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第一章证券交易概述大纲要求：l、掌握证券交易的定义、特征和原则;熟悉证券交易的种类;熟悉证券交易的方式;熟悉证券投资者的种类;掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务;熟悉证券交易场所的含义;掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。
2、熟悉证券交易机制的种类、目标。
掌握证券交易所会员的资格、权利和义务;熟悉证券交易所会员的日常管理;熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定;熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义、种类和管理办法。
重点：证券交易的原则、证券公司可以开展的业务、证券交易所与登记结算公司的职能、证券交易的种类、交易机制、交易席位与交易单元难点：交易机制。
第一节证券交易的概念、基本要素和交易机制一、证券交易的概念及原则（一）证券交易的定义及其特征证券交易与发行的关系证券交易的三个特征：证券的流动性、收益性和风险性注意：在此处可与有价证券的特征相结合来记。
采用谐音法，“风流受（收）气（期）”，有人在外风流，有人在外受气。
证券交易没有期限性这一特征。
（二）我国证券交易市场发展历程表1-1 我国证券交易市场发展历程1986年新中国证券交易市场始建8月沈阳试办企业债券转让业务9月上海开办了股票柜台买卖业务1988年4月先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。
1990.12.19上海证券交易所正式开业1991.7.3深圳证券交易所形式开业1992年初B股在上海证券交易所上市。
同期证券投资基金的交易转让也逐步开展。
1999.7.1《证券法》正式开始实施2004年5月中国证监会会批准深圳证券交易所在主板市场内开设中小企业板块（新）2005年4月我国开始启动股票分置改革试点工作2005年10月重新修订的《证券法》经第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议通过后颁布，并于2006年1 月1日起正式实施。
2009.10.30创业板在深圳证券交易所开市（新）2011.3.31上海与深圳证券交易所开始接受融资融券交易的申报（新）2011.4.16我国股指期货开始上市交易（新）【例】（）人民币特种股票在上海证券交易所正式开业。
红色为重点，蓝色次之，棕色一般掌握（考前冲刺可不看）第一章证券交易概述一，证券交易的概念及原则证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。
（□证券发行与交易的相互关系在基础复习中已有）。
□证券交易的三特征：证券的流动性、收益性和风险性。
（不包括期限性）。
证券之所以能够流动，是因为它可能带来一定得收益。
新中国证券交易市场的建立始于1986年。
1988年我国开放了国库券转让市场。
1990年12月19日和1991年7月3日，上交所和深交所先后正式开业。
1992年B股在上交所上市。
1999年7月1日，《证券法》开始实施。
2005年4月启动股权分置试点改革。
2006年1月1日，新修订《证券法》开始实施。
□证券交易遵循三公原则：1、公开原则。
信息公开，其核心要求是实现市场信息的公开化。
1934年美国《证券交易法》确定。
2、公平原则。
□（公平与公正的区别）指参与交易的各方获得平等的机会。
交易主体的资金数量、交易能力可能不同，但不能因此而给予不公平的待遇或歧视。
3、公正原则。
指公正地对待交易的参与各方。
（注意同公平原则的区别，公正原则一般会后公正两字，公平原则一般有公平或平等的字眼）二，证券交易的种类及方式。
□按照证券交易对象的品种划分，证券交易包括（具体内容包含在基础学习中）：1、股票交易。
在证券交易所进行，称为上市交易；在场外交易市场进行，常见形式是柜台交易。
2、债券交易。
3、基金交易。
4、金融衍生工具交易。
包括：权证交易、金融期货交易、金融期权交易、可转换债券交易等。
□根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易方式有现货交易、远期交易和期货交易。
其他有回购交易和信用交易。
1、现货交易。
现款买现货。
2、远期交易和期货交易。
3、回购交易。
具有短期融资的属性。
4、信用交易。
是投资者通过交付保证金取得经纪商信用而进行的交易。
主要特征是投资者买卖证券的资金或证券有一部分是从经纪商借入的。
我国过去禁止信用交易，但现在可以合法开展融资融券业务。
证券从业资格考试——证券交易重难点第一章证券交易概述知识点101（P1-3）：证券交易的概念及原则。
证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。
