社会责任管理系统之三期女工及未成年工风险评估管理程序

xxx有限公司 WCA 社会责任程序文件-女工及未成年工保护管理1、目的为了维护本公司女工及未成年工的合法权益，减少和解决女工在劳动中因生理特点造成的特殊困难，保护女工及未成年工健康，特制定本程序。

2、范围本规定适合于公司所有女工及未成年工。

3、权责3.1女工及未成年工劳动保护的权益受到侵害时，有权向行政部提出申诉；3.2女工及未成年工对处理决定不服的，可以向当地劳动部门提出申诉。

4、女工保护管理规定4.1各部门不得拒绝招收女工；在工作安排、工资报酬、职位晋升等对女工不得有歧视的行为。

4.2不得因女工已婚或怀孕而拒绝招收或终止雇佣。

4.3禁止安排女工从事矿山井下，国家规定的第四级体力劳动。

本公司不存在该类作业。

4.4女工在月经期间，所在部门不得安排其从事高空、低温、冷水和国家规定的第三级体力劳动强度的劳动。

在本公司内不得安排搬运工作。

4.5不得在女工怀孕期、产期、哺乳期降低其基本工资，或者解除劳动合同。

4.6女工在怀孕期间，所在部门不得安排其从事国家规定的第三级体力劳动强度的劳动和孕期禁忌从事的劳动，不得在正常劳动以外延长劳动时间；对不能胜任原劳动的应根据医务部门的证明，予以减轻劳动量或安排其它劳动；在本公司内不得安排搬运工作。

4.7 怀孕的女工，一般不得安排从事夜班劳动，在劳动时间内应安排一定的休息时间；怀孕的女工，在劳动时间内进行产前检查，应当算作劳动时间。

4.8产假天数和哺乳假时数的规定，请参照《工作时间管理程序》的相关规定。

4.9女工在哺乳期内，所在部门不得安排其从事国家规定的第三级体力劳动强度的劳动和哺乳禁忌从事的劳动，不得延长劳动时间，一般不得安排其从事夜班劳动。

在本公司内不得安排搬运工作。

4.10女工因生理特点禁忌从事劳动的范围按劳动部门规定。

5、未成年工保护管理规定5.1 行政部办理进厂手续时，必须严格检查其身份证的真实性、有效性，对于无本人身份证者公司拒绝录。

发生程度评估：
伤害评估：
发生程度描 述说明
Ⅰ很可能能发生的可能性很大Ⅱ有可能能发生的可能性不大
Ⅲ罕见
几乎不会发生
12ⅠA B ⅡB D Ⅲ
C E
可能性E F
未成年工风险评估与方案
风险级别评估：
伤害程度3C
发生程度评估：
伤害评估：
发生程度描 述说明
Ⅰ很可能能发生的可能性很大Ⅱ有可能能发生的可能性不大Ⅲ罕见
几乎不会发生
12ⅠA B ⅡB D Ⅲ
C E
可能性E F
未成年工风险评估与方案
风险级别评估：
伤害程度3C
发生程度评估：
伤害评估：
发生程度描 述说明
Ⅰ很可能能发生的可能性很大Ⅱ有可能能发生的可能性不大Ⅲ罕见
几乎不会发生
12ⅠA B ⅡB D Ⅲ
C E
可能性E F
未成年工风险评估与方案
风险级别评估：
伤害程度3C 评估时间：
发生程度评估：
伤害评估：
发生程度描 述说明
Ⅰ很可能能发生的可能性很大
Ⅱ有可能能发生的可能性不大Ⅲ罕见
几乎不会发生
12ⅠA B ⅡB D Ⅲ
C E
可能性E F
未成年工风险评估与方案
风险级别评估：
伤害程度3C。

SA029社会责任风险评估管理程序1.0目的建立并保持程序，对公司的社会责任管理体系的存在或潜在的风险定期辨识评估，进行有效管理，预防并降低公司道德风险，维护体系持续改进，不断完善。

