人员具备合规经营的条件。

3.及时更新：备案信息发生变更时，应及时向监管部门提交更新材料。

中国证券投资基金业协会发布《私募投资基金备案须知》文章属性•【制定机关】中国证券投资基金业协会•【公布日期】2019.12.23•【文号】•【施行日期】2019.12.23•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文私募投资基金备案须知为进一步完善私募投资基金备案公开透明机制，提高私募投资基金备案工作效率，中国证券投资基金业协会（以下简称“协会”）在此温馨提示，申请私募投资基金备案及备案完成后应当注意以下重点事项：一、私募投资基金备案总体性要求(一)【法律规则依据】私募投资基金在募集和投资运作中，应严格遵守《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《证券期货投资者适当性管理办法》、《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》、《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》、《私募投资基金合同指引》、《私募投资基金募集行为管理办法》、《私募投资基金信息披露管理办法》、《证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范1-4号》、《私募投资基金命名指引》、《私募基金登记备案相关问题解答》等法律法规和自律规则。

协会为私募投资基金办理备案不构成对私募投资基金管理人（以下简称“管理人”）投资能力的认可，亦不构成对管理人和私募投资基金合规情况的认可，不作为对私募投资基金财产安全的保证。

投资者应当自行识别私募投资基金投资风险并承担投资行为可能出现的损失。

(二)【不属于私募投资基金备案范围】私募投资基金不应是借（存）贷活动。

下列不符合“基金”本质的募集、投资活动不属于私募投资基金备案范围：1. 变相从事金融机构信（存）贷业务的，或直接投向金融机构信贷资产；2. 从事经常性、经营性民间借贷活动，包括但不限于通过委托贷款、信托贷款等方式从事上述活动；3. 私募投资基金通过设置无条件刚性回购安排变相从事借（存）贷活动，基金收益不与投资标的的经营业绩或收益挂钩；4. 投向保理资产、融资租赁资产、典当资产等《私募基金登记备案相关问题解答（七）》所提及的与私募投资基金相冲突业务的资产、股权或其收（受）益权；5. 通过投资合伙企业、公司、资产管理产品（含私募投资基金，下同）等方式间接或变相从事上述活动。

私募基金公司不存在涉诉或仲裁的说明书模版尊敬的客户：感谢您对我们公司的关注和关心！在此，我们谨向您介绍我们公司不存在涉诉或仲裁的说明。

作为一家专注于私募基金管理的公司，我们一直秉承诚实、透明、公正的原则，在公司运营过程中从未涉及任何违法、违规行为，也从未被卷入任何涉诉或仲裁纠纷。

下面，我们将从公司基本情况、合规管理、投资管理等方面向您介绍我们的公司情况，以证明我们不存在涉诉或仲裁的原因。

一、公司基本情况我们的公司是一家专注于私募基金管理的公司，成立于XXXX年，注册资本XXXX万元，公司总部位于XXXX市XXXX路XXXX号。

我们拥有一支专业、高效的管理团队和投资团队，其中大部分有多年的资本市场从业经验，熟悉私募基金市场的各种规则和操作方式，拥有丰富的投资经验和管理能力。

我们秉承以客户为中心的服务理念，注重风险控制，为客户提供全方位、专业化的资产管理服务，力求在实现客户资产增值的同时，保护客户利益。

二、合规管理我们始终遵守《私募投资基金监督管理暂行办法》等相关法律法规，积极推进公司合规体系建设，在内部管理、风控措施、投资决策等方面严格遵守合规要求，提升公司合规管理水平。