（□证券发行与交易的相互关系在基础复习中已有）。
□证券交易的三特征：证券的流动性、收益性和风险性。
特征互相联系（不包括期限性）。
证券之所以能够流动，是因为它可能带来一定得收益。
新中国证券交易市场的建立始于1986年。
1988年我国开放了国库券转让市场。
1990年12月19日和1991年7月3日，上交所和深交所先后正式开业。
1992年B股在上交所上市。
1999年7月1日，《证券法》开始实施。
2005年4月启动股权分置试点改革。
2006年1月1日，新修订《证券法》开始实施。
□证券交易遵循三公原则：1、公开原则。
信息公开，其核心要求是实现市场信息的公开化。
1934年美国《证券交易法》确定。
2、公平原则。
□（公平与公正的区别）指参与交易的各方获得平等的机会。
交易主体的资金数量、交易能力可能不同，但不能因此而给予不公平的待遇或歧视。
3、公正原则。
指公正地对待交易的参与各方。
（注意同公平原则的区别，公正原则一般会有公正两字，公平原则一般有公平或平等的字眼）知识点102（P3-6）：证券交易的种类及方式。
□按照证券交易对象的品种划分，证券交易包括（具体内容包含在基础学习中）：1、股票交易。
在证券交易所进行，称为上市交易；在场外交易市场进行，常见形式是柜台交易。
2、债券交易。
3、基金交易。
4、金融衍生工具交易。
括：权证交易、金融期货交易、金融期权交易、可转换债券交易等。
□根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易方式有现货交易、远期交易和期货交易。
其他有回购交易和信用交易。
1、现货交易。
现款买现货。
一手交钱一手交货2、远期交易和期货交易。
3、回购交易。
具有短期融资的属性。
4、信用交易。
是投资者通过交付保证金取得经纪商信用而进行的交易。
主要特征是投资者买卖证券的资金或证券有一部分是从经纪商借入的。
证券交易试题及答案一、单项选择题（每题2分，共20分）1. 证券交易中，投资者通过什么方式进行买卖？A. 直接交易B. 通过证券公司C. 通过银行D. 通过证券交易所答案：B2. 以下哪项不是证券交易的基本原则？A. 公平原则B. 诚信原则C. 保密原则D. 利益最大化原则答案：D3. 证券交易中，以下哪个术语表示投资者愿意购买证券的价格？A. 卖价B. 买价C. 报价D. 现价答案：B4. 证券交易中，以下哪个术语表示证券的市场价格？A. 面值B. 现价C. 账面价值D. 公允价值答案：B5. 以下哪个不是证券交易的类型？A. 现货交易B. 期货交易C. 期权交易D. 债券交易答案：D6. 投资者通过证券交易进行投资时，以下哪个因素不是需要考虑的？A. 风险B. 收益C. 流动性D. 交易手续费答案：D7. 在证券交易中，以下哪个不是交易指令的类型？A. 市价指令B. 限价指令C. 止损指令D. 买卖指令答案：D8. 以下哪个不是证券交易的监管机构？A. 中国证监会B. 上海证券交易所C. 深圳证券交易所D. 中国银行答案：D9. 以下哪个不是证券交易的结算方式？A. 现金结算B. 证券结算C. 期货结算D. 期权结算答案：C10. 以下哪个不是证券交易的风险类型？A. 市场风险B. 信用风险C. 操作风险D. 利率风险答案：D二、多项选择题（每题3分，共15分）1. 证券交易中，以下哪些因素会影响证券价格？A. 宏观经济状况B. 公司业绩C. 市场供求关系D. 投资者情绪答案：ABCD2. 投资者在进行证券交易时，需要关注哪些信息？A. 公司的财务报表B. 市场分析报告C. 交易规则D. 交易手续费答案：ABC3. 以下哪些属于证券交易的监管内容？A. 监管交易行为B. 监管交易价格C. 监管交易信息披露D. 监管交易结算答案：ACD4. 证券交易中，以下哪些是投资者需要遵守的规则？A. 不得操纵市场B. 不得内幕交易C. 不得虚假陈述D. 不得恶意做空答案：ABCD5. 以下哪些属于证券交易的结算方式？A. 现金结算B. 证券结算C. 期货结算D. 期权结算答案：AB三、判断题（每题2分，共10分）1. 证券交易中，投资者可以直接与对方进行交易。
证券交易试题及答案一、选择题（每题2分，共20分）1. 下列哪项不是证券交易的特点？A. 流动性B. 风险性C. 收益性D. 确定性2. 证券交易的主体通常包括：A. 投资者B. 证券公司C. 证券交易所D. 以上都是3. 股票的价格通常由以下哪个因素决定？A. 公司资产总额B. 市场供求关系C. 政府政策D. 投资者情绪4. 以下哪种交易方式不属于证券交易？A. 现货交易B. 期货交易C. 期权交易D. 零售交易5. 证券交易的基本原则不包括：A. 公平原则B. 自愿原则C. 利益最大化原则D. 诚实信用原则二、判断题（每题1分，共10分）6. 证券交易所是一个非盈利的组织。
（）7. 投资者在证券交易中只能购买股票。
（）8. 证券交易的目的是实现资本的增值。
（）9. 股票的面值和市值总是相等的。
（）10. 证券交易的监管机构是证券交易所。