2.0范围2.1公司社会责任管理体系实际运行与涉及的法律法规、政策及要求。

2.2公司各车间及部门。

3.0定义3.1风险：在社会责任管理体系的活动过程中，由于各种不确定因素的作用（如标准和更新、政策落实的偏离等），产生结果失效的可能性以及可能失效偏离的程度。

即期望达到的目标与实际出现的结果之间产生的距离。

3.2风险评估：识别健康，安全，组织劳动政策和习惯的过程，和各种风险的大小缓急的过程。

即对过程中的风险进行识别、评估，并对不可接收之风险实施有效的控制，以期避免或降低风险程度。

3.3 RPN（风险优先系数）：事件严重程度(S)、发生的频率(O)、发生的可能性(D)等级三者乘积，用来衡量可能的管理缺陷，以便采取可能的预防措施减少关键的管理失控，计算方法为RPN＝S×O×D，数值越大，风险越高，越需要优化。

3.4 严重度S：用来评价体系存在的问题后果的严重性，一般分为10级（第1级为最低，第10级为最高），级别越高影响后果越严重。

3.5频率O：用来评价体系问题或失效发生的概率；一般分为10级（第1级为最低，第10级为最高），级别越高发生的可能性越大。

3.6探测度（可能性）D：用来评价体系问题原因、问题或问题造成的后果产生后被发现的概率；一般分为10级（第1级为最低，第10级为最高），级别越大其被发现和被测量验证到风险及风险可能造成的后果则越多。

4.0职责：4.1总经理及管理代表根据SA8000相关规定，负责成立公司社会责任管理委员会（SPT），并予以STP识别评估社会责任体系风险，记录、分析和监督体系运行情况的相关职责。

4.2 公司社会责任绩效委员会（STP）定期辨识与评估社会责任管理体系的风险，制订并向公司总经理及管理代表推荐消除或降低风险的方案，同时监督各部门对消除或降低风险所采取纠。

1、目的1.1为了确保及时发现因任何原因进入公司的未成年工及女职工的安全、健康、教育和发展，而采取所有必要的支持行动。

2、范围2.1适用于所有正在公司工作的未成年工与女职工。

3、职责3．1 行政部负责未成年工的识别，及采取必要的支持活动；3．2 SA8000管理代表、行政部确保公司行为符合本程序规定；3．3 员工代表代表劳动者就本程序执行情况与管理层沟通。

4、定义4．1未成年工：年满16周岁未满18周岁的劳动者。

5、作业程序5．1行政部在招聘员工时需识别应聘者的身份证明，检查应聘人员的身份证真假情况。

身份证的检查见《招聘管理程序》；5．2行政部在招聘时识别未成年工并通知用人部门，各部门必须对其合法权益给予保护；5．3未成年工管理应按照有关法律法规实行注册管理制度，招收未成年工需向当地劳动部门办理相关手续并遵照其有关规定，安排适当的工作岗位和工作时间；5.3.1不得安排未成年工于危险、不安全或不健康的工作环境，不得从事电工、警卫，不得操作各种危险机器。

不得使用化学品与过敏性工作，以保证未成年工不在危险性较大的环境中作业；5.3.2不得安排未满18周岁的未成年工从事有毒、有害、高温、低温、强度体力劳动、危险性大、间歇性负重超过25公斤、锅炉以及长时间保持强迫动作每分钟多于50次的流水线作业；5.3.3不得安排未成年工从事接触放射性物质的作业及易燃易爆的危险性作业；5.3.4公司可以聘用未成年工，但如果受强制教育法规的限制，他们只可以在上课时间以外的时间工作。

在任何情况下，未成年工每天的上课、工作和交通所有时间不可以超过10小时，且每天工作时间不能超过8小时，同时未成年工不可以安排在晚上上班；5.3.5按规定要求对未成年工进行体检。

未成年工健康检查按有关未成年工健康检查表列出的项目进行。

未成年工的体检和登记由公司统一办理并承担相关费用；5.3.6各部门按照未成年工体检情况安排其从事适合的劳动，对不能胜任原工作岗位的应减轻劳动或安排其它工作；5.3.7未成年工上岗或转岗前应对其进行相关的职业健康安全教育培训。