我们聘请了专业的合规咨询机构为公司提供合规管理咨询服务，同时组建了合规团队，专职负责公司合规工作。

我们通过制定合规管理制度和流程、开展风险评估和控制、加强内部监督和审计等措施，保障公司合规稳健运行。

三、投资管理我们的投资管理团队由一批经验丰富、擅长不同领域的专业人才组成，按照一定的投资理念和方法，积极布局多个市场板块，追求长期的稳健回报。

在投资决策方面，我们严格遵守投资决策程序，按照《私募基金合同》约定的投资策略和投资限制，依据自身判断和评估符合相关标准的投资机会，严格控制投资风险。

我们在投资过程中，强调风险控制，从投资标的选择、定价策略、仓位控制到止损机制等方面全面考虑风险因素，最大限度降低风险。

我们在投资运营中，也加强与投资标的公司沟通交流，及时掌握行业信息，保证投资决策的科学性和准确性。

中国证券基金业协会私募投资备案证明中国证券基金业协会私募投资备案证明是私募基金管理人在进行私募基金募集和管理活动时，必须向中国证券基金业协会备案的证明文件。

私募基金是指面向特定投资者，通过非公开方式募集资金，专业投资于股权、债权等金融资产的一种投资工具。

私募基金管理人需要向中国证券基金业协会进行备案，以便监管部门能够及时掌握私募基金管理人的基本信息，监督私募基金募集和管理活动。

私募投资备案证明是私募基金管理人向中国证券基金业协会提交的备案申请文件，证明私募基金管理人已经完成备案手续。

私募投资备案证明通常包括私募基金管理人的基本信息、私募基金产品的募集规模、投资范围、募集方式、基金管理费率等相关信息。

私募基金管理人需要在备案证明中如实填写相关信息，并提交给中国证券基金业协会进行备案审批。

私募投资备案证明的提交是私募基金管理人进行合规经营的重要环节，也是私募基金市场规范发展的重要保障。

私募基金管理人在备案证明中如实填写相关信息，确保募集资金的合法合规使用，维护投资者的合法权益，促进私募基金市场的健康发展。

私募投资备案证明的审批流程一般包括备案申请、材料审查、审核反馈、备案审批等环节。

私募基金管理人需要按照中国证券基金业协会的规定逐步完成备案手续，确保备案证明的顺利通过，获得备案证明书。

私募投资备案证明的获得对私募基金管理人来说是一种资质认证，是私募基金管理人依法合规开展业务的基础。

私募基金管理人获得备案证明后，可以合法募集资金，管理私募基金产品，开展投资运作，促进私募基金行业的发展。

总的来说，中国证券基金业协会私募投资备案证明是私募基金管理人进行私募基金募集和管理活动的必备证明，是私募基金合规经营的基础。

私募基金管理人需要按照规定提交备案申请，如实填写相关信息，通过备案审批，获得备案证明书，确保私募基金业务的合法合规运作。

私募基金管理人应当遵守相关法律法规，勤勉尽责，保护投资者的合法权益，促进私募基金市场的健康发展。

私募基金管理人备案清单摘要：一、私募基金管理人备案的重要性二、私募基金管理人备案的具体流程1.准备相关材料2.提交申请3.审核阶段4.备案成功后的注意事项三、备案成功后的管理1.持续信息更新2.合规经营3.投资者关系管理正文：私募基金管理人备案是在我国金融监管部门严格规范私募基金市场秩序、保护投资者权益的背景下进行的。

备案成功后的私募基金管理人可以合法开展私募基金业务，吸引投资者参与。

以下是私募基金管理人备案的具体流程及注意事项。

一、私募基金管理人备案的重要性私募基金管理人备案是依法合规开展私募基金业务的必要条件。

通过备案，私募基金管理人可以向投资者展示其合规经营的形象，增强投资者信任。

同时，备案也有利于私募基金管理人在金融市场中树立良好的品牌，提高竞争力。

二、私募基金管理人备案的具体流程1.准备相关材料私募基金管理人应按照监管部门的要求，准备如下材料：公司营业执照、组织机构代码证、税务登记证、银行开户许可证、法定代表人身份证明、注册资本实缴证明、基金业协会要求的其他材料等。

2.提交申请私募基金管理人应在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。

需注明基金类别，如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同等基本信息。

3.审核阶段私募基金管理人提交备案材料后，监管部门会对材料进行审核。

若材料不完备或不符合规定，私募基金管理人需根据要求及时补正。

4.备案成功后的注意事项私募基金管理人备案成功后，需遵守相关法规，合规经营。

同时，要关注投资者权益保护，及时更新相关信息，加强与投资者的沟通与合作。

三、备案成功后的管理1.持续信息更新私募基金管理人应定期更新基金运作情况、投资者信息、管理人员资格等信息，确保信息的真实、准确、完整。

2.合规经营私募基金管理人要严格遵守我国金融法规，规范基金运作，防范金融风险。

在日常经营过程中，要加强内部控制，确保基金财产安全。

3.投资者关系管理私募基金管理人应关注投资者需求，定期向投资者披露基金运作情况，及时回应投资者关切。