（）三、简答题（每题10分，共20分）11. 简述证券交易的基本流程。
12. 什么是股票的除权和除息？它们对股票价格有何影响？四、计算题（每题15分，共30分）13. 某投资者购买了100股A公司的股票，购买价格为每股50元。
如果A公司宣布每股分红2元，计算该投资者的股息收入。
14. 假设投资者购买了一种看涨期权，执行价格为100元，期权费为每股5元，如果期权到期时股票价格为120元，计算该投资者的期权收益。
五、论述题（每题20分，共20分）15. 论述证券交易中的风险管理策略。
证券交易试题答案一、选择题1. D（确定性）2. D（以上都是）3. B（市场供求关系）4. D（零售交易）5. C（利益最大化原则）二、判断题6. ×（证券交易所可以是盈利组织）7. ×（投资者还可以购买债券等其他金融工具）8. √（证券交易的目的是实现资本的增值）9. ×（股票的面值和市值不一定相等）10. ×（证券交易的监管机构通常是国家金融监管机构）三、简答题11. 证券交易的基本流程包括：开户、下单、成交、清算和交割。
《证券交易》考试难点及重点题5一. 单项选择题1.债券上市交易条件中，最为重要的是。
A．债券的发行额B．债券发行的合法性C．债券的信用等级D．债券的发行价格2.证券交易的原则不包括。
A. 公开原则B. 公平原则C. 及时原则D. 公正原则3.在证券经纪业务中，证券经营机构的收入来自。
A. 收取佣金B. 赚取差价C. 收取的咨询费用D. 证券发行费用4.证券帐户的开设是在。
A. 证券公司B. 证券交易所C. 商业银行D. 证券登记结算机构5.上海证券交易所B种股票所采用的币种是。
A. 美元B. 港币C. 人民币D. 日元6.关于深圳证券交易所配股权证的登记规则，不正确的是。
A. 对已托管进入清算系统的股份的配股权证直接记入股东的证券帐户名下B. 对已进入清算系统但未托管的股份的配股权证直接记入股东的证券帐户下C. 未托管的实物股票派生的权证由承销商认购D. 已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券帐户下7.深圳证券交易所上市公司派发现金红利时，深圳证券结算有限公司将现金股利划入托管证券公司的时间是。
A. R+2B. R+3C. R+4D. R+58.深圳证券交易所采取的经纪服务制度是。
A. 全面指定交易制度B. 托管证券公司制度C. 可选择性指定交易D. 指定证券公司制度9.市价委托的优点是。
A. 证券经纪商执行委托指令比较容易，成交迅速且成交率高B. 在委托执行前就可知道实际的成交价格C. 可以投资者预期的价格或更有利的价格成交D. 有利于投资者实现预期的投资计划，谋求最大利益10.证券交易所内证券交易的竞价原则是。
A. 时间优先，客户优先B. 时间优先，价格优先C. 数量优先D. 市价优先11.上海证券交易所规定，对首日开盘后每次成交价格的涨跌幅度不得超过。
A. 5%B. 10%C. 15%D. 20%12.证券经营机构用于通讯、设备、单证制作等方面的开支，主要由向投资者收取的来支付。
全国证券从业资格考试各章节重难点汇总证券从业考试, 如果想过关, 重要的无非几点: 复习的效果, 个人的心态, 临场的发挥。
其中复习效果占得比重最大。
复习之前, 首先要知道的就是考试的重难点, 这样准备的时候才能有所侧重。
下面是为大家总结的章节重要知识点：一、《证券市场基本法法律法规》第一章证券市场的法律法规35%第一节: 证券市场法律法规考点1: 证券市场法律法规体系的构成第二节: 公司法考点1: 有限责任公司考点2: 股份有限公司第三节: 合伙企业法考点1: 普通合伙企业考点2: 有限合伙企业第四节: 证券法考点1: 证券发行考点2: 证券交易第五节: 证券投资基金法考点1: 基金合同当事人的概念、权利与职责考点2: 基金的公开募集与非公开募集第六节: 期货交易管理条例考点1:期货相关概念、种类及常用术语考点2: 期货交易的基本规则第七节: 证券公司监督管理条例考点1: 证券公司的设立与变更考点 2: 证券公司的监督管理第二章证券经营机构管理规范15%第一节: 公司治理、内部控制与合规管理考点1: 对证券公司董事会、监事会、高级管理人员的相关要求考点2: 证券公司合规相关规定第二节: 证券公司风险管理考点1: 证券公司风险控制指标考点2: 证券公司流动性风险管理第三节: 投资者适当性管理考点1: 普通投资者享有特别保护的规定第四节: 证券公司反洗钱工作考点2: 证券公司大额交易和可疑交易报告制度第五节: 从业人员管理考点1: 保荐代表人的资格管理规定考点2: 财务顾问主办人应该具备的条件第六节: 证券公司信息技术管理考点1: 证券公司信息技术合规与风险管理第三章证券公司业务规范45%第一节: 证券经纪考点1: 证券经纪业务的营销管理考点2: 沪港通、深港通业务第二节: 证券投资咨询考点1: 证券投资咨询机构及人员资格管理考点2: 发布证券研究报告业务的有关规定第三节: 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问考点1: 