风险评价管理程序1.目的识别、评价影响职业安全健康的危险源，确定、更新《重大危险源清单》，为公司职业安全健康目标的制定和危险源的控制提供依据。

2.适用范围本程序适用于公司在各项管理、生产和服务过程中危险源的识别、评价、确定和更新。

3.术语3.1事故：造成死亡、疾病、伤害、损坏或其它损失的意外情况。

3.2事件：造成或可能导致事故的情况。

3.3危险源（危害）：可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。

3.4相关方：关注组织的职业安全健康状况或受其影响的个人或团体。

3.5风险：某一特定危险情况发生的可能性与后果的组合。

3.6风险评价：评估风险大小及确定风险是否可允许的全过程。

3.7安全：免除了不可接受的风险的状态。

3.8可容许的风险：组织根据法律义务和职业健康安全方针，已降至组织可接受程度的风险。

4.职责4.1各部门负责人组织本部门进行危险源的识别、评价、确定和更新，并将结果填入《危险有害因素辨识评价表》，书面报送安全环保科。

4.2安全环保科负责对全厂的危险源作进一步辩识、汇总、登记及评价。

4.3综合办公室、安全环保科负责组织相关部门和人员进行风险评价。

4.4职业安全健康管理体系管理者代表负责确认重大危险源清单。

5.工作程序5.1范围与评价方法5.1.1公司成立评价组织，评价组织成员由安全生产管理人员、办公室人员以及熟悉工艺、设备、电器仪表等相关专业技术人员组成。

5.1.2明确每次或每项评价活动的目的。

5.1.3确定评价范围，应覆盖所有活动、区域如生产经营活动、生产装置、储存设施、检维修、新改扩建和技术改造项目工程、拆除工程、后勤服务等活动。

5.1.4选择科学合理的评价方法，评价方法要适用。

5.1.5依据有关安全法律、法规、行业设计规范和技术标准、企业安全管理标准、安全目标等要求制定评价准则，评价准则应包括事件发生的可能性L和后果的严重性S及风险度R。

5.2风险评价5.2.1依据已确定的风险评价方法、评价准则，定期进行风险评价。

童工与未成年工社会责任管理体系标准10.1建立并维护公司禁止使用童工,保护未成年工的政策和程序,确保公司活动符合国际劳工法、国家法规和SA8000等标准要求。

10.2行政部负责建立并维护禁止使用童工,保护未成年工及救济童工的政策和程序。

10.3控制要点：10.3.1绝对禁止使用童工，坚决反对任何变相使用的行为，不与任何故意使用童工的供应商或分包商以及下级供应商或分包商合作。

10.3.2必须采取有效的方法鉴别员工的真实年龄，确保招工时入职的员工达到16周岁以上，防止因员工提供虚假年龄文件而误招。

10.3.3根据国家法律要求，建立未成年工档案，安排上岗前和每半年定期体检，不安排未成年工从事任何可能危害身体健康和安全的工作，以及晚上上班。

10.3.4必须建立并保持完整的员工人事档案，包括入职日期、出生年月、教育经历、工作经历、家庭地址、紧急联络办法等。

10.3.5建立和维持救济童工程序，一旦发现童工，必须立即停止其工作，并报告人社行政部门；安排其身体健康检查，如果该童工身体健康，则安排专人将其送到其监护人身边，公司负责全部费用；如果需要治疗，公司应负担全部的费用直到痊愈；必要时公司必须提供足够的经济支持其完成义务教育、身体治疗至康复和生活基本保证等费用，并可根据其家庭状况安排其家庭成年成员到公司就业，以缓解其家庭经济困难。

10.3.6公司可以使用未成年工（即满16周岁，不满18周岁），但受强制教育法规的限制，只可以在上课时间以外的时间工作。

在任何情况下，未成年工每天的上课、工作、交通等所有时间不可以超过10小时，且每天工作时间不能超过8小时，同时，未成年工不可以安排晚上上班或从事有毒有害或超过三级以上重体力的工作，以及国家规定的其它限制未成年工的工种。

社会责任管理制度1目的为了识别、获取并更新适用于公司的社会责任法律、法规、标准及其他要求及保障各员工的个人权益，特制定本制度。

2范围本程序适用于公司及与公司建立业务合作关系的供应商在管理活动中，按照工作环境、员工健康与安全、员工培训、薪酬、工会权利等社会责任标准要求进行日常管理工作。

3职责人力资源部:制定、执行符合社会责任法律、法规、标准和其他要求的规章制度。

各部门:配合人力资源部按照社会责任管理要求开展工作。

4定义4.1工会：是职工自愿结合的工人阶级的群众组织，是工人阶级为加强内部团结、集中协调力量而自愿组成的社会团体。

4.2未成年工：任何超过最低工作龄16岁，但不满18岁的员工。

4.3童工：任何属于法律规定最低工作年龄16岁以下的人。

4.4强迫性劳工：在惩罚的威协下所搾取非志愿性的工作或服务。

4.5拯救童工：为了保障曾经担任童工并遭受遣散的儿童安全、健康、教育和发展，而采取的所有必要的支援和行动。

4.6工资：是作为劳动报酬的主要形式，是指劳动者物质利益的重要组成部份。

4.7 工作时间：又称为劳动时间，指劳动者从事工作或生产的时间，即劳动者在一天或一周内，必须用来完成其所担任工作的时间。

工作时间不仅包括实际工作时间，也包括劳动者从事法定的或领导决定的其它非工作时间。

4.8供应商：为公司提供货物或服务的经济实体，它所提供的货物或服务构成公司生产的货物或服务的一部分，或被利用来生产公司的货物或服务。

5组织机构及职责5.1社会责任管理组组织机构图5.2职责5.2.1 总经理：对公司的社会责任表现承担最终的责任。

为社会责任管理提供适当的资源保障，推动社会责任表现持续改善。

5.2.2 人力资源部主管：负责建立和维持社会责任管理制度，制定并执行公司人力资源管理制度，包括员工招聘、工资标准、工资发放、员工福利、员工培训及奖惩措施等。

5.2.3 管理科主管：推动、协调和监督社会责任活动的实施，作为安全主任，负责制定和推广公司安全卫生制度，定期审核公司安全卫生工作，定期提供安全卫生培训，确保公司活动符合当地安全卫生法规，确保公司员工生命安全和健康，确保公司财产安全。

1.0目的建立并保持程序，对公司的社会责任管理体系的存在或潜在的风险定期辨识评估，进行有效管理，预防并降低公司道德风险，维护体系持续改进，不断完善。

2.0范围2.1公司社会责任管理体系实际运行与涉及的法律法规、政策及要求。

2.2公司玩具的制造务实与管理，以及相关的车间及部门。

3.0定义3.1风险：在社会责任管理体系的活动过程中，由于各种不确定因素的作用（如标准和更新、政策落实的偏离等），产生结果失效的可能性以及可能失效偏离的程度。

即期望达到的目标与实际出现的结果之间产生的距离。

3.2风险评估：识别健康，安全，组织劳动政策和习惯的过程，和各种风险的大小缓急的过程。

即对过程中的风险进行识别、评估，并对不可接收之风险实施有效的控制，以期避免或降低风险程度。

3.3 RPN（风险优先系数）：事件严重程度(S)、发生的频率(O)、发生的可能性(D)等级三者乘积，用来衡量可能的管理缺陷，以便采取可能的预防措施减少关键的管理失控，计算方法为RPN＝S×O×D，数值越大，风险越高，越需要优化。

3.4 严重度S：用来评价体系存在的问题后果的严重性，一般分为10级（第1级为最低，第10级为最高），级别越高影响后果越严重。

3.5频率O：用来评价体系问题或失效发生的概率；一般分为10级（第1级为最低，第10级为最高），级别越高发生的可能性越大。

3.6探测度（可能性）D：用来评价体系问题原因、问题或问题造成的后果产生后被发现的概率；一般分为10级（第1级为最低，第10级为最高），级别越大其被发现和被测量验证到风险及风险可能造成的后果则越多。