财务顾问业务的业务规则第四节: 证券承销与保荐考点1: 证券发行保荐业务的一般规定第五节: 证券自营考点1: 证券自营业务的含义及投资范围考点2: 证券自营业务管理及操作第六节: 资产管理业务考点1: 证券资产管理业务基本要求考点2: 证券资产管理业务的一般规定第七节: 证券信用业务考点1: 融资融券业务的决策授权体系考点2: 转融通业务的基本概念及主要规则第八节: 证券公司全国股份转让系统业务及柜台市场业务考点1: 证券公司全国股份转让系统业务第九节: 其他业务考点1:代销金融产品业务第四章证券市场典型违法违规行为及法律责任3%考试出题分数较少可忽略二、《金融市场基础知识》第一章金融市场体系考点1: 金融市场的功能考点2: 直接融资与间接融资的概念、特点和分类第二章中国的金融体系与多层次资本市场考点1: 我国金融市场的发展现状考点2: 商业银行、证券公司、保险公司等主要金融中介机构的业务第三章证券市场主体考点1: 合格境内机构投资者的概念与特点考点2: :证券公司主要业务的种类及内容第四章股票考点1: 普通股票与特别股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征考点2: 新股公开发行和非公开发行的基本条件、一般规定、配股的特别规定、增发的特别规定第五章债券考点1:国际债券的定义、特征和分类考点2: 我国国债的发行方式第六章证券投资基金考点1: 契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的概念与区别考点2: 基金的募集、申购赎回与交易第七章金融衍生工具考点1: 金融远期、期货与互换考点2: 金融期权与期权类金融衍生产品第八章金融风险管理考点1: 流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、系统性风险、声誉风险的概念与特点考点2: 市场风险衡量中的敏感性分析、波动性分析的原理及相关指标距离证券考试只剩最后20天, 精准把握考纲考题分布, 考前才能再提30+, —举冲破及格线！证券从业设置两科必考科目, 考试科目分别是《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》, 可一次报考两个科目, 或者分多次报考。
《证券交易》考试难点及重点题4第一部分：单选题请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。
1。
信用交易风险又可分为（）1。
被诈骗风险、亏损风险、违规风险2。
被诈骗风险、亏损风险、交割风险3。
被诈骗风险、亏损风险、其他风险4。
基本风险，经营管理风险2。
证券营业部信息技术人员编制应不少于（）人，且不少于本单位总人数的（）。
1。
1 5%2。
3 8%3。
5 10%4。
2 10%3。
从国际上来看，金融期货主要有三种。
下面的（）不属于金融期货。
1。
期权期货2。
外汇期货3。
利率期货4。
股票价格指数期货4。
依据我国现行法规，本次配股募集资金后，公司预测的净资产收益率应达到或超过（）。
1。
国务院规定的利率水平2。
同期银行存款利率水平3。
10％(某些特殊行业不低于9％)4。
同期国库券的利率水平5。
证券回购是中央银行进行公开市场业务操作的重要工具，中央银行通过证券回购可以有效地控制（），以加强宏观经济管理。
1。
债券流通2。
股票流通3。
货币供应网址：/4。
货币流通6。
《刑法》第（）条规定，编造、传播影响证券交易的虚假信息，或伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场，情节严重的，将处以罚款并追究刑事责任。
1。
1832。
1823。
1814。
1807。
根据中国证监会的有关规定，证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的（）%。
1。
802。
703。
604。
508。
按风险起因不同，代理买卖证券的风险主要包括（）1。
基本风险和非基本风险2。
基本风险，经营管理风险3。
信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险4。
系统风险和非系统风险9。
证券经营机构的自营业务的特点之一是（）。
1。
灵活性2。
收益性3。
持久性4。
稳定性10。
目前沪、深证券交易所的证券回购券种主要是（）。
1。
国债2。
公司债3。
转债4。
股票网址：/11。
从一定意义上来说，证券自营的市场风险就是通常所说的证券投资风险。
这种风险往往通过主观的努力也很难避免。
证券投资风险可以分为两大类：一类是（），另一类是（）。
1。
系统性风险非系统性风险2。
基本风险非基本风险3。
政策风险法律风险4。
市场风险非市场风险12。
负责配股承销工作的证券经营机构在承销期结束后，应在（）个工作日内向证监会提交承销情况的书面报告。
1。
72。
153。
204。