4.0职责：4.1总经理及管理者代表根据SA8000相关规定，负责成立公司社会责任管理委员会（SPT），并予以STP识别评估社会责任体系风险，记录、分析和监督体系运行情况的相关职责。

4.2 公司社会责任绩效委员会（STP）定期辨识与评估社会责任管理体系的风险，制订并向公司总经理及管理代表推荐消除或降低风险的方案，同时监督各部门对消除或降低风险所采取纠正预防措施的实施。

版本修改条款1. 目的:对公司常规、非常规的活动、设施及相关合同方的能够控制或是可能施加影响的社会责任（劳工及道德）因素的识别和评价做出了说明，以评价其风险程度，判定出重大社会责任因素。

2. 适用范围：本程序适用于公司的社会责任因素辩识和风险评价及控制。

3. 定义：3.1社会责任因素:违反国家法律、法规、强制性标准及人道主义惯例的因素.3.2风险：某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。

3.3风险评价：评估风险大小以及确定风险是否可接受的全过程。

4.主要职责与权限:4.1管理者代表定期组织人员对各部门常规、非常规的活动、设施的社会责任因素进行识别，部门主管审核确认；4.2管理单位汇总公司的社会责任因素和重大社会责任因素，员工代表参与审核，管理者代表批准；4.3各部门策划本部门相关社会责任风险的控制方案；管理单位策划公司社会责任风险控制方案；4.4各部门主管负责对本部门社会责任风险控制的监督；管理单位负责所有部门的社会责任风险控制的监督.4.5管理者代表组织相关部门人员对相关方的活动中可能施加影响的社会责任风险进行调查、登记；并提出控制方案，相关部门提供协助；5.程序内容:5.1社会责任因素辨识、风险评估及控制流程图见附件一5.2社会责任因素识别时机：5.2.1社会责任因素识别至少为1次/年。

5.2.2如下特殊情况，管理者代表应及时组织相关部门进行社会责任因素识别。

5.2.2.1新工程项目的建设，工程项目的改造。

5.2.2.2新设备引进；5.2.2.3生产工艺有重大变更；5.2.2.4法律法规变更等。

5.2.2.5出现重大员工抗议事件；5.2.2.6人事管理制度出现重大变更时。

5.3社会责任因素识别方式可包括：询问和交流、现场观察、查阅有关记录、获取有关信息、基本分析法等，识别人员视具体情况选择使用5.3.1通过对工人进入公司、在公司工作、直到离开公司全过程的分析来识别所涉及的社会责任因素。

5.3.2根据社会责任标准要素来分析识别所涉及公司活动中的社会责任因素。

社会责任体系管理评审程序社会责任体系管理评审程序1.0目的确保社会责任管理体系的运作性、充分性、有效性并对政策及其他要素加以修正，从而取得更好的社会责任效果。

2.0范围2.1本程序适用于本厂社会责任的管理评审。

3.0职责3.1总经理：主持召开管理评审会议，行政部负责组织并准备所需资料，整理管理评审报告。

4.0要求4.1评审时间的确定：4.1.1公司每年至少召开一次管理评审会议，当发生下列情况时应考虑追加管理评审次数；4.1.2公司的经营政策、组织结构发生重大调整时；4.1.3相关规定或适用的法律与其他要求发生重大变化时；4.1.4公司发生重大社会责任事故时；4.2评审内容：4.2.1社会责任管理体系内审审核结果；4.2.2社会责任行为准则运行状况；4.2.3法律法规的符合性；4.2.4职业健康安全状况；4.2.5客户验厂情况；4.2.6员工反映的情况和员工意见、建议、申诉、抱怨及其处理；4.2.7其他需要进行管理评审的信息；4.3评审会议的组织4.3.1行政部负责组织收集评审输入信息；4.3.2总经理负责编织管理评审计划；4.3.3行政部负责分发评审通知；4.4评审参加人员4.4.1总经理、各部门主管、安全委员会、员工代表。

4.5评审实施4.5.1参加管理评审会议的人员需在《会议签到表》上签名；4.5.2管理评审会议由总经理主持；4.5.3与会人员对评审资料进行审议；4.5.4总经理对管理评审结果做出判定；4.5.5评审后的结果，由行政部主管编写管理评审报告，交总经理批准，内容包括：公司所制定的社会责任目标达成情况；纠正及预防措施的状况；改善的建议；4.5.6评审报告中明确改进措施的，应由行政部检查、追踪；4.5.7各部门主管负责落实本部门纠正、预防措施的实施与检查；5.0相关文件《会议签到表》《管理评审报告》《社会责任管理评审程序》。

.社会责任管理评审程序国关规编V1.0 2022-6-8 文件新发行XXX XXX发为了规范公司社会责任管理体系内部审核，特制定本程序。

本程序适应于本公司所有有关社会责任管理体系内部审核活动。

无4.1 管理者代表4.1.1 策划社会责任管理体系审核计划所需的人力，物力及财力资源。

4.1.2 任命审核组长，成立审核小组。

4.1.3 推动和协调内部审核活动，及时补救行动和纠正措施的实施。

3.1.4 对审核结果进行评审，并将审核发现及审核结果提交总经理批准。

4.2 审核组长4.2.1 根据本程序准备和实施内部审核，向社会责任代表提交审核报告。

4.2.2 评审纠正行动计划并妥善记录。

4.2.3 对前一次审核时提出的纠正措施的完成情况进行验证。

4.3 其他有关人员对内部审核工作提供支持和合作。

5.1 编制审核计划5.1.1 每年一月，管理者代表应编制一份年度审核计划表，各部门或者各要素的审核频次应取决于其现状和重要性，并考虑上一次审核所发现的问题，审核计划表应呈总经理批准。

5.1.2 应在审核前6 个工作日内向有关部门的领导通知切当的审核时间。

5.1.3 社会责任者代表应根据需要委派内部审核员。

5.2 实施审核5.2.1 审核员应在实施审核前熟悉有关的社会责任程叙文件。

5.2.2 编制社会责任检查表。

5.2.3 决定是否需要陪同人员。

5.2.4 审核员应通知相关部门经理和主管何时开始审核。

5.2.5 审核员应使用编制好的检查表作为审核的工具之一。

5.2.6 审核的目的是寻觅不符合合用社会责任标准或者程序的客观证据，以便进一步改善。

5.3 报告审核结果5.3.1 审核员应在审核完成后通知审核组长，并对审核结果作一次口头报告，并针对不符合项发出不符合项报告。

5.3.2 不符合项报告表格采用统一格式，其表单可由社会责任代表根据审核员的需要发给相应审核员，并编上序号。

5.3.3 审核员应在不符合项报告表中填写不合格的详细内容，但不必填写纠正措施。

1.目的
更好地保护未成年工的权益。

2.具体内容
2.1由行政部列出未年成工清单，向有关劳动部门申请审批后方能上岗。

2.2无论工作地点内外，公司在车间内外均不得将儿童或青少年工人置于会影响心理或生理健康的或影响其发展的危险或不安全的环境中。

为未成年工安排避开高温度、高压力、危险性大、体力大的工作（例如：搬运工、电工等岗位，均不安排未成年工），不能安排有危险性的工种以及第四级体力劳动强度以上的工作。

2.3不安排其加班加点，禁止安排在夜间上班。

2.4每年定期免费为未成年工进行身体检查
（1）安排工作岗位之前；
（2）工作满一年；
（3）年满18周岁，距前一次的体检时间已超过半年。

如发现健康有问题，公司免费为其治疗；并保留所有检查、治疗记录。

2.5为其提供学习机会和条件，优先参加公司的培训或送其到当地政府接受培训。

2.6严格执行同工同酬，确保未成年工的待遇不低于其他同等职位的雇员。