3013。
证券回购交易实质是一种以()为抵押品拆借资金的信用行为。
1。
优先股票2。
基金证券3。
有价证券4。
可转换债券14。
折算率是由交易所会同证券登记结算机构根据国债利率及（），对所有在交易所上市的国债现货交易品种进行计算并公布可用以国债回购业务的折算比率。
1。
市场利率2。
市场价格3。
风险4。
面值15。
证券服务部筹建期为（）个月。
1。
32。
53。
64。
9网址：/16。
清算是交割、交收的基础和（）。
1。
保证2。
后续3。
内容4。
完成17。
证券自营业务资格证书自证监会签发之日起（）内有效。
1。
半年2。
1年3。
一年半4。
2年18。
债券主要有三大类，（）不属于这三大类。
1。
个人债券2。
公司债券3。
金融债券4。
政府债券19。
准确地说，（）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。
1。
机构批设机关颁发的《企业法人营业执照(副本)》2。
机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证(副本)》3。
机构批设机关主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》4。
国家证券管理机关颁发的《经营证券自营业务资格证书》20。
（）是证券经营机构欲取得证券自营业务资格所应当具备的符合标准的条件。
1。
2／3高级管理人员具备必要的证券、金融、法律等有关知识，近1年内没有严重违法违规行为2。
2／3以上高级管理人员具有2年以上证券业务或3年以上金融业务的工作经历3。
4／9以上的主要业务人员获得证监会颁发的《证券业从业人员资格证书》4。
4／9以上的主要业务人员具有2年以上证券业务或3年以上金融业务的工作经历网址：/21。
假如某投资者在深圳证券交易所市场做国债回购交易，买入14天回购品种，到时这笔交易的回购价为100.23元,计算回购年收益率.1。
5%2。
6%3。
7%4。
8%22。
证券营业部员工的培训大体可分为（）两种。
1。
职前培训、在职培训2。
业务培训、专业培训3。
在岗培训、离岗培训4。
业务培训、在岗培训23。
准确地说，（）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。
1。
业务人员的《证券业从业人员资格证书》2。
2／3以上业务人员的《证券业从业人员资格证书》3。
主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》4。
2／3主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》24。
证券交易所会员是指经中国证监会批准设立、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关业务并取得证券交易所会籍的（）。
1。
上市公司2。
证券公司3。
商业银行4。
证券登记结算公司25。
证券营业部员工的培训大体可分（）。
1。
职前培训、在职培训、离职培训2。
业务培训、专业培训3。
在岗培训、离岗培训4。
自学、专人辅导26。
证券经营机构在特殊情况下（）以他人名义设立的帐户从事证券自营业务。
网址：/1。
可以使用2。
禁止使用3。
依法使用4。
也不能使用27。
若上市公司无法在规定时间内编制完成年度报告并公告，应在最后期限到期前至少（）向证券交易所提出延期申请。
1。
12日2。
10日3。
15日4。
16日28。
证券公司申请设立证券营业部应当向（）报批。
1。
中国人民银行2。
国务院3。
工商行政管理部门4。
中国证监会29。
中国证监会于1998年制定并颁布了《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范(试行)》，从（）等方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准。
1。
管理体系、硬件设施、软件环境2。
硬件设施、软件环境、数据管理3。
人员管理、数据管理、技术事故的防范与处理4。
管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理30。
根据国家法律、法规规定，证券业从业人员不得买卖（）证券。
1。
国债2。
股票3。
基金4。
企业债券31。
上市公司应当在配股缴款结束后（）个工作日内完成新增股份的登记工作，聘请有从事证券业务资格的会计师事务所出具验资报告，编制公司股份变动报告，并将上述两个报告报送中国证监会和证券交易所备案。
网址：/1。
102。
203。
304。
1532。
上市公司召开股东大会，应于股东大会召开前（）刊登召开股东大会通知。
1。
30日2。
40日3。
20日4。
10日33。
在三级清算模式中，（）是指由证券经营机构同其客户办理的证券清算。
1。
一级清算2。
二级清算3。
三级清算4。
四级清算34。
非系统性风险一般包括（）。
1。
利率风险、购买力风险(通货膨胀风险)、政治风险2。
企业风险又称经营风险、违约风险又称信用风险3。
基本风险，经营管理风险4。
基本风险和非基本风险35。
债券回购交易的开展会提高国债的（）。
1。
风险2。
收益率3。
成本4。
流动性36。
标准券是一种虚拟的回购综合债券，是由各种债券根据一定的折合相加而成。
1。
公式2。
折算率网址：/3。
面值4。
现值37。
证券营业部经营管理一般包括（）1。
制度管理、设备管理、人员管理、财务管理2。
岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度3。
营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理4。
硬件管理、软件管理38。
一般规定，交易所会员在至少保留（）个席位的前提下允许转让席位。
1。
42。
33。
24。
139。
证券营业部的制度管理一般包括（）。
1。
制度管理、设备管理、人员管理、财务管理2。
岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度3。
硬件管理、软件管理4。
营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理40。
证券公司自营业务的特点之一是（）。
1。
决策的限制性2。
收益的不稳定性3。
交易的持久性4。
买卖的间接性41。
证券交易风险的制度管理包括（）世纪考试网版权所有1。
足额保证金制度、风险准备金制度、坏帐准备2。
足额保证金制度3。
风险准备金制度4。
足额保证金制度、风险准备金制度网址：/42。
机房接地与防雷系统应采用独立的工作地和防雷保护地，工作地和防雷保护地之间的距离应大于（）米。
1。
102。
153。
204。
543。
设某年6月底某品种国债的现货收盘价为145.6元,折算率定为1.40,有一客户初始交易前在某证券公司开设于登记结算机构处的债券账户内存有同品种国债券面值1000手.计算该客户可融入的资金量.1。
12500002。
14550003。
14000004。
135000044。
在三级清算模式中，（）是由各地资金集中清算中心(各地清算代理机构)同本地证券经营机构办理的证券清算。
1。
一级清算2。
二级清算3。
三级清算4。
四级清算45。
证券买卖双方在交易达成后，按证券交易所的规定，在成交日后的某个营业日进行交收的交收方式称为（）1。
当日交收2。
次日交收3。
例行日交收4。
特约日交收46。
有的清算机构采用逐笔交收，即对每一笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收，主要是为了（）。
1。
简化操作手续，提高清算效率2。
防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行3。
防止在市场风险特别大的情况净额交收会使风险积累网址：/4。
防范证券商的经营风险47。
（）以上的董事发生变动应作临时报告并公告。
1。
1／42。
3／43。
1／34。
2／348。
（）不属于上市后的证券存管业务。
1。
股东名册登录2。
交易过户3。
发放现金红利4。
非交易过户49。
钱货两清的主要目的是为了（）。
1。
简化操作手续，提高清算效率2。
防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行3。
防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累4。
防范证券商的经营风险50。
自营买卖上市证券具有吞吐量大、（）等特点。
1。
交易手续简单2。
费时少3。
比较分散4。
流动性强51。
按照（）划分，证券交易种类主要有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。
1。
交易品种的对象2。
交易规模3。
交易场所4。
交易性质52。
按风险起因不同，证券经纪业务的风险主要包括（）。
网址：/1。
政策风险，经营管理风险，系统保障风险及其他风险2。
基本风险，非基本风险3。
系统风险，非系统风险4。
基本风险，经营管理风险53。
证券自营业务原始凭证应至少妥善保存（）年。
1。
52。
73。
104。
1554。
目前，我国对（）实行T+3交收方式。
1。
A股2。
B股3。
基金券4。
债券55。
以券融资即债券持有人将手中持有的债券作为（）以取得一定资金的行为。
1。
抵押品2。
质押物3。
交换物4。
本金56。
中国证监会于1998年制定并颁布了（），从管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理等六个方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准。
1。
证券经营机构营业部信息系统技术管理规范(试行)